遵义县茅栗镇花果石灰加工厂安全标准化考评报告.doc

遵义县茅栗镇花果石灰加工厂安全标准化考评报告考评机构名称：江西赣安安全生产科学技术咨询中心有限公司资质证书编号：APJ-（国）-0159-2005法定代表人：应宏审核定稿人：唐晓军考评负责人：龚光福 考评机构联系电话:0851-8551287江西赣安安全生产科学技术咨询中心有限公司二一年十一月遵义县花果生石灰加工厂安全标准化考评报告申请企业的名称：遵义县花果生石灰加工厂申请企业地址：遵义县茅栗镇邮政编码：563135项目名称：小型露天砂石场法人代表：胡成龙联系人：苏五建 联系电话：15185288567考评日期：2010年11月15日至2010年11月17日考 评 组 人 员 名 单目 录姓 名资质证书号从业登记编号技术职称号签 字项目负责人唐晓军GFK090152项目组成员谢路琼GFK090041曾晓航GFK100013陈亮云GFK090151报告编制人曾晓航GFK100013报告审核人龚光福GFK090144过程控制负责人夏长喜APR-02340-2008技术负责人龚光福GFK090144技 术 专 家姓名 签字卢授光 廖义斌 附件1、委托书2、企业营业执照3、采矿许可证4、安全生产许可证5、主要负责人资格证书6、安全生产管理人员资格证书7、特种作业人员资格证书8、安全管理机构网络图9、遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂安全生产责任制目录10、遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂安全操作规程目录11、遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂安全标准化管理制度汇编12、遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂危险源辨识与风险评价清单13、工伤保险证明14、遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂2010年安全投入计划15、遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂隐患整改意见表前 言遵义县花果生石灰加工厂地处遵义县茅栗镇，矿山地理坐标东经：10659051065921，北纬：272348272404。矿山有公路至茅栗尚稽，交通较为方便。企业主要从事砂石矿的经营业务，现有职工10人，其中管理人员1人。矿区采用露天台阶式开采，年产量为3万吨。根据中华人民共和国安全生产法（2002年主席令70号）、中华人民共和国矿山安全法（1992年主席令65号）、金属非金属露天矿山安全规程（GB16423-2006）、金属非金属矿山安全标准化规范小型露采石场实施指南（AQ2007.5-2006）、金属非金属矿山安全标准化导则（AQ 2007.1-2006）以及关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见等的要求，金属非金属矿山建设项目必须进行安全标准化考评。应上级安全监督部门的通知，根据相关的法律法规、规章制度以及技术性资料，遵义县花果生石灰加工厂开展建设安全标准化系统，并且正常运行6个月以上。本着公正、诚实的原则，企业自评达到标准化五级标准。受遵义县安监局的委托，江西赣安安全生产科学技术咨询服务中心承担该遵义县花果生石灰加工厂的安全标准化考评工作。于2010年6月组织项目考评组对该新建项目进行了现场考查，审核了该建设项目提供的技术资料、文件和设备设施，据小型露天采石场安全标准化评分办法，对建设项目存在安全生产风险、有害因素等进行考评。并编制完成了标准化考评报告。目录第一章 总 则11.1 考评目的11.2考评的原则11.3 考评依据21.4 考评范围31.5安全标准化考评程序41.6考评方法51.7评分方法61.7.1 安全标准化等级确定61.7.2安全标准化的特点81.8 考评引用的主要依据91.8.1主要法律法规91.8.2 主要技术标准91.8.3 其它资料10第二章 建设项目概况112.1项目基本情况112.2矿区位置及自然条件、交通、隶属关系112.3矿区范围、年产量112.4地形、地质、地貌122.5水文、环境条件132.6建设项目生产工艺流程及主要设备132.7组织机构及从业人员152.8证照情况152.7开采工艺及现状162.7.1 开采顺序162.7.2 台阶要素162.7矿区总平面布置图17第三章 安全标准化体系建设运行183.1 安全标准化文件建设与运行183.1.1 安全标准化体系建设组织183.1.2 安全标准化体系文件建设与运行方面183.1.3 安全生产目标和承诺193.1.4 安全生产法律、法规及其他要求193.1.5 安全生产组织保障203.1.6 风险管理213.1.7 安全教育和培训213.1.8 生产工艺系统安全管理223.1.9 设备、设施安全管理223.1.10 作业现场安全管理233.1.11 职业卫生管理233.1.12 安全投入与工伤保险243.1.13 安全检查、处理与应急243.1.14 事故、事件报告与调查253.1.15 绩效测量与评价253.2 安全标准化现场建设263.2.1生产工艺系统情况263.2.2作业现场安全管理情况263.2.3现场整治273.3 安全标准化咨询服务27第四章 文件考评综述294.1 文件考评情况294.2 文件考评综述294.11考评建设项目所需的资料清单304.1.2考评建设项目的管理制度文件304.13考评建设项目的台账文件31第五章 现场考评综述335.1 现场考评情况335.2 现场考评综述34第六章 打分说明、扣分原因35纠正措施与建议、验证方式及综述356.1 打分说明356.2 扣分原因356.3 纠正措施与建议376.3.1 安全管理措施376.3.2 安全技术对策措施396.4 验证方式426.5 综述42第七章 考评结果和等级推荐意见487.1考评结果487.1.1外部机构考评结果48第八章 其它需要说明的问题519.1与业主考评前沟通情况519.2与业主考评后沟通情况519.3考评报告书沟通情况519.4其它情况说明52第一章 总 则1.1 考评目的 外部机构考评的目的是贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理的方针，进一步加强矿山安全生产管理工作，保证职工安全健康和公众生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。实现矿井持续、稳定的安全生产。 本考评的主要目的是：1、分析识别建设项目所存在的主要危险、有害因素。2、对建设项目的标准化系统元素进行考评打分，评定企业标准化等级。3、纠正建设项目中，各标准化元素存在的问题，并提出可行性建议及措施。4、为安全生产综合管理部门实施监督、管理、检查提供依据，为建设单位安全管理的系统化、标准化和科学化提供依据和条件。1.2考评的原则本次对建设项目的安全标准化考评所遵循的原则是：（1）认真贯彻国家现行安全生产法律、法规，严格执行国家标准与规范，力求考评的科学性与公正性。（2）采用科学、适用的考评技术方法，力求使考评的结论客观，符合建设项目的生产实际。（3）以小型露天采石场安全标准化评分办法为依据。深入现场、深入实际，充分发挥考评人员和有关专家的专业技术优势，认真评定安全标准化系统的相关元素。（4）诚信、负责，为企业服务。1.3 考评依据 一、主要法律法规1、中华人民共和国安全生产法（2002年主席令70号）2、中华人民共和国矿山安全法（1992年主席令65号）3、中华人民共和国矿产资源法（1996年主席令74号）4、中华人民共和国环境保护法（1989年主席令22号）5、生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）6、安全生产许可证条例（国务院令397号）7、小型露天采石场安全生产暂行规定（原国家安监局令19号）8、关于加强金属非金属矿山企业安全标准化建设工作的意见（黔安监管一2010133号）9、贵州省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）的通知（黔安监管管一字2009214号）二、主要技术标准1、金属非金属露天矿山安全规程GB16423-20062、爆破安全规程GB6722-20033、金属非金属矿山安全标准化规范小型露采石场实施指南（AQ2007.5-2006）4、金属非金属露天矿山小型露天采石场安全标准化评分办法5、矿山安全标志（GB 14161-1993）6、金属非金属矿山排土场安全生产规则7、小型露天采石场安全生产暂行规定8、非煤矿山安全生产许可证条例实施办法9、生产经营单位单位安全培训规定10、劳动防护用品配备标准（试行）、劳动防护用品选用规则11、职业病防治法、劳动保护法12、国家安监总局关于加强非煤矿山安全生产基础管理的指导意见13、高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法14、生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则15、职业健康安全管理体系认证管理材料16、金属非金属矿山安全标准化导则（AQ 2007.1-2006）17、建筑设计防火规范（GB 50016-2006）1.4 考评范围 此安全标准化考评的范围为：遵义县花果生石灰加工厂独立生产系统。包括：目标与承诺；安全生产法律法规与其他要求；安全生产组织保障；风险管理；安全教育与培训；生产工艺系统安全管理；设备设施安全管理；作业现场安全管理；安全投入与工伤保险；检查、处理与应急；事故、事件报告、调查与分析；绩效测量与评价。金属矿山、从事液态或气态矿藏、煤系或与煤共生矿藏、砖瓦粘土和河道砂石开采的企业均不适用，并且对金属与非金属矿山考评范围有着严格的要求。1.5安全标准化考评程序前期准备、策划宣传培训实施创建活动选择考评方法现场检查、评定纠正措施并提出建议考评结果和等级推荐意见编制外部机构考评报告图1-1外部机构考评程序框图根据AQ2007.52006金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南、小型露天采石场安全标准化评分办法，考评步骤如下：与考评企业签订考评合同考评的策划与准备成立考评组，组织专家进行考评首次会议及情况熟悉事故、事件调查与分析管理系统评审符合性考评发现评估反馈意见考评报告1.6考评方法按照小型露天采石场安全标准化评分办法编制评分表，小型露天采石场安全标准化的考评采取现场检查、提问、交流与沟通、查阅文件和记录，以文件调查、抽查、资料收集与提取、综合分析等方法，若必要，可进行现场检测与测量。由于采石场生产实际情况和时间的限制，考评人员不可能均等地接触余遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山的所有人员及现场，因而采取抽样的方法：1、 将对全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试。2、 使用抽样的方法有：随机、分组、分层等。3、 评定只是基于抽样，评审发现也仅是对抽样的及时反映。1.7评分方法1.7.1 安全标准化等级确定本评分办法依据（AQ2007.5-2006）分两个方面的指标来确定小型露天采石场安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。1）、 标准化得分小型露天采石场的安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评分办法依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将12个元素所得分值相加，便得到小型露天采石场安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：表1-1 标准化系统元素及其分值分配明细表元 素分值分配1. 目标与承诺1.802. 安全生产法律法规与其他要求903. 安全生产组织保障2.3304. 风险管理3.2705. 安全教育与培训4.1606. 生产工艺系统安全管理5.1807. 设备设施安全管理6.1808. 作业现场安全管理7.3009. 安全投入与工伤保险8.6010. 检查、处理与应急9.30011. 事故、事件报告、调查与分析10.25012. 绩效测量与评价11.100总分2300标准化工作评定得分总分为2300分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分2300100。2）、安全生产实际成效安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。3）、标准化等级标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级，见表1-2。表1-2 标准化等级表评定等级标准化得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级9550.5二级80101.0三级65151.5四级55202.0五级45252.51.7.2安全标准化的特点小型露天采石场安全标准化的特点是：能客观地衡量现场小型露天采石场安全标准化评审标准的依从工作。通过下列技巧的运用确保使用小型露天采石场安全标准化评定标准获得的评估结果是一致并且客观的。将必需的工作分成PDCA(策划、执行、符合性、绩效)四个组成部分。对每一部分设定一个评估要素问足够、深入和相关的问题量化并记录结果评估要素以分数的形式分配给每一元素，然后再将元素分配的分数分配到每一子元素，最后将每一子元素的分数分配到PDCA。将PDCA的得分及每一子元素得分相加，便得到每一子元素和元素的得分，其分值权重见表13。表1-2 各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项 目各项目权重（%）元素的策划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准及程序的依从程度30安全生产绩效40合计1001.8 考评引用的主要依据 1.8.1主要法律法规1、中华人民共和国安全生产法（2002年主席令70号）2、中华人民共和国矿山安全法（1992年主席令65号）3、中华人民共和国矿产资源法（1996年主席令74号）4、中华人民共和国环境保护法（1989年主席令22号）5、生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）6、安全生产许可证条例（国务院令397号）7、小型露天采石场安全生产暂行规定（原国家安监局令19号）1.8.2 主要技术标准1、金属非金属露天矿山安全规程GB16423-20062、爆破安全规程GB6722-20033、金属非金属矿山安全标准化规范小型露采石场实施指南（AQ2007.5-2006）4、金属非金属露天矿山小型露天采石场安全标准化评分办法5、矿山安全标志（GB 14161-1993）6、金属非金属矿山排土场安全生产规则7、小型露天采石场安全生产暂行规定8、非煤矿山安全生产许可证条例实施办法9、生产经营单位单位安全培训规定10、劳动防护用品配备标准（试行）、劳动防护用品选用规则11、职业病防治法、劳动保护法12、国家安监总局关于加强非煤矿山安全生产基础管理的指导意见13、高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法14、生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则15、职业健康安全管理体系认证管理材料16、金属非金属矿山安全标准化导则（AQ 2007.1-2006）17、建筑设计防火规范（GB 50016-2006）1.8.3 其它资料1）、委托书2）、遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山安全标准化自评报告3）、遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山标准化建立制定的安全生产管理制度、安全生产责任制、危险源辨识、风险评价、安全操作规程等资料第二章 建设项目概况2.1项目基本情况项目名称：遵义县花果生石灰加工厂项目地址：遵义县茅栗镇项目规模：3.0万吨/年项目有效期为：3年企业性质：私营独资企业占地面积：0.1022企业简介：遵义县花果生石灰加工厂砂石场位于遵义县茅栗镇，属茅栗镇所辖。有乡村公路通往矿山，交通较为方便。2.2矿区位置及自然条件、交通、隶属关系遵义县花果生石灰加工厂位于遵义县茅栗镇，属遵义县管辖。矿区地理坐标东经10659051065921，北纬272348272404。区内属亚热带高原季风湿润气候，冬无严寒、夏无酷暑、雨量充沛，多年平均降雨量1000mm，多年平均气温20摄氏度。矿场开采岩层为石灰岩，为单斜构造，矿场周边呈高低不地貌。矿山环境地质较好。2.3矿区范围、年产量1、矿山范围经遵义县国土资源局核准，本石灰加工厂由4个拐点圈定，拐点坐标详见表1，矿区面积：0. 1022Km2，开采深度：自+1016+895，开采高差121m。其拐点坐标如下表：表2-1 矿区范围拐点坐标拐点XYA3032363.0036399636.00B3032551.0036400029.00C3032304.0036400005.00D3032067.0036399590.002、矿区范围内保有资源量（333）1033万吨（已扣除边坡护坡损失量），该资源量全部作为设计利用矿产资源量。可采储量84万吨，回采率90%，矿区面积0. 1022Km2。该矿山为新建矿山，生产规模为3.0万吨/年，服务年限为5年。开采方式为露天采矿。采用中深孔爆破落矿，机械开采。该矿山已列入当地建筑用砂石规划当中，与周边其他矿区无矿界重叠情况。2.4地形、地质、地貌矿场地形开采岩层为石灰岩，为单斜构造，矿场周边呈高低不一的山地地貌，层倾向150，倾角5560，无裂隙无断层，构造简单。矿区出露地层中厚层状产出。矿区为一单斜构造，全区厚度稳定，岩层倾向150，倾角平均57.5无大断裂通过该矿区，总体地层走向南西，场地整体稳定性良好。2.5水文、环境条件2.5.1 水文地质条件遵义县花果生石灰加工厂矿区地处丛峰地貌特征，出露地层为一整套碳酸岩类，属含水较强岩体，但开采范围地势较高，周边无涌水泉点，当地潜水面均在830m以下，在矿山最低开采标高以下。地表水靠大气降水补给，矿区附近沟系发育，排泄畅通，矿床水文地质条件较好。2.5.2 环境条件矿山周围300m无居民居住，采区灌木桥头面不大，无经济林木，远离村寨，生产过程中产生的粉尘对人、畜无较大影响，矿区环境地质较好。2.6建设项目生产工艺流程及主要设备该矿山采用自上而下的台阶式开采，采下的石料经运输车运输至碎石场破碎，然后装车外运销售，具体流程如下：修建挡石沟及挡石墙剥离钻孔装药爆破采掘搬运粉碎装车运输。 矿山主要的设备设施如下表：表2-2 矿山主要的机械设施及型号一览表序号设备名称型号规格单位数量备注1空压机V6/7Kw2台37kw2潜孔钻KQ100Kw1台3振动给料机GZD2511t/h2台20t/h4振动筛1台5颚式破碎机PE25400t/h2台5-20t/h6锥式破碎机PC-400300t/h2台3-10t/h7皮带输送机B=800mmmm5台8变压器200、500千伏安2台9挖掘机1台10装载机2台11载重汽车t1辆8t12水泵kw2台5.5kw2.6.1 矿山供电 该矿山主要供电由当地10KV农网T接。矿山安装两台变压器均为200 KVA、500KVA各一台。该矿山用低电气设备380/220中性点接地的供电系统，简易配电房，用电设备主要有打砂机、破碎机、空压机、振动筛、皮带运输机等。2.6.2 矿山供排水（1）水源：矿山水源采用当地自来水管网引入矿区，条件较为优越，用水方便。（2）管网敷设：矿区内采用移动软管，管道敷设尽量避开从采矿区内穿过。（3）遵义县花果生石灰加工厂采场地势较高，一般不用排水设施，主要是排泄大气降水，未在采场设置截水沟排水。2.7组织机构及从业人员采石场成立以矿长为首的安全领导小组，矿长为安全生产第一责任人。采石场现有从业人员21人，其劳动定员编制见表2-3：表2-3 矿山劳动定员编制表工 种定员人数工 种定员人数矿长1空压机1安全员1电 工1汽车司机2机修工1爆破员1凿岩机1挖掘机司机1破碎机2装载机司机1其他辅助人员2总 计102.8证照情况矿山企业主要负责人取得遵义市安全生产监督管理局颁发的非煤矿山主要负责人安全培训资格证。安全管理人员取得了贵州省安全生产监督管理局颁发的非煤矿山安全管理人员资格证。特种作业人员均取得上岗证。遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山已于2006年11月由遵义县国土资源局颁发的采矿许可证（副本，证号：5203210610029），有效期至2011年11月。遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山已于2010年8月31日由遵义市安全生产监督管理局颁发的安全生产许可证，编号：（黔）FM安许证2010C0238，有效期至2013年8月31日。2.7开采工艺及现状2.7.1 开采顺序该矿山采用自上而下的台阶式露天开采，中深孔放炮落矿。对采石场表层经清理、整治及清除危岩等工序后，沿着山坡地形等高线，从上至下层层剥离开采。各水平工作面推进方向由上盘向下盘推进。采下的石料经运输车运输至碎石场破碎，然后装车外运销售。其台阶及生产现状见照片1、2、3、4。照片1 采场采面照片2 采场台阶照片3 配电室照片4 办公室照片5 变压器2.7.2 台阶要素工作台阶包含台阶高度（H）、台阶坡面角（a）和台阶宽度（B）三要素。1、台阶高度H=10m，台阶进行中深孔爆破作业。2、台阶宽度B=爆堆宽度+运输宽度+安全距离，采用自上而下逐级单一台阶布置，其台阶宽度为不定值，但应满足生产和安全要求，工作台阶宽度不小于6m。3、工作面台阶坡面角a=65。4、最终边坡角控制在52。2.7矿区总平面布置图建设项目开深度+1016+895m，开采高差121m。矿区周围外300m无居民居住，采区灌木覆盖面不大，无经济林木，远离村寨。采区大部分基岩裸露，岩体稳固，无滑坡、崩落、塌陷等不良地质灾害现象，矿区工程地质类型属简单类型。办公室、油库位于开采面的西南侧100m左右；开采面南侧有一户居民4人，距离开采面120m；乡村公路距离采面较近，为80m；工业场地于采面东南50m处，运输较为方便；位于采面100m处的建筑物分别是器材库和简易的厕所。平面布置具体情况见示意图1-1。乡村公路平面布置图1-1第三章 安全标准化体系建设运行3.1 安全标准化文件建设与运行标准化系统文件主要包括：目标与承诺；安全生产法律法规与其他要求；安全生产组织保障；风险管理；安全教育与培训；生产工艺系统安全管理；设备设施安全管理；作业现场安全管理；安全投入与工伤保险；检查、处理与应急；事故、事件报告、调查与分析；绩效测量与评价。3.1.1 安全标准化体系建设组织根据“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，遵循以人为本、风险控制、持续改进的原则。遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山于2010年5月开始开展安全标准化创建工作，采石场由矿长牵头，由安全组、爆破组、运输组及机电组成立安全标准化实施小组。根据相关法律法规和采石场的实际情况，对采石场的管理制度、安全检查制度等进行安全管理。并依据规范、标准指导现场的整改工作。逐步开展安全标准化试运行和持续改进。3.1.2 安全标准化体系文件建设与运行方面根据小型露天采石场安全生产暂行规定等的要求，遵循“两符合一提高”（符合国家标准的要求，符合采石场的生产实际，提高采石场的安全生产管理水平）的原则，对原有采石场的制度进行修订、增补，形成该采石场安全管理制度、安全操作规程和安全检查制度等，制定了安全生产责任制10项，安全生产管理制度4项，建立安全生产事故应急救援预案，签订非煤矿山救援技术服务协议，缴纳工伤保险。矿山企业根据整个标准化建设的要求，建立各项运行记录，对安全检查、隐患整改、安全教育、设备设施、事故调查、职业卫生管理、劳动防护用品发放、应急救援等方面进行规范化、标准化。安全标准化体系主要文件见：附件8 安全管理机构网络图；附件9 遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山安全生产责任制目录；附件10 遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山安全操作规程目录；附件11遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂山安全管理制度汇编；附件12遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山危险源辨识与风险评价清单。3.1.3 安全生产目标和承诺安全生产的目的是贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理的方针。遵守法律法规 ，持续改进安全生产绩效的承诺，体现企业生产特点和安全生产管理现状，与采石场各相关人员签定安全生产责任书，定期对各个规章制度、现场设备设施等深化监督、考核，且实行奖惩制度，进一步加强矿山安全生产管理工作，保证职工安全健康和公众生命安全。3.1.4 安全生产法律、法规及其他要求对员工的安全生产法律法规与其它要求进行了调查，以试卷的形式进行，每年制定了提升计划，定期组织安全生产法律法规与其它要求的培训。共识别出包括法律、行政法规、地方法规、部门规章、国家和行业标准、规范性文件及其他要求，主要包括中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国矿山安全法、中华人民共和国矿山安全法实施条例、安全生产许可证条例、特种设备安全监察条例、工伤保险条例等法律、法规10多项；识别出AQ2007.12006金属非金属矿山安全标准化规范导则、AQ2007.52006金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法、6816423 2006金属非金属矿山安全规程、6814161-2008矿山安全标志、AQ2009 2006金属非金属矿山主要负责人安全生产考核标准、AQ20112006金属非金属矿山安全生产管理人员安全生产考核标准、等标准、规范10多项。针对识别出的法律、法规、标准、规范在生产经营活动中自觉遵守。3.1.5 安全生产组织保障该采石场设有企业负责人1人，矿长1人，安全生产管理人员1名；矿长任命安全组、运输组、机电维修组、爆破组的责任人，规划采石场的安全生产方针，使其具有保障性、可行性和安全性。每年均对采石场的安全生产责任制等考核、评审与更新。主要负责人取得遵义市安全生产监督管理局颁发的非煤矿山主要负责人安全培训资格证。安全管理人员取得了贵州省安全生产监督管理局颁发的非煤矿山安全管理人员资格证。特种作业人员均取得上岗证。分别见附件5、6、7。3.1.6 风险管理1）、危险源辨识通过对遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山开采历史及现状调查，深入分析研究采石场提供的相关资料及图纸，评价组对遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山开采过程中存在的高处坠落，坍塌，物体打击，放炮、火药爆炸，机械伤害，车辆伤害，灼烫，中毒和窒息，粉尘，噪声，高温，容器爆炸，火灾等主要危险、危害有害因素进行辩识与分析。2）、风险评价对采石场凿岩机、空压机、凿岩机、皮带输送机、打砂机、破碎机等设备；露天边坡；爆破作业、炸药存储；排水、防火防爆；职业危害等进行风险评价。3）、风险控制措施根据危险辨识与风险评价结果，制定相应的风险控制措施。其中，风险控制措施的确定，应遵行下列原则：消除；替代；工程控制；管理措施；个体防护。3.1.7 安全教育和培训制定安全教育培训制度，对危险源辨识与风险评价、安全生产责任制、岗位操作规程、法律法规以及相关标准化文件作专项性、系统性的教育培训，培训的对象为全矿职工，并对培训作记录存档。对员工进行安全意识调查与评价，制定安全意识提升计划。安全意识提升计划的形式和内容考虑到各层次员工的实际情况，新员工进入企业后首先接受安全意识的培训，已对新员工提供工作现场特定的安全意识培训，当设计、工艺流程发生变化时，员工对工作现场特定要求进行回顾，当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，进行工作现场特定要求的回顾，保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录，针对管理层安全管理职责的特定意识进行培训。3.1.8 生产工艺系统安全管理矿山的设计应委托具有相应资质的设计单位进行；保证建设工程的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。妥善保存设计文件和图纸，包括地形地质图、采剥工程总平面布置图、采场剖面图等。建立采矿工艺管理制度、生产保障系统。制定矿山设计管理制度、供配电系统管理制度、防灭火管理制度等，对整个矿山工艺系统的安全管理进行规范化。3.1.9 设备、设施安全管理应建立设备、设施管理制度，以有效控制设备设施的规划、采购、安装（建设）、调试、验收、使用、维护和报废过程。建立设备、设施管理台帐，及其原始技术资料、图纸和记录的档案。建立设备、设施维护制度，识别设备、设施可能的故障类型，确定设备、设施的维修计划。并根据法律法规与其他要求，以及风险辨识的结果，列出需要检查的设备、设施、仪器、仪表和器材清单，按规定进行检测检验，并保存记录。3.1.10 作业现场安全管理1）、 作业环境 采石场边界应设可靠的围栏或醒目的警示标志；采石场边界2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等。采场应有安全可靠的人行通道；边坡上的浮石应及时清理干净；采场内所有的电力线路，应按GB 16423-2006的要求敷设整齐，无乱搭乱接现象；采场道路和爆堆应经常洒水降尘。2）、 作业过程企业应发放符合要求的劳动防护用品，并提供穿戴、使用的培训。进入作业现场前，应按照规定佩戴个体防护用品，作业前应检查作业场所的设备、设施的安全状态，发现异常及时处理，并按照操作规程的要求进行作业。穿孔作业、爆破作业、铲装作业和运输作业等应严格依据其操作规程和相关的法律法规进行。建立边坡检查制度。3.1.11 职业卫生管理业主建立了“职业健康管理制度”。破碎过程经常性进行洒水，降低了粉尘对职工的危害。对不能采用消除、替代、工程控制等职业危害的岗位和场所，采用配备劳动防护用品。为从业人员配备了符合标准要求的劳动防护用品。3.1.12 安全投入与工伤保险主要负责人应确保安全生产所需的投入，并对因投入不足所导致的后果负责；应按照规定提取安全费用，安全投入资金使用率达到90%以上。由于员工流动性大，分月为员工缴纳了工伤保险。详见附件13 工伤保险证明。3.1.13 安全检查、处理与应急制定安全管理制度，对所有执行安全检查人员进行培训，对安全检查的效果进行评审，并根据变化情况，及时更新检查内容和方法，且记录存档。所发现的问题未完全消除前，应制定并实施有效的临时措施，以避免隐患被触发引起事故。制定纠正和预防措施实施的保障制度。制定应急预案，其内容包括：接警与通知、指挥与控制、警报和紧急公告、应急资源、通讯、事态监测与评估、警戒与治安、人员疏散、医疗与卫生、公共关系、应急人员安全、搜索与救援、泄漏物的控制、现场恢复。并对所有从业人员进行培训，每年开展一次预案演练，根据演练发现的问题采取相应的纠正措施，必要时对预案进行修订。3.1.14 事故、事件报告与调查建立事故、事件报告制度，阐明事故、事件定义、报告的内容、时间、方式及响应。企业应对事故、事件进行登记建档，并定期审查，以确保所有的事故、时间均得到有效调查和处理。企业应建立事故、事件调查与跟踪制度，明确事故调查人员的组成，沟通的方式、对象和时间。调查人员应具有相应的专业技术能力，必要时可聘请外部专家。并回顾已发生事故的原因和防范措施，及时提出可行性的有效措施和整改意见。3.1.15 绩效测量与评价1）、 绩效测量企业应建立安全绩效监测和测量制度，其内容包括：安全目标的实现；事故、事件；措施的执行情况；安全管理的依从性；安全标准化系统效力的持续改进。2）、 系统评价建立安全标准化系统内部评价制度，内部评价制度内容包括：评价计划的产生与批准；评价频率；评价范围和标准；评价方法；人员能力要求；评价结果的处理。在评价中应该注意的问题：安全标准化系统的效力和效率；存在的问题和缺陷；资源使用的效力和效率；实际安全绩效和期望值的差距；绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确化；纠正行动的效力和效率；应做出内部评价文件化要求。制定标准化系统内部评审制度、安全绩效监测管理制度等文件。3.2 安全标准化现场建设3.2.1生产工艺系统情况l、开采方案由有设计资质的单位承担，从采场实际情况看，开采方法的设置满足设计要求。2、采石场开采在矿区范围内开采。3、开采的顺序、作业平台、坡面角、最终坡面角等影响边坡稳定的因素设置基本满足设计要求。4、爆破作业与爆破公司签订爆破协议，由爆破公司进行。5、本采石场属山坡露天型，采场高，四周低，大气降水可以沿沟谷、裂隙、溶洞流失，足以排出全部水量，故采场排水采取自流排泄方式。6、业主委托具有评价资质的机构对其安全生产现状评价，其评价结论为“安全生产条件较好，但能满足基本的安全生产活动”。 遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂取得了安全生产许可证，详见附件4：安全生产许可证。3.2.2作业现场安全管理情况l、企业按照国家规定向员工发放了劳动保护用品，并对其进行相应的教育和培训，员工能按照规定穿戴劳动保护用品。2、对采区各台阶标高、安全通道、破碎机、入场须知、空压机房、配电房等设置了安全警示标志；对工业场地各设备、设施进行了标注；地面工业场地、采场边界等危险源点设置了明显的危险危害警示牌。3.2.3现场整治1、对运输道路存在较大沆洼等路面进行清理和整治。2、对安全标志牌进行统一和更换。3、对采石场边界设置了安全警示标志及彩色带围栏。4、对办公室、学习室重新进行了布置，购办公桌、沙发、黑板、文件柜、凳子等。5、对采场的值班室进行了整改。 遵义县花果生石灰加工厂共投入2万元，开展矿山安全标准化宣传，更新安全警示标志、交通标志，购买办公桌、文件柜等相关设备、设施。3.3 安全标准化咨询服务在应遵义县花果生石灰加工厂的委托，根据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）、贵州省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）（黔安监管管一字2009214号）和关于加强金属非金属矿山企业安全标准化建设工作的意见（黔安监管一2010133号）等的文件要求。本中心积极地响应，成立安全标准化领导小组，分别5次深入企业现场对企业运行存在的安全生产隐患提出整改意见。对员工进行安全标准化培训教育、沟通交流等。在该地安监部门的支持下，多次召开安全标准化集体会议，逐一分析各个采石场的标准化建设情况，以及下一步的工作安排、进度及计划。且以各种方式，不定时地与业主进行沟通交流。至始至终把企业安全标准化建设纳入第一位，不断提高企业的安全意识、安全管理、安全生产，使之最终能够在不断改进中达到，现场标准化，操作标准化，管理标准化。第四章 文件考评综述以小型露天采石场安全标准化评分办法为评定依据。按照公平、公正的原则，有效地评出建设项目安全标准化的实际情况。现场考评采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。4.1 文件考评情况我中心应遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂的委托，于2010年11月10日至2010年11月12日，对其安全标准化文件建设和运行进行考评。考评组人员对建立的标准化系统文件及相关资料进行了详细的查阅，按照小型露天采石场安全标准化评分办法的要求，编制成金属非金属露天矿山安全生产基本条件专家检查表对其内容的符合性进行检查。采取提问、交流与沟通对采石场的高、中层管理人员和员工考评。基本掌握了遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山安全标准化建设和运行情况，经过分析、协商，按照客观、公正、独立、实事求是的原则，逐项进行打分。4.2 文件考评综述采石场的综合情况看，其安全生产目标、安全管理制度、安全生产责任制、记录文件、事故应急救援预案、安全评价报告等文件基本齐全。涉及的内容基本符合AQ2007.5-2006金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南的相关要求。安全生产管理运行基本符合安全标准化体系的要求，且建立安全标准化体系后，运行6个月情况基本正常。基本满足企业安全生产管理和标准化建设的要求。4.11考评建设项目所需的资料清单表4-1建设项目所需的考评文件序号文 件备注1采矿许可证（副本）复印件有2安全生产许可证复印件有3工商营业执照（副本）复印件有4开采方案设计（原件或复印件，验收评价还需开采方案设计批文）有5安全评价报告（预评价原件或复印件）有6民用爆炸物品使用许可证复印件有7矿长资格证（负责人安全资格证）复印件有8安全管理员资格证复印件有9特种作业人员操作证复印件（电工、焊工、爆破工、装载机工、挖掘机工、起重工、机动车驾驶员等）有10工伤保险单复印件有11矿山救护协议复印件有该考评所需的资料清单齐全。符合考评要求。4.1.2考评建设项目的管理制度文件表4-2建设项目考评所需的管理制度文件序号文 件备注1安全检查制度有2职业危险预防制度有3边坡管理制度有4矿山安全责任制有5伤亡事故报告有6开采工人安全生产制度有7爆破作业人员安全管理制度有8安全生产管理制度有9安全生产法有10矿长安全生产责任制有11副矿长安全生产责任制有12班组长安全生产责任制有13特殊作业人员生产安全责任制有显然，该建设项目考评的管理制度文件齐全。符合标准化系统的考评要求。4.13考评建设项目的台账文件表4-3建设项目考评所需的台账文件序号文 件备注1设备管理以及维修台账有2安全生产奖惩台账有3边坡管理检查制度台账有4安全宣传教育培训有5安全技术措施专项费用提取使用台账有6安全生产教育培训有7安全生产教育培训计划有8伤亡事故台账有9安全会议记录有10爆破记录有11安全生产隐患排查治理台账有12劳动防护用品发放台账有13班前检查记录有改建设项目考评的台账文件齐全。符合标准化系统的考评要求。第五章 现场考评综述在以小型露天采石场安全标准化评分办法为评定依据。按照公平、公正的原则，有效地评出遵义县花果生石灰加工厂建设项目安全标准化的实际情况。我中心接受委托后，立即组织相关技术人员进行资料收集和现场调查等工作，并采取现场考评，提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式，并且分析资料和现场调查，技术人员根据实地情况进行了现场检测与测量。个别设施需尽快整改，以达到符合标准化要求。5.1 现场考评情况我中心应遵义茅栗镇花果生石灰加工厂的委托，于2010年12月18日至2010年12月20日，对该采石场各个生产、辅助系统的现状进行考察。其中生产环节主要包括：穿孔作业、爆破作业、破碎作业、铲装作业和运输作业等；辅助系统主要包括：供压、供电、供水等。重点对风险管理、生产工艺系统安全管理、设备设施安全管理、作业现场安全管理、安全检查、应急管理、绩效测量与评价进行考评。对开采过程中存在的高处坠落，坍塌，物体打击，放炮、火药爆炸，机械伤害，车辆伤害，灼烫，中毒和窒息，粉尘，噪声，高温，容器爆炸，火灾等主要危险、危害有害因素进行辩识与分析。并根据小型露天采石场安全标准化评分办法进行客观、公正、独立、实事求是的原则，逐项打分。5.2 现场考评综述经查阅开采设计方案、现场检查，该采石场的整个开采过程基本符合设计规范要求，各个生产系统运行基本正常。采石场的开采顺序、作业平台、台阶高度基本满足设计要求。安全警示标志较清晰。采场内机动车辆均持证驾驶。其中，经整改卸矿平台设置了阻车挡；采面松石、悬石处理不完整；防尘设施效率有效得到改进；矿山经整改后按至上而下台阶式开采，部分坡面角度超高；该企业为职工提供安全绳、安全帽等劳动防护用品，并且为职工办理工伤保险，开采过程中粉尘大，未能坚持使用湿式作业，应采取洒水措施；爆破器材的使用和管理按照当地公安部门要求执行；矿山机械设备能满足生产要求，但未定期进行线路检查，空压机传动部分无防护罩，矿山未安装避雷针。但是矿山进行爆破时，均按照爆破安全规程GB6722-2003，进行爆破或请具有资质的爆破单位进行爆破。综上述，该矿山硬件设施基本满足企业安全生产管理和标准化建设的要求。第六章 打分说明、扣分原因纠正措施与建议、验证方式及综述6.1 打分说明1）、对采石场的管理人员、作业人员进行问卷调查。调查的内容包括：安全生产目标、安全生产责任制、安全管理制度以及操作规程、岗位风险辨识、应急管理等相关知识。2）、召开全矿职工会议，与操作人员进行广泛的交谈，主要了解采石场的职业卫生管理、劳动防护用品发放情况、安全教育培训、标准化建设的参与情况等相关内容。3）、查阅各类管理制度、运行记录、监测记录等。4）、对采石场开采、剥离、采（铲）装作业、穿孔作业、爆破作业、运输作业、破碎、供压、供电等系统进行检查。5）、必要时采取随机抽样的考评方法，对职工进行随机性的提问、交流。经过严格、公正、公平的调研后，对照项目评分表打分，评出安全标准化分值。6.2 扣分原因 遵义县茅栗镇花果生石灰加工厂矿山自我中心成立安全标准化领导小组，并多次下现场进行教育、培训与指导。该矿山的安全标准化从零开始，虽然安全标准化建设在逐步提升，取得了不少的成绩。但由于基础性较差，况且接受安全标准化体系需要一定的过程、时间。因此在标准化运行与改进上仍存在一些不足之处。 其重点体现在：1）、由于矿山企业的员工文化程度较低，以至于部分员工对标准化内容的认识不够深入，意识薄弱。2）、无主要负责人文件化的承诺。3）、无安全生产责任制逐级说明与交流的记录；4）、安全会议召开没有纳进规划化、统一化日程。5）、安全记录不完善，没有按照相关制度进行记录和存档。6）、建立公告牌展示相关安全生产等相关信息，但不完善。7）、危险源辨识与风险评价不完整，应当覆盖所有的安全生产过程、活动、场所及周边环境。8）、未对职业危害（粉尘、噪声）进行监测。9）、未根据采石场的实际情况，定期作安全教育演练。10）、采石场的设计文件，未对设计工艺流程潜在的风险进行评价。11）、采石场现场多处边坡、浮石未及时处理。12）、采石场未对设备的技术性资料进行保存。13）、未有效建立建构筑物、穿孔设备、铲装、运输、破碎、配电设备、照明、防雷设施等的维护计划。14）、采场内未设置人行通道。15）、工业场地的破碎、钻孔作业出现的粉尘控制效果较差。16）、劳动防护用品发放实施不完善。17）、未建立相应的职业卫生设施。18）、上岗前、在岗期间、离岗时，未组织员工进行体检。19）、对员工未建立健康监护档案。20）、对采石场的检查情况未及时进行登记和整理。21）、未进行应急救援预案演练。22）、应急预案未定期进行评审，对应急能力进行评估，确认所需的装备，不断回顾和更新，经常对应急装备和装置实施检查和维护，并做好记录，与支援关系方实施演习来测试相互的效力。23）、制定安全绩效监测计划，但无监测程序，安全绩效监测中未对收集的监测