曼昆《经济学原理》(微观经济学分册)整理

1 第 1 章 经济学十大原理 1 经济学 经济学是研究如何将稀缺的资源有效地配置给相互竞争的用途 以使人类的欲望得到最大限度满足的科 学 稀缺性是指社会拥有的资源是有限的 因此不能生产人们希望拥有的所有物品与服务 正因为稀缺性的 客观存在 就存在着资源的有限性和人类欲望的无限性之间的矛盾 因此 经济学家研究人们如何做出决策 如何相互影响以及分析影响整个经济的力量和趋势 经济学研究的问题和经济物品都是以稀缺性为前提的 2 人们如何做出决策 由于 个经济的行为反映了组成这个经济的个人的行为 所以我们的经济学学习就应该从个人做出决策 的四个原理开始 原理一 人们而临权衡取舍 为了得到一件喜爱的东西 通常就不得不放弃另一件喜爱的东西 做出决策要求人们在一个目标与另 个目标之间权衡取舍 效率 efficient 是指社会能从其稀缺资源中得到最大的利益 平等 equality 是指将这些利益平均地分配给社会成员 原理二 某种东西的成本是为了得到它所放弃的东西 在很多情况下 某种行动的成本并不像乍看时那明显 一种东西的机会成本是为了得到这种东曲所放弃 的东西 机会成本 opportunity 为了得到某种东西所必须放弃的东西 原理三 理性人考虑边际量 经济学家通常假设 人是理性的 在机会成本为既定的条件下 理性人 rational people 系统而有 目的地尽最大努力去实现其目标 边际变动 marginal change 对现有行动计划的微小增量调整 理性人通常比较边际收益 marginal benefit 与边际成本 marginal cost 来做决策 2 当且仅当一种行为的边际收益大于边际成本 一个理性决策者才会采取这种行为 原理四 人们会对激胁做出反应 激励 incentive 是引起一个人做出某种行为的某种东西 如惩罚或奖励的预期 由于理性人通过 比较成本与收益做出决策 所以 他们会对激励做出反应 当成本或收益变动时 他们的行为也会随之发生 改变 3 人们如何相互影响 在人生的旅途中 人们的许多决策不仅影响自己 而且还会影响其他人 以下三个原理是关于人们如何 相互交易的 原理五 贸易可以使毎个人的状况都变得更好 贸易使毎个人可以专门从丰自己最擅长的活动 通过与他人贸易 人们可以按较低的成本获得各种各样 的物品与服务 与家庭一样 国家也能从相互贸易中获益 贸易使各国可以专门从事自己最擅长的活动 并 享有种类更多的物品与服务 原理六 市场通常是组织经济活动的一种好方法 在市场经济中 中央计划者的决策被千片万企业和家庭的决策所取代 这些企业和家庭在市场上相互交 易 价格和利己引导着他们的决策 他们仿佛被一只 看不见的手 亚当 密斯 所指引 并导致了合意 的市场结果 市场经济 market economy 当许多企业和家庭在物品与服务市场上相互交易时 通过它们的分散决策配置资源的经济 原理七 政府有时可以改善市场结果 政府干预经济并改变资源配置的原因有两类 促进效率和促进平等 经济学家用市场失灵来指市场本身 不能有效配置资源的情况 单纯的市场调节经常会导致市场失灵 而政府的宏观调控措施可以改善市场结果 市场可能失灵的原因 产权 property rights 个人拥有并控制稀缺资源的能力 市场失灵 market failure 市场场本身不能有效地配罝资源的情况 外部性 externality 一个人的行为对旁观者福利的影响 3 市场势力 market power 单个经济活动者 或某个经济活动小群体 对市场价格由显著影响的能力 4 整体经济如何运行 从讨论个人如何做出决策开始 然后考察人们如何相互影响 所有这些决策和相互影响共同组成了 经 济 最后三个原理涉及整体经济的运行 原理八 一国的生活水平取决于它生产物品与服务的能力 几乎所有生活水平的差別都可以归因于各国生产率的差别 即个每一单位劳动投所生产的物品与服务数 量的差別 同样 一国生产率的増长率决定了平均收入的增长率 生产率 productivity 即每单位劳动投入所生产的物品与服务数量 原理九 当政府发行了过多货币时 物价上升 通货膨胀 inflation 经济中物价总水平的上升 在大多数严重或持续的通货膨胀情况下 罪魁祸首是货币量的增长 当一国政府发行了大量货币时 货 币的价值就下降了 原理十 社会面临通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍 人们通常认为通货膨胀与失业之间存在短期交替关系 即降低通货膨胀会引起失业暂时增加 这种交替 关系的产生是由于某些价格调整缓慢 通货膨胀与失业之间的这种权衡取舍关系被称为菲利普斯曲线 当政府减少货币量时 它就减少了人们 支出的数量 较低的支出与居高不下的价格结合在一起就减少了企业销售的物品与服务量 销售量减少又引 起企业解雇工人 对价格的变动作出完全调整之前 货比量减少就增加了失业 经济周期 business cycle 用生产的物品与服务量或雇佣的人数来衡量的 经济活动的无规律的 很大程度上无法预测的波动 4 第 2 章 像经济学家一样思考 1 作为科学家的经济学家 1 科学方法 观察 理论 进一步观察 正如其他学科一样 经济学观察一个事件 建立一种理论 并收集数据来检验这种理论 但是 收集数 据来检验经济理论是困难的 因为经济学家通常不能从试验中创造数据 这就是说 经济学家不能仅仅为了 一种理论而控制经济 因此 经济学家通常采用从历史事件中收集到的数据 2 假设的作用 假设可以使解释这个世界更为容易 例如 将复杂的国际贸易假设为两个国家之间生产的两种产品的贸 易 3 经济模型 经济学家努力以科学家的客观性来探讨他们的主题 像所有科学家一样 他们做出了适当的假设并建立 了简化的模型 以便解释周围的世界 4 循环流量图 circular flow diagram 5 生产可能性边界 production possibilities frontier 表示一个经济在可获得的生产要素与生产技术既定时所能生产的产品的产量的各种组合的图形 5 经济可以在生产可能性边界上或它之内的任何一点上进行生产 但不能在该边界以外任何一点上进行生 产 生产可能性边界上 而不是它以内 的点代表有效率的生产水平 生产可能性边界也表明了用另一种物品来衡量一种物品的机会成本 技术进步使生产可能性边界向外移动 从而增加了经济所能生产的产量 2 宏观经济学与微观经济学的区别 微观经济学 microeconomics 研究家庭和企业如何做出决策 以及他们如何在特定市场上相互交易 宏观经济学 macroeconomics 研究整体经济现象 包括通货膨胀 失业和经济增长的学科 微观经济学和宏观经济学是密切相关的 3 实证表述与规范分析 实证分析即实证表述 是描述经济现象 是什么 以及社会经济问题实际上是如何解决的 这种方法旨 在揭示有关经济变量之间的函数关系和因果关系 规范分析即规范表述 是研究经济活动 应该是什么 以及社会经济问题应该是怎样解决的 这种方法 通常要以一定的价值判断为基础 提出某些准则作为经济理论的前提和制定政策的依据 并考察如何才能符 合这些准则 这两种表述的关键区别在于如何判断其有效性 validity 原则上 实证表述是可以通过对证据的检 验来肯定或否定的 而规范表述除了事实 还包括价值 判断一项政策是好是坏不仅仅看科学事实 还包括 对伦理道德 宗教信仰 以及政治哲学的看法 当然这两者也是互相关联的 实证分析会对规范分析产生影 响 但规范分析结论不仅需要实证分析 还需要价值判断 value judgment 研究经济学需要记住这两种分析的不同 这是两种不同的语言 当经济学家解释经济运行情况时 他使 用前者 此时他是站在科学家的立场上的 当提供帮助来改善经济后果时 他使用后者 此时他站在政策顾 问的立场上了 4 经济学家意见分歧的原因 6 1 科学判断不同 经济学家可能对世界如何运行的不同实证理论的正确性看法不一致 因而会有不 同的科学判断 例如 经济学家对家庭储蓄对储蓄税后收益变动呢的敏感程度看法不同 2 价值观的不同 经济学家可能有不同的价值观 因此对政策应该努力实现的目标有不同的规范观 点 例如 经济学家对于是否应该进行收入再分配看法不同 在现实中 虽然经济学家对于许多问题有正常的分歧 但在许多经济学原理上是极为一致的 7 第 3 章 相互依存性与贸易的好处 1 专业化与贸易 经济学是研究为满足社会需求而如何进行生产和分配的科学 在全球经济下 人们可以选择自给自足 也可以选择专业化生产 相互之间进行贸易 并导致经济相互依存 国家和个人可以通过专业化生产和贸易 解决由于稀缺性引起的问题 并从中获得好处 每个人都消费本国和世界各国许多其他人所生产的物品与劳务 相互依存和贸易之所以相互合意 是因 为他可以使每个人都可以享有更多数量和品种的物品和劳务 2 比较优势原理 有两种方法比较令国人在生产一种物品时的能力 如果生产者生产一种物品锁需要的投入较少 则可以 说该生产者在生产该物品上有绝对优势 如果一个生产者以低于另一个生产者的机会成本生产一种物品 则 可以说该生产者在生产该物品上有比较优势 专业化和贸易的好处不是基于绝对优势 而是基于比较优势 1 绝对优势 absolute advantage 绝对优势理论是英国经济学家 资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一 国际分工和国际贸易理论 的创始者亚当 斯密 Adam Smith 提出的 绝对优势理论认为 自由贸易会引起国际分工 国际分工的基础是有利的自然禀赋 或后天有利的生产 条件 它们都可以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家绝对有利的地位 如果各国都按照各自有 利的生产条件进行分工和交换 将会使各国的资源 劳动力和资本都到最有效的利用 这会大大提高劳动生 产率和增加物质财富 绝对优势比较是生产一种物品所需要的投入量 生产一种物品需要资源少 比如说劳动时间少 的生产 者称为在生产那种物品时具有绝对优势 这就是说 效率最高的生产者有绝对优势 2 机会成本 opportunity cost 和比较优势 comparative advantage 绝对优势比较的是每个生产者的边际成本 而比较优势则是比较每个生产者生产的机会成本 机会成本 指为了得到某种东西所必须放弃的对象 生产一种物品机会成本较少的生产者在生产这种物品时有比较优势 8 需要注意的是 同一个人不可能在生产两种物品中都有比较优势 除非令国人都有相同的机会成本 因 为一种物品的机会成本是另一种物品的机会成本的倒数 若一个人生产一种物品的机会成本比较高 那么他 生产另一种物品的机会成本必然比较低 3 比较优势与贸易 无论绝对优势如何 如果生产者生产每种物品的机会成本不同 每个生产者就应该专门生产其机会成本 低的产品 这就是说 每个生产者都应该生产他们有比较优势的物品 然后他们可以用自己的一些产品交换 其他产品 机会成本和比较优势的差异引起了贸易的好处 当每个人专门生产自己又比较优势的物品时 经济的总 量就会增加 而且经济蛋糕规模的这种扩大可以使每个人的状况更好 4 贸易的价格 对从贸易中获益的双方而言 他们贸易的价格在两者的机会成本之间 卖者可以以高于其机会成本的价 格出售一种商品 买着可以以低于其机会成本的价格购买一种商品 结果双方的状况都将改善 3 比较优势的应用 比较优势原理解释了相互依存和贸易的好处 由于在现代世界中相互依存如此之普遍 所以 比较优势 原理有许多应用 比较优势原理适用于国家与个人 经济学家用比较优势原理支持各国之间的自由贸易 各国之间的贸易遵循同样的比较优势原理 在国外生产并在国内销售物品称为进口 在国内生产并在国 外销售物品称为 即使美国在生产汽车和粮食上都有绝对优势 它也应该专门生产自己有比较优势的东西 由于美国生产粮食的机会成本低 更肥沃的土地 而日本高 所以美国应该生产更多的粮食并出口到日本 以交换从日本进口的汽车 9 第 4 章 供给与需求的市场力量 1 市场与竞争 市场 market 是某种物品或服务的卖者与卖者组成的一个群体 买者作为一个群体决定了一种物品或 服务的需求 而卖者作为一个群体决定了一种物品或服务的供给 1 市场类型的划分与特征 市场类型 厂商数目 产品差别程度 对价格控制的程度 进出一个行业的难 易程度 接近哪种商品市场 完全竞争 很多 完全无差别 没有 很容易 一些农产品 垄断竞争 很多 有差别 有一些 比较容易 一些轻工产品 零 售业 寡头 几个 有差别或无差别 相当程度 比较困难 钢 汽车 石油 垄断 唯一 唯一的产品 且无 相近的替代品 很大程度 但经常 受到管制 很可能 几乎不可 能 公用事业 如水 电 2 完全竞争市场 完全竞争市场指竞争不村子任何阻碍和干扰因素的市场情况 亦即没有任何垄断因素的市场结构 完全 竞争市场有两个主要特征 用于销售的物品是完全相同的 买者和卖者如此之多 以致于没有有一个买者或卖者可以影响价格 由于完全竞争市场上买者与卖者 必须接受市场决定的价格 所有他们被称为价格接受者 2 需求 1 定义 一种物品的需求量 quantity demanded 指消费者在一定时期内各种可能的价格水平愿意而且能够购 买的该物品的数量 10 2 需求定理 law of demand 在其他条件相同时 一种物品价格上升 该物品需求量减少 价格下降 需求量增加 3 需求的表示 需求表 demand schedule 表示一种物品价格与需求量之间关系的表格 需求曲线 demand curve 表示一种物品与需求量关系的图形 根据需求定理 一种物品价格下降 需求量增加 因此需求曲线向右下方倾斜 4 市场需求与个人需求 市场需求是所有个人对某种物品或劳务需求的总和 把个人需求曲线水平相加可以得出市场需求曲线 市场需求曲线表示在所有其他影响消费者需求的因素保持不变时 一种物品的总需求如何随该物品价格的变 动而变动 5 影响需求曲线移动的因素 当人们改变他们在每种价格上希望购买的量时 需求曲线移动 使需求曲线移动的最要因素是 收入 正常物品 normal good 当其他条件相同时 收入增加引起需求量增加的物品 抵挡物品 inferior good 当其他条件相同时 收入增加引起需求量减少的物品 相关物品的价格 替代品 substitutes 一种物品的价格上升引起另一种物品需求量增加的两种物品 互补品 complements 一种物品的价格上升引起另一种物品需求量减少的两种物品 爱好 如果你的爱好转向一种物品 这就引起该物品的需求增加 预期 对未来收入或价格的预期将影响当期一种物品的需求 买者的数量 总之在某种既定价格时 任何一种增加买者希望购买的数量的变动都会使需求曲线向右移动 在某种既 定价格时 任何一种减少买者希望购买的数量的变动都会使需求曲线向左移动 11 3 供给 1 定义 一种物品的供给量 quantity supplied 是指生产者在一定时期内在各种可能的价格下愿意而且能够 提供出售的该种物品的数量 2 供给定理 low of supply 在其他条件相同时 一种物品价格上升 该物品供给量增加 当价格下降时 供给量也减少 3 供给的表示 供给表 supply schedule 表示一种物品价格与供给量之关系的表格 供给曲线 supply curve 一种物品价格与供给量之间的图形 供给曲线向右上方倾斜 4 市场供给与个人供给 市场供给量是在每种价格上所有卖者供给量之和 为了得出任何一种价格时的总供给量 可以把个人供 给曲线上表示的个人供给量相加 市场供给曲线表示 一种物品的总供给量如何随着它的价格变动而变动 5 影响供给曲线移动的因素 当生产者改变他们在每种价格上希望出卖的数量时 供给曲线移动 影响供给曲线移动的因素主要有 投入品价格 一种物品的供给量与生产这种物品所投入品的价格负相关 技术 技术进步降低企业的成本 从而增加供给量 预期 对未来的预期将影响当期一种物品的供给 卖者的数量 12 总之 在某种既定价格时 任何一种增加卖者希望生产的数量的变动都会使供给曲线向右移动 在某种 既定价格时 任何一种减少卖者希望生产的数量的变动都会使供给曲线向左移动 4 供给与需求的结合 1 均衡 均衡 equilibrium 供给与需求达到平衡的状态 均衡价格 equilibrium price 使供给与需求平衡的价格 供求定理 任何一种物品价格的调整都会使该物品的供给与需求达到平衡 买者与卖者的行为自然而然地使市场趋向于均衡 当市场价格高于均衡价格时 存在物品过剩 引起市 场价格下降 当市场价格低于均衡价格时 存在短缺 引起市场价格上升 2 分析均衡变动的三个步骤 当分析某个事件如何影响一个市场时 可以按三个步骤进行 第一 确定该事件是使供给曲线移动还是使需求曲线移动 某种是在某些情况下 使两种曲线都移动 第二 确定曲线移动的方向 是向右移动 还是向左移动 第三 用供求曲线说明这种移动如何改变均衡价格或均衡数量 3 供给曲线移动称为 供给变动 而需求曲线移动称为 需求变动 沿着一条固定供给曲线移 动称为 供给量变动 而沿着一条固定需求曲线的移动被称为 需求量变动 4 当供给或需求移动时 价格和数量如何发生变动的具体情况 供给未变 供给增加 供给减少 需求未变 价格相同 数量相同 价格下降 数量增加 价格上升 数量减少 需求增加 价格上升 数量增加 价格不确定 数量增加 价格上升 数量不确定 需求减少 价格下降 数量减少 价格下降 数量不确定 价格不确定 数量减少 13 第 5 章 弹性及其应用 1 弹性 elasticity 衡量需求量或供给量对其某种决定因素的反应程度指标 2 需求价格弹性 price elasticity of demand 需求价格弹性指某种商品需求量变动的百分比与价格变动的百分比之比 它用来衡量商品需求量变动对 与商品自身价格变动的敏感程度 用公式表示为 需求价格弹性 需求变动的百分比 价格变动的百分比 3 总收益 total revenue 总收益指一定时期内厂商从一定的销售中得到的货币总额 它等于单位产品的价格 P 乘以销售量 Q 即 TR P Q 4 需求收入弹性 income elasticity of demand 需求收入弹性 需求变动百分比 收入变动百分比 5 需求的交叉价格弹性 cross price elasticity of demand 需求的交叉价格弹性指在某特定时间内 某种商品需求量变动的百分比与另一种相关商品价格变动的百 分比之比 用来测试某种商品需求量的相对变动对于另一种商品价格的相对变动的敏感程度 公式表示 需求的交叉价格弹性 物品 1 需求量变动百分比 物品 2 价格变动百分比 6 供给弹性价格 price elasticity of supply 供给价格弹性 供给量变动百分比 价格变动百分比 14 第 6 章 供给 需求与政府政策 1 价格控制 1 价格上限和价格下限 价格上限 price ceiling 是某种物品与劳务价格法定的最高限 比如租金控制 价格下限 price floor 是某种物品或劳务法定的最低限 比如最低工资 2 用供求工具分析价格控制的影响 价格上限对市场结果的两种可能影响 当价格上限高于均衡价格时 市场力量使经济向均衡变动 价格上限对价格或销售量没有影响 当价格 上限低于均衡价格时 价格上限使经济偏离均衡状态 最终价格等于价格上限规定的水平 需求量大于供给 量 引起短缺 价格下限对市场结果的良种可能影响 当价格下限低于均衡价格时 市场力量使经济向均衡变动 价格下限对价格或销售量有影响 当价格下 限高于均衡价格时 价格下限使得经济偏离均衡状态 最终价格等于价格下限规定的水平 供给量大于需求 量 引起过剩 2 税收的影响 政府无论是对生产者征税还是对消费者征税都会达到相同的均衡结果 税收在生产者和消费者之间进行 分配 税收使得物品的均衡数量减少 买者为该物品支付的价格升高 而卖者从该物品中得到的价格降低 政府活动了税收收入 一般情况下 税收是由买者和卖者共同分担 但对二者的影响程度不同 需求弹性和供给弹性决定了税 收负担在买者与卖者之间的分摊 税收负担将更多地落在缺乏弹性的市场一方身上 因为弹性实际上衡量当条件变得不利时 买者或卖者离开市场的意愿 需求弹性小意味着买者对消费这种物品没有找到适当的替代品 15 供给弹性小意味着卖者对生产这种物品没有找到适当的替代品 当对这种物品征税时 市场中选择范围小的一方不能轻而易举地离开 从而必须承担更多的税收负担 16 第 7 章 消费者 生产者与市场效率 福利经济学 welfare economics 研究资源配置如何影响经济福利的一门学问 1 消费者剩余 1 消费者剩余 consumer surplus 消费者剩余等于买者对一种物品的支付意愿减去其实际为此所支付的量 每一个买者愿意支付的最高价格称为支付意愿 willingness to pay 它衡量买者对物品的评价 每 个买者都希望以低于自己支付意愿的价格购买物品 并拒绝以高于自己支付意愿的价格购买 而且 对于正 好等于自己支付意愿的价格购买物品持无所谓的态度 消费者愿意支付的价格与其实际所支付的价格之间的 差额就是消费者剩余 2 用需求曲线衡量消费者剩余 消费者剩余与某种物品的需求曲线密切相关 通过求出需求曲线以下和价格以上的面积 可以来计算消 费者剩余 3 价格下降可以增加消费者剩余 当一种物品的价格下降时 消费者剩余因两个原因而增加 原有消费者可以为要购买的量少支付而得到了更多的剩余 新的买者由于现在的价格低于他们的支付意愿而进入市场 新的消费者剩余出现 4 消费者剩余衡量买者参与市场中得到的利益 反映了买者的经济福利 由于需求曲线是用支付意愿衡量的买者对一种物品的评价 所以 消费者剩余衡量 作为买者自己感觉 到的利益 因此 如果政策制定者尊重买者的偏好 消费者剩余就是对买者利益的一种恰当衡量 经济学 家普遍认为 除了吸毒等例外情况 买者都是理性的 而且 买者的偏好应该受到尊重 2 生产者剩余 17 1 生产者剩余等于卖者出售其物品得到的量减去其生产成本 市场上每一个潜在卖者都有某种生产成本 这种成本是生产者为了生产一种产品所必须放弃一切东西的 价值 并应该解释为生产者生产的机会成本 钱包里的实际支出加生产者时间的价值 生产成本是卖者为 了生产物品所愿意接受的最低值 生产者在提供一定数量的某种产品时实际接受的总支付和愿意接受的最小 总支付之间的差额就是生产者剩余 2 用供给曲线衡量生产者剩余 通过求出价格一下和供给曲线以上的面积 可以来计算生产者剩余 3 价格上升可以增加生产者剩余 这种生产者剩余的增加由两部分构成 原有卖者可以以为要出卖的量而得到了更多的利益 一些新卖者进入市场 新的生产者剩余出现 4 生产者剩余衡量卖者从参与市场中得到的利益 反映了卖者的经济福利 3 市场销率 1 消费者剩余是从买者参与市场活动中得到的利益 生产者剩余是卖者得到的利益 因此 把总剩 余作为社会经济福利的衡量指标 市场的总剩余是用买者支付意愿衡量的买者对物品的总评价减去卖者提供 这些物品的成本 消费者剩余 买者的评价 买者支付的量 生产者剩余 卖者得到的量 卖者的成本 总剩余 消费者剩余 生产者剩余 买者的评价 卖者的成本 2 使消费者和生产者剩余的综合最大化的资源配置可以说是有效率的 自由市场生产的产量是使消 费者和生产者剩余总和最大化的产量 自由市场把物品的供给分配给对这些物品评价最高的买者 这种评价用买者的支付意愿来表示 自由市场将物品的需求分配给可以以最低成本生产这些物品的卖者 因此 在生产与销售量达到市场 均衡时 社会计划者不能通过改善买者之间的消费配置或卖者的生产配置来增加社会福利 18 自由市场生产的产量是使消费者和生产者剩余总和最大化的产量 3 供给与需求的均衡使消费者与生产者剩余的总和最大化 也就是说 市场中 看不见的手 指引 买者与卖者有效地配置资源 4 自由市场可能无效律的原因有两个 市场可能是不完全竞争的 如果个别买者或卖者 或者他们一小群人 可以影响价格 他们就有市场 势力 而且他们可以使价格和数量背离均衡 市场会起负作用或外部性 者会影响哪些根本没有参与市场的人 市场上的买者和卖者没有考虑污染 之类的负作用 以致市场均衡也许对整个社会没有效率 19 第 8 章 应用 赋税的代价 1 赋税的无谓损失 1 无谓损失 deadweight loss 的含义 无谓损失指当税收 或其他牟某种政策 扭曲了市场结果时 所引起的总剩余减少被称为无谓损失 对 一种物品的税收使该物品卖者和买者的福利减少 而且 消费者剩余和生产者剩余的减少的量常常超过了政 府筹齐到的收入 2 无谓损失与经济效率 市场通常可以有效地配置稀缺资源 这就是说 供求均衡使市场上买者和卖者的总剩余最大化 但是 当税收提高了买者的价格而降低了卖者的价格时 它对买者的激励是比没有税收时少消费 而对税收提高了 买者的价格而降低了卖者的价格时 它对买者的激励做出反应时 市场规模缩小到其最优水平之下 因此 税收扭曲了激励 并引起市场资源配置无效率 3 无谓损失与贸易的好处 当政府对一种物品收税时 销售量减少 结果 买者和卖者之间一些潜在的贸易好处贸易得到实现 这 些贸易好处的损失就引起了无谓损失 3 决定无谓损失的因素 供给和需求的价格决定无谓损失的大小 价格弹性衡量供给量和需求量对价格变动的敏感程度 税收造成无谓损失 是因为他使买者和卖者改变自己的行为 税收提高了买者支付的价格 因此他们的 消费少了 同时 税收降低了卖者得到的价格 因此他们的生产少了 由于行为的这些变动 市场规模缩到 最优水平之下 需求和供给弹性衡量买者和卖者对价格变动的反应程度 从而决定了税收在多大程度上扭曲 了市场结果 因此 供给和需求弹性越大 税收的无谓损失也就越大 1 供给弹性 当供给比较缺乏弹性时 税收的无谓损失小 当供给比较富有弹性时 税收的无谓损失大 2 需求弹性 当需求比较缺乏弹性时 税收的无谓损失小 当需求比较富有弹性时 税收的无谓损失大 20 3 无谓损失和税收收入 1 税收增加越多 它对激励的扭曲越大 无谓损失增加也越多 随着税收的增加 无谓损失也在增加 实际上税收的无谓损失的增加要快于税收规模的扩大 原因是无 谓损失是税收增加倍数的平方 2 税收收入起初随着税收规模扩大而增加 然后减少 随着税收增加 税收收入先增加 然后减少 这是因为 开始时税收收入增加是因为从每单位中得到的 税收大于它减少的销售单位 但是 在某一点 一直增加的税收使市场规模 销售与征税的规模 降到政府 开始对这少量物品征收高税收的程度时 税收收入开始减少 3 拉弗曲线 高税率使市场收缩得如此之大 以致于 1974 年阿瑟 拉弗提出了减少税收的思想 拉弗曲线的基本含 义是 税收并不总是随着税率的增高而增高 当税率高过一定点后 税收的收入总额不仅不会增加 反而还 会下降 因为决定税收的因素 不仅要看税率的高低 还要看课税的基础即经济主体收入的大小 过高的税 率会削弱经济主体的经济活动积极性 因为税率过高企业只有微利甚至无利 企业便会纷纷缩减生产 使企 业收入降低 从而削减了课税的基础 使税源萎缩 最终导致税收总额的减少 4 税收以两种方式给市场参与者带来损失 资源从买者和卖者转向政府 税收扭曲了激励 因此 生产和销售的物品少于没有税收时数量 这就是说 税收使社会失去了有效 市场的一些利益 21 第 9 章 应用 国际贸易 1 决定贸易的因素 决定贸易的因素是比较优势 在没有国际贸易时 市场产生了使国内供给量与国内需求量相等的国内价 格 世界价格是一种物品在世界市场上通行的价格 而价格代表机会成本 因此 比较贸易前一种物品的世 界价格和国内价格就可以发现是本国生产某种物品的机会成本低还是其他国家生产该物品的机会成本低 从 而该国生产该种物品有比较优势 还是其他国家在该物品的生产上具有比较优势 如果一种物品的世界价格高于国内价格 则该国在生产这种物品有比较优势 如果允许贸易 应该出口 该物品 如果一种物品的世界价格低于国内价格 外国在生产这种物品上有比较优势 如果允许贸易 应该 进口该物品 2 贸易的影响 1 当一国允许贸易并成为一种物品的出口者时 该物品的生产者状况会变好 而改物品的消费者状 况会变坏 当一国允许贸易并成为一种物品的进口者时 该物品的消费者状况会变好 而改物品的生产者状 况会变坏 在这两种情况下 贸易的好处大于损失 贸易使一国的经济福利增加了 2 关税的影响 关税 tariff 是对在国外生产而在国内销售的物品征收的税 关税使市场接近于贸易贸易存在时的均衡 因此减少了贸易的好处 虽然国内生产者的状况变好了 而 且政府收入增加了 但消费者的损失大于这两者的好处之和 关税会引起无谓损失 因为关税是一种税收 与任何一种物品的销售税一样 关税也扭曲了激励 并使 稀缺资源配置背离了最优水平 在这种情况下 引起两种效应 第一 关税使国内生产者能收取的价格高于 世界价格 鼓励他们增加低效率地生产 第二 关税提高了买者不得不支付的价格 从而迫使他们减少消费 3 进口配额的影响 进口配额是对在国外生产但在国内销售的物品的数量限制 由于配额使国内价格上升到世界价格之上 国内卖者的状况变好了 许可证持有者的状况也变好了 但 消费者的损失大于这些好处之和 4 关税和进口配额的效果比较 22 关税和进口配额都提高了物品的国内价格 减少了国内消费者的福利 增加了国内生产者的福利 并引 起了无谓损失 这两种贸易限制类型之间的唯一区别是 关税筹集了政府收入 而进口配额产生了许可证持 有者剩余 但政府可以通过对许可证收费来战友许可证持有者剩余 如果政府这样做 进口许可证费用的作 用完全与关税一样 在这两种政策之下 消费者剩余 生产者剩余和政府收入完全相同 3 各种限制贸易自由的观点 1 保护工作岗位论 自由贸易的反对者认为 与其他国家进行自由贸易破坏了国内的工作岗位 对贸易创造工作岗位应该持 怀疑态度 经济学家认为 自由贸易在消灭一些工作岗位的同时 也创造了一些工作岗位 贸易的好处是依据比较 优势 而不是绝对优势 每个国家的工人最终都会在该国有比较优势的行业中找到工作岗位 2 国家安全论 自由贸易的反对者认为 当一个行业受到来自其他国家的竞争威胁时 该行业对国家安全是至关重要的 经济学家认为 当存在对国家安全的正当关心时 包含关键行业可能是合适的 但这种观点会很快被那 些渴望以损害消费者为代价给自己牟利的生产者所利用 3 幼稚产业论 自由贸易的反对者认为 有时新兴行业支持暂时性贸易限制 这有助于该行业的成长 在保护期以后这 些行业成熟了 也就能与外国竞争中竞争了 有时老行业认为他们也需要暂时性保护 以便有助于他们对新 情况做出调整 经济学家认为 幼稚产业论在现实中难以实施 保护并不是一个行业成长所必需的 4 不公平竞争论 自由贸易的反对者认为 只有各国都按同样的规则行事 自由贸易才是合意的 如果不同国家的企业服 从于不同的法律和管制 那么 该企业在国际市场上进行竞争就是不公平的 经济学家认为 当另一个国家已有补贴时 本国将从购买机会中获益 5 作为讨价还价筹码的保护论 自由贸易的反对者认为 当与自己的贸易伙伴讨价还价时 贸易限制可能是有用的 贸易限制威胁有助 于消除外国政府已实施的贸易限制 23 经济学家认为 威胁可能不起作用 甚至可能使该国的选择更加困难 实行贸易限制时 也将使本国的 经济福利减少 4 结论 限制自由贸易的国家通常限制进口 而不限制出口 这是因为生产者从进口中受损 而从出口中获益 绝大多数经济学家支持自由贸易 各国之间的自由贸易也使各国可以享受比较优势的利益 并从贸易中 受益 24 第 10 章 外部性 1 外部性的含义 外部性 externality 是指一个经济主体的行为对其他人产生了影响 但并不为此承担相应成本或获 得相应收益 外部性分为正外部性和负外部性 正的外部性是指经济主体的行为对其他人产生了好的影响 但并没有获得相应收益 负的外部性是指经济主体的行为对其他人产生了不好的影响 但并没有为此承担相应成本 2 外部性与经济效率 外部性的影响会造成私人成本和社会成本 或私人收益与社会收益之间的不一致 因此容易造成市场失 灵 使市场无效率 负外部性使生产的社会成本大于私人成本 所以社会供给曲线位于市场供给曲线之上 市场生产的数量 大于社会合意的数量 该产品的生产出现过剩 正外部性使生产的社会收益大于私人收益 所有社会价值曲线位于市场需求曲线之上 市场生产的数量 小于社会合意的数量 该产品的生产出现短缺 3 解决外部性的方法 1 科斯定理 Coase theorem 科斯定理是揭示市场经济中产权安排 交易成本和资源配置效率之间关系的原理 其内容是 在交易费 用为零时 只要产权初始界定清晰 并允许经济当事人进行谈判交易 就可以导致资源的有效配置 科斯定 理在于说明 只要假设条件成立 市场势力就足够大 从而外部性问题总能通过市场自身来解决 而不需要 政府的干预 2 私人解决外部性的方法 用道德规范和社会约束来解决外部性问题 慈善行为 通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题 利益各方签订合约 私人经济主体可能通过以上方式解决外部性问题 但在现实中 由于一些限制性因素 使得私人主体并 不能很好地解决外部性引起的问题 比如交易成本可能昂贵 各方都可能竭力使自身利益最大化而使谈判破 25 裂 或者因为所涉及的利益主体太多 要协调各方利益不太可能 因此 需要政府的介入来解决外部性问题 使外部性内在化 进而达到帕累托最优 Pareto Optimality 帕累托最优 Pareto Optimality 也称为帕累托效率 Pareto efficiency 是指资源分配的一种 理想状态 假定固有的一群人和可分配的资源 从一种分配状态到另一种状态的变化中 在没有使任何人境 况变坏的前提下 使得至少一个人变得更好 帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地 换 句话说 帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法 帕累托最优是公平与效率的 理想王国 3 政府解决外部性的方法 征收庇古税 矫正税 corrective tax 庇古税是用于矫正外部性影响的税收 按照庇古的观点 当企业的活动具有外部性时 企业在它的生产 活动中面对的是错误的价格 政府可以通过征税或补贴来矫正价格 当企业的活动具有正外部性时 应当给 它补给 当企业的活动具有负外部性时 应当对它征税 这样可以获得有效率的资源配置 污染许可证 污染许可证制度指政府规定一个总的污染数量 给每个企业发放一定量排污许可证 并允许企业对许可 证进行交易 这种制度能通过市场手段使经济运行有效率 在污染许可证制度下 污染许可证的发放量决定了污染量 只要许可证的数量不变 污染量一般不会变 而需求曲线的移动改变了污染价格 使污染价格降低 4 结论 市场可以使市场上的卖者和买者的总剩余最大化 而且 这通常是有效率的 但是如果市场出现了外部 性 市场均衡就不能使整个社会的总收益最大化没从而市场是无效率的 科斯定理认为 他们可以自己谈判 并达到有效的解决方法 但是 如果交易成本很高 就需要政府政策来提高效率 庇古税和污染许可证制度 优于命令 控制政策 因为它们以较低的成本减少污染 从而增加了清洁环境的需求量 26 第 10 章 公共物品和公共资源 1 物品的分类 排他性 excludability 指一个人使用或消费一种物品时可以阻止另一个人使用或消费该物品的特性 消费中的竞争性 rivalry in consumption 指一个人使用或消费一种物品时 就减少了其他人使用和 消费该种物品的机会 根据以上两个特性 可以把物品分成四种类型 1 私人物品 既有排他性 又有竞争性的物品 例如冰淇淋蛋卷 2 公共物品 既无排他性 也无竞争性的物品 例如小镇上的龙卷风警报器 3 公共资源 有竞争性 但无排他性的物品 例如海洋中的鱼 4 俱乐部物品 有排他性 但无竞争性的物品 比如消防 2 公共物品 1 搭便车者问题 由于公共物品没有排他性 就会出现搭便车者问题 即人们得到一种物品的利益但并不为此支付 搭便 车者问题排除了私人市场提供公共物品的情况 政府职能通过征税的方式来支付公共物品的成本 使人人都 可以获得享受该物品的收益 2 成本 收益分析 公共物品的成本 收益分析是通过分析社会提供公共物品的成本与收益 从而确定是否提供该物品的一 种研究方法 它非常重要 因为政府需要估计提供一种公共物品的收益和成本 然后把二者加以比较 最后 根据比较的结果决定是否提供该物品 如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本 则它就 值得生产 否则便不值得 3 公共资源 4 公地悲剧问题 公地作为一项资源或财产有许多拥有者 他们中的每一个都有使用权 但没有权利阻止其他人使用 从 而造成资源过度使用和枯竭 27 5 产权的重要性 在公共物品和公共资源的情况下 市场不能有效地配置资源 因为没有明确地确定产权 当因为没有产权而引起市场失灵时 政府可以潜在地解决这个问题 28 第 12 章 税制的设计 1 美国政府的财政状况 2 税收和效率 1 纳税的成本 税收应该既有效率又平等 如果一种税比领一种税以更小的纳税成本筹集了等量或更多收入 这种税就 比另一种税更有效率 纳税最明显的成本是支付的税收本身 但税收还引起两种其他成本 无谓损失 当税收扭曲了人们做出决策时会引起无谓损失 无谓损失是当人们根据税收激励 而不是 根据他们买卖的物品与劳务的真实成本与利益配置资源时 税收引起的无效率 管理负担 纳税人在遵照税法纳税时承担的管理负担 简化税法可以减少税制的管理负担 一种有效率的税制是引起无谓损失和管理负担小的税制 2 其他 平均税率 average tax rate 是支付的总税收除以总收入 它衡量纳税人收入中用于纳税的比例 边 际税率是对增加的 1 美元收入征收的额外税收 决定所得税无谓损失是边际税率 当需要了解纳税人做出的牺牲时 平均税率 marginal 是比较适用的 但是 当需要知道税收扭曲了 多少激励即税收如何无效率时 边际税率较为适当 由于人们考虑边际量 高边际税率不鼓励人们勤奋工作 并引起严重的无谓损失 定额税 lump sum tax 是指每个人应缴纳的税是等量的 定额税是最有效率的税 原因主要有 定额税使边际税率为零 因而不会扭曲决策 从而不引起无谓损失 定额税引起最低的管理负担 定额税很少见 因为它向夫人和穷人征收等量的税收 很多人认为这是不公正的 3 税制与平等 1 受益原则 受益原则是指应该根据人们从政府服务得到的利益来纳税的思想 这种原则努力使公共物品与私人物品 相似 那些经常去看电影院的人买点药票花的总钱数比很少去看电影的人多 这似乎就是公平的 同样 一 个人从公共物品中得到更大利益的人也应该比那些得到利益少的人多纳税 29 收益原则可以用于支付富有的公民应该比贫困的公民多纳税 也可以用于支持用富人的税来为反贫穷计 划提供资金 2 支付能力原则 支付能力原则是指应该根据一个人所能承受的负担来对这个人征税的思想 这个原则正经了这样一种主 张 所有公民都应该做出 平等的牺牲 来支持政府 但是 一个人的牺牲量不仅取决于他的税收支付的多 少 而且还取决于他的收入和其他环境 支付能力原则得出了理工平等观念的推论 纵向平等和横向平等 纵向平等认为 能力大的纳税人应该 交纳更大的量 横向平等认为 有相似支付能力的纳税人应该交纳相等的量 虽然这些平等概念被广泛接受 但很难简单明了地运用这些概念来评价一种税制 3 三种纵向平等相关的税 比例税 proportional tax 是指所有纳税人都按收入的相同比例纳税 累退税 regressive tax 是指随着征税对象数额的增大而税收逐级降低的税 累进税 progressive tax 是指随着征税随着征税对象数额的增加而税率逐级提高的税 4 税收归宿与税收平等 税收归宿 研究税承担税收负担 是评价税收平等的核心问题 承受税收负担的人并不总是从政府 得到税单的人 由于税收改变了供给与需求 所以 它们也改变了均衡价格 结果 税收影响的不只是根据 法律实际纳税的人 当评价任何一种税的纵向与横向平等时 重要的是要考虑到这些间接影响 税制的平等与效率的目标往往是冲突的 许多人主张改变税法以提高效率而减少平等 或者提高平等而 降低效率 人们对税收政策的分歧往往是由于他们对这两个目标的侧重不同 30 第 13 章 生产成本 1 总收益 总成本和利润 总收益指企业从销售期产品中得到的货币量 总成本指企业为购买投入品所支付的货币量 利润是企业总收益减去总成本 利润 总收益 总成本 2 机会成本 机会成本指将一定的资源用于某项特定用途时 所放弃的该项资源用于其他用途时所能获得的最大收益 机会成本的存在需要三个基本条件 第一 资源是稀缺的 第二 资源有多种生产用途 第三 资源的投向不受限制 从机会成本的角度来考察生产过程时 厂商需要将生产要素投向收益最大的项目 而避免带来生产的浪 费 以达到资源配置的最优 经济学所指的企业生产成本 包括生产物品与劳务量的所有机会成本 3 显性成本与隐性成本 1 显性成本指要求企业支出货币的投入成本例如 货币流出企业去支付原材料 工人工资 租金等 隐性成本指不要企业支出货币的投入成本 包括企业所有者放弃的为其他工作能赚到的收入加上企业所 有者投入企业金融资本所放弃的利息等 2 显性与隐性成本之间的区别强调了经济学家与会计师分析经营活动之间的重要不同 经济学家研究企业如何做出生产和定价决策 由于这些决策既根据了显性成本又根据了隐性成本 因而 经济学家在衡量企业的成本时就包括了这两种成本 与此相反 会计师的工作是记录流入和流出的货币 他 们衡量的是显性成本 但往往忽略了隐性成本 3 经济利润和会计利润 31 由于经济学家和会计师用不同方法衡量成本 因而也用不同方法衡量利润 经济学家衡量企业的经济利润 economic profit 即企业的总收益减去生成所销售物品与劳务的总 机会成本 显性成本和隐性成本 会计师衡量企业的会计利润 accounting profit 即企业的总收益仅仅减去企业的显性成本 由于会 计师忽略了企业的隐性成本 所以 会计利润通常大于经济利润 从经济学家的角度看 要使企业有利可图 总收益必须弥补全部机会成本 包括显性成本与隐性成本 4 生产函数 生产函数指在一定时期内 在技术水平不变的条件下 生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产 的最大产量之间的关系 边际产量 增加一单位投入所引起的产量增加 边际产量递减指在技术水平不变的条件下 在连续等量 地把一种可变生产要素增加到一种或几种数量不变的生产要素上去的过程中 当这种可变生产要素的投入量 小于某一特定值时 增加该要素投入所带来的边际产量是递增的 当这种可变要素的投入量连续增加并超过 这个特定值时 增加该要素投入所带来的边际产量是递减的 5 短期生产成本 1 短期生产成本的分类 企业总成本是固定成本与可变成本之和 固定成本 TFC 是厂商在短期内为生产一定量的产品对不变生产要素所支付的总成本 可变成本 TVC 是厂商在短期内为生产一定量的产品对可变生产要素所支付的总成本 总成本 TC 是厂商在短期内为生产一定量的产品对全部生产要素所付出的总成本 它是总固定成本和 总可变成本之和 平均固定成本 AFC 是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的固定成本 平均固定成本 AFC 固定成本 FC 产量 Q 平均可变成本 AVC 是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的可变成本 32 平均可变成本 AVC 可变成本 VC 产量 Q 平均总成本 ATC 是厂商在短期内平均每生产一单位产品所消耗的全部成本 平均总成本 ATC 总成本 TC 产量 Q 边际成本 MC 是厂商在短期内每增加一单位产品时所增加的成本 TC Q 2 各短期成本曲线的形状 6 短期与长期平均总成本之间的关系 由于在长期中固定成本是可变的 所以短期平均总成本曲线不同于长期平均总成本曲线 长期平均总成 本曲线是比短期平均总成本曲线平坦得多的 U 形曲线 此外 所有短期平均成本曲线在长期平均成本曲线上 或以上 这些特点的产生 是因为企业在长期中有更大的灵活性 实际上 在长期中 企业可以选择它想处 于哪一条短期成本曲线所对应的生产规模 但在短期中 它不得不用它已选择的短期成本曲线 7 规模经济 economic of scale 与规模不经济 diseconomic of scale 1 概念 规模经济指长期平均总成本随着产量增加而减少的特性 规模不经济指长期平均总成本随着产品增加而增加的特性 规模收益不变指长期平均总成本随产品增加而保持不变的特性 2 规模经济与不经济的原因 规模经济的产生是因为生产水平高 允许工人的专业化 而专业化可以使工人更精通自己的任务 规模不经济的产生是由于任何一个大型组织中固有的协调问题 如福特公司生产的汽车量越多 管理团 队变得越庞大 管理者压低成本的效率越低 3 长期平均总成本曲线通常是 U 形的原因 长期平均总成本曲线通常是 U 形是由规模经济与规模不经济导致的 在生产水平低时 企业从扩大规模 中获益是因为它可以利用更大的专业化 同时 协调问题并不尖锐 与此相比 在生产水平高时 专业化的 33 好处已经实现了 而随着企业变得越来越大 协调问题变得越来越严重 因此长期平均总成本曲线在生产水 平低时下降是由于专业化增加 而在生产水平高时上升是因为协调问题增加了 第 14 章 竞争市场上的企业 1 竞争市场 1 竞争市场 competitive market 的含义 竞争市场又称完全竞争 纯粹竞争 指不存在任何阻碍和干扰因素的市场情况 亦即没有任何垄断因素 的市场结构 完全竞争市场需要具备以下三个特征 市场上有许多买者和许多卖者 各个卖者提供的物品大体上是相同的 企业可以自由地进入或退出市场 2 竞争企业的收益 厂商的总收益是指企业按照一定价格出售一定量产品所获得的全部收入 即 TR Q PQ 式中的 TR Q 为总收益 P 为既定的市场价格 Q 为销售总量 平均收益指企业在平均每一单位产品销售上所获得的收入 即 AR Q TR Q Q 对所有企业而言 平均收益等于物品的价格 边际收益指企业增加每一单位产品销售时所获得的收入增加 即 MR Q TR Q Q 对竞争企 业来说 边际收益等于物品的价格 竞争企业的收益曲线具有两个特征 第一 竞争企业的平均收益曲线 AR 边际收益曲线 MR 和需求曲线 d 者三条线是重叠的 即由 AR MR P 第二 竞争企业的总收益曲线 TR 是一条由原点出发的呈上升趋势的直线 其斜率之所以不变是因为每 一销售量上的边际收益是相应的总收益曲线的斜率 而竞争企业的边际收益是不变的且始终等于既定的市场 价格 2 利润最大化与竞争企业的供给曲线 1 企业实现利润最大化的均衡条件 34 企业实现利润最大化的均衡条件是边际收益等于边际成本 即 MR MC 或者说 在其他条件不变的情况 下 厂商应该选择最优的产量 使得最后一单位产品所带来的边际收益等于所付出的边际成本 2 竞争企业的供给曲线 3 企业的短期停止营业决策 在短期中 当企业不能回收期规定成本时 即如果物品价格小于平均可变成本 企业选择暂时性停止营 业 4 企业进入或退出一个市场的长期决策 在长期中 如果价格小于平均总成本 当企业不能收回其固定成本和可变成本时 企业将选择退出市场 如果物品的价格大于生产的平均总成本时 新的企业就会进入 5 用竞争企业图形来衡量利润 3 竞争市场的供给曲线 1 竞争市场的短期供给曲线 在短期中 市场上有固定数量的企业 在任意一种既定价格时 市场供给量等于每家企业供给量之和 2 竞争市场的长期供给曲线 在自由进入与退出的市场上 企业的长期利润为零 在长期的均衡中 所有企业在有效规模生产 价格 等于平均最低成本 而且企业数量的调整满足在这种价格时的需求量 3 竞争企业获得零利润仍