建设工程项目招投标与合同管理-招投标论.doc

建设工程项目招投标与合同管理摘要：招标投标是在市场经济条件下商品交易的一种方式在国际国内的工程项目建设中已广泛实施，它是一种富有竞争性的采购方式，是市场经济的重要调节手段，他不但为业主选择好的供货商和承包人，而且能够优化资源配置，形成优胜劣汰的市场机制，其本质特征是坚持“公开、公平、竞争、择优”的原则，对控制工程造价，确保工程质量，缩短工程工期，提高投资效益有着积极的作用。建设工程招标投标同时又是一项严肃而特殊的商品交易活动，在建筑市场内引入竞争机制，促使建筑企业在竞争中寻找差距，以便改善经营管理，提高综合实力。但是在实际的履行和适用过程中不可避免地会出现许多的实际问题，需要在实践中进一步完善和改进。本文讨论了招投标及合同签订中存在的主要问题，提出了改善现行建设工程招投标及合同管理的几项措施，并对当前工程招标投标工作影响合同管理的几个问题做出分析以及采取相应的对策。关键词：工程招投标;合同管理;问题;对策一、序言近来,，随着市场经济的不断发展，工程招投标活动存在的不规范问题,越来越引起人们的重视。工程招投标过程是招投标双方相互选择、相互理解, 最后通过合同谈判签订建设工程合同的过程, 是我国现阶段建设工程合同签订的最主要方式。建设项目中建设工程招投标合同是工程实施阶段约束承、发包双方行为的法规性文件，也是承、发包双方在工程施工过程中最高的行为准则。随着我国加入世贸组织，大家都能认同工程合同管理是建立和维持良好建筑市场中经济秩序的重要手段和有效方法，同时它也在形成公开、公平、公正的市场竞争机制、提高工程质量、降低工程造价和缩短工程工期等方面发挥着重要的作用。然而由于很多招标人和投标人对有关招投标制度与合同法律制度之间的关系不十分清楚, 导致很多违法、违规现象发生, 极大地影响了招标投标过程的规范性。使得建设工程招投标与合同管理中还存在这一些问题。二、我国招投标及合同签订中存在的主要问题（1）招投标从业人员不专业，招标经验不足，没有经过相关培训，编制的招标文件出现纰漏，对工程技术要求或者材料设备采购出现倾向性要求，如必须采纳某种型号的材料，对投标人资格要求过于苛刻或者不公正，导致废标或者流标。由于有了倾向性的技术指标，许多潜在投标人没有兴趣参加，带来了招标范围狭小，缺乏竞争力，投标人往往低于法定规定，少于3 家，造成招标困难以至失败。（2）对招投标代理机构监管不力和对施工企业资格审查控制不严。工程招投标活动涉及多部门、多专业，是规范化的活动，关系到不同层面的社会利益和个人利益。在全民法律意识不断提高，而招投标法制建设还没有得到高度完善的情况下，招投标活动法律关系的纠纷是常有之事。我国招标投标法第7条规定:“招标投标活动当事人应当接受依法实施的监督。”对招投标活动进行监督管理的主要任务就是:保护正当竞争，依法查处招投标活动中的包括不正当竞争在内的违法行为。目前招标代理全面推行,招标代理机构的数量在不断增长,业务不断扩大。但许多招投标代理机构依托咨询公司，业务范围扩大，招投标人员素质参差不齐。而管理部门对其的监督管理却相对滞后。招标代理机构在承揽业务时，有些招投标监管部门通过自己的行政权利来让自己有股份的招标代理机构从中获得代理业务，从而导致自己监管力度不够，招标代理机构操作不规范，扰乱了市场经济秩序。一些项目业主将项目委托给招标代理机构招标,不是为了选择满意的承包单位,而是为了逃避本单位有关部门的监督,希望通过招标代理机构的运作,达到个人的目的。有的地方不具备投标资格的无独立资质的二级法人也参加招标,导致一些虚报资质等级的挂靠企业中标。这种“高资质投标,低资质进场,无资质施工”违反基建程序的做法在很多地方都有,是当前工程建设模式的一大漏洞,直接影响工程的质量。对评标定价监督不力。（3）工程招投标中串通招投标。工程招投标中的不正当竞争行为为串通招投标，投标者串通投标，抬高标价或者压低标价，投标者与招标者相互勾结，以排挤竞争对手公平竞争的行为。表现分为两类：1投标者之间相互约定，一致抬高或者压低投标报价，或者在招标项目中轮流以高价位或者低价位中标。2投标人与招标人之间相互串通投标，某些投标人与招标人在招投标活动中，以不正当的手段进行私下交易致使招投标流于形式，共同损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的行为。列举的投标人与招标人串通投标行为的主要表现包括：招标者在公开开标前，开启标书，并将投标情况告知其他投标者，或者协助投标者撤换标书，更改报价；招标者向投标者泄露标底；投标者与招标者商定，在招投标时压低或者抬高标价，中标后再给投标者或招标者额外补偿；招标者预先内定中标者，在确定中标者时以此决定取舍；招标者和投标者之间其他串通招标投标行为。招标单位或招投标管理部门经过资格预审，确定几家投标单位，组织了庞大的团队拟参加投标单位进行考察。个投标单位兴师动众，热情接待，花费钱财。而实际上，在考察前招标单位或招投标管理部门就已经确定了一家意向单位，并根据意向单位的企业特点就、获奖情况报价及施工技术方案要素，为其设置评标程序及评标办法。串通一气搞排外。（4）招标文件编制是否准确和评标、定标办法存在不足。一份好的招标文件,应该根据招标项目的特点和需要进行编制,招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。但是现在有些招标人在编制招标文件时如果对当地的招标法和定额不清楚,东抄一点,西挪一点,缺少工程量，有的甚至前后矛盾。例如:有的招标范围与提供的工程量清单有矛盾,属于招标范围的内容没有提供工程量清单或者不属于招标范围的项目又列入了投标报价的范围;有的评标办法的文字说明和评分表相关内容根本不一致,导致评标不能正常进行。 （5）合同的签订有失公正。从目前实施的建设施工合同文本看，施工合同中大多数条款是对发包方制定的，强调承包商的义务，对业主的制约条款很少，特别是对业主违约赔偿方面的约定很少，也没有相应的处罚办法，因而妨碍了施工合同的公正公平履行。还有些业主除了按招标文件签订“阳合同”以供建设行政主管部门审查备案外，以各种理由、客观原因与承包商私下签订一份在实际施工活动中被双方认可的“阴合同”，在内容上与原合同相违背，不能真正合法地履行原合同，扰乱建筑市场秩序。 （6）有的招标人存在这样的看法: 合同谈判阶段招标人提出的各项要求，都必须得到投标人的确认后才能构成合同文件的正式内容，因此与合同法明确规定的平等、自愿原则并不违背，而且也是一个进一步要约和承诺的过程，所以是完全合法的。但实际上在我国，由于整个工程建设市场基本属于买方市场，在整个招标、投标过程，甚至在整个的建设工程合同履行过程中，承包方始终处于弱势地位，如果不同意发包人在合同谈判阶段提出的无理要求，投标人面临的将是无法顺利承揽项目、失去与业主方的良好合作关系、被列上业主的黑名单、失去应有的市场份额等诸多可怕后果。所以就算是中标人最终同意招标方的无理要求，那也是被形势所迫，决非完全自愿；从另一个角度来讲，对合同价格、履行期限等合同法规定的八大主要条款的变更，通通都属于“实质性变更”，而招标投标法系列法规规定“背离合同实质性内容的其他协议”属于“黑合同”，是无效合同。三、改进和完善现行建设工程招投标工作及合同管理的几项措施工程招投标过程是招投标双方相互选择、相互理解，最后通过合同谈判签订建设工程合同的过程，是我国现阶段建设工程合同签订的最主要方式。虽然属于一种比较特殊的合同订立方式，但也应该遵守有关合同法律制度的规定。而在实际的招投标工作中，由于很多招标人和投标人对有关招投标制度与合同法律制度之间的关系不十分清楚，导致很多违法、违规现象发生，极大地影响了招标投标过程的规范性。（1）加强对招投标从业人员的专业资格培训，认真执行标准文件和招标文件范本。标准文件在总结我国施工招标经验并借鉴世界银行做法的基础上，规定一些章节应当不加修改地使用，将有助于进一步促进竞争有序、统一开放的招投标市场形成。范本对通用条款进行了详细的规定，有利于招投标活动的规范化、精细化，实现科学管理。（2）实行招标负责人终身负责制，解决串、陪标现象作为招标一方的代表，多为建设单位的领导人，投资所用的钱都是国家的，建设工程质量的好坏，工程价款的多少和自己切身利益没有关系。从而给一些施工企业有了可乘之机。负责招标的人由于得到了种种好处，不可能对工程质量、造价问题有足够的认识，从而施工方可以邀请一些同行，对其实已经“内定”下来的工程进行招投标，这也是“陪标”现象的“症结”所在。本人认为，要杜绝此类问题的发生，应对招标负责人实行其对工程质量的终身负责制，如果工程质量出现问题，则可以对其进行惩罚。这样就可以预防一些行政干预的因素，避免了招标投标中的“陪标现象”。从源头上杜绝了工程腐败现象形成，减少类似虹桥的“豆腐渣”工程。（3）调整监管方式，发挥招标投标管理机构的宏观管理职能。招标投标法第 7 条中规定：“招标投标活动当事人应当接受依法实施的监督”。对招标投标活动进行监督管理的主要任务之一就是：保护正当竞争，加强招标投标活动的监督管理。同时，依法查处招标活动中的包括不正当竞争的违法行为。1、强化招标投标备案制度，落实招标投标书面报告制度、招标结果公示制度、邀请招标批准制度。2、建立健全企业信用管理制度，在招标投标监管环节中全面建立市场主体的信用档案，将市场主体的业绩、不良行为等全部记录在案，并向社会公布。将企业的信用情况纳入工程招投标管理中，招标办针对此和建设局建筑业管理科联合下文出台专门的文件。将市场主体的不良行为与评标直接连接起来，使违信用者无从立足；同时，通过设立投诉举报查处招标投标中违法违规行为，达到监管的目的。（4）加大对招标代理机构的培育和发展。利用各种业务培训的时机，加强对招标代理机构单位工作人员的法制教育和执业道德教育。加强对招标代理单位机构的约束，促进其规范从业。要依法加强对招投标程序和过程的监督，对招标文件的重要条款要严加掌握，防止招标人设立背离三公原则，要及时查处各种违法行为，保证招投标工作的依法进行。临安市招标办已要求代理机构将代理的工程经业主签署代理水平后，放入招标代理机构的从业水平考核范围。发挥监察局共同参与的监督职能作用，进一步规范和约束业主的行为，减少对招标代理的干扰，规范国有投资及国有投资占主导地位工程业主的行为，促进招标代理行业的有序竞争和发展。 （5）强化政府管理职能，健全和完善合同审查备案制度，通过对其审查，确保施工合同具有可行性、严密性、条款的完备性、文字的准确性，提高使用施工合同示范文本的自觉性。 （6）认真推行建筑工程施工合同示范文本。对于规范合同当事人的行为，完善社会主义市场经济条件下的建设经济合同制度，解决施工合同中文本不规范、条款不完备、合同纠纷多等问题。标准合同文本的施行很好地解决了施工合同签订过程中长时间存在的种种难题，有效地避免了发包人与承包人之间长期存在的诸多牵扯不清的问题。 （7）坚持利益原则，减少风险。当合同条款不完善、不完备,缺乏对业主权利的限制性条款和对承包商保护性条款时,应全力争取去修改完善它，这样可以规避合同中的隐含风险,防止造成不必要的损失。现在我国很大部分业主都处于强势地位，承包商受制于业主，或者轻信业主合同以外的一些口头承诺而草率地签订合同，人为地增加了履行合同的风险。签订合同双方处于平等地位，承包商有权要求签订一个平等互惠的合同条款，可以陈述利害,说服业主删除或修订原本不合理的条款,使合同比较优惠或有利。因此，坚持“利益原则”，不仅是合同谈判和签订的指导思想,而且是整个合同管理和工程项目管理的基本原则。 （8）让熟悉和精通合同的专业人员参与商谈和签订过程。大中型工程建设合同一般都由业主负责起草，其中极可能会隐含大量不利于承包商的风险责任条款，这就要求承包商必须有既懂工程技术又懂法律，既懂经营管理又懂造价、财务的综合素质型谈判人员，才能保证在合同谈判中处于一种智力均衡、信息对称的状态。尤其是对业主在何种情况下可以免除责任的条款应认真研究，合同中对业主的风险责任条款一定要规定得具体、明确、严密。（9）索赔是合同的主要条款,对施工企业来说,索赔工作做得好,不仅可以维护自身利益, 甚至可以因为索赔节约资金或增加效益, 相反, 索赔管理工作做得不好, 就可能面临损失。索赔需要证据, 没有证据或证据不足,索赔难以成功。所以, 要认真做好现场记录和签证,并对资料归档保存,做好处理合同纠纷的各种准备。在建设工程项目的招、投标中, 招、投标文件不仅是签订施工合同、确定合同价款的主要依据, 也是有效控制工期、质量、成本的法律性文件。投标报价和合同价款的确定密切相关, 施工企业只有加强投标管理与施工合同的管理, 才能做好每一份投标书,签订好每一份合同, 承接到更多的施工任务, 才能在建筑市场占据主动, 为企业创造更多、更好的社会效益和经济效益。四、当前工程招标投标工作影响合同管理的几个问题近年来,随着市场经济深入发展,国家有关工程建设的法律法规陆续出台,工程建设的“四项制度”真正推行开来,各地在“四制”方面的探索实践都积累了不少经验,但同时也发现了很多问题。招投标工作与工程承包合同的管理是工程建设阶段不可分割的两大部分,但实际操作中,往往是分离的,主要表现在以下几方面: （1）项目法人对招投标工作的掌控不力直接影响合同文件的质量。项目法人单位的人员素质不高,对当前不断推出有关招标投标的法律法规办法和合同管理知识的了解掌握不够, 难以胜任项目法人的职责要求,影响对工程建设过程各阶段的管理。项目法人制是“四项制度”的核心和关键,项目法人处于中心地位,起主导作用,按照合同法和建设工程质量管理条例等有关法规的规定,通过招标投标确定勘察、施工、监理和物资供应等单位,并与其签订相关合同,由他们为项目法人提供建设服务。项目法人责任制不落实,工作不到位,会直接影响招标文件的质量,致使合同条款不准确、不合理、不全面,影响今后合同管理。（2）招标文件的编制主要是由招标代理机构承担，合同管理由监理单位承担,造成招标工作和合同管理的脱节。在承包合同实施过程中,一方面由于监理工程师未参与招标工作,不熟悉招标文件和合同,在执行合同初期不能很快地进入监理角色,只能边上岗边学习;另一方面由于编制招标文件的招标代理机构不参与合同管理, 招标代理机构只负责招标文件编制, 招标代理机构的人员未必有丰富的工程实践经验,招标文件的编制水平很难提高,如果合同不准确、不全面,会给合同管理造成很多困难。合同是管理的依据,合同不完善,执行起来随意性大,给工程合同变更和索赔带来很大的隐患。许多工程在完工之后,工程实际与原来招标文件合同已大相径庭,违背了招标单位在招标时的初衷,损害了招标人的利益。（3）目前在工程招投标中采用的综合评分法，其实是一种很难达到公平、择优目的的评标方法。这种评标方法只看经济标得分,技术标只作为合格性审查,由于目前建筑市场主体还不够成熟,各方主体信用观念淡薄,社会信用体制不健全,缺乏有效的失信约束和惩罚机制,以工程担保、工程保险为核心的工程风险管理制度尚未建立起来, 综合评分法在实施过程中容易使企业过分注重经济标的制作而忽视技术标的质量,引起投标者恶性竞争,影响招投标的公正性,最终损害了招标人的利益。五、加强招投标与合同管理在实际工作中的运用（1）加强对招标文件的理解。招标文件中的有关条款是要约邀请方向投标方提出的具备主要条件的合同草案，通过学习和深入理解招投标文件，可以对签订工程合同的要求及应具备的主要条款和具体条件有一个基本的了解。在当前市场经济的条件下，建筑市场还是卖方市场，业主为用较小的投资换来最大的经济利益，势必在招标文件中反映出代表自己意志，因此加强对招标文件的理解，及时制定相应的措施，对提高投标人的合同风险防范能力是相当重要的。（2）招投标阶段中的合同管理工作。1.市场开发阶段通过市场调查收集工程招标信息，在综合分析工程的特点、自己的实力、承包市场的外部环境以及公司的发展战略以后选择自己的投标方向。2.参与招标活动的全过程，配合参加较大工程的开标和现场勘察，在开标会上，各投标企业要宣读投标书，发包方要宣布标价等，这些内容中有许多都是招投标当事人对将来签订合同条款真实意思的表示，作为合同管理人员参加开标，全面掌握招投标中的第一手资料，将更有利于合同的审查，使合同更具有合法性、真实性和可靠性。参加现场勘察，了解现场情况，是因为在合同中有诸多条款是涉及到施工现场条件的，合同管理部门掌握一些现场情况，有助于调解合同当事人的不同意见，起到协调关系、达成一致意见的作用。3.评标和决标阶段业主通过评审委员会初步评选出最有可能被接受的几家承包商，个别邀请的方式要求承包商进行澄清和答辩，最终选定中标者。收到中标函后双方还要进行合同签订前的谈判，这也是最为关键的一步，之前所有谈判所取得的成果将形成一套完整的合同文件并最终签署具有法律效力的合同。六、结束语在工程总承包和项目管理活动中招投标与合同管理是极其重要的, 且二者相互依托、密不可分。只有不断的提高招投标与合同管理的水平,才能搞好工程项目总承包工作。随着建设工程领域的开放，要求建立起统一、开放、竞争、有序的建筑市场，加快培养既懂得法律、财务、经营、造价、工程技术等的专业人才，采取完善法规、明确职责、健全机构，强化过程监督等措施。为推动招标投标及合同管理健康发展而共同努力。参考文献：1叶丹峰，郜诗戎.建设工程招投标与合同管理的几点思考J.建筑.2004,(6):272黄云峰.我国建筑工程项目招投标管理中存在的问题及对策J.建筑施工.2007,(5):3783刘燕.浅析建设工程招投标管理中的问题及对策J.2011，（21）:1694程国政.建筑工程招投标与合同管理M.武汉：武汉理工大学出版社，20055成虎，钱昆润建筑工程合同管理与索赔M南京：东南大学出版社,1996