机动车检验检测机构内审记录表(样本)

XXX 年内审记录 XXXX 机动车检测有限公司 XXXX 年 XX 月 XX 日 XXXX 年度内部审核计划 第 1 页 共 1 页 注 为审核要素 为不涉及的要素 编制人 批准人 日期 日期 内审目的 内审性质 常规审核 特殊审核 内审形式 滚动式 集中式 内审依据 审核范围 要素 条款号 要素名称 经理 质量负责人 技术负责人 XX 车间 XX 车间 业务室 4 1 组织 4 2 管理体系 4 3 文件控制 4 4 检测 或校准分包 4 5 服务和供应品采购 4 6 合同评审 4 7 申诉和投诉 4 8 纠 正 措 施 预 防 措 施 及 改 进 4 9 记录 4 10内部审核 4 11管理评审 5 1 人员 5 2 设施和环境条件 5 3 检测和校准方法 5 4 设备和标准物质 5 5 量值溯源 5 6 抽样和样品处置 5 7 结果质量控制 5 8 结果报告 XXXX 年第一次内审实施计划 内审组长 内审组员 目 的 方 式 范 围 依 据 审核日期 日 程 安 排 日 期 时 间 工 作 内 容 备注 制定人 日期 批准人 日期 内部审核会议签到表 第 1 页 共 1 页 参加人员 会议类别 日期 姓名 职务 内审审核组成员 组长 组员首 次 会 议 组长 组员末 次 会 议 内 部 审 核 检 查 表 编号 审核组组长 审核部门 审核日期 要素序号 审核内容 审核方法 审核记录 4 1 组织 4 1 1 能够独立承担相应的法律责任 查阅营业执照以及相关机构成立批文件 4 1 4 配备相适应的技术和管理人员 查阅人员档案和人员一览表 4 1 5 依据实验室质量手册中公正性声 明的要求 检查检测室人员是否 从事与检测工作存在利益关系的 活动是否有商业贿赂行为 查看文件 投诉记录 与人员座 谈 4 1 6 检查保密程序是否宣贯 查阅 宣贯记录 检查是否有违反保密 程序的行为发生 查看文件和投诉记录 与相关人 员座谈 4 1 7 公司应明确其组织和管理结构 查阅质量手册 4 1 8 实验室最高管理者 技术管理者 质量主管及各部门主管应有任命文 件 查阅任命文件 4 1 9 是否规定了职权的代理并执行 查阅质量手册及询问执行情况 4 10 是否设立了监督员 监督员数量 是否满足要求 是否对检测关键环 节进行监督 查看监督人员的任命文件档案 监督计划与记录 与其面谈 4 2 管理体系 质量方针 目标和承诺 查质量手册有无规定 询问有关 人员是否知道 理解 并检查质 量目标的实现情况 是否建立了相适应的质量体系并 使之文件化 查询体系文件档案 体系文件的宣贯 查询相关宣贯记录 与相关人员座谈 4 3 文件控制 检查实验室中各种文件的有效性 查看检测室中所有文件 使用记录 表格的有效性 文件的编制 审核 批准是否符合规定 查看质量手册和程序文件的情况 文件的发放是否受到控制 查阅标准 质量文件的发放记录 4 4 检测和 或校准分包 本公司不涉及分包 4 5 服务和供应品的采购 检查服务和供应品的选择 购买 验收和储存等的程序中涉及检测 室的部分是否按照程序要求执行 现场检查 查看相关文件和进 货记录 查看供应商服务和供 应品采购档案 要素序号 审核内容 审核方法 审核记录 4 6 合同评审 是否建立了合同评审程序 查阅程序文件 客户委托的检测委托台账 查询相关文件 4 7 申诉和投诉 公司应建立完善的申诉和投诉机制 查询相关文件对申诉和投诉的规 定 与相关人员座谈 询问关于 申诉和投诉的处理规定 4 8 纠正措施 预防措施及改进 实验室在确认了不符合工作时 应采取纠正措施 在确定了潜在 不符合的原因时 应采取预防措 施 以减少类似不符合工作发生 的可能性 实验室应通过实施纠 正措施 预防措施等持续改进其 管理体系 查阅质量手册 程序文件以及纠 正和预防措施的相关记录 4 9 记录 实验室质量记录的编制 填写 更 改 识别 收集 索引 存档 维护和 清理等应当按照适当程序规范进 行 查阅手册和程序文件是否规 定了记录管理程序 询问相 关人员是否实施 检查检测室使用的记录是否按照程 序要求批准下发 信息量是否全面 查看检测原始记录 所有质量记录和原始观测记录均应 归档并按适当的期限保存 查阅记录档案 记录填写 更改符合要求 各个项目随机抽取 2 份记录检查 所有的记录 证书 报告应安全 存储 妥善保管并为客户保密 查看记录保管状况 4 10 内部审核 定期内审 内审覆盖管理体系的全部要素和 所有活动 审核人员独立于被审核工作 查年度内审计划及每次内审的日 程安排 签到表 检查表 不合 格报告及纠正措施 纠正措施的 完成情况 内审报告 4 11 管理评审 管理评审 查管理评审计划 会议记录 签 到表 评审输入 输出和评审报 告及输出的措施的执行情况 要素序号 审核内容 审核方法 审核记录 5 1 人员 5 1 1 人员合同 查阅人员档案 人员有相应的资格并持证上岗 其专业技术人员和管理人员符合 相关法律法规要求 查阅人员档案 是否有检测员证 书 5 1 2 公司确保相关人员胜任且受监督 查阅监督记录和监督档案 5 1 3 公司应确定培训需求 建立并保 持人员培训程序和计划 实验室 人员应经过与其承担的任务相适 应的教育 培训 并有相应的技 术知识和经验 查阅公司人员培训计划及培训记 录 5 1 4 使用培训中的人员时 应对其进行适当 的监督 查阅监督档案 5 1 5 实验室应保存人员的资格 培训 技能 和经历等的档案 查阅人员档案 5 1 6 实验室技术主管 授权签字人应 具有工程师以上 含工程师 技 术职称 查看技术主管 授权签字人的职 称证书 考核授权签字人对其职责 权限和 授权签字的范围 领域是否明确 查阅体系文件 与授权签字人座 谈 授权签字人所学专业和工作经历 查阅授权签字人技术档案 授权签字人对本实验室检验报告形 成的过程和各环节是否清楚和明了 座谈询问 5 1 7 考 核 授 权 签 字 人 在 签 字 范 围 内 对 检 验 结 果 进 行 评 定 的 能 力 包 括 经 验 方 法 或 具 体 的 分 析 或 统 计 的 方 法 等 座谈询问 检查已签字报告 5 2 设施和环境条件 5 2 1 实验室的检测和校准设施以及环境条件 应满足相关法律法规 技术规范或标准 的要求 现场观察 5 2 2 实验室应监测 控制和记录环境条件 标养室 水泥室等有无控制设备 监测装置和相应的温湿度记录 5 2 3 有无停电 停水 防火等应急的安全设施 现场观察 询问有关人员 5 2 5 区域间的工作相互之间有不利影响时 应采取有效的隔离措施 现场观察检测室 5 2 6 对影响工作质量和涉及安全的区 现场观察 域和设施应有效控制并正确标识 要素序号 审核内容 审核方法 审核记录 5 3 检测和校准方法 5 3 1 选择使用合适的方法标准进行检 测 实验室应优先选择国家标准 行业标准 地方标准 查阅标准方法档案 新方法的使用 查阅程序文件 现 行 使 用 的 标 准 是 否 为 最 新 有 效 版 本 查阅标准方法档案及检测记录5 3 2 5 3 3 与实验室工作相关的标准 手册 指导书都应现行有效 并便于工作 人员使用 查看检测原始记录中检验中使 用的标准 新标准运行记录 5 3 4 5 不适用 5 3 6 方法的偏离 查阅体系文件 5 3 7 数据的转换处理 查阅体系文件及相关记录 5 4 设备和标准物质 实验室应配备正确进行检测所需 的设备及标准物质 试验现场观察及查阅仪器档 案5 4 1 对所有的仪器设备进行正常维护 查看仪器维护计划及实施记录 5 4 2 仪器异常的处理 查阅体系文件对于仪器管理出现异常方面的规定及处理情况 5 4 3 不涉及 5 4 4 设备使用和维护的有关技术资料应便于有关人员取用 询问仪器使用和维护人员 5 4 5 仪器设备档案 查阅档案 5 4 6 仪器状态标识 现场查验 5 4 7 脱离实验室控制仪器处理规定 查 阅 相 关 文 件 和 询 问 相 关 人 员 5 4 8 期间核查 查 阅 期 间 核 查 档 案 5 4 9 当 校 准 产 生 了 一 组 修 正 因 子 时 实 验 室应 确 保 其 得 到 正 确 应 用 询 问 仪 器 使 用 人 员 5 4 10 不适用 5 5 量值溯源 5 5 1 实 验 室 确 保 检 测 结 果 能 够 溯 源 到 国 家 基 准 查 阅 仪 器 溯 源 证 明 检 定 校 准 证书 5 5 2 4 不适用 5 5 3 实 验 室 应 制 定 设 备 检 定 校 准 的 计 划 查阅仪器检定校准计划 5 5 5 可能时 实验室应使用有证标准物质 参考物质 查阅仪器档案 5 5 6 实验室应根据规定的程序对参考标准和标准物质 参考物质 进行期间核查 查阅期间核查档案 以保持其校准状态的置信度 5 5 7 实 验 室 应 有 程 序 来 安 全 处 置 运 输 存 储 和 使 用 参 考 标 准 和 标 准 物 质 参 考 物 质 以 防 止 污 染 或 损 坏 确 保 其 完 整 性 查阅体系文件 要素序号 审核内容 审核方法 审核记录 5 6 抽样和样品处置 5 6 1 实验室应有用于检测样品的抽取 运输 接收 处置 保护 存储 保留和 或清理的程序 确保检测 样品的完整性 查阅体系文件 5 6 2 抽样的方法 过程等因素要进行 控制 以确保检测结果的有效性 现场观察及询问相关人员 5 6 3 4 5 抽样记录应完整有效 查阅抽样记录 5 6 6 实验室应具有检测样品的标识系统 避免样品或记录中的混淆 现场查验 实验室应有适当的设备设施贮存 处理样品 确保样品不受损坏 现场查验5 6 7 实验室应保持样品的流转记录 现场查验 询问相关人员 5 7 结果质量控制 5 7 1 检查检测室质量控制计划 记录和结果 查看文件规定和相关计划记录 结果 5 7 2 实验室应分析质量控制的数据 查阅相关记录 5 8 结果报告 5 8 1 实验室应按照相关技术规范或者标准要 求和规定的程序 及时出具检测数据和 结果 并保证数据和结果准确 客观 真实 报告应使用法定计量单位 查阅检测报告 5 8 2 报告信息应齐全 查阅检测报告 5 8 3 对报告结果做出说明 查阅检测报告 5 8 4 含抽样部分的报告的内容 查阅检测报告 5 8 5 不适用 5 8 6 当用电话 电传 传真或其他电 子 电磁方式传送检测结果时 应 满足要求 查阅体系文件规定及相关记录 5 8 7 对已发出报告的更改 查阅体系文件的规定及询问相关人员 审核员 年 月 日 审核组长 年 月 日 内审不符合项分布表 部 门 条款号 要素名称 经理 质量负责人 技术负责人 XX 车间 XX 车间 业务室 总计 4 管理要求 4 1 组织 4 2 管理体系 4 3 文件控制 4 4 检测和 或校准分包 4 5 服务和供应品的采购 4 6 合同评审 4 7 申诉和投诉 4 8 纠 正 措 施 预 防 措 施 及 改 进 4 9 记录 4 10 内部审核 4 11 管理评审 5 技术要求 5 1 人员 5 2 设施和环境条件 5 3 检测和校准方法 5 4 设备和标准物质 5 5 测量溯源 5 6 抽样和样品处置 5 7 结果质量控制 5 8 结果报告 合计 编 制 年 月 日 质量负责人 年 月 日 内部审核不合格项报告 受审核部门 部门负责人 内审员 审核日期 不合格事实陈述 不符合 程序 标准 不合格类型 程序 A 体系性 B 实施性 C 效果性 内审员 日期 责任部门负责人 日期 纠正措施计划及完成时间 部门负责人 日期 内审员认可 日期 纠正措施完成情况 责任部门负责人 日期 纠正措施的验证 内审员 日期 审核组长 日期 质量负责人签字 日期 XXXX 年度第 1 次内部审核结论 第 1 页 共 1 页 内审组长 内审组员 目 的 范 围 依 据 内审日期 内 审 结 论 编制 年 月 日 批准 年 月 日 内部审核报告 第 1 页 共 1 页 内审目的 内审范围 内审依据 内 审 组 内审组长 组员 内审日期 编制人 编制日期 综述 质量负责人签字 年 月 日 XXX 年管理评审记录 XXXXXXX 机动车检测有限公司 XXXX 年 XX 月 XX 日 管理评审实施计划表 评审主持人 评审时间 参加人员及 文件准备分工 评审目的 列 席 人 会 议 地 点 会议记录人 需评审内容 1 质量体系一年运行情况评审 2 政策和程序适应性的评审 3 管理和监督人员报告的评审 4 质量职责和分工的评审 5 质量体系文件的有效性和适用性 6 质量体系变更后适应性的评审 7 近期内部审核结果的评审 8 纠正和预防措施的实施效果评审 9 外部机构进行评审的结果 10 工作量和工作类型变化结果的评审 11 顾客意见反馈的评审 12 顾客抱怨的评审 13 改变资源配置和员工培训等其他相关因素的评审 14 内审中发现质量体系存在待改进和调整问题的评审 15 上次评审中提出整改措施整改结果的评审 16 检测质量控制和参加能力验证等质量控制活动效果的评审 17 新增 扩检测项目准备情况的评审 18 测量不确定度的评审 19 实验室公正性的评审 注 1 本计划由实验室主管制定后 由办公室通知每一位与会人员 2 遇时间安排等困难 不能准时例会的 应提前提出申请 3 请参加管理评审的有关人员 按照评审内容准备各自准备的文件 公司总经理签字 年 月 日 管理评审会议记录 一 时间 XXXX 年 XX 月 XX 日 二 地点 本公司办公室 三 主持人 李强 四 参加人 全体员工 五 议题 1 质量管理体系审核报告 2 质量方针和质量目标及其实施情况 3 产品 过程质量趋势 4 重大质量事故的处理 5 顾客投诉的处理 6 纠正和预防措施实施情况 包括前次管理评审决议事项的实 施 情况 管理评审报告 评审会议时间 地点 评审目的 参加评审人员 评审内容摘要 评审结论 改进 纠正和预防措施摘要及责任部门 编制 审核 批准 日期 会 议 签 到 表 会议名称 会议日期 会议地点 参 加 会 议 人 员 名 单 序号 签 名 序号 签 名