深圳市盐田区六期保障房监理规划.doc

深圳市盐田区六期保障房监理规划编制单位：深圳市东部建设监理有限责任公司编制人：审核人（盖章）：单位地址：深圳市福田区新洲北路景鹏大厦1栋206日 期： 2016 年 3 月 3 日目 录第一篇 工程概况2第二篇 监理目标2第三篇 监理依据3第四篇 监理服务范围及内容3第五篇 监理组织机构8第六篇 施工阶段监理方案. .9第七篇 本项目重（难）点及监理应对措施. 86第八篇：合理化建议.116第一篇 工程概况盐田区第六期保障性住房位于深圳市官上路与田心路交汇处，东侧为官上路，南侧为沙头角派出所及邮政大厦，西侧为沙头角中心小学及田心工商所，北侧为田心东路。规划用地面积11246M2，总建筑面积75041.69M2，其中地下室（2层）19323.80 M2，1#楼（33层高99.0m） 17802.86M2、2#楼（34层高99.9m）20553.93M2、3#楼（30层高89.9m）13114.16 M2、商业及其他部分4246.94 M2。采用钢筋砼旋挖灌注桩基、钢筋砼-框架剪力墙结构，设计总套数为577套，其中157套回迁房与28套教室住宅为毛胚房、392套出租人才公寓为精装修房。主要工程内容包括：土石方及基坑支护工程、桩基工程、土建工程、建筑给、排水工程、建筑电气、建筑节能、室外景观工程、水土保持工程等。工期1280天。第二篇 监理目标一、质量控制目标经本监理单位在施工过程中有效的工作，通过提出关键部位的质量控制措施和解决技术难点的控制方法，督促承包商确保工程质量一次验收合格。二、进度控制目标按有关规定和各承包合同要求的工期目标，审核承包商的施工网络计划，控制各阶段工期，配合业主力争提出缩短工期的方案，尽可能加快工程建设进度，通过竣工验收。三、造价控制目标根据业主与总承包单位签定的施工合同中确定的承包总价为工程造价控制总目标；对经业主同意的设计变更工程量进行合理签证。四、安全生产、文明施工控制目标督促施工单位抓好安全生产，搞好现场文明施工，无重大安全责任事故，保证邻近建筑及市政设施的安全及正常使用，争创市级文明卫生工地。五、合同管理目标建立合同管理系统，优化合同条件，使业主所签的合同文本结构合理，合同条款严密完备，预防和减少业主承担的合同风险，避免在合同执行过程中由于合同条款的不确定性和不完备性而引起的合同纠纷和索赔事件，最终全面实现合同所约定的三大目标，使整个工程在合同所约定的投资额和工期范围内完成，并达到合同所约定的质量标准。六、组织协调目标协调参建各方关系，使工程投资支出趋于合理，使项目系统内各子系统、各专业、各工种及各种资源在时间、空间上时间有机配合，使工程进度和质量得以保证。七、信息档案资料监理目标根据业主委托的监理工作范围和内容，建立以现场项目部为处理核心的信息资料管理中心，协调项目业主、承包商、监理三者之间信息流通，收集来自外部环境各类信息，全面系统处理后，供参建各方处理进度、质量事务时使用，为整个项目建设服务。第三篇 监理依据1、中华人民共和国建筑法2、中华人民共和国合同法3、与本工程有关的工程建设合同4、施工图纸及说明、变更设计文件等5、工作量清单、工程预算书说明6、各专业工程现行施工验收规范、标准7、有关工程建设的法律、法规、规章、条例、规范和标准8、监理招标和投标文件9、建设工程监理规范（GB503192000）10、建设工程安全生产管理条例中华人民共和国国务院令第393号11、国家和深圳市有关工程建设的其它规范和标准第四篇 监理服务范围及内容一、 监理服务范围和内容1、 监理服务范围桩基、土建及后配套工程（即含桩基、土建、装修、安装、室外工程、整个项目交付使用前所有工程项目）监理，并全面负责有关专业的协调施工。2、监理工作内容施工招标阶段：(1) 参与审阅招标施工图，提出审图意见。(2) 协助评审工程施工投标书，提出评估意见。(3) 协助起草工程承包合同，完善承包合同条款（属于合同管理范畴的工作）。施工阶段：(1) 在签发开工令须核准、签证施工场地的土方平衡测量、计算值，提供业主审核。必须核准放样点、经总监签字后申报规划建设局验线。规划验线无误方可进入下道工序。(2) 审核施工单位各项施工准备工作（包括对投入的机械设备、测量、计量仪器具等检查、校验），审查施工项目部的管理人员、技术人员、特种工作施工人员所必须持有的职业、执业证书。督促施工单位建立、健全各项管理制度和质量、安全、文明施工保证体系并监督其予以有效实施。人员配备、到岗情况与投标文件有出入时，有权拒签开工令。(3) 有针对性地审查施工单位提交的施工组织设计，并提出审查意见。结合本工程实际、特点对施工技术方案、措施（包括特种方案、特别措施）提出明确的审核意见，和对施工进度计划做出评估。(4) 组织有关单位对施工图进行设计交底及图纸会审，并负责做好会议纪要。代表建设单位下达开工通知书。(5) 在审定“施工组织设计”后十五天内，完成结合工程特点有针对性的监理细则的编写，并遵照执行。(6) 组织有关单位进行每周工程监理例会，并负责做好会议纪要的整理及分发工作。(7) 分阶段针对施工进度计划的实施情况，及时提出调整意见。按计划进度及实际情况不断纠偏、适时调控，对工期做到动态控制有效控制。(8) 监理工程师应充分了解其他项目工程施工已存在的或者潜在的对本项目管网的破坏因素，并要求项目工程施工单位采取切实的保护措施，防止本项目管网基础遭到破坏。同时监理工程师应充分了解本项目工程施工对其他市政公用管线已存在或者潜在的破坏因素，并要求本项目工程施工单位采取切实的保护措施，防止因项目工程施工而破坏其他市政公用管线。(9) 审查工程使用的原材料、半成品、成品和设备的质量及其供货单位的资质，必须时对材质进行抽查和复查，或按规定送检。尤其对“两块”等材料品质进行严格控制。(10) 监督施工单位严格按施工图遵照现行规范、规程、标准要求施工，在实施中按规定做好各工序检测工作，并督促施工单位认真做好各种工程通病的预防措施，并进行跟踪。(11) 巡视监督、检查检验工程施工质量。定期、不定期例行有关检查、抽查，对隐蔽工程进行复验签证。主持工程质量事故的分析及处理。(12) 协助编制用款计划，复核已完工程量，签署工程进度款付款凭证，协助做好投资控制工作。(13) 督促执行承包合同，协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调建设单位与施工单位之间的争议、矛盾以及相关施工单位之间的争议、矛盾。(14) 督促施工单位做到安全生产、文明施工。(15) 本工程涉及各种专业的施工，现场监理人员务必协调好不同施工单位之间的关系，保证总工期不拖延。(16) 本工程质量目标合格。如不能完成质量目标，作为建设单位将按照合同要求施工单位承担违约责任。同时，建设单位将按照对施工单位奖罚的比例要求监理承担监理的连带责任。(17) 如监理单位故意损害建设单位利益，建设单位有权为维护自己的合法利益进行处理，直至单方终止合同并追究法律责任。(18) 保管工程保险单复印件，及时提醒建设单位或施工单位办理保险延期手续，协助建设单位或施工单位进行保险索赔。(19) 督促施工单位根据园区档案管理部门的规定，整理好合同文件及施工技术资料，施工过程文件等，负责催促施工单位在工程竣工后两个月内将工程资料收集齐全并妥善归档（交建设单位档案馆），并对资料的准确性和完整性予以确认。(20) 组织施工单位对工程进行阶段验收及竣工初验，整改；核验，再整改。重点抓尾项、合同界面、设备试运转等。对工程施工质量提出评估意见，协助建设单位组织竣工验收。(21) 负责审查施工单位的竣工资料包括竣工图纸并对竣工图纸负责（监理方再竣工图上签章）。原则上以事前控制为主，同时做好事中控制和事后控制，并做好合同、信息的管理工作。保修阶段：(1) 督促完善签署工程保修协议。(2) 协助建设单位督促施工单位按国家有关规定和保修协议开展维修工作，保证维修工作顺利进行。(3) 保修期间如出现工程质量问题，接通知后参与调查分析，确定发生工程质量问题的原因责任，共同研究修补措施，并负责落实修补工作。二、安全文明施工监理的工作内容1、施工准备阶段安全文明施工监理的主要工作(1) 协助建设单位与施工承包单位签订工程项目施工安全协议书。(2) 审查专业分包和劳务分包单位资质。(3) 审查电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工等特种作业人员资格，督促施工企业雇佣具备安全生产基础知识的一线操作人员。(4) 督促施工承包单位建立、健全施工现场安全生产保证体系；督促施工承包单位检查各分包企业的安全生产制度。(5) 审核施工承包单位编制的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。(6) 督促施工承包单位做好逐级安全交底工作。2、施工过程中安全文明施工监理的主要工作(1) 工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。(2) 工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理并对建设工程安全生产承担监理责任。(3) 督促施工承包单位进行安全自查工作；参加施工现场的安全生产检查。(4) 复核施工承包单位施工机械、安全设施的验收手续，并签署意见。未经安全监理人员签署认可的不得投入使用。(5) 安全监理人员应对高危作业的关键工序实施现场跟踪监督检查。(6) 对承包商施工机械设备的数量、性能、检修证及特种工种作业人员操作证等进行审核、监督、确保机械设备的正常运转，消除不安全隐患。(7) 审查承包商提交的施工现场平面布置，督促承包商定期或不定期的检查用电、机械设备、临边防护消防等安全。(8) 每周对施工现场的安全用电、动用明火、防火设施、消防器材的设置、设备安装、防火、防事故措施的落实情况进行一次综合性的检查。(9) 检查督促承包商按规定做好施工区域与非施工区域之间分隔、路拦的设置。(10) 检查本工地的排水设施，督促封堵排水管道的申报手续，以及检查督促对公用管线的保护措施和其他应急设施（包括防汛措施）的落实；(11) 检查督促承包商保持施工沿线单位居民的出入口和道路的畅通、整洁，凡在施工道路口要按规定设置交通标志牌，夜间设立井灯，防止事故发生。(12) 检查督促承包商按规定落实各类材料及土方的堆放，做到整齐有序，不侵占人行道、车行道、消防通道。(13) 检查督促承包商在施工中防止渣土洒落、泥浆废水流溢、粉尘飞扬，减少施工对市容环境和绿化的污染。(14) 检查督促承包商按规定作到对工地“五小”实施齐全，建立各项管理制度，落实卫生包干责任制，搞好施工区域和生活区域的环境卫生。(15) 工程竣工后，检查督促承包商在规定期限内完成现场的清场工作。(16) 对检查中发现存在的问题，要以书面通知承包商，落实整改并及时向委托人反馈。3、安全监理人员的职责和要求及安全监理文件的编制(1) 项目总监理工程师对工程项目的安全监理工作负责，并根据工程项目特点，确定施工现场具体安全监理人员，明确其工作职责。安全监理人员在总监理工程师的领导下，从事施工现场日常安全监理工作。安全监理人员须经安全监理业务教育培训，考核合格，持证上岗。(2) 监理企业编制的项目监理规划应包含安全监理方案，并明确安全监理内容、工作程序和制度措施。编制的监理实施细则应包含安全监理的具体措施。第五篇 监理组织机构人员配置组织机构总监李保国总监代表李路明专业监理工程师（给排水）郭丽娟专业监理工程师（电气）冯强专业监理工程师（土建）郑炜坤、陈强造价工程师何淑光资料员赵福监理员陈永林、吴昌军机构人员配置 （1）项目总监要具有丰富的工程实践经验，监理工程师担任，为监理班子的行政和技术负责人，直接向监理公司和业主负责。 （2）现场监理工作组由各专业监理工程师组成。分别负责各专业的质量、投资、进度控制。 （3）资料员负责与甲方、施工承包单位以及政府业务相关部门的资料往来收发，并作好工程相关资料的收集、整理、存档等工作。第六篇 施工阶段监理方案第一章 监理工作程序及流程一、监理工作总程序及实施要点签订委托监理合同（建设单位、监理单位）委派和确认总监理工程师（监理单位、建设单位）成立现场监理组（监理单位）收集有关工程项目资料（监理项目组）编制监理规划（总监理工程师、专业监理工程师）第一次工地交底会（监理人员、建设单位、承包单位）施工准备阶段监理控制（监理项目部）工地例会质量控制造价控制进度控制合同管理资料管理竣工验收（建设单位、监理项目部）保修阶段监理工作（监理项目部）监理总结、资料归档（监理项目组）实施阶段监理控制实施要点： 1、委派具有丰富建设监理经验的国家注册监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点召集测量、桩基、土建、安装、市政配套等方面有经验的监理人员组成强有力的监理班子。2、 派驻现场的监理人员应持证上岗、专业配套、人员按合同规定及时到位。3、配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。4、按照建设工程监理规范GB503192000要求开展各项监理工作，控制工程质量，管理建设工程合同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。5、 在现场监理组建立完善质量管理体系，保证我公司质量方针和质量目标实现。6、按照本工程特点和要求编制监理规划，分阶段编制监理实施细则。加大主动控制、事前控制力度，保障项目目标的实现。7、根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制度，分阶段及时对工程进行总结和评估。二、质量控制工作程序及实施要点1 质量控制工作总程序及实施要点审查施工组织设计（方案）变更文件（专业监理工程师）签认施工组织设计（方案）变更文件（总监理工程师）审核重点部位、关键工序施工措施（专业监理工程师）组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证（专业监理工程师）签认施工工艺、施工措施（专业监理工程师）复核测量放线成果（专业监理工程师）考核承包单位实验室（专业监理工程师）材料、构配件、设备质量控制（专业监理工程师）检查承包单位计量设备（专业监理工程师）抽查、巡视检查、旁站监督（专业监理工程师、监理员）签认隐蔽工程报验申请（专业监理工程师）审核、签认分项工程质量验评资料（专业监理工程师）实施要点：(1) 部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。(2) 处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。2 旁站检查工作程序及实施要点合格不合格分项工程各工序施工（承包单位）工序质量自检合格（承包单位）工序施工质量检查（专业监理工程师）进入下一道工序施工（承包单位）落实整改措施（承包单位）实施要点：(1) 专业监理工程师必须按监理细则要求对施工现场进行旁站监理，总监理工程师根据监理规划要求对现场进行巡视检查。(2) 旁站监理的主要内容： 承建商是否按经批准的施工组织设计进行施工。 关键部位的操作是否符合贵方的要求，质量是否合格。 是否按规定进行各项报审、检查和验收。(3) 专业监理工程师再巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。(4) 总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。3 隐蔽工程验收监理工作程序及实施要点合格不合格隐蔽工程施工（承包单位）隐蔽工程自检合格（承包单位）审核承包方自检结果（专业监理工程师）隐蔽工程验收（专业监理工程师）下道工序施工（承包单位）整改（承包单位）实施要点：(1) 施工中经后道工序掩盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。(2) 重要的隐蔽工程验收项目： 基施工、基坑验槽 钢筋工程、预埋件 基础部分工程 防水工程（防水工程基础处理、防水层数） 主体结构工程 电气的跨接、避雷引下线、接地极埋设与接地带连接处焊接(3) 专业监理工程师应在承建商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。4 分项工程验收工作程序及实施要点合格不合格分部分项工程完成自检合格（承包单位）填报分项工程报验申请表（承包单位）现场检查（专业监理工程师）资料检查（专业监理工程师）检查结果汇总（专业监理工程师）签署分项工程质量验收单（专业监理工程师）通知承包方整改（专业监理工程师）实施要点：(1) 分项工程的验收应严格按建筑工程施工质量验收统一标准。(2) 专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。(3) 监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。(4) 分项工程经验收评定后方可进入下道工序。(5) 建筑电气、卫生与燃气工程的分项工程验收，应在安装调试合格后进行。5 分部工程验收工作程序及实施要点合格不合格填报中间交工验收申请单（承包单位）审查中间验收资料（专业监理工程师）签发中间验收签证（专业监理工程师）审查结果编写质量评估报告（专业监理工程师）落实整改措施（承包单位）实施要点：(1) 分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。(2) 分部验收的工程质量评估报告表明监理方对工程质量评定的意见。(3) 地基基础与主体分部工程的质量评定应给施工企业部门和质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前进行现场检查。6 单位工程验收工作程序及实施要点合格不合格自检合格填报单位工程竣工预验收报验单（施工单位）核查质量控制资料（专业监理工程师）进行竣工预验收（现场监理组）向建设方提交工程质量评估报告参加由建设单位组织的竣工验收在单位工程验收记录上签字（监理单位）签发竣工移交证书（总监理工程师）进行整改（施工单位）签发监理通知（现场监理组）实施要点：(1) 总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用工程进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时完成。(2) 单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位全面进行检查。(3) 检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。(4) 总监配合建筑单位组织各方和政府有关部门共同验收，再由政府有关部门备案。(5) 竣工备案制具体工程程序执行当地政府部门要求。7 工程质量事故处理方案审核工作程序及实施要点（倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报）原因不清必要时不处理符合要求发生质量事故填报工程质量事故报告单（承包单位）事故调查（承包单位）事故原因分析（承包单位）研究、制定处理方案（承包单位）提交质量缺陷调查报告（承包单位）组织审查调查报告（总监理工程师）研究确定处理方案（参建各方）实施处理方案（承包单位）完成处理、自检申请验收（承包单位）检查、验收（专业监理工程师）提交质量缺陷调查报告（承包单位）向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告（总监理工程师）发出停工令（总监理工程师）上报主管部门（建设单位）暂停施工（承包单位）发出复工令（总监理工程师）恢复施工（承包单位）提出新方案（承包单位）补充调查（承包单位）实施要点：(1) 工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意，并签署意见。(2) 总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意见。(3) 总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建筑单位报告。三、进度控制工作程序及实施要点1 进度控制工作总程序及实施要点不同意不同意有偏差同意同意签订承发包合同（业主与施工单位）编制施工总进度计划（施工单位）审查施工总进度计划（监理单位）编制年、季、月进度实施计划（施工单位）审查实施计划（监理单位）组织实施进度计划（施工单位）检查计划实施情况（监理单位）实际值与计划值比较根据形象计划编写月报（监理单位）根据总进度计划编制下期实施性进度计划（施工单位）修改实施进度计划实施要点：(1) 审批进度计划、检查进度计划工作细化部分详见本节后续内容。(2) 工程进度控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理工程师组织编制，并以专题报告形式向建设单位报告。(3) 编制进度控制方案后要及时向施工单位交底，并明确和统一进度节点控制计划。2 进度计划审批工作程序及实施要点合格不合格或提出调整意见明确计划审批工作程序及实施要点（专业监理工程师）编制进度计划（承包单位）提交进度计划（承包单位）进度计划初审（专业监理工程师）批件返回承包单位（资料管理人员）进度计划审批（总监理工程师）进度计划实施（承包单位）实施要点：(1) 承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工程进度计划以及阶段性进度计划，并分别报监理审批。(2) 承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。(3) 进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。(4) 专业监理工程师审查监督计划时应注意： 工期和时间安排的合理性 施工准备的可靠性 计划目标与施工能力适应性(5) 监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。3 进度计划检查与控制程序否合格不合格是日进度检查（专业监理工程师）月进度检查（专业监理工程师）检查结果汇总分析（专业监理工程师）是否符合计划调整进度计划（承包单位）进度计划审批（总监理工程师）按新计划实施（承包单位）按原计划实施（承包单位）实施要点：(1) 每月进度检查应及时形成进度控制图和进度统计表等书面记录，每月工程进度报告应包括：工程进度概况 工程进度曲线 工程图片 影响工程进度特殊事项的处理。(2) 实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预承包单位对进度计划的执行。(3) 调整进度计划审批详见进度计划审批工作程序及实施要点。四、投资控制工作程序及实施要点1 造价控制工作总程序及实施要点合格超差收集、熟悉造价控制工作有关资料（造价监理工程师）工程造价控制风险分析制定造价控制计划现场计量、资料审核（专业监理工程师、监理员）工程量及工程款支付审核（造价监理工程师）签署工程款支付申请表（造价监理工程师）月度工程量统计、比较分析（造价监理工程师）收集、整理施工和监理资料（造价监理工程师）审核竣工结算报表（造价监理工程师）签发竣工结算文件和最终工程款支付证书（总监理工程师）与造价控制计划比较进行风险分析，制定防范性对策（造价监理工程师）制定调整措施（造价监理工程师）实施要点：(1) 造价控制工程师必须熟悉工程承包合同，并与合同管理工程师协同工作。(2) 月度工程量统计、比较分析显示工程造价出现正偏差时，总监理工程师要及时与建设单位沟通。(3) 进行工程造价风险分析、制定防范性对策的有关内容可以在造价控制监理细则中反映，要求有针对性，并对解决具体问题有指导意义。2 工程计量工作程序及实施要点是否无问题存在问题分部分项工程完成（承包单位）填报计量通知（承包单位）审查文件资料（专业监理工程师）现场计量（专业监理工程师、承包单位）填写中间计量表（专业监理工程师）退还资料、暂不计量（专业监理工程师）是否存在异议（承包单位）进一步检查计量记录（专业监理工程师）进入支付程序实施要点：(1) 计量原则： 不符合合同文件要求的工程不得计量。 按合同文件所规定方法、范围、内容、单位计量。 按监理工程师同意的计量方法计量。(2) 承包单位填报计量通知、监理工程师进行现场计量以及填报中间计量表的期限应符合合同规定。(3) 监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包单位发出通知，承包单位要求增加计量次数，应书面申请。3 中间支付程序及实施要点符合不符合提出中期支付申请（承包单位）文件格式内容审查（专业监理工程师）确认工程最终价值（造价监理工程师）确认支付总额（造价监理工程师）签发中期支付证书（总监理工程师）抄送总监办、指挥部（资料管理人员）实施要点：(1) 专业监理工程师受到支付申请后，从以下方面进行确认： 承包单位申请中已详细列明其认为有权得到款项。 申请中所涉及表格形式和内容应经监理工程师认可。(2) 工程支付款小于合同规定限额时，总监理工程师可不签发支付证书。(3) 工程支付申报和审批工作期限应符合合同相关条款要求。(4) 动员预付款、材料预付款、保留金、费用索赔、工程变更、迟付款利息等款项应与中间支付同期进行。(5) 监理工程师可通过任何一期支付证书，对已支付工程发现的问题进行调整和纠正。4 最终支付程序及实施要点提出最终支付申请（承包单位）确认遗留工程、缺陷工程合格（专业监理工程师）签发工程缺陷责任期终止证书（总监理工程师）确认工程变更、索赔、价格调整（造价监理工程师）检查已支付细目（造价监理工程师）复核所有工程数量与费用（造价监理工程师）计算核实争议项目（造价监理工程师）签发最终支付证书（总监理工程师）抄送建设单位（资料管理人员）实施要点：(1) 承包单位提交最终支付证书以及监理工程师审查最终支付证书都应在合同规定期限内完成。(2) 签发工程缺陷责任期终止证书同时应解除承包人履约担保责任的证明，退回或接触承包人剩余保留金或银行保函的证明。(3) 审查最终支付证书应注意以下事项： 申请的格式和内容满足合同规定。 结算清单必须完全、完整、关系清晰。 证明资料有监理工程师签字认可。 计量与支付无遗漏、重复。 未明确费用应要求承包单位进一步提供资料。五、合同管理工作程序1 合同管理工作总程序解除合同关系调解成功调解不成功是否收集、熟悉合同有关管理工作资料（专业监理工程师）制定合同管理工作方案（总监理工程师）工程暂停及复工处理（合同造价监理工程师）工程变更管理（合同造价监理工程师）费用索赔管理（合同造价监理工程师）工程延期、延误处理（合同造价监理工程师）是否发生合同争议合同争议调解（总监理工程师）配合仲裁诉讼（总监理工程师、专业监理工程师）协助合同解除（总监理工程师）继续履行实施要点：(1) 工程暂停及复工处理、工程变更管理、费用索赔管理、工程延期延误处理工作程序详见后。(2) 合同造价监理工程师应建立合同管理台账，对工程承包合同、材料供应合同、分包合同进行系统管理。(3) 合同争议调解、合同解除工作必须由总监理工程师负责，并配合法院和仲裁机构处理合同诉讼和仲裁。2 工程暂停及复工处理流程确定停工范围（总监理工程师）协商工期和费用事宜（造价监理工程师）签发工程暂停令（总监理工程师）停工原因与责任调查（总监理工程师）施工单位造成非施工单位造成整改（承包单位）记录实际情况（监理项目部）审查具备复工条件（总监理工程师）签署工程复工令复工（总监理工程师）处理工程暂停引起的与工期、费用等有关问题（总监理工程师）工作要求：(1) 工程暂停令签发前，总监理工程师应首先征求建设单位现场代表意见，并就工程暂停后引起的工期和费用问题向建设单位提供初步处理建议。(2) 工程暂停令必须明确停工原因范围，避免承包单位提出不必要的索赔。(3) 工程暂停期间，总监应安排专业监理工程师记录现场发生的各类情况，便于日后处理合同争议。(4) 工程暂停令和复工令必须由总监签发，不得授权其他监理人员完成。(5) 审核承包单位申报的复工审批表，按承包合同和监理合同规定的程序和时间完成。3 工程变更审核工作程度及实施要点提出工程变更（建设单位、承包单位）工程变更审查（专业监理工程师）提出审批意见（总监理工程师）转交设计单位（建设单位）编制设计变更文件（设计单位）涉及安全、环保内容的审定（政府有关部门）签发工程变更单（总监理工程师）对设计缺陷提出变更（设计单位）实施要点：(1) 工程变更涉及到进度安排与造价控制时，审批过程应由相关专业监理工程师共同参与确定。(2) 工程费用变更及工期变更情况应由总监理工程师与承包单位、建设单位协调。(3) 专业监理工程师应根据工程变更单督促承包单位实施。4 费用索赔审核工作程序及实施要点不合格索赔事件发生提出索赔意向（承包单位）初审索赔意向（造价监理工程师）收集资料整理记录（造价监理工程师）提出索赔报告（承包单位）索赔评估（造价监理工程师）编制审查报告（造价监理工程师）签发索赔时间/金额审批表（总监理工程师）抄送建设单位（资料管理人员）实施要点：(1) 索赔申请应符合： 格式满足监理工程师要求 内容符合合同规定(2) 索赔评估项目： 资料真实、齐全 依据正确 理由正确与充分 计算原则与方法恰当 数量正确(3) 总监签发索赔时间/金额审批表后，通过中期支付证书予以支付。六、进度延期与延误处理审批工作程序及实施要点延期延误不合格收集资料、做好记录（专业监理工程师）延期申请报批（承包单位）延期申请初审（造价监理工程师）工期延期评估（总监理工程师）签发工程最终延期审批表（总监理工程师）书面通知承包单位调整进度计划（总监理工程师）批件返回承包单位（资料管理人员）进度计划调整报批、实施（承包单位）实施要点：(1) 工程延期申请的期限及资料提供应符合合同规定。(2) 影响延期事件具有连续性时，监理工程师应先批准临时延期，便于承包单位调整进度计划，收到承包单位正式延期申请报告后，再批准最终延期。(3) 延期评估应主要从以下方面进行评定： 承包单位提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要。 申请延期的合同依据必须准确。 申请延期的理由必须正确与充分。 申请延期天数的计算原则与方法应恰当。七、文明、安全施工监理工作程序及实施要点上报上报同意同意不同意不同意编制文明、安全施工监理规划（总监理工程师）编制文明、安全施工监理细则（专业监理工程师）编制文明、安全施工方案（承包单位）方案审核并提出书面意见（专业监理工程师）开工前安全文明施工交底工作（专业监理工程师、承包单位）落实文明、安全施工作业准备工作，并报审（承包单位）签署审核报告（专业监理工程师）实施（承包单位）检查执行情况（专业监理工程师）发现安全生产隐患及时发出整改通知（专业监理工程师）建设单位代表发生安全事故、提出书面报告（承包单位、专业监理工程师）建设单位代表落实整改措施（承包单位）组织有关各方处理安全事故（专业监理工程师）落实整改（承包单位）实施要点：1 现场监理组应安排有安全资质监理工程师开展文明、安全施工监理工作。2 文明、安全专业监理工程师日常检查结果应留有记录。3 重大安全事故应按有关规定向政府部门及时汇报。八、组织协调工作程序成功成功不成功协调事宜发生现场调解（专业监理工程师）专项调解（总监理工程师）工地例会（总监理工程师）现场协调会（总监理工程师）确定协调结果（专业监理工程师）协调事宜结束合同争议调解（总监理工程师）仲裁或诉讼（政府机关）实施要点：1 工地例会的时间、地点、参加人员、程序、内容应在第一次工地会议明确。2 工地例会和现场协调会不限于解决协调事宜，同时处理工程质量、费用、进度、安全和文明施工等事项。3 协调事宜处理涉及合同变更或工期、费用索赔，详见有关工作程序。4 总监理工程师应在合同规定期限内完成协调事宜调查和取证工作，并将处理决定书面通知建设单位和承包单位。5 在协调期间内，合同只要未放弃或结束，监理工程师应要求承包单位继续施工。九、信息资料管理工作程序1 信息管理总程序形成监理中标中标通知书、监理合同形成图纸会审记录工程技术文件报审表施工测量放线报验表第一次工地会议纪要施工监理交底会议纪要施工准备阶段形成编制监理规划监理规划形成形成形成形成形成形成形成形成形成动工审批工程动工报审表工程进度控制工程质量控制工程造价控制施工合同及其他事项图1图2图3图4组织竣工预验收工程竣工报告单位工程竣工预验收报验表组织竣工预验收单位工程质量竣工验收记录组织竣工预验收竣工移交证书组织竣工预验收建设工程竣工验收备案表图2图4形成工程质量控制工程物资进场报验表分包单位资质报审表分项/分部工程施工报验表监理通知监理通知回复单监理抽查记录不合格项处置记录有见证取样和送检人备案书见证记录形成施工合同及其他事项工程变更单工程变更费用报审表费用索赔申请表费用索赔审批表工程暂停令工程复工报审表工程延期申请表工程款支付申请表工程款支付证书形成工程造价控制（）月工程进度款报审表工程款支付申请表工程款支付证书图3图12 工程验收资料管理流程同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第1个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第n个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第2个）具备相应资料合格整改不合格不合格合格形成形成形成形成单位（子单位）工程完工自检合格、报监理单位验收（施工单位）预验收（监理单位）组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收（建设单位）工程移交建设单位工程竣工备案（建设单位）单位工程竣工预验收报验表1. 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录2. 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录3. 单位（子单位）工程观感质量检查记录工程档案预验收建设工程竣工档案预验收意见1. 工程质量检查报告（勘查）2. 工程质量检查报告（设计）3. 工程质量评估报告（监理）4. 工程竣工报告（施工）5. 工程竣工验收报告（建设方）6. 单位（子单位）工程质量竣工验收记录竣工移交证书（监理）除具备上述工程文件外，尚应有以下文件（主要）：1. 建设工程规划许可证及其它规划审批文件2. 建设工程施工许可证3. 工程质量监督注册登记表4. 地基验槽检查记录5. 建设工程消防验收意见书6. 水质检验报告7. 环保检测检验报告8. 房屋建筑工程质量保修书9. 其他文件实施要点：(1) 工程开工前应根据当地建设行政主管部门、档案管理部门的要求建立合理的信息管理流程、信息管理系统和资料存档方案(2) 在实施过程中要定期组织资料档案管理检查，对于不齐全的档案要及时补全，系统运行有问题时要及时整改。(3) 所有工程往来函件都应使用书面格式。十、交工监理工作程序及实施要点存在问题存在问题存在问题无问题无问题无问题提交工程申请报告（承包单位）确认工程完成（专业监理工程师）确认质量合格（专业监理工程师）确认现场清理完毕（专业监理工程师）成立交工检查小组（总监理工程师）审查交工申请（检查小组）现场检查与评估（检查小组）编制检查报告（检查小组）签发交工证书（总监理工程师）落实整改（承包单位）实施要点：(1) 交工检查小组由建设单位、监理、设计、承包单位指定负责人参加，邀请质量监督部门或竣工备案部门参加。(2) 对交工申请重点审查：工程范围、交工工程质量、质量缺陷处理、交工资料完成情况、剩余工程计划。(3) 现场主要检查外观质量、外型尺寸及所有现场清理工作，评价工程缺陷的修复。十一、缺陷责任期监理工作程序及实施要点按监理合同约定的工程质量保修期的时间、范围和内容展开工作（监理单位）在保修期内提出存在的工程质量缺陷（建设单位）对质量缺陷进行检查和记录并对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属（检查小组）督促承包方在施工合同规定的期限内实施修复（监理单位）按施工合同约定的条款与承包方协商修复事宜或由业主方另选承包单位修复（监理单位）核实审查修复工程质量缺陷的费用（监理单位）签署修复工程款支付证书并报业主批准（监理单位）实施要点：(1) 监理工程师应根据施工合同，确定工程缺陷责任期，起算日期以签发交接证书日期为准。(2) 检查小组由建设单位、监理单位指定负责人参加，承包单位参加并为检查工作提供便利。(3) 检查小组对工程最终检查和评价主要从以下三个方面进行： 剩余工作及缺陷工程完成情况。 整个工程使用情况 评价除合理磨损外，工程符合合同规定情况。第二章 监理资料的提供一、 信息管理的任务与分类1 建立本工程项目的信息管理体系。本工程所指工程信息主要为监理文件档案资料基本内容及编号，执行公司贯标要求并使用本公司开发的计算机监理软件辅助管理。2 负责本工程项目各类信息及文档的收集、整理和保存。3 运用计算机辅助监理手段对本工程项目的投资控制、进度控制、质量控制和合同管理中形成的各种数据与信息进行收集、整理、汇总、分析，为业主决策提供依据。向业主提供有关本工程项目的项目管理信息服务，定期提交多种监理报表。4 建立工程会议制度、整理各类会议纪要，并及时发送有关单位。5 督促施工、材料及设备供应单位及时整理工程技术、经济资料，并审查其是否符合归档要求。二、 监理资料的提供1 施工阶段的监理资料作为我公司进行项目管理和工程监理的优势之一，公司非常重视监理资料的提供和管理。在施工阶段，监理资料主要包括以下内容：文件类号文件类名A01工程开工/复工报审表A02施工组织设计（方案）报审表A03分包单位资质报审表A06监理工程师通知单回复A16质量缺陷与事故处理文件A04a施工单位质保体系、施工人员报验申请表A04b测量放线报验申请表A04c土建工程报验申请表A04d机电安装工程报验申请表A04e玻璃幕墙工程报验申请表A05工程款支付报审表A07工程临时延期申请表A08费用索赔申请表A10工程竣工报验表A11施工进度计划报审表A12承包单位申请表A09工程材料、构配件、设备报审表A13施工配合单位资质报审表A19施工设备报审表A14工程变更单A15工程量签证单A16材料认证单A17施工单位完成情况周报A18施工单位完成情况月报B01监理工程师通知单B02工程暂停令B03费用索赔审批表B04工程临时延期审批表B05工程最终延期审批表B06监理工作联系单B07监理工作专题/考察报告B08工程质量评估/考察报告B09监理单位工程质量合格证明书B10监理工作报告（月报、周报）B11监理工作总结报告C01巡视、旁站检查记录表C02实测、实量记录表C03监理日记C04工程照片及声像资料D01监理规划D02监理细则D03工程例会纪要D04专题会议纪要E01工程施工招标文件、合同文件、工程预算书E02勘察文件、红线、水准点测绘及地下管线资料E03设计文件、施工图纸、设计修改通知单E05环境监测、沉降测量F01现场项目部函件F02建设单位函件F03承包单位函件F04质量监督部门函件F05相关单位召开的会议纪要G01监理公司贯标工作文件G02监理公司技术性文件G03监理公司法规性文件G04监理公司管理性文件G05现场项目部内部管理文件H01工程外部文件2 监理实施细则的编制目录监理实施细则是监理单位工程的特点和施工单位递交的施工组织设计或者专项施工方案编制的监理工作依据和指导性文件，我公司根据本工程的特点，在监理机构进场后将提供如下（包括但不仅限于）监理实施细则：(1) 原材料进场监理细则(2) 测量放线监理细则(3) 桩基工程监理细则(4) 土方工程监理细则(5) 基础工程监理细则(6) 地下防水工程监理细则(7) 主体结构工程监理细则(8) 防水工程监理细则(9) 建筑装饰装修（内装修、外装修）工程监理细则(10) 建筑给排水及采暖控制工程监理细则(11) 建筑电气工程监理细则(12) 智能建筑安装工程监理细则(13) 通风空调(14) 电梯工程监理细则(15) 室外道路工程监理细则(16