两个体系制度.doc

安全生产风险分级管控与隐患排查治理 两个体系管理制度 1 适 用 范 围 适用于方圆集团有限公司的危害因素辨识 风险评估 分级管控 隐 患治理 2 规 范 性 引 用 文 件 危险化学品安全管理条例 国务院令第 591 号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23 号 关于危险化学品企业贯彻落实的实施意见 安监总管三 2010 186 号 危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 国家安全监管总局令 第 40 号 山东省生产经营单位安全生产主体责任规定 省政府令第 260 号 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知 鲁 政办字 2016 36 号 关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全 风险管控工作的通知 鲁安发 2016 16 号 重点监管的危险化工工艺目录 2013 年完整版 重点监管的危险化学品名录 2013 年完整版 危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则 GB6441 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类 标 准 GB T28001 职业健康安全管理体系规范 GB T13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 AQ3013 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 3 术 语 与 定 义 3 1 危险有害因素 简称危害因素 是指可能造成人员伤亡 疾病 财产损失 工作环境破坏的根源或状态 这种 根源或状态 来自作业环 境中物的不安全状态 人的不安全行为 有害的作业环境和管理上的缺陷 3 2 危害因素辨识 辨识组织整个范围内所有存在的危害因素并确定 每个危害因素特性的过程 3 3 风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 风险有两 个主要特性 即可能性和严重性 可能性 是指危险情况发生的概率 严 重性 是指危险情况一旦发生后 将造成的人员伤害和经济损失的大小和 程度 3 4 工作危害分析法 JHA 是指通过对工作过程的逐步分析 找出 其有危险的工作步骤 进行控制和预防 适合于对作业活动中存在的风险 进行分析 3 5 安全检查表分析法 SCL 依据相关的标准 规范 对工程 系 统中已知的危险类别 设计缺陷以及与一般工艺设备 操作 管理有关的 潜在危险性和有害性进行判别检查 适合于对设备设施存在的风险进行分 析 3 6 风险评估 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程 4 危 害 因 素 辨 识 4 1 辨识范围 1 规划 设计和建设 投产 运行等阶段 2 常规和异常活动 3 事故及潜在的紧急情况 4 所有进入作业场所的人员的活动 5 原材料 产品的运输和使用过程 6 作业场所的设施 设备 车辆 安全防护用品 7 人为因素 包括违反安全操作规程和安全生产规章制度 8 丢弃 废弃 拆除与处置 9 气候 地震及其他自然灾害等 4 2 辨识内容 在进行危害辨识时 应依据 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB T13861 的规定 对潜在的人的因素 物的因素 环境因素 管理 因素等危害因素进行辨识 充分考虑危害的根源和性质 如 造成火灾和 爆炸的因素 造成冲击和撞击 物体打击 高处坠落 机械伤害的原因 造成中毒 窒息 触电及辐射的因素 工作环境的化学性危害因素和物理 性危害因素 人机工程因素 设备腐蚀 焊接缺陷等 导致有毒有害物料 气体泄漏的原因等 4 3 危害因素造成的事故类别及后果 危害因素造成的事故类别 包括物体打击 车辆伤害 机械伤害 起 重伤害 触电 淹溺 灼烫 火灾 高处坠落 坍塌 锅炉爆炸 容器爆 炸 其它爆炸 中毒和窒息 其它伤害 危害因素引发的后果 包括人身伤害 伤亡疾病 财产损失 停工 违法 影响商誉 工作环境破坏 环境污染等 5 风 险 评 估 方 法 结合实际 选择工作危害分析法 JHA 和安全检查表分析法 SCL 5 1 工作危害分析法 JHA 工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员 设备和其 他系统受到影响或损害 该方法包括作业活动划分 选定 危害因素辨识 风险评估 判定风险等级 制定控制措施等内容 5 1 1 作业活动的划分 按生产流程进行划分 5 1 2 作业危害分析的主要步骤 1 划分并确定作业活动 填入 作业活动清单 表 1 表 1 作业活动清单 记录受控号 序号 岗位 地点 作业活动 活动频率 备注 2 辨识每一步骤的潜在危害填入 工作危害分析 JHA 评价表 表 2 工作危害分析 JHA 评价表 记录受控号 序 号 工作 步骤 危害因素或潜在事件 人 物 作业环境 管理 主要 后果 控制措施 L E C D 风险 等级 5 2 安全检查表分析法 SCL 安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目 辨识出 一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险 有害因素 设计缺陷以及事 故隐患 查出各层次的不安全因素 确定检查项目 以提问的方式把检查 项目按系统的组成顺序编制成表 进行检查或评审 5 2 1 列出 设备设施清单 表 3 设备设施清单 5 2 2 列出安全检查表 针对危险因素和有关规章制度 以往的事故教训以及其他 确定安全 检查表的要点和内容 填入 安全检查表 表 4 表 4 安全检查表 记录受控号 No 序号 设备设施 检查项目 不符合标准 情况及后果 危险 等级 整改措施 5 2 3 列出安全检查分析评价表 根据安全检查表可能产生风险填入 安全检查分析 SCL 评价表 表 5 安全检查分析 SCL 评价表 序号 检查项目 标准 不符合标准的 情况及后果 现有安全控 制措施 L S R 风险 等级 建议改 进措施 备注 5 3 操 作 过 程 5 3 1 操 作 过 程 风 险 辨 识 根 据 操 作 过 程 的 生 产 要 素 辨 识 可 能 产 生 的 风 险 填 入 操 作 过 程 风 险 记录受控号 序号 设备名称 类别 位号 所在部位 备注 记录受控号 单位 辨 识 表 6 表 6 操作过程风险辨识 记录受控号 5 3 2 操 作 过 程 风 险 评 价 表 根据操 作 过 程 风 险 评 价 填 入 操作过程风险评价表 表 7 表 7 操作过程风险评价表 记录受控号 序号 工作步骤 危害因素或潜在事 件 人 物 作业 环境 管理 L E C D 风险等级 控制措施 6 风 险 控 制 6 1 风险度 危险性 危害因素辨识出后需要将危险程度量化 即需要计算每项危害因素的 风险大小 即风险度或危险性 据此分析判断并确定风险等级 6 2 风险度的分析及风险分级判定准则 作业活动采用作业条件危险性分析法 LEC 风险等级分为 5 级 分 别是 A 较低 B 低 C 中 D 高 E 很高 设备安全检查分析 SCL 评价采用风险矩阵法 采用风险矩阵法把风 险等级分为 5 级 分别是 1 级 很高 2 级 高 3 级 中 4 级 低 5 级 较低 6 3 风险分级控制要求 风险分级管控原则如下 A 级 5 级 稍有危险 需要注意 或可忽略的 员工应引起注意 各班组负责 A 级危害因素的控制管理 需要控制措施的纳入蓝色风险监控 B 级 4 级 蓝色风险 轻度 一般 危险 可以接受 或可容许的 序号 工作步骤 危害因素或潜在事件 人 物 作业环境 管理 主要后果 车间应引起关注 负责 B 级危害因素的控制管理 所属班组具体落实 C 级 3 级 黄色风险 中度 显著 危险 需要控制整改 公司应引 起关注 负责 C 级危害因素的控制管理 车间具体落实 应制定管理制度 规定进行控制 降低风险 D 级 2 级 橙色风险 高度危险 重大风险 必须制定措施进行控制 管理 公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理 由生产安全设备 部根据职责分工具体落实 E 级 1 级 红色风险 不可容许的 巨大风险 极其危险 必须立即 整改 不能继续作业 只有当风险已降低时 才能开始或继续工作 以下情形应直接确定为 D 级 2 级风险 1 开停车作业 非正常工况的操作 2 同一爆炸危险区域内 现场作业人员 10 人以上的 3 10 人以上的检维修作业及特殊作业 6 4 风险控制措施的制定 对 4 个级别的风险实施多种措施控制 E 1 级红色风险 D 2 级橙色 风险 C 3 级黄色风险 B 4 级和需要制订控制措施的 A 5 级蓝色风险 6 4 1 风险控制措施应包括 1 工程技术措施 实现本质安全 2 管理措施 规范安全管理 包括建立健全各类安全管理制度和操 作规程 完善 落实事故应急预案 建立检查监督和奖惩机制等 3 教育措施 提高从业人员的操作技能和安全意识 4 个体防护措施 减少职业伤害 6 4 2 在选择风险控制措施时 应考虑 1 可行性和可靠性 2 先进性和安全性 3 经济合理性及经营运行情况 4 可靠的技术保证和服务 6 5 风险控制措施评审 控制措施应在实施前针对以下内容评审 1 措施的可行性和有效性 2 是否使风险降低到可容许水平 3 是否产生新的危害因素 4 是否已选定了最佳的解决方案 5 是否会被应用于实际工作中 7 工 作 程 序 7 1 公 司 成 立 风 险 评 估 领 导 小 组 全 员 参 与 组 长 总 经 理 副 组 长 分 管 经 理 成 员 安 全 生 产 领 导 小 组 成 员 各 班 正 副 班 长 7 2 依据本准则对本公司危害因素进行辨识评价后 填写相应的 作 业 活 动 清 单 设 备 设 施 清 单 工作危害分析 JHA 评价表 设备安 全检查表 安全检查分析 SCL 评价表 7 3 根据最终分析评价记录结果 建立 风险分级管控清单 由 主 要 负 责 人 审 核 批 准 后 发 布 重大 D 级 2 级 及以上风险公司负责控制 表 8 风险分级管控清单 记录受控号 No 序号 风险点 作业活动或设 备设施 风险 等级 管控层级 责任单位 责任人 分析来源 8 风 险 培 训 8 1 全 员 参 与 风 险 评 估 与 安 全 检 查 8 2 利 用 班 前 会 议 对 公 司 的 风 险 评 估 方 法 评 估 过 程 及 评 估 结 果 进 行 培 训 并 保 留 培 训 记 录 9 风 险 信 息 更 新 依 据 辨 识 评 价 结 果 建 立 风 险 管 控 登 记 台 账 台 账 应 结 合 实 际 定 期 更 新 每 年 至 少 一 次 表 9 风 险 管 控 登 记 台 帐 记录受控号 No 数目 序 号 辨识时 间 审定 时间 单位 或活 动 A 5 级 B 4 级 C 3 级 D 2 级 E 1 级 合 计 备 注 当下列情形发生时 应及时进行危害因素辨识和风险评估 1 新的法律法规发布或者法律法规发生变更 2 操作工艺发生变化 3 新建 改建 扩建 技改项目 4 事故事件发生后 5 组织机构发生大的调整 10 隐患台账 根据风险评估和安全检查发现缺陷 即可能导致事故的隐患建立台账 落实整改 四定 措施 表 10 隐患台帐 记录受控号 YHTZ 10 No 001 序 号 岗 位 原因分 析 可能产生危险有害因素或 事故 整改措 施 责任部门或责 任人 附 件 1 作 业 条 件 危 险 性 分 析 法 LEC 判 断 准 则 表 1 事故事件发生的可能性 L 判断准则 分 值 事故 事件或偏差发生的可能性 10 完全可以预料 6 相当可能 或危害的发生不能被发现 没有监测系统 或在现场没有采取防范 监测 保护 控制措施 或在正常情况下经常发生此类事故 事件或偏差 3 可能 但不经常 或危害的发生不容易被发现 现场没有检测系统或保护措施 如没有保护 装置 没有个人防护用品等 也未作过任何监测 或未严格按操作规程执行 或在现场有 控制措施 但未有效执行或控制措施不当 或危害在预期情况下发生 1 可能性小 完全意外 或危害的发生容易被发现 现场有监测系统或曾经作过监测 或过去曾经发生类似事故 事件或偏差 或在异常情况下发生过类似事故 事件或偏差 0 5 很不可能 可以设想 危害一旦发生能及时发现 并能定期进行监测 0 2 极不可能 有充分 有效的防范 控制 监测 保护措施 或员工安全卫生意识相当高 严格执行操作规程 0 1 实际不可能 表 2 暴露于危险环境的频繁程度 E 判断准则 分值 频繁程度 分值 频繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0 5 非常罕见地暴露 表 3 发生事故事件偏差产生的后果严重性 C 判别准则 分值 法律法规及其他 要求 人员伤亡 财产损失 万元 停工 公司形象 100 严重违反法律法规和标准 10 人以上死亡 或 50人以上重伤 5000 万以上直接经济损失 公司停产 重大国际 国内影响 40 违反法律法规和标准 3 人以上 10 人以下死 亡 或 10 人以上 50 人以下重伤 1000 万以上 5000 万 以下直接经济损失 装置停工 行业内 省内影响 15 潜在违反法规和标准 3 人以下死亡 或 10人以下重伤 100 万以上 1000 万 以下直接经济损失 部分装置停工 地区影响 7 不符合上级或行 业的安全方针 制度 规定等 丧失劳动力 截肢 骨折 听力丧失 慢 性病 10 万以上 100 万以 下直接经济损失 部分设 备停工 公司及周边 范围 2 不符合公司的安 全操作程序 规 定 轻微受伤 间歇不舒 服 1 万以上 10 万以下 直接经济损失 1 套设备 停工 引人关注 不利于基本 的安全卫生 要求 1 完全符合 无伤亡 1 万以下直接经济损失 没有停工 形象没有受损 表 4 风险等级判定准则及控制措施 D 风 险 度 等 级 应 采 取 的 行 动 控 制 措 施 实 施 期 限 320 E 不 可 容 许 巨 大 风 险 在 采 取 措 施 降 低 危 害 前 不 能 继 续 作 业 对 改 进 措 施 进 行 评 估 立 刻 160 320 D 高 度 危 险 重 大 风 险 采 取 紧 急 措 施 降 低 风 险 建 立 运 行 控 制程 序 定 期 检 查 测 量 及 评 估 立 即 或 近 期 整改 70 160 C 中 度 中 等 可 考 虑 建 立 目 标 建 立 操 作 规 程 加 强培 训 及 沟 通 2 年 内 治 理 20 70 B 轻 度 可 接受 可 考 虑 建 立 操 作 规 程 作 业 指 导 书 但需 定 期 检 查 有 条 件 有 经费 时 治 理 50 部分装置 2 套 或 设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标准 丧失劳动 能力 25 2套装置停工 或设备停工 行业内 省内影响 3 不符合上级公司 或行业的安全方 针 制度 规定 等 截肢 骨 折 听力 丧失 慢 性病 10 1 套装置停工或设备 地区影响 2 不符合企业的安 全操作程序 规 定 轻微受伤 间歇不舒 服 10 受影响不大 几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损 表 3 安全风险等级判定准则及控制措施 R 风险度 等级 应采取的行动 控制措施 实施期限 20 25 1级 巨大风险 在采取措施降低危害前 不能继续作业 对改进措施进行评估 立刻 15 16 2级 重大风险 采取紧急措施降低风险 建立运行控制程序 定期检查 测量及评估 立即或近期整改 9 12 3级 中等 可考虑建立目标 建立操作规程 加强培训及沟通 2 年内治理 4 8 4级 可接受 可考虑建立操作规程 作业指导书但需定期检查 有条件 有经费时 治理 4 5级 轻微或可忽 略的风险 无需采用控制措施 需保存记录 表 4 风险矩阵表 事故发生的可能性等级 1 2 3 4 5 5 可接受 5 中等 10 重大 15 巨大 20 巨大 25 4 可接受 4 可接受 8 中等 12 重大 16 巨大 20 3 轻微 3 可接受 6 中等 9 中等 12 重大 15 2 轻微 2 可接受 4 可接受 6 可接受 8 中等 10 后 果 等 级 1 轻微 1 轻微 2 轻微 3 可接受 4 可接受 5