某上市地产集团公司合同管理办法.doc

某上市地产集团公司合同管理办法 目 录 第一章 总则 3 第二章 合同授权管理 4 第三章 合同版本 5 第四章 合同立项 5 第五章 合同签订 6 第六章 合同履行 8 第七章 合同变更 8 第八章 合同纠纷的处理 9 第九章 合同资料的管理 13 第十章 合同履约监控 13 第十一章 罚则 15 第十二章 附则 16 附件一 立项表格 17 附件二 合同会审表格 19 附件三 洽谈纪要 23 附件四 合同变更类表格 24 附件五 非诉纠纷类表格 28 附件六 诉讼类表格 30 附件七 履约监控类表格 34 A 第一章 总则 目的 为规范集团范围内合同签订 变更 终止 解除的行为 控制合同法律风 险 为公司创造最大的经济效益 根据公司的实际情况 制定本办法 适用范围 本办法适用于联汇房地产开发有限公司开发的所有项目公司 各部门以在 进行与合同有关的一切事项时应严格遵守本办法 基本原则 合同管理遵循 授权管理 合同全程管理 独立谈价 专业审核 的原则 书面形式 合同签订 变更 终止 解除 无论金额大小 原则上应一律采用书面形 式 劳动合同 关于劳动合同的管理 另行制定办法规范 本办法不对该类合同进行调整 与章程的关系 各部门在进行合同签订 变更 终止 解除事项时 按照公司章程的规定 需要由董事会或股东会决议的 在合同上签字盖章前应按照章程规定履行 必要的手续 或在合同中注明拟签合同经签约公司股东会或董事会决议批 准后生效 第二章 合同授权管理 签约单位 合同产生方式 参与会审部门 合同终审权 签约公司业务招 标 详见合同会审表 联汇房地 产开发有 限公司或 联汇物业 管理公司 以下称 签约公司 签约公司业务职 能部门直接洽谈 详见合同会审表 1 签订的金额在人民币 500 元以下 含 500 元 的合同 由部门主管终审 签订 2 签订的金额在 500 元 以上 1 万元以下 含 1 万元 由部门主管领导报 总经理终审签订 3 签订的金额在 1 万元 以上 10 万元以下 含 10 万元 由部门主管领 导报总经理终审签订 4 签订的金额在 10 万元 以上的 由总经理报请董 事会 经董事会决议终审 签订 5 合同终审权如有调整 以最新发文为准 B 第三章 合同版本 合同版本 公司所有对外签订的合同 应严格按照审定的合同版本执行 合同起草 公司对外签订的合同 没有合同版本的 由参与招标或洽谈 的部门主管领导负责起草 因政府或行业垄断原因造成无法 使用公司起草的合同除外 C D 第四章 合同立项 公司对合约立项实行分类管理 具体见下表 类别 发起人 终审权人 投资 融资 营销 人 力资源相关业务 如为职能部门发起 则职 能部门为发起人 行政 成本管理相关业 务 如为职能部门发起 则职 能部门为发起人 信息技术 审计 法务 相关业务 如为职能部门发起 则职 能部门为发起人 设计 示范单位 项目 公司工程 技术相关业 务 如为职能部门发起 则职 能部门为发起人 商业运营相关业务 如为职能部门发起 则职 能部门为发起人 1 集团审定的项目公司工作计划或 经营计划内明确的常规立项工作 由项目公司总经理终审 2 超出集团审定的项目公司工作计 划或经营计划外需要增加的项目或 超出原预算的项目 除了按计划内 程序由项目公司总经理审核外 还 需报集团终审人终审 3 项目建筑规划设计方案合同的立 项 由设计整合中心作为立项经办 部门 施工图设计及施工图审查合 同的立项 由项目公司作为立项经 办部门 4 公司营销类的合同立项 公司营 销部作为立项经办部门 其中执行 类的合同立项 计划内的由项目公 司总经理终审 计划外增加的项目 或超出原预算的项目按照前述第 2 项执行 策划类合同立项 不分计 划内 计划外 由项目公司营销部 作为立项经办部门 经项目公司分 管总经理 如有 审核后 报集团 营销中心审核及终审人 或终审人 授权的人 审批 5 现行合同立项终审权限以集团 2008 年 7 月 21 日发文 字 2008 第 27 号 内容为准 6 合同立项终审权如有调整 以集 团最新发文为准 注 如项目公司与集团职能中心对提起立项的部门或单位有争议的 由上述相关终审权人裁决 E 第五章 合同签订 一 招标类 立项经办部门 招标小组 公司法务 公章 合同专用 章 管理人 工作说明 1 合同立项表和评标报告是合同终审人 审批合同的必要依据 因此在启动合同 会审时应将之作为合同会审的必备附件 要求如下 1 集团各部门或项目公司 以下简称 立项经办部门 按照生产经营计划需要 签订合同的 应按照集团有关合同立项 的规定完成合同立项的手续 未进行合 同立项手续 不得开始合同签订的有关 工作 2 立项经办部门在填写合同立项表时 应完整填写立项表中的所有内容 立项 终审人审批了未完整填写的立项表的 合同经办部门应责成立项经办部门在合 同会审前完善立项表并交立项终审人补 签确认 立项不符合以上要求的 送审的合 同将不被审核并将被直接送还合同经办 部门 由此造成的责任由经办部门自行 承担 3 评标报告中应记载中标单位名称 工程 产品或服务名称或内容 单价及 总价 付款方式 工期或服务期等必备 内容以及其他内容 并经有权审批的终 审人审批 2 为提高工作效率 招标办公室 或招 标小组 应将合同版本作为招标文件的 一部分并要求投标单位予以响应 如投 标单位对合同版本有意见 则评标人员 或评标委员会 应对是否接受该意见 进行评议并在评标报告中予以载明 4 合同会审的要求 1 集团及项目公司各类合同会审表详 见附件二 2 合同会审时 各会审部门应在专业 范围内发表意见 如有意见应明确写出 避免出现 拟同意 或只签名字的情形 终审人应对各会审部门所提意见是否采 纳签署明确意见 如签署 同意 而不 对会审部门意见响应的 视为不采纳会 审部门意见而同意签署合同 3 合同会审完成后 由法务人员根据 终审人意见与合同对方进行商谈 合同 对方同意修改的 法务人员直接在合同 上修改 并在合同会审表中注明 合同 对方不同意修改的 法务人员将与对方 单位沟通情况在会审表中载明 并由有 权审批的终审人裁决 5 合同盖章前 集团总裁办或项目综合 办公室 可指定法务专员 应对相关的 合同文件是否合法 完整 准确进行审 核 相关合同文件包括会审完成对方已 签署的合同 立项表及评标报告 中标 通知书及法人营业执照复印件 加盖公 章 资质证书复印件 如有 加盖公章 法定代表人身份证明书 授权委托书 等签约主体资格证明文件 财务指定收 款经办人及其身份证复印件并加盖法人 公章 立项 并在 立项后当天 将合同立项 表递交给招 投标办公室 或招标小 组 收到资料后按 公司有关招投 标规定的时限 完成招投标工 作 确定中标 单位 发起合同会审 立项 评标报告 作为合同会审的 必备附件 招标经办部门通 知对方签字盖章 并在对方签字盖 章后 1 天内将对 方已签字盖章的 合同发送给总经 理办公室完成我 方签字盖章手续 盖章 编 号并将双 方已盖章 的合同原 件扫描 发送给集 团成本管 理中心 留档一份 其余交经 办部门分 发 完成合同分发后 办理登记或公证 手续 如依法或 依约须办理登记 或公证手续的 由法务人员根据 会审意见确定签 约合同文本 集 团招标的由集团 法务人员负责 项目招标的由项 目法务人员负责 并将合同签约 文本 合同立项 表 评标报告等 资料发给招标经 办部门跟进对方 签字盖章手续 需项目盖章的同 时将该等资料发 给项目总经理进 行督办 2 天内 完成 二 非招标类 直接洽谈 经办部门 合同洽谈小组 集团 项目法务 公章 合同专用章 管理人 工作说明 1 除投资 融资 审计评估 诉讼或非诉讼 纠纷处理业务合同或经集团主管领导批准不 按本办法组成洽谈小组签订的合同外 由集 团职能部门经办签订的合同 由经办部门 集团成本管理中心 法务中心指定人员组成 合同洽谈小组 由项目公司经办签订的合同 由项目公司计财部 预算部和项目法务人员 组成合同洽谈小组 经办部门和法务人员无 权与合同对方谈价 由集团成本管理中心或 项目公司计财部会同预算部负责与对方单位 谈价 合同洽谈完成后由经办部门就最终洽 谈结果出具书面洽谈纪要 并由我方洽谈人 员和对方洽谈代表签字确认 洽谈纪要格式 见附件三 2 合同立项表和洽谈纪要是合同终审人审批 合同的必要依据 因此在启动合同会审时应 将之作为必备附件 要求如下 1 除本办法规定另有规定外 集团各部门 或项目公司 以下简称立项经办部门 按照 生产经营计划需要签订合同的 应按照集团 有关合同立项的规定完成合同立项的手续 未进行合同立项手续 不得开始合同签订的 有关工作 2 立项经办部门在填写合同立项表时 应 完整填写立项表中的所有内容 立项终审人 审批了未完整填写的立项表的 合同经办部 门应责成立项经办部门在合同会审前完善立 项表并交立项终审人补签确认 立项不符合以上要求的 送审的合同将不被 审核并将被直接送还合同的经办部门 由此 造成的责任由经办部门自行承担 3 洽谈纪要中应记载确定的对方单位名称 工程 产品或服务名称或内容 单价及总价 付款方式 工期或服务期等必备内容以及其 他内容 并经有权审批的终审人审批 3 为提高工作效率 法务人员应在参加谈判 前事先拟好合同版本 合同对方对合同版本 有意见洽谈小组人员接受的 则应在洽谈纪 要中予以载明 4 合同会审完成后 由法务人员根据终审人 意见与合同对方单位进行商谈 合同对方单 位同意修改的 法务人员直接在合同上修改 并在合同会审表中注明 合同对方不同意修 改的 法务人员将与合同对方沟通情况在会 审表中载明 并由有权审批的终审人裁决 5 合同盖章前 集团总裁办或项目综合办公 室 可指定法务专员 应对相关的合同文件 是否合法 完整 准确进行审核 相关合同 文件包括会审完成对方已签署的合同 立项 表 洽谈纪要及法人营业执照复印件 加盖 公章 资质证书复印件 如有 加盖公章 法定代表人身份证明书 授权委托书等签约 主体资格证明文件 财务指定收款经办人及 其身份证复印件并加盖法人公章 收到经办部门 递交的资料后 按时完成合同 对方单位的资 信调查 商业 条件谈判 合 同条款谈判等 事宜 并就洽 谈情况形成洽 谈纪要并由洽 谈小组人员以 及合同对方单 位代表人签字 确认 洽谈纪 要经终审人批 准作为合同签 订的依据 立项 并在 立项后当天 将合同立项 表递交给合 同洽谈小组 盖章 编 号并将双 方已盖章 的合同原 件扫描 发送给集 团成本管 理中心 留档一份 其余交经 办部门分 发 完成合同分发后 办理登记或公证 手续 如依法或 依约须办理登记 或公证手续的 发起合同会 审 立项 洽谈纪要作 为合同会审 的必备附件 由法务人员根据会 审意见确定签约合 同文本 集团经办 的由集团法务人员 负责 项目经办的 由项目法务人员负 责 并将合同签 约文本 立项表 洽谈纪要等资料发 给经办部门跟进对 方签字盖章手续 需项目盖章的同时 将该等资料发给项 目总经理进行督办 2 天内完成 经办部门通知对 方签字盖章 并 在对方签字盖章 后 1 天内将对方 已签字盖章的合 同发送给集团总 裁办或项目综合 办公室完成我方 签字盖章手续 F 第六章 合同履行 G 第七章 合同变更 主体变更 条款内容变更 解除 终止 严格履行 合同 合同签订生效后 合同各方应严格按照合同约定履行相关义务和责任 未按照本办 法进行审批 不得变更 解除 终止合同 合同变更 立项 根据合同履行情况以及生产经营实际情况需要对合同进行变更的 经办部门应填写 合同变更立项表 见附件四 该表经相关部门审批后 报终审人审批 终审人 权限与合同签订立项的权限一致 立项审批时应随附原合同复印件 合同变更 谈判 合同变更立项审批后 除经终审人指定部门或人员负责办理合同变更谈判外 由经 办部门组织预算部门 法务人员一起与原合同对方商谈合同变更事宜 合同变更谈 判参与部门应在变更立项要求的期限内完成合同变更谈判 并在谈判结束后形成洽 谈纪要 如不能按时完成合同变更谈判 经办部门应向变更立项终审人作出书面报 告 合同变更 协议会审 合同变更协议达成后 经办部门应填写合同会审表 详见附件四表三 四 并进行 会审 变更合同的终审人为集团常务副总裁 合同会审时应随附原合同复印件 合同解除 和终止的 风险防范 合同一方单位严重违反合同约定另一方主张解除合同的 合同变更立项批准后经办 部门未能与合同对方单位达成解除合同的协议 经办部门应与法务人员一起收集证 据并采取有利于集团签约公司必要的保护措施 并将有关情况向变更立项终审人作 出书面报告 合同变更 备案 因合同变更签订的变更协议 补充协议或解除协议等 应与原合同份数一致 并与 原合同一起合并存档 经办部门履约责任 合同签订生效后 项目负责人对合同的履行负主要责任 经办部门或参与 合同履行的其他部门应严格按照合同约定履行相关义务和责任并行使相关 权利 及时办理付款申请手续 财务部门应严格按照合同约定及时做好收 付工作 往来资料处理 合同签订生效后 在合同对方单位依合同发来函件时 经办部门应作出有 利于集团签约公司的回复 在合同对方出现违约情形时 经办部门应及时 向合同对方发出主张权利的函件 所有合同各方往来的函件 经办部门都 应该作好记录并保存好 重大违约报告 合同签订生效后 在发生重大违约情形并会严重影响生产经营的 经办部 门或项目公司应按照本办法的非诉纠纷处理程序进行报告和处理 H 第八章 合同纠纷的处理 一 非诉纠纷处理 1 集团履约的合同纠纷 经办职能中心 法务人员 成本管理中心 计财中心 集团主管副总 裁 工作说明 1 集团非诉纠纷案 件处理审批表详见附 件五表一 2 法务中心在处理 纠纷时如改变解决方 案 则应按该程序重 新进行审批 3 法务中心在处理 案件过程中与纠纷对 方单位达成和解协议 的 应按照合同会审 程序进行审批 无须 办理合同立项手续 以非诉纠纷案件处理 审批表作为合同会审 依据 法务部门无 法与纠纷对方单位达 成和解协议的 应采 取必要的保护措施 做好司法程序解决的 准备工作 合同履行过程 中发生纠纷无 法解决 将纠 纷所涉资料移 交法务人员 填写非诉纠纷 案件处理审批 表 负责人 签署意见 负责人签署意见 签署 终审意见 负责人 签署意见 负责人 签署意见 2 项目公司履约的合同纠纷 项目经办部门 项目法务专员 项目计财部 总经理 总裁 工作说明 1 项目非诉纠纷 案件处理审批表 详见附件五表二 2 项目法务在处 理纠纷时如改变 解决方案 则应 按该程序重新进 行审批 3 项目法务在 处理案件过程中 与纠纷对方单位 达成和解协议的 应按照合同会审 程序进行审批 无须办理合同 立项手续 以非 诉纠纷案件处理 审批表作为合同 会审依据 法务 部门无法与纠纷 对方单位达成和 解协议的 应采 取必要的保护措 施 做好司法程 序解决的准备工 作 合同履行过程 中发生纠纷无 法解决 将纠 纷所涉资料移 交法务中心 填写非 诉纠纷 案件处 理审批 表 负责人 签署意见 负责人 签署意 见 按照集团非 诉纠纷处理 流程 由集 团成本管理 中心 法务 中心负责人 按顺序签署 意见 并交 主管副总裁 签署终审意 见 签署意见 二 诉讼纠纷处理 1 集团履约的合同纠纷 经办职能中心 法务中心 成本管理中心 计财中心 集团主管副总裁 工作说明 1 集团 诉讼纠纷案件 处理审批表 开庭前 详见附件六表一 该表应 由集团法务中心在第一次 开庭前 进行填写 2 在处理案件过程中 集团各职能中心应协助提 供办案所需资料 3 法务中心在处理纠纷 时如改变解决方案 则应 按该程序重新进行审批 4 集团法务中心在处理 案件过程中与纠纷对方达 成和解协议的 应按照合 同会审程序进行审批 无 须办理合同立项手续 以 诉纠纷案件处理审批表作 为合同会审依据 5 案件处理审批表 开 庭后 详见附件六表三 6 为总结经验教训 集 团法务中心应定期编写案 例汇编 并分发给集团总 裁 副总裁 总裁助理 集团各部门以及项目公司 阅读 以便集团人员减少 工作失误 为集团及项目 公司创造更大的经济效益 合同履行过程中 发生纠纷 任一 合同方提起诉讼 或仲裁的情况下 将纠纷所涉资料 移交法务中心 填写诉讼纠 纷案件处理 审批表 开 庭前 负责人 签署意见 负责人 签署意 见 签署 终审意见 负责人 签署意 见 负责人 签署意见 根据领导的 审批意见按 司法程序处 理 并在每 次开庭后据 实填写 案 件处理审批 表 开庭后 2 项目公司履约的合同纠纷 项目经办部门 集团法务中心 项目计财部 项目总经理 经办部门对应 的集团业务主 管职能中心 集团各中心及 集团主管副总裁 工作说明 1 项目诉讼纠纷 案件处理审批表 详见附件六表二 2 法务中心在处 理纠纷时如改变 解决方案 则应 按该程序重新进 行审批 3 法务中心在 处理案件过程中 与纠纷对方达成 和解协议的 应 按照合同会审程 序进行审批 无 须办理合同立项 手续 以诉纠纷 案件处理审批表 作为合同会审依 据 法务部门无 法与纠纷对方达 成和解协议的 应采取必要的保 护措施 做好司 法程序解决的准 备工作 合同履行过程 中发生纠纷无 法解决 将纠 纷所涉资料移 交法务中心 填写诉讼 纠纷案件 处理审批 表 负责人 签署意见 负责人 签署意 见 按照集团诉 讼纠纷处理 流程 由集 团成本管理 中心 法务 中心负责人 按顺序签署 意见 并交 集团主管副 总裁签署终 审意见 签署 意见 签署 意见 根据领导 的审批意 见按司法 程序处理 并在每次 开庭后据 实填写 案件处 理审批表 开庭后 集团主管副 总裁签署 终审意见 I 第九章 合同资料的管理 资料内容 报送部门 方式 时间以及接收 部门 备注 盖章的合同以及 与合同签订相关 的立项表 评标 报告或洽谈纪要 合同会审表等资 料 由合同盖章人员在合同签订后当 天以扫描件方式报送集团成本管 理中心 合同履行过程中 发生的一切资料 原件 包括往来 文件 验收以及 结算资料 处理 纠纷产生的调解 协议或调解书 判决书 裁决书 等 按照本办法合同履约监控规定执 行 1 集团档案室为合同资料的归档部门 2 集团经办部门负责履约的合同 合同履约过 程中发生的资料原件由该经办部门保管 并由 该经办部门在合同履约完毕后 7 天内将所有资 料原件移交集团档案室 项目公司负责履约的 合同 合同履约过程中发生的资料原件由该项 目公司行政部保管 并该项目公司行政部在合 同履约完毕后 7 天内将所有资料原件移交集团 档案室 3 其他部门亦应按照以上规定将收集的合同有 关资料原件移交给集团经办部门或项目公司行 政部保管 4 如因有关部门不注意收集合同资料或不按本 办法移交合同资料给集团签约单位造成损失的 集团将依法追究责任人的责任 J 第十章 合同履约监控 履约监控部 门 归口部门 集团法务中心 协助部门 计财中心 成本管理中心 审计中心等部门 集团法务中心负责管理整个集团所签订的所有合同的履约监控工作 项目法务专员负责协调项目所签订的所有合同的履约监控汇报及每月合同备 案管理工作 详见附件七表一 合同备案清单 集团各职能中心负责经办合同的履约监控管理工作由各职能部门安排专人根 据所签订合同的当月履行情况在履约监控报表的相应位置签署意见并上报给 集团法务中心 履约监控职 责 项目公司经办的合同的履约监控管理工作由财务 营销 合同预结算 行政 人事 物业管理等各职能部门根据所签订合同的当月履行情况在履约监控报 表的相应位置签署意见交项目法务专员并呈项目总经理签名确认后上报集团 法务中心 履约监控方 式 集团合同履行情况的监督 检查采取自动报告与不定期检查相结合的方式 履约监控流 程 详见附件七表二 表三 一 以集团公司名义所签订的合同履约监控工作流程 集团法务中心 合同承办部门 财务 营销 合同预 结算 行政 人事 物业管理等相应职能 部门 集团主管副总裁 工作说明 1 集团法务中心填写法律意见前应就各职 能部门所填写意见征求各职能部门的意见 确定各职能意见属实并不再修改后再填写 法律意见 2 集团法务中心负责于次月的 15 日前将 每份合同履约监控报表扫描后形成电子文 件 原件存法务中心 上报主管副总裁 并于每三个月出一期监控报告给集团成本 管理中心 上报集团主管副总裁 常务副 总裁 总裁 根据需要可报送集团审计中 心 3 集团成本管理中心应对合同单位进行信 用评估并在集团合作资源库中记载 4 对于合同履行期间的的文件往来 合同 承办部门应及时要求合同对方出具在合同 期内均为有效的书面文件 明确在合同履 行期间 合同对方认可的往来文件的印章 样式 印章样式应在文件中明确 或委托 人的签字 二 以项目公司名义所签订的合同履约监控工作流程 项目法务专员 合同承办部门 财务 营销 合同预 结算 行政 人事 物业管理等相应职能 部门 项目总经理 工作说明 1 项目法务专员填写法律意见前应就各 职能部门所填写意见征求各职能部门的 意见 确定各职能意见属实并不再修改 后再填写法律意见 2 项目法务专员负责于次月的 15 日前 将每份合同履约监控报表扫描后形成电 子文件 原件存项目 上报集团法务中 心 法务中心收到文件后对所收到的文 件进行分类整理 并出具指导性意见反 馈给项目 并于每三个月出一期监控报 告给集团成本管理中心 上报集团主管 副总裁 常务副总裁 总裁 根据需要 可报送集团审计中心 3 集团成本管理中心应对合同单位进行 信用评估并在集团合作资源库中记载 4 对于合同履行期间的的文件往来 合 同承办部门应及时要求合同对方出具在 合同期内均为有效的书面文件 明确在 合同履行期间 合同对方认可的往来文 件的印章样式 印章样式应在文件中明 确 或委托人的签字 填写合同 履约监控 报表 承 办部门意 见 一栏 以上部分 内容 在履约监 控报表相 应位置填 写意见填写法律意 见并汇总当 月所有报表 逐份签名 确认 每月的第 28 日前 2 月份 提前 2 天 将 本月合同履约 监控报表 一 份合同一个报 表 交合同承 办部门 填写合同 履约监控 报表 承 办部门意 见 一栏 以上部分 内容 在履约监 控报表相 应位置填 写意见填写法律意 见并汇总当 月所有报表 逐份签名 确认 每月的第 28 日前 2 月份 提前 2 天 将 本月合同履约 监控报表 一 份合同一个报 表 交合同承 办部门 K 第十一章 罚则 1 合同经办部门违反独立谈价原则擅自与对方单位谈价 定价的 2 不按本办法签订合同 或对合同会签审核部门提出的意见不按本办法采纳的 3 将一份合同标的分解成几份合同以规避合同会签审核 4 没有集团签约公司授权 超越集团签约公司对其授权范围或者滥用集团签约公司对其授权 以集团 签约公司名义与他人订立合同或为他人订立合同提供担保的 5 合同未经签订 先期履行并发生合同纠纷造成集团签约公司损失的 6 丢失 损毁合同资料或对合同文件资料未按期归档的 对已建档合同因管理不善 造成遗失 被窃 和损坏的 7 合同校对出现较大失误 造成集团签约公司损失的 8 违反本办法 擅自在合同文本上盖章 签字的 9 不按照本办法签订 履行 变更 解除合同或在签订 履行 变更 解除合同中无书面协议或其他 书面凭证 造成集团签约公司损失的 10 签订有重大缺陷或者无效合同 导致集团签约公司损失的 11 签订合同不负责任 导致被欺诈给集团签约公司造成损失的 12 在业务活动中与合同对方当事人或者其他人恶意串通 损害集团签约公司利益的 13 伪造 利用集团签约公司营业执照 公章 合同专用章 授权委托书 介绍信 银行帐号进行合 同诈骗的 14 在明知或应知对方或我方无实际履行能力的情况下与对方订立合同的 15 明知或应知对方虚构合同主体 盗用 冒用他人名义而与之订立合同的 16 伪造合同的 17 以集团签约公司名义利用虚假信息 诱骗他人签订合同 骗取中介费 信息费等费用的 18 利用合同非法占有集团签约公司资产的 19 签订 履行合同中未严格把关 购置有瑕疵 缺陷等不合格产品 引发事故或造成损失的 20 在合同可履行的情况下 无正当理由拒不实际履行或不完全履行合同 或擅自以集团签约公司名 义中止履行合同从而引发合同纠纷造成集团签约公司损失的 21 发现合同对方在合同的履行过程中出现重大违约行为而拒不追究的 22 发生合同纠纷后隐瞒不报或未及时采取措施的 23 因会签审核人员的失误导致合同的严重缺陷依然并存在造成集团签约公司损失的 24 在业务活动中收受利益贿赂的 25 泄露集团签约公司商业秘密的 违规情形 因集团经营 管理人员的 违规情形 造成集团签 约公司损失 扩大损失或 者造成集团 公司名誉受 损等不良影 响的 对直 接或相关责 任人予以责 任追究及承 担赔偿责任 涉嫌构成犯 罪的 还将 依法追究其 刑事责任 26 其他违反本办法损害集团签约公司利益或造成集团签约公司损失的 行政处分 1 违反以上第 2 26 项规定造成工作拖延 3 天以下 含 3 天 或给集团造成损失在 1000 元以下 含 1000 元 的 给予警告处分的 并扣发当月应发工资 包括绩效工资 的 5 2 违反以上第 2 26 项规定造成工作拖延 7 天以下 含 7 天 或给集团造成损失在 5000 元以下 含 5000 元 的 给予记过处分的 并扣发当月应发工资 包括绩效工资 的 10 3 违反以上第 2 26 项规定造成工作拖延 7 天以上或给集团造成损失在 5000 元以上 或违反以上第 1 项规定的 给予记大过以及降职或降级处分 并扣发当月应发工资 包括绩效工资 的 20 责任追究方 式 解除劳动合同 符合前述第 1 26 项情节严重给集团造成人民币 1 万元以上 含 1 万元 损失的 依法解除劳动合同 并责成责任人赔偿公司所受经济损失 经济损失是指 集团签约公司因违法被国家机关处罚而缴纳的 罚款 滞纳金 集团签约公司承担的违约赔偿责任 处理仲裁 诉讼案件的有关费用及差旅费用 集 团签约公司生产 经营受到影响而发生的损失 L 第十二章 附则 生效 本办法自发布之日起实行 解释权 本办法由集团法务中心会同相关职能中心负责解释 修订 M 附件一 立项表格 表一 集团合同立项报审表 适用集团职能部门立项 立项名称 立项属性 计划内 计划外 项目公司名称 立项编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工程施工类 工程材料设备采购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等管理服务类 物业管理 服务类 其他类 立项部门及经办人 通讯联系 立项终审人 立项理由 技术要求及标准 1 相关图纸资料 有 见附件 无 2 技术参数 有 见附件 无 3 样板 有 见附件 无 4 投标单位资质要求 5 工期 服务期 暂定 个日历天 从 年 月 日起至 年 月 日止 投标单位名称 联系人 联系电话 推荐资源 要求实施时限 原成本预算金额 万 元 已签合同金额 万元 本次拟签合同金 额 万元 估计本次立项后尚需 签合同的金额 万元 估计成本超支或 节约金额 万元 公开招标 邀请招标 合约采用直接洽商理方式理由陈述方式 直接洽 商 评标办法 同等条件低价中标法 其他 集团职能中心负责人 审批意见 时限 0 5 天 集团常务副总裁 副总 裁 总裁助理 审批意见 时限 1 天 集团总裁 审批意见 时限 1 天 备注 1 原成本预算金额 万元 指经集团审定的项目成本预测表中对应的科目预算总金额 已签合同金 额 指经集团审定的项目成本预测表中对应科目的已签合同金额 估计本次立项后尚需签合同的金额 指原成本 预算金额减去已签合同金额以及本次拟签合同金额后剩余的金额 2 立项表中的内容应完整填写 如在立项时未完整提供给立项终审人审批的 应在合同会审前完善并交 立项终审人补签确认 所报审合同将因不符合会审上述必备条件而不被审核 3 本表适用于集团职能部门立项的投资 融资 方案设计 包括概念设计 规划方案设计 单体建筑方 案设计 等业务合同 具体立项权限以集团规定为准 4 本表审批完成后当天 经办部门应将本表递交招标办公室进行招标或进入直接洽谈流程 表二 集团合同立项报审表 适用项目公司营销类立项 立项名称 立项属性 计划内 计划外 项目公司名称 立项编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工程施工类 工程材料设备采购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等管理服务类 物业管理 服务类 其他类 立项部门及经办人 通讯联系 立项终审人 立项理由 技术要求及标准 1 相关图纸资料 有 见附件 无 2 技术参数 有 见附件 无 3 样板 有 见附件 无 4 投标单位资质要求 5 服务期 暂定 个日历天 从 年 月 日起至 年 月 日止 投标单位名称 联系人 联系电话 推荐资源 要求实施时限 原成本预算金额 万元 已签合同金额 万元 本次拟签合同金 额 万元 估计本次立项后尚需签 合同的金额 万元 估计成本超支或节约 金额 万元 公开招标 邀请招标 合约采用直接洽商理方式理由陈述方式 直接 洽商 评标办法 同等条件低价中标法 其他 经办部门负责人 审批意见 时限 0 5 天 项目分管 副总经理 审批意见 时限 0 5 天 项目总经理 审批意见 时限 0 5 天 注 项目营销执行类 指印刷 短信 DM 直投 现场物料制作 项目网站制作 看楼车 电频车的购买 等计划内的立项由项目 总经理审批 如属于计划外增加的或超出原预算的立项需报集团终审人 或终审人授权的人 审批 项目营销策划类 指策划销 售代理 广告代理 模型制作 影视广告 3D 制作 媒介投放代理 公关活动 户外广告等 不分计划内 计划外 由项目分 管副总经理 如有 审核后 报集团营销中心审核和终审人 或终审人授权的人 审批 集团营销中心 审批意见 时限 0 5 天 集团常务副总裁 副 总裁 总裁助理 审批意见 时限 1 天 集团总裁 审批意见 时限 1 天 备注 1 原成本预算金额 万元 指经集团审定的项目成本预测表中对应的科目预算总金额 已签合同金额 指经集团审 定的项目成本预测表中对应科目的已签合同金额 估计本次立项后尚需签合同的金额 指原成本预算金额减去已签合同金额以及 本次拟签合同金额后剩余的金额 2 立项表中的内容应完整填写 如在立项时未完整提供给立项终审人审批的 应在合同会审前完善并交立项终审人补签 确认 所报审合同将因不符合会审上述必备条件而不被审核 3 本表适用于项目公司立项的营销类合同 具体立项权限以集团规定为准 4 本表审批完成后当天 经办部门应将本表递交招标办公室进行招标或进入直接洽谈流程 表三 集团合同立项报审表 适用项目公司非营销类立项 立项名称 立项属性 计划内 计划外 项目公司名称 立项编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工程施工类 工程材料设备采购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等管理服务类 物业管理 服务类 其他类 要求立项部门 通讯联系 立项终审人 立项理由 技术要求及标准 1 相关图纸资料 有 见附件 无 2 技术参数 有 见附件 无 3 样板 有 见附件 无 4 投标单位资质要求 5 服务期 暂定 个日历天 从 年 月 日起至 年 月 日止 投标单位名称 联系人 联系电话 推荐资源 要求实施时限 原成本预算金额 万 元 已签合同金额 万 元 本次拟签合同金 额 万元 估计本次立项后尚需 签合同的金额 万元 估计成本超支或节 约金额 万元 公开招标 邀请招标 合约采用直接洽商理方式理由陈述方式 直接洽 商 评标办法 同等条件低价中标法 其他 经办部门负责人 审批意见 时限 0 5 天 项目分管 副总经理 审批意见 时限 0 5 天 项目总经理 审批意见 时限 0 5 天 注 项目非营销执行类计划内的立项由项目总经理审批 如属于计划外增加的或超出原预算的立项需报集团终审人审批 集团常务副总裁 副 总裁 总裁助理 审批意见 时限 1 天 集团总裁 审批意见 时限 1 天 备注 1 原成本预算金额 万元 指经集团审定的项目成本预测表中对应的科目预算总金额 已签合同金额 指经集团 审定的项目成本预测表中对应科目的已签合同金额 估计本次立项后尚需签合同的金额 指原成本预算金额减去已签合同金额 以及本次拟签合同金额后剩余的金额 2 立项表中的内容应完整填写 如在立项时未完整提供给立项终审人审批的 应在合同会审前完善并交立项终审人补 签确认 所报审合同将因不符合会审上述必备条件而不被审核 3 本表适用于项目公司立项的施工图设计 含扩初设计 等非营销类合同 具体立项权限以集团规定为准 4 本表审批完成后当天 经办部门应将本表递交招标办公室进行招标或进入直接洽谈流程 N 附件二 合同会审表格 表一 集团合同会签审批表 适用集团职能部门直接洽谈的合同 合同名称 立项编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工程施工类 工程材料设备采 购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等管理服务类 物业管理 服务类 其他类 合同编号 由印章管理员编号 经办部门及经办人 联系电话 合同终审人 合同总价 是否预算内 原预算造价 合同对方单位名称 对方联系人及联系电话 合同会审附件 必备附件 非招标 直接洽谈 1 合同立项表 2 洽谈纪要选择附件 合同主要内容 经办部门 审核要点 工程或产品 服务名称 具体内容 工期或服务期 技术要求 验收要求 并对合同其他主要内容进行陈述 成本管理中心 审核要点 合同金额是否在预算内 计价方式 结算方式 付款方式 计财中心 审核要点 付款时间是否符合公司要求 发票 法务中心 时限 2 天 采 用同 时会 审方 式 审核要点 是否采用集团合同范本及违约责任 合同解除 不可抗力 保密 争议解 决方式等法律条款 集团常务副总裁 副 总裁 总裁助理 时限 1 天 审核要点 对具有终审权的合同进行全面审核 对审核部门提出的意见进行裁决 决 定是否签订合同 对不具有终审权的合同提出审核意见 集团总裁 时限 1 天 审核要点 全面审核 对审核部门提出的意见进行裁决 决定是否签订合同 对方盖章时间 年 月 日 经办部门人员签字 年 月 日 印章名称 印章类别 公章 合同章 法定代表人 章 盖章合同份数 份 盖章方式 落款章 骑缝章 更正章 盖章执行情况 合同分发情况 经办部门 份 归档 份 印章管理人员签字 年 月 日 备注 本表适用于集团职能部门经办的投资 融资 项目建筑规划方案设计等业务合同 具体经办权限以集 团规定为准 表二 集团合同会签审批表 适用集团组织招标的合同 合同名称 立项编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工程 施工类 工程材料设备采购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等管 理服务类 物业管理 服务类 其他类 合同编号 由印章管理员编号 经办部门及经办人 联系电话 合同终审人 合同总价 是否预算内 原预算造价 合同对方单位名称 对方联系人及联系电话 合同会审附件 必备附件 招 标 1 合同立项表 2 评标报告选择附件 合同主要内容 经办部门 审核要点 工程或产品 服务名称 具体内容 工期或服务期 技术要求 验收要求并 对合同其他主要内容进行陈述 成本管理中心 审核要点 合同金额是否在预算内 计价方式 结算方式 付款方式 法务中心 时限 2 天 采 用同时 会审方 式 审核要点 是否采用集团合同范本及违约责任 合同解除 不可抗力 保密 争议解决 方式等法律条款 集团常务副总裁 副 总裁 总裁助理 时限 1 天 审核要点 对具有终审权的合同进行全面审核 对审核部门提出的意见进行裁决 决定 是否签订合同 对不具有终审权的合同提出审核意见 集团总裁 时限 1天 审核要点 全面审核 对审核部门提出的意见进行裁决 决定是否签订合同 对方盖章时间 年 月 日 经办部门人员签字 年 月 日 印章名称 印章类别 公章 合同章 法定代表人 章 盖章合同份数 份 盖章方式 落款章 骑缝章 更正章 盖章执行情况 合同分发情况 经办部门 份 归档 份 印章管理人员签字 年 月 日 备注 本表适用于集团组织招标的合同 具体经办权限以集团规定为准 表三 集团合同会签审批表 适用项目公司组织招标或直接洽谈的合同 合同名称 立项编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工 程施工类 工程材料设备采购类 营 销类 行政 人事 法务 IT 等管理 服务类 物业管理 服务类 其他类 合同编号 由印章管理员编号 经办部门及经办人 联系电话 合同终审人 合同总价 是否预算内 原预算造价 合同对方单位名称 对方联系人及联系电话 合同会审附件 必备附件 招 标 1 合同立项表 2 评标报告 非招标 直接洽谈 1 合同立项表 2 洽谈纪要 选择附件 合同主要内容 项目经办部门 审核要点 工程或产品 服务名称 具体内容 工期或服务期 技术要求 验收要求并对合 同其他主要内容进行陈述 项目预算部 审核要点 合同金额是否在预算内 计价方式 结算方式 付款方式 项目计财部 审核要点 付款时间是否符合公司要求 发票 项目法务专员 时限 1 天 采用同 时会审方 式 审核要点 是否采用集团合同范本及违约责任 合同解除 不可抗力 保密 争议解决方 式等法律条款 项目分管副总经理 时限 0 5天 审核要点 在分管业务范围对审核部门提出意见 项目总经理 时限 0 5天 审核要点 对审核部门提出的意见进行裁决 没有裁决性意见不能往集团报审合同 注 20 万元以下 含 20 万元 的合同 由项目总经理终审 集团成本管理中心 审核要点 复核合同金额是否在预算内 计价方式 结算方式 付款方式 集团法务中心 时限 2 天 采用同 时会审方 式 审核要点 复核是否采用集团合同范本及违约责任 合同解除 不可抗力 保密 争议解 决方式等法律条款 集团常务副总裁 副 总裁 总裁助理 时限 1 天 审核要点 对具有终审权的合同进行全面审核 对审核部门提出的意见进行裁决 决定是否签订合同 对不具有终审权的合同提出审核意见 集团总裁 时限 1 天 审核要点 全面审核 对审核部门提出的意见进行裁决 决定是否签订合同 对方盖章时间 年 月 日 经办部门人员签字 年 月 日 印章名称 印章类别 公章 合同章 法定代 表人章 盖章合同份数 份 盖章执行情况 盖章方式 落款章 骑缝章 更正 章 印章管理人员签字 年 月 日 合同分发情况 经办部门 份 归档 份 备注 本表适用于项目公司自行招标或直接洽谈的合同 具体经办权限以集团规定为准 O 附件三 洽谈纪要 洽 谈 纪 要 楼盘名称 洽谈日期 洽谈主题 我方经办人 联系电话 对方名称 参与人洽谈人员 对方名称 参与人 洽谈内容概述 可另附页 洽谈记录 推荐合同对方单位及理由 主要合同条件 1 工程 产品及服务名称和内容 必填 2 单价及总价 必填 3 付款方式 必填 4 工期或服务期 必填 5 其他 我方人员签字 对方人员签字 集团分管领导 意见 备注 以上洽谈事宜尚需 方内部批准 最终合同单位及合同条件以双方签订的正式合同为准 在签订正式 合同前以上洽谈及审批内容不构成对 方有法律约束力的书面文件 P 附件四 合同变更类表格 表一 集团合同变更立项报审表 适用集团职能部门立项 合同名称 原合同编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工 程施工类 工程材料设备采购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等 管理服务类 物业管理 服务类 其他 类 变更立项编号 合同双方 单位名称 签订时间 经办部门及 经办人 联系电话 变更立项终审人 变更类型 主体变更 原合同条款变更 合同解除 终止 其他变更 变更原因 变更事项 经办部门 变更影响评估 经办部门 负责人 审批意见 时限 0 5 天 集团常务副 总裁 副总 裁 总裁助 理 审批意见 时限 1 天 集团总裁 审批意见 时限 1 天 备注 1 本表适用于集团职能部门立项的变更合同 具体立项权限以集团规定为准 2 本表审批完成后当天 经办部门进入合同变更洽谈流程 表二 集团合同变更立项报审表 适用项目公司立项 合同名称 原合同编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工 程施工类 工程材料设备采购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等 管理服务类 物业管理 服务类 其他 类 变更立项编号 合同双方单 位名称 签订时间 经办部门及 经办人 联系电话 变更立项终审人 变更类型 主体变更 原合同条款变更 合同解除 终止 其他变更 变更原因 变更事项 经办部门意 见 变更影响评估 经办部门负 责人意见 审批意见 时限 0 5 天 项目分管副 总经理 审批意见 时限 0 5 天 项目总经理 意见 审批意见 时限 0 5 天 集团常务副 总裁 副总 裁 总裁助 理 审批意见 时限 1 天 集团总裁 审批意见 时限 1 天 备注 1 本表适用于项目公司立项的变更合同 具体立项权限以集团规定为准 2 本表审批完成后当天 经办部门进入合同变更洽谈流程 表三 集团合同变更会签审批表 适用集团职能中心经办 合同名称 变更立项编号 原合同编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理 类 工程施工类 工程材料 设备采购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等管理服务类 物业管理 服务类 其他类 变更合同编号 由印章管理员编号 经办部门及经办人 联系电话 合同变更终审人 原合同总价 是否调整合同金额 调 整比例 原合同对方单位名称 对方联系人及联系电话 合同会审附件 必备附件 1 合同变更立项表 2 洽谈纪要 3 原合同复印件选择附件 变更主要内容 经办部门 审核要点 变更原因 变更内容及影响评估陈述 成本管理中心 审核要点 合同金额是否在预算内 计价方式 结算方式 付款方式 如有 计财中心 审核要点 付款时间是否符合公司要求 发票 如有 法务中心 时 限 2 天 采 用 同 时 会 审 方 式 审核要点 违约责任 合同解除 不可抗力 保密 争议解决方式等法律条款 集团常务副总裁 时 限 1 天 审核要点 全面审核 对审核部门提出的意见进行裁决 决定是否签订合同 对方盖章时间 年 月 日 经办部门人员签字 年 月 日 印章名称 印章类别 公章 合同章 法定代表人章 盖章合同份数 份 盖章方式 落款章 骑缝章 更正章 盖章执行情况 合同分发情况 经办部门 份 归档 份 印章管理人员签字 年 月 日 备注 本表适用于集团职能部门经办的变更合同 具体经办权限以集团发文为准 表四 集团合同变更会签审批表 适用项目公司经办 合同名称 变更立项编号 原合同编号 合同类别 投融资类 设计 勘探 监理类 工程施工类 工程材料设备采购类 营销类 行政 人事 法务 IT 等 管理服务类 物业管理 服务类 其 他类 变更合同编号 由印章管理员编号 经办部门及经办人 联系电话 合同变更终审人 原合同总价 是否调整合同金额 调整比 例 原合同对方单位名称 对方联系人及联系电话 合同会审附件 必备附件 1 合同立项表 2 洽谈纪要 3 原合同复印件选择附件 变更主要内容 项目经办部门 审核要点 变更原因 变更内容及影响评估陈述 项目预算部 审核要点 合同金额是否在预算内 计价方式 结算方式 付款方式 如有 项目计财部 审核要点 付款时间是否符合公司要求 发票 如有 项目法务专员 时限 1 天 采 用同时 会审方 式 审核要点 违约责任 合同解除 不可抗力 保密 争议解决方式等法律条款 项目分管副总经理 时限0 5 天 审核要点 在分管业务范围对审核部门提出意见 项目总经理 时限0 5 天 审核要点 对审核部门提出的意见进行裁决 没有裁决性意见不能往集团报审合同 集团成本管理中心 审核要点 复核合同金额是否在预算内 计价方式 结算方式 付款方式 如有 集团法务中心 时限 2 天 采 用同时 会审方 式 审核要点 复核违约责任 合同解除 不可抗力 保密 争议解决方式等法律条款 集团常务副总裁 时限 1天 审核要点 全面审核 对审核部门提出的意见进行裁决 决定是否签订合同 对方盖章时间 年 月 日 经办部门人员签字 年 月 日 印章名称 印章类别 公章 合同章 法定代表人章 盖章合同份数 份 盖章方式 落款章 骑缝章 更正章 盖章执行情况 合同分发情况 经办部门 份 归档 份 印章管理人员签字 年 月 日 备注 本表适用于项目公司经办的变更合同 具体经办权限以集团规定为准 Q 附件七 履约监控类表格 表一 年 月 公司合同备案清单 序号 合同编号 签订日期 合同类别 合同名称 对方当事人名称 我方当事人名称 合同金额 元 合同期 自 年 月 日 起至 年 月 日止 合同承办部门 备注 集团职能中心负责人 项目公司总经理签字 日 期 表二 集团合同履约监控表 合同名称 监控要点 备注 合同编号 签订日期 合同金额 元 我方当事人名 称 对方当事人名 称 付款方式 合同期 自 年 月 日起 至 年 月 日止 承办部门 双方履约情况有无异常 集团成本管理 中心 工作进度 付款进 度有无异常 如有 应逐条写明 本格 不够填写可另附书 面报告 集团计财中心 付款进度 收款情 况有无异常如有应 逐条写明 本格不 够填写可另附书面 报告 集团设计整合 中心 设计类合同履行是 否有异常 集团品牌营销 中心 营销类合同履行是 否有异常 集团商业物业 运营中心 商业物业运营类合 同是否有异常 集团人力资源 中心 人事类合同履行是 否有异常 集团总裁办 行政类合同是否有异常 备注 1 以上各部门监控意见 如有 应逐条写明 本表格不够填写可另附书面报告 同时应随本表附相关意见的 支持文件 2 对知情不报者将依照集团合同管理办法处理 表三 项目公司合同履约监控表 合同名称 监控要点 备注 合同编号 签订日期 合同金额 元 我方当事人名称 对方当事人名称 付款方式 合同期 自 年 月 日起至 年 月 日止 承办部门 双方履约情况有无异常 项目负责预结算 部门 工期 工程进度 付款进度有无异 常 如有应逐条 写明 本格不够 填写可另附书面 报告 项目计财部 付款进度 收款 情况有无异常如 有应逐条写明 本格不够填写可 另附书面报告 项目法务专员 上述各部门反应 情况是否属实 是否涉及到法律 风险 项目总经理 确认上述各部门 反应情况是否属 实并提出经营建 议 备注 1 以上各部门监控意见 如有 应逐条写明 本表格不够填写可另附书面报告 同时应随本表附相关意见 的支持文件 2 项目暂未配置法务专员的由项目行政负责人组织填写本表 3 以上监控表内容不适合或不方便给项目总经理签名的 可在法务专员或行政负责人签名后直接上报集团 法务中心 4 对知情不报者将依照集团合同管理办法处理