员工不安全行为控制与管理手册.doc

前 言煤矿生产是一个复杂的的系统工程，是由多环节、多系统组成，而且工作环境和场所是动态变化的，因此矿井的安全问题受多因素的影响，而且各影响因素是相互关联的，从而使矿井安全问题具有不确定性、动态性和关联性。实现矿井的本质安全，就是要消除各影响因素的潜在危险，使矿井各生产环节和各系统处于安全状态。根据矿井生产体系的特点，本质安全管理体系的要素应包括人、机、环境、管理四个部分。人是安全生产的核心要素，安全生产的各个环节都与人有着密切的关系，离开了人，安全生产也就无从谈起，同时，人也是安全生产管理中的主体，人可以主动消除一些不安全状态，而人的不安全行为也会引发一些安全问题，比物的不安全状态更难预测、更难控制，因此研究人的不安全行为产生的原因和规律性，有针对性地控制人的不安全行为，切断事故发生的因果链，是预防事故发生的重要途径之一。目 录第1章 员工不安全行为控制与管理工作目标1第2章 员工不安全行为的主要表现及其分类2第3章 员工不安全行为控制与管理措施733.1 员工不安全行为的一般控制与管理措施733.2 有痕无痕员工不安全行为的控制与管理措施763.3 不同频率员工不安全行为的控制与管理措施773.4 不同风险等级员工不安全行为的控制与管理措施78第4章 员工不安全行为控制与管理制度794.1 员工准入管理制度794.2 员工培训管理制度844.3 员工分层培训管理制度894.4 员工分类培训管理制度914.5 员工不安全行为矫正制度934.6 员工不安全行为自检和互检制度954.7 员工不安全行为监督检查制度964.8 员工不安全行为观察、识别与预警制度974.9 员工不安全行为责任追究制度984.10 员工不安全行为奖惩制度100第5章 重要岗位员工不安全行为控制与管理制度1045.1 安全监测员、测风工的不安全行为控制与管理1045.2 采掘电钳工不安全行为控制与管理1065.3 放炮员不安全行为控制与管理制度1085.4 主提升司机不安全行为控制与管理1105.5 瓦斯检查员不安全行为控制与管理111第1章 员工不安全行为控制与管理工作目标为建立安全生产长效机制，实现安全生产的长治久安，全面加强对员工不安全行为的控制与管理，为此，特制定员工不安全行为控制与管理的指导思想、奋斗目标和控制目标。指导思想：以“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实党和国家的安全生产方针、法律、法规，按照集团公司党政的总体要求，以创建本质安全型矿井为目标，坚持“以人为本”的现代科学管理理念，深化不安全行为治理，进一步规范职工操作行为，强化安全质量标准化基础工作，最大限度地提高全员安全意识及系统的本质安全程度，把我矿建设成安全、高效、文明、和谐的现代化本质安全型矿井。奋斗目标：安全业绩达全国先进水平，矿井安全质量标准化建设达国家行业一级标准，杜绝不安全行为造成的各类事故，最大限度的延长安全周期，努力创建全国一流的本质安全型矿井。控制目标：杜绝因不安全行为而造成的工亡事故和二级以上非伤亡事故，年度内重伤不超2人次，轻伤不超过8人次，员工不安全行为发生率逐年下降20，实现安全生产。第2章 员工不安全行为的主要表现及其分类按照采煤、掘进、机电、运输、通防及通用6部分对全矿生产场所可能出现的员工不安全行为进行了梳理划分，通过归类，可能出现的不安全行为共1654种，其中采煤部分309种；掘进部分383种；机电部分371种；运输部分253种；通防部分283种；通用部分55种。按照不安全行为发生的行为痕迹、频率高低、风险等级的指标进行划分、梳理归类 ：有痕不安全行1433种,无痕不安全行221种,高频率532种,低频率1122种,特别重大风险51种,重大风险356种,中等风险783种,一般风险435种,低风险29 种 。具体内容见下表所示： 表1 采煤部分员工不安全行为的表现及分类任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险采煤机作业CM-1未检查截齿CM-2未检查齿轨、行走轮、滑靴、刮板输送机销子CM-3未检查隔离开关、离合器、牵引手把、调高千斤顶销子CM-4未检查煤机拖曳电缆及各种管线CM-5未检查喷雾完好CM-6未发开机信号开机CM-7刮板运输机未运行开启煤机CM-8进水阀未开启到位CM-9岩石厚度超过0.5m且硬度系数f4时采用采煤机直接截割的CM-10煤机前部滚筒砍支架CM-11煤机后部滚筒割底板CM-12煤机运行中底部卡矸石CM-13煤机运行时滚筒上下5米范围内有人CM-14煤机拖曳电缆装置滑出电缆槽CM-15过棚段未改柱，进刀安全距离不够CM-16用采煤机牵拉、顶推、托吊其他设备、物件的CM-17停机后离开煤机不打开隔离开关CM-18停机后离开煤机后不切断电源CM-19停机后离开煤机后不拉开离合器CM-20煤机停放位置不当刮板输送机作业CM-21未检查刮板连接螺丝、刮板、链条CM-22未检查信号CM-23未检查操作按钮CM-24未发信号开动运输机CM-25人员未离开转动部位开启转载机任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险刮板输送机作业CM-26人员正对运输机头CM-27不点开刮板运输机CM-28刮板输送机运送物料CM-29超负荷启动CM-30用溜子牵引设备CM-31停机不及时埋机头破碎作业CM-32未检查破碎机内有无异物CM-33破碎机内有异物CM-34未检查防护罩CM-35未检查锤头CM-36未检查信号、闭锁CM-37大碳块飞溅伤人转载机作业CM-38未检查刮板连接螺丝、刮板、链条CM-39未检查信号CM-40未检查操作按钮CM-41未发信号开启转载机CM-42人员未离开转动部位开启转载机CM-43不点开转载机CM-44停机不及时埋机头泵站作业CM-45未检查泵箱完好CM-46未检查乳化液配比浓度CM-47乳化液配比浓度不够CM-48未检查泵站调定压力和压力指示器CM-49未检查管路接头CM-50未检查曲轴箱油量CM-51曲轴箱油量不符合规定任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险泵站作业CM-52未检查操作按钮CM-53无信号操作CM-54供液阀未打到位CM-55未及时停止供液移架CM-56未检查支架连接销、操作阀组、立柱、千斤顶CM-57未检查喷雾装置CM-58未检查高低压管路系统CM-59未检查作业地点的顶板CM-60后部运输机未移到位CM-61断层、老硐等地质构造带未采取特殊支护措施或特殊支护未按规定支设的CM-62煤壁伞沿超过规定（伞沿长1m 时，最突出部分200mm）不处理继续工作的CM-63煤层倾角大于25 度时不按规定设档板、挡网、挡矸帘CM-64未检查相邻支架管线情况CM-65支架大线不直CM-66人员站位不当CM-67上下5米范围内有人CM-68移架顺序不符合规程措施要求CM-69尾梁插入后部刮板输送机CM-70降柱量不合理CM-71支架初撑力不足CM-72端面距超过后不及时支护的CM-73支架倒架、歪架、爬架CM-74支架超高使用任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险移架CM-75支架接顶不实CM-76手把未回复零位移刮板输送机CM-77煤壁区有人作业CM-78输送机头尾未做超前档CM-79未顺序推移输送机CM-80弯曲过渡段长度不够CM-81操作手把未回复零位CM-82移溜安全空间不够CM-83尾梁与后部刮板输送机搭接不合理CM-84未及时收防滑千斤顶CM-85后部刮板输送机收不到位放煤CM-86未顺序收刮板输送机CM-87手把未回复零位CM-88未检查支架完好CM-89未检查支架喷雾装置CM-90顶煤未放净CM-91处理堵塞放煤口大块煤矸的方法不当CM-92关闭放煤插板不及时CM-93插板插入后部运输机出口支护CM-94未检查高压管路连接CM-95高压管路连接不合格CM-96已扶棚段未二次补压CM-97顶、帮支护不完好CM-98断面小于原设计断面的80CM-99水平销受力崩飞任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险出口支护CM-100顶板未接实CM-101水平楔使用不规范CM-102单体初撑力不足CM-103单体钻底量超过规定CM-104单体未系防倒绳CM-105单体迎度不够CM-106支护强度不符合规程措施要求CM-107支柱超高使用CM-108支柱连续2棵或累计5棵失效CM-109支柱连续3棵累计0棵退山CM-110工作面过断层、老峒等地质构造带未采取特殊支护措施或不按特殊支护措施规定支设CM-111失效支柱当班不及时处理CM-112未按规定清理现场收拾工具洒水防尘CM-113未检查防尘设施CM-114未检查供水管路CM-115喷雾泵压力不够CM-116未检查防尘设施管路完好CM-117冲尘时未保护电器设备CM-118冲尘未覆盖全部积尘区域回料放顶CM-119未检查顶板和煤帮的支护CM-120未检查隅角通风CM-121退路不畅通CM-122进入采空区CM-123未检查上下隅角气体任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险回料放顶CM-124不执行先支后回操作顺序CM-125失效支柱当班不及时处理CM-126特殊支架不合格进行回柱放顶CM-127初放工作面特殊支护未按规定支设的CM-128初放工作面未经会审擅自放顶CM-129未拆卸原顶板支护CM-130控顶区域内提前回料CM-131回料时无人监护CM-132回料顺序违反规定端头维护CM-133未检查端头支护强度CM-134钢梁（双楔梁）架棚未跨运输机头（尾）架设CM-135双楔梁销子不齐全或不合格CM-136钢梁使用不规范CM-137长钢梁少于一梁三柱CM-138支柱初撑力不足CM-139支柱钻底CM-140支柱未拴防倒绳CM-141钢梁架棚前移不及时接顶CM-142未备足用料CM-143未执行敲帮问顶CM-144未使用长把工具CM-145未设专人监护顶板CM-146接顶不实任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险接顶CM-147退路不畅通CM-148接顶人员站位不当CM-149煤壁处接顶启动工作面刮板运输机过棚CM-150采煤机未停机闭锁CM-151刮板运输机未停机闭锁CM-152递料时开启刮板运输机CM-153未敲帮问顶CM-154扶棚宽度未刷够CM-155退路不畅通CM-156架棚歪斜CM-157架棚未与顶板接实CM-158护顶不严CM-159单体迎退山CM-160单体未支设在实底上CM-161单体未拴防倒绳CM-162人员站位不正确下刹跟底CM-163未检查煤壁CM-164未检查支架完好CM-165未检查输送机完好CM-166下刹角度大，刮板运输机站立CM-167下刹角度大，拔断支架后立柱销子CM-168未执行停机闭琐CM-169未敲帮问顶、未临时支护CM-170不按顺序推移刮板输送机任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险上爬铺网CM-171前滚筒挑高超过规定，砍坏支架CM-172工作面不直CM-173撇顶炭CM-174钢丝绳未绷紧、两端未卡牢CM-175未按规定要求联网CM-176进入煤壁区联网未停机闭锁CM-177进入煤壁区作业未执行敲帮问顶制度CM-178移架时刮网CM-179煤机割煤时损坏金属网CM-180钢丝绳敷设不均匀CM-181铺网距离不够稳设回柱绞车CM-182回柱机地基基础不平整CM-183柱窝深度不符合要求CM-184戗柱窝角度不符合要求CM-185压戗柱规格不符合要求CM-186回柱绞车滚筒余绳少于规定要求，或插接不牢CM-187钢丝绳绳头插接不符合规范要求CM-188钢丝绳磨损严重或断丝超限设备运输CM-189未检查电绞完好CM-190未检查运输车辆CM-191两车连接不正规CM-192装车不符合要求CM-193斜巷运输无保险勾头CM-194斜巷运输勾头无鸡嘴CM-195未按设计要求使用钢丝绳及连接装置CM-196使用不合格矿车任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险设备运输CM-197超挂车CM-198未检查运输路线CM-199安全间隙不够CM-200“一坡三挡”不符合要求CM-201轨道质量不符合要求CM-202岔道口未设警戒CM-203运行中，滚筒钢丝绳未按顺序缠绕CM-204钢丝绳运行中受摩擦CM-205无信号操作CM-206不带电松车CM-207走勾不挂保险绳CM-208矿车掉道CM-209蹬勾头CM-210斜巷走勾走人或走人走勾CM-211走勾时下滑板人员不进入躲避硐CM-212安全门不常闭CM-213无措施中途停车设备装卸车CM-214未检查顶板和煤帮的支护CM-215未检查工具完好CM-216手动葫芦起吊重量与设备重量不匹配CM-217车辆未下地锚或地锚不牢固CM-218起吊点不牢固CM-219使用支护锚杆起吊重物CM-220使用不加固的棚梁起吊重物任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险设备装卸车CM-221手动葫芦悬挂不牢固CM-222起吊链与设备捆绑不牢固CM-223作业人员身体探入重物下方CM-224起吊时人员站在车辆下方作业CM-225下放速度过快撞击车辆CM-226装车不规范，重心偏斜CM-227不按顺序拆卸，设备侧翻支架安装CM-228未检查运输路线的巷道支护CM-229未检查支架安装点架棚CM-230卸支架时下方有人CM-231不按措施规定卸车CM-232回柱机未稳设牢固CM-233回柱机未能及时开停CM-234牵引钢丝绳与支架连接不牢固 CM-235支架调向时绳道内有人CM-236用单体调架时未实行远方供液CM-237调向滑轮生根不牢固CM-238调向滑轮咬绳CM-239调向滑轮受力方向内侧有人CM-240未按设计要求选用滑轮CM-241辅助调向各单体间供液不同步支架回撤CM-242未检查运输路线巷道支护CM-243未检查回撤处的架棚支护CM-244管路连接不标准（用铁丝代替U形销）CM-245牵引钢丝绳与支架连接不牢固 任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险支架回撤CM-246回柱机稳设不牢固CM-247回柱机未能及时开停CM-248支架调向时绳道内有人CM-249用单体调架时未实行远方供液CM-250相互之间供液不协调CM-251调向滑轮生根不牢固CM-252调向滑轮咬绳CM-253钢丝绳断丝超过规定CM-254调向滑轮受力方向内侧有人CM-255未按设计要求选用滑轮CM-256未进行卸压CM-257牵引钢丝绳与支架连接不牢固CM-258牵引时绳道内有人CM-259调向滑轮生根不牢固CM-260调向滑轮咬绳CM-261调向滑轮受力方向内侧有人CM-262未按设计要求选用滑轮CM-263装车不符合规程措施要求CM-264装车时下方有人刮板输送机安装CM-265未检查顶板和煤帮的支护CM-266未检查设备完好CM-267手拉葫芦不完好CM-268用手拉葫芦牵引导向时受力方向有人CM-269起吊点不牢固CM-270施工人员站位不当任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险刮板输送机安装CM-271手拉葫芦与物件连接不牢靠CM-272对溜槽时下滑CM-273人工穿底链操作不规范CM-274紧链时无关人员未撤至措施规定的距离之外CM-275紧链时挤手采煤机安装采煤机安装CM-276未检查安装地点顶帮支护CM-277起吊点不牢固CM-278手拉葫芦与物件连接不牢靠CM-279未检查设备完好CM-280施工人员站位不当CM-281对设备时下滑伤人CM-282设备未按设计图对接落地设备回撤CM-283未检查回撤点支护CM-284未检查车辆的完好CM-285戗柱不牢靠CM-286未检查拆卸工具完好CM-287拆卸连接装置方法不对CM-288拆卸安全空间不符合规程措施要求CM-289起吊点不牢固CM-290未检查手拉葫芦完好CM-291施工人员站位不当CM-292手拉葫芦与物件连接不牢靠CM-293用手拉葫芦牵引导向时受力方向有人悬空设备回撤CM-294未检查回撤点支护CM-295起吊点不牢固CM-296未检查设备完好任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险悬空设备回撤CM-297施工人员站位不当CM-298手拉葫芦或锚链与物件连接不牢靠CM-299起吊方向不垂直CM-300道木、戗柱支稳不牢固CM-301设备挤手CM-302设备放置底板后下滑CM-303用滑轮牵引导向时受力方向有人工程质量验收CM-304未进行敲帮问顶进入煤壁区CM-305未停机闭锁进入煤壁区CM-306工程质量、安全问题验收不全面CM-307不及时交接或交接不清CM-308工程质量及安全问题不能及时整改CM-309不按规定验收，报表弄虚作假的表2 掘进部分员工不安全行为的表现及分类任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险风钻钻眼JJ-1管路连接或吊挂不合格，管线质量不达标JJ-2顶板有危岩,未敲帮问顶JJ-3找顶时无专人观察顶板JJ-4危岩活矸未找净JJ-5无临时支护JJ-6临时支护使用不完好JJ-7架棚巷道炮掘工作面、整体加固数量不够JJ-8风钻下方过人JJ-9风钻前方站人JJ-10带手套作业或着装不整JJ-11双腿骑风钻打眼JJ-12大倾角超高巷道施工钻眼，未设置牢固脚手架、工作平台JJ-13过老空、老硐无安全技术措施JJ-14干打眼JJ-15吊挂不整齐爆破作业JJ-16未持证上岗，未按规定领取炸药、雷管JJ-17运药与其他人员一起乘车JJ-18爆破材料未入专用器具JJ-19专用材料箱放在不安全地点或存放在警戒线以内的JJ-20靠近电气设备或在警戒以内做引药JJ-21放炮母线有明接头或用非绝缘胶布包扎的JJ-22放炮母线未及时扭接成短路的；折断或损坏脚线的；未用脚线将药卷缠住并扭接成短路的JJ-23爆破母线与电缆、信号线等管线未保持0.3米以上距离的JJ-24有害气体超限、煤尘含量超标任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险爆破作业JJ-25装药量超过JJ-26无措施反向装药放炮JJ-27未装水炮泥，封泥长度不足JJ-28无措施用爆破的方法处理储煤井或溜煤眼的，未使用被筒炸药或不低于该安全等级的炸药处理JJ-29装药后，电雷管脚线未短接并悬空的，脚线与设备等导电体相连接的JJ-30连线不合格，起爆顺序不正确JJ-31人员未撤离爆破现场JJ-32未设置警戒、漏设警戒JJ-33警戒距离不够JJ-34没有设置标志JJ-35有突出危险矿井的采掘工作面放炮时未按规定的时间、距离躲炮的，未按规定的范围停电的JJ-36未执行一炮三检和“三人连锁”制度JJ-37爆破地点附近瓦斯浓度超标JJ-38未洒水防尘，不执行综合防尘措施施工的JJ-39一次装药分次起爆JJ-40未使用专用放炮器JJ-41放炮器不完好JJ-42使用不是同一厂家生产的雷管JJ-43爆破前爆破工未发出警号的JJ-44炸药、雷管、放炮器借给他人使用JJ-45未检查拒炮或瞎炮JJ-46瞎炮或拒爆未处理、未交班JJ-47处理瞎炮违反规定要求任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险爆破作业JJ-48爆破后爆破工检查不细，遗漏炸药、雷管的JJ-49爆破工未随身携带放炮钥匙、或放炮后未立即将钥匙拔出、摘掉母线并扭结成短路的JJ-50母线未回收JJ-51班后剩余炸药、雷管未及时清退炸药库JJ-52报废雷管，炸药未单独存放或存放数量超过规定的耙装作业JJ-53挡绳栏和防耙斗出槽护栏、卡轨器等安全设施不全或未正常使用JJ-54停机不及时JJ-55耙斗前方有人JJ-56未检查传感仪JJ-57下山掘进耙装机司机上方未采取护身措施JJ-58斜巷耙装机未采取机械固定防滑装置JJ-59耙装机回头轮挂在架棚棚梁、腿、支护锚杆或钢带上JJ-60两闸把同时拉紧，或耙斗受阻JJ-610、耙装机两侧及后方采用耙斗倒耙浮煤矸JJ-62耙斗过渡槽下口有人工作或有人停留的JJ-63未停电、闭锁JJ-64耙斗未收回到耙装机机身前树脂锚杆锚固JJ-65顶板有危岩，未敲帮问顶JJ-66未临时支护顶板JJ-67临时支护使用不合格JJ-68临时支护控顶距离超过作业规程规定JJ-69人员距风动锚杆机距离过近JJ-70无牢固工作平台JJ-71干打眼任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险树脂锚杆锚固JJ-72使用锚固剂的数量、质量、品种不符合作业规程要求JJ-73钢筋梁搭接、网连接、搭茬不符合规程措施要求的JJ-74扭矩、角度达不到设计要求JJ-75螺母与托板之间未上减磨垫圈；JJ-76对锚杆螺母未进行二次紧固JJ-77操作时着装不规范JJ-78锚杆支护巷道未按设计要求打注锚杆、JJ-79截锚杆JJ-80锚杆支护巷道40%以上螺母扭距达不到规定要求或连续两排及以上锚杆螺母扭距不足JJ-81锚杆距肩窝的距离超过设计300mm以上JJ-82锚杆支护巷道出现较大变形或有较大变形趋势，未采取加强支护措施JJ-83锚杆支护两帮滞后距离超过作业规程规定JJ-84利用正常