发展经济学第七讲科技创新与发展.ppt

第七讲科技创新与发展 一 熊彼特及其创新理论二 创新的微观机制三 创新的宏观动态过程四 国家创新体系五 自主创新与创新型国家建设 3D打印 3Dprinting 经济学人 3D打印将推动第三次工业革命 2012年08月29日16 59最近 国内外新闻报道称 国外已经通过3D打印技术 打印 出手枪 自行车 汽车 飞行时速100英里的电控飞行器等物品 Shapeways是美国的3D打印机服务提供商 Shapeways公司CEO彼得称 2011年他们已经印制了75万种产品 使用的材料包括塑料 不锈钢 银 陶瓷 甚至玻璃 著名的 经济学人 杂志最近描述了3D打印技术的前景 这是一种新型的生产方式将推动第三次工业革命 据银河证券研报 英国 经济学人 指出 尽管仍有待完善 但3D打印技术市场潜力巨大 势必成为引领未来制造业趋势的众多突破之一 这些突破将使工厂彻底告别车床 钻头 冲压机 制模机等传统工具 而转变为一种以3D打印机为基础的 更加灵活 所需要投入更少的生产方式 这便是第三次工业革命的到来的标志 在这种势头下 传统的制造业将逐渐失去竞争力 以3D打印为代表的第三次工业革命 以数字化 人工智能化制造与新型材料的应用为标志 它的直接表现 是工控计算机 工业机器人技术已进入成熟阶段 即成本明显下降 性能明显提高 工业机器人足以在很多方面替代了流水线上的工人 3D打印 是通俗的叫法 学术名称为快速成型 RapidPrototyping RP 技术 也称为增材制造技术 是一种不再需要传统的刀具 夹具和机床就可以打造出任意形状 根据零件或物体的三维模型数据通过成型设备以材料累加的方式制成实物模型的技术 它可以自动 快速 直接和精确地将计算机中的设计转化为模型 甚至直接制造零件或模具 从而有效地缩短产品研发周期 提高产品质量并缩减生产成本 埃隆 马斯克 ElonMusk 埃隆 马斯克 出生于南非 18岁时移民美国 他集工程师 企业家和慈善家各种身份于一身 并且是贝宝 空间探索技术公司以及特斯拉汽车三家公司的创始人 目前他是空间探索技术公司的首席执行官兼首席技术官 特斯拉汽车的产品设计师 埃隆 马斯克被誉为现实版的 钢铁侠 经常提出令人不可思议的科技创新构想 并付诸实践 埃隆 马斯克希望在他有生之年 在地球和火星之间搭建一条廉价的飞行快线 他的朋友们评价他是个目标极其明确的人 他习惯从工程师的视角看世界 AdeoRessi 他在宾夕法尼亚大学的室友说 他也是一个疯狂的创业者 大学时候 两人曾经开了一个夜总会 每次警察打来电话 总是马斯克故作冷静地回应 他在上大学的时候就常常思考 这个世界面临的真正问题是什么 哪些会影响到人类的未来 他看好互联网 可持续能源和空间探索 后来他依约进入了这三个领域 并依次扔下Paypal TeslaMotors和SpaceX三个重磅炸弹 中国科学院曾经做过一个研究 人均GDP少于300美元的经济体 技术创新一般处于以使用技术为主的阶段 300 4750美元时 一般处于以改进技术为主的阶段 到了4750美元以上时 就要依靠自己创造技术了 国家统计局2013年2月22日上午公布 2012年国民经济和社会发展统计公报 公报显示 2012年中国国内生产总值 GDP 为519322亿元 年末全国大陆总人口为135404万人 据此2012年中国人均GDP为38354元 截止2012年末 人民币兑美元汇率中间价为6 2855 这就意味着2012年我国人均GDP达到了6100美元 一 熊彼特及其创新理论 约瑟夫 熊彼特 约瑟夫 熊彼特 JosephAloisSchumpeter 1883 1950 是一位有深远影响的奥地利政治经济学家 其后移居美国 一直任教于哈佛大学 他对于经济学科的思想史有着很大的贡献 代表著作 经济发展理论 1911年出版 景气循环论 1939年出版 资本主义 社会主义与民主 1942年出版 经济分析史 1954年出版 个人生平 1883年 熊彼特出生于奥匈帝国摩拉维亚省特利希镇的一个织布厂主的家庭 他幼年就学于维也纳的一个贵族中学 1901 1906年肄业于维也纳大学 攻读法律和经济 乃奥地利学派主要代表人物庞巴维克的及门弟子 迨后他游学伦敦 就教于马歇尔 终生他高度推崇洛桑学派的瓦尔拉斯 第一次世界大战前后 熊彼特曾执教于奥国的几个大学 1918年 他曾一度出任考茨基 希法亭等人领导的德国社会民主党 社会化委员会 的顾问 1919年 他又短期出任由奥托 鲍威尔等人为首的奥地利社会民主党参加组成的奥国混合内阁的财政部长 1921年 他弃仕从商 任私营比德曼银行行长 1924年银行破产 他的私人积蓄不得不受牵连而用于偿债 1932年迁居美国 任哈佛大学经济学教授 直到1950年初逝世 熊彼特迁美后 尽管深居简出 但仍积极从事学术活动 熊彼特创新理论 所谓创新就是要 建立一种新的生产函数 即 生产要素的重新组合 就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的 新组合 引进生产体系中去 以实现对生产要素或生产条件的 新组合 作为资本主义 灵魂 的 企业家 的职能就是实现 创新 引进 新组合 经济发展 是指整个资本主义社会不断地实现这种 新组合 或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果 而这种 新组合 的目的是获得潜在的利润 即最大限度地获取超额利润 周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性 不同的创新对经济发展产生不同的影响 由此形成时间各一的经济周期 资本主义只是经济变动的一种形式或方法 它不可能是静止的 也不可能永远存在下去 当经济进步使得创新活动本身降为 例行事物 时 企业家将随着创新职能减弱 投资机会减少而消亡 创新 是资本主义经济增长和发展的动力 没有 创新 就没有资本主义的发展 他在 经济发展理论 一书中提出 创新理论 后 又在 经济周期 和 资本主义 社会主义和民主主义 两书中加以运用和发挥 形成了 创新理论 为基础的独特的理论体系 创新理论 的最大特色 就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用 创新的五种形式 熊彼特进一步明确指出 创新 的五种情况 采用一种新的产品 也就是消费者还不熟悉的产品 或一种产品的一种新的特性 采用一种新的生产方法 也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法 这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上 并且 也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中 开辟一个新的市场 也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场 不管这个市场以前是否存在过 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源 也不问这种来源是已经存在的 还是第一次创造出来的 实现任何一种工业的新的组织 比如造成一种垄断地位 例如通过 托拉斯化 或打破一种垄断地位 人们将其归纳为产品创新 技术创新 市场创新 资源配置创新 组织创新 企业家的核心职能不是经营管理 而是实现创新 引进新组合 熊彼特假定存在的一种所谓循环运行的均衡情况下 不存在企业家 没有创新 没有变动和发展 企业总收入等于总支出 生产管理者所得到的只是 管理工资 因而不产生利润 也不存在资本和利息 只有在实现了创新的发展的情况下 才存在企业家和资本 才产生利润和利息 这时企业总收入超过总支出 这种余额就是企业家利润 是企业家由于实现了新组合而应得的合理报酬 企业家精神 对企业家从事 创新性的破坏 工作的动机 固然是以挖掘潜在利润为直接目的 但不一定出自个人发财致富的欲望 企业家与只想赚钱的普通商人或投机者不同 个人致富充其量仅是他部分目的 而最突出的动机来于 个人实现 的心理 即 企业家精神 企业家精神 包括 建立私人王国 企业家经常 存在有一种梦想和意志 要去找到一个私人王国 常常也是一个王潮 对于没有其他机会获得社会名望的人来说 它的引诱力是特别强烈的 对胜利的热情 企业家 存在有征服的意志 战斗的冲动 证明自己比别人优越的冲动 他求得成功不仅是为了成功的果实 而是为了成功本身 利润和金钱是次要的考虑 而是 作为成功的指标和胜利的象征才受到视 创造的喜悦 企业家 存在有创造的欢乐 把事情做成的欢乐 或者只是施展个人能力和智谋的欢乐 这类似于一个无所不在的动机 我们类型的人寻找困难 为改革而改革 以冒险为乐事 企业家是典型的反享乐主义者 坚强的意志 企业家 在自己熟悉的循环流转中是顺着潮流游泳 如果他想要改变这种循环流转的渠道 他就是逆潮流游泳 从前的助力现在变成了阻力 过去熟悉的数据 现在变成了未知数 需要有新的和另一种意志上的努力 去为设想和拟订出新的组合而搏斗 并设法使自己把它看作是一种真正的可能性 而不是一场白日梦 德鲁克看望著名经济学家熊彼特 1950年1月3日 德鲁克和他父亲一起去看望著名经济学家熊彼特 熊彼特当时是哈佛大学经济学教授并担任美国经济学会主席 德鲁克的父亲向熊彼特问道 你现在还跟人提起你将来想被后人记得什么吗 有一段鲜为人知的轶事 熊彼特是德鲁克父亲的学生 熊彼特年轻时很帅 人们曾问过熊彼特 你将来想被后人记得什么 他答道 我要成为伟大的经济学家和欧洲美女的情圣 三十多年后 师生重逢时 老师又问起同一个问题 他答道 是的 这个问题今天对我来说仍然很重要 但是 答案却和原来大不相同了 我希望被后人所记得的是 我曾是一名将许多秀学生培养成一流经济学家的老师 到了这个年纪 人们是不是记得我写的书和理论已经变得不重要了 一个人如果不能使别人的生活有所不同 那么他的一生也只能算是表现平平而已 这一次经历给德鲁克确立了衡量成就的标准 一个人必须使别人的生活有所不同 2002年德鲁克在接受 商务2 0 Business2 0 的采访时 当被问到 你希望将来被后人记起的是什么 时 德鲁克答道 那就是我曾经帮助过一些人实现了他们的目标 新熊彼特学派对熊彼特的批评 熊彼特研究的重点不在于新知识是如何产生 而是如何实现的过程 因此他低估了新知识及其创造过程 新知识如何产生 研究 发现 试验和采用之间是什么关系 所有这些并没有给予充分说明 经济思想史研究表明 尼采及其支持者的超人理论对于熊彼特产生了强烈影响 存在着两个熊彼特 青年熊彼特强调企业家与小企业的创新作用 老年熊彼特强调大垄断公司有实际技术进步官僚化的过程 事实上大企业和小企业均在推动技术革命方面发挥了重要作用 新熊彼特创新的典型化事实 新熊彼特 创新的典型化事实 创新活动的不确定性特征 存在某些尚未利用的机会 自19世纪末德国企业首创研究开发部门以来 导致新产品和新工艺的研究活动在本质上已发生了很大变化相当数目的创新和改进产生于 边干边学 和 边用边学 技术进步的模式还可能被描述成对市场条件变化的简单而灵活的反应 工业革命初期 德国就努力发展教育 1825年 普鲁士实行义务教育制度 到60年代 基本实现了普及教育 各邦政府还兴办了多种中等专业技术学校和职工补习学校 在普通中学中 增设了自然科学课程 在高等学校中 贯彻教育 科研与生产相结合 基础研究和应用研究相结合的方针 这些改革取得了巨大成功 国民科学文化水平普遍提高 培养出一大批像西门子那样的优秀人才 获得一系列重大发明 到70年代末工业革命结束时 德国不仅在生产技术上消除了与英国的差距 而且在电气 化学等新兴工业方面超过了英国 走在了世界前列 二 创新的微观机制 传统理论 技术创新与模仿影响一项新技术采用的主要因素 模仿比例相对盈利率采用新技术要求的投资额补充因素 旧设备还可以继续使用的时间期限该部门销售量增长率高低该项新技术首次被采用的年份该项新技术被采用时间在经济周期中所处的阶段 技术创新 与 市场结构 影响技术创新的三个变量 竞争程度企业规模垄断力量从市场结构的角度看 最有利于技术创新的市场结构是介于垄断和完全竞争的 中间程度的竞争 的市场结构 垄断统治条件下 因缺乏竞争对手的威胁 不容易引起重大的技术创新 在完全竞争的条件下 因缺乏保障技术创新的持久收益的垄断力量 也不利于进行重大的技术创新 而在市场竞争保持在一定程度的条件下 技术创新的速度最快 效果最好 知识 组织与学习 新熊彼特 对知识的特性的区分 普遍的对应于专门的知识可整理的对应于意会的知识普遍的对应于秘密的知识 警惕低碳技术重复引进 2012 06 1504 29 52来源 光明网 光明日报 费维扬院士 清华大学化学工程系 光明日报北京6月14日电 记者齐芳 詹媛 值得警惕的是一些地区和单位借发展新能源之名 耗巨资重复引进国外技术 如煤化工领域的煤气化炉和硅薄膜太阳电池生产线等 投资巨大但效益很差 费维扬院士在讲解低碳技术时提出了警告 费维扬介绍说 目前国内外正在研发的低碳技术按照减排机理可分为三大类 一是作为源头控制的新能源和可再生能源技术 他认为 太阳能 风能和生物质能等可再生能源和安全 可靠的核能将逐步代替化石能源 成为人类社会可持续能源体系的基石 二是作为过程控制的节能和提高能效技术 三是作为末端控制的二氧化碳捕集 利用和埋存技术 费维扬说 近年来我国一直在强调引进技术的消化 吸收 再创新 也取得了不少成果 但必须采取有力措施 避免低水平 重复引进 他建议有关部门和行业协会加强引导 加强引进项目的科学论证 防止部分企业一哄而上等严重问题 反向工程 ReverseEngineering RE 反向工程是相对于传统的产品设计流程即所谓的正向工程 ForwardEngineering FE 而提出的 正向工程是泛指按常规的从概念 草图 设计到具体模型设计再到成品的生产制造过程 反向工程常指从现有模型 产品样件 实物模型等 经过一定的手段转化为概念模型和工程设计模型 反向工程经常被用在军事上 用来复制从战场上由常规部队或情报活动获得的别国的技术 设备 信息或其零件 二战和冷战中经常被用到 二战以来的著名例子有 1 便携油桶 英美军注意到德军有一种设计绝妙的油桶 于是就用反向工程复制了这些桶 这些被泛称为 便携油桶 2 图波列夫Tu 4 三架飞往日本的B 29轰炸机迫降到了苏联 苏联没有类似的战略轰炸机 就决定复制B 29 几年后他们开发出了Tu 4 几近完美的复制品 3 V2火箭 战争结束时V2的技术文档和相关技术被西方联盟俘获 苏联和被俘的德工程师要用俘获的构件重建技术文档和图纸 用于生产这种导弹的代件 R 1启动了战后苏联导弹计划 一直到R 7 并导致了太空竞赛 4 K 13 R 3S导弹 北约代号为AA 2 Atoll 是苏联对AIM 9响尾蛇的反向工程复制品 早期传说一枚台湾AIM 9B射中中国大陆MiG 17后没有爆炸 这枚导弹留在了机身里 飞行员带着这枚导弹返回了基地 根据苏联公开的数据则是由坠毁在中国境内的美国海军的战斗机残骸上取得 三 创新的宏观动态过程 创新分类增量创新基本创新 技术体系 的变革 技术经济范式 的变革 产业部门特定的创新 帕维特的分类 供给者控制的产业规模密集的产业基于科学的产业专门化的供给者的产业 创新 需求拉动还是科技推动结论 科技推动与需求拉动既是相对独立 又是互为补充 交互作用的两个方面 它们每一个都不可能在创新的长景观中长期占主导地位 但是其中之一却可以在某产业的不同发展阶段引导另一个 四 国家创新体系 国家创新体系的概念与分析框架概念 由参加技术发展和扩散的企业 大学和研究机构组成是一个为创造 储备和转让知识 技能和新产品相互作用的网络系统政府对创新政策的制定着眼于创造 应用和扩散知识的相互作用过程以及各类机构间的相互影响和作用上 研究方法的特点把制度分析与创新研究紧密结合 继承了古典经济学把研究重点放在生产或资源创造上的传统 以演化经济学为基础 国家创新体系的构成要素企业公共部门研究与开发机构教育培训系统金融系统作为基础设施的信息网络 科技部副部长曹健林表示 十二五时期是中国实现国家中长期科技发展规划的关键时期 我们必须完善体制机制 努力将产学研合作提升到新高度 他指出 企业将在中国产学研合作中担当更为重要的角色 也将在研发投入方面发挥主力军的作用 一是要突出企业在技术创新 决策 研发投入 科研组织和成果转化中的主体作用 二要建立科技资源共享机制 通过政策引导 加强高校同科研机构 企业开展深度合作 三要加强以企业为主体的技术创新环境建设 进一步完善和强化政策措施 激励企业家加大研发投入 积极推进科技项目管理改革 营造公平竞争的市场环境 曹健林提出将从以上三方面提升中国的产学研合作水平 2011计划 2011计划 全称 高等学校创新能力提升计划 是继 985工程 211工程 之后 中国高等教育系统又一项体现国家意志的重大战略举措 2011计划 以协同创新中心建设为载体 协同创新中心分为面向科学前沿 面向文化传承创新 面向行业产业和面向区域发展四种类型 2013年4月11日 由北京大学 清华大学 南京大学 中国科学技术大学 哈尔滨工业大学 北京航空航天大学等校牵头的首批14家国家协同创新中心通过 2011计划 认定 2011协同创新中心 分为面向科学前沿 面向文化传承创新 面向行业产业和面向区域发展四种类型 1 面向科学前沿的协同创新中心 以自然科学为主体 以世界一流为目标 通过高校与高校 科研院所以及国际知名学术机构的强强联合 成为代表我国本领域科学研究和人才培养水平与能力的学术高地 2 面向文化传承创新的协同创新中心 以哲学社会科学为主体 通过高校与高校 科研院所 政府部门 行业产业以及国际学术机构的强强联合 成为提升国家文化软实力 增强中华文化国际影响力的主力阵营 3 面向行业产业的协同创新中心 以工程技术学科为主体 以培育战略新兴产业和改造传统产业为重点 通过高校与高校 科研院所 特别是与大型骨干企业的强强联合 成为支撑我国行业产业发展的核心共性技术研发和转移的重要基地 4 面向区域发展的协同创新中心 以地方政府为主导 以切实服务区域经济和社会发展为重点 通过推动省内外高校与当地支柱产业中重点企业或产业化基地的深度融合 成为促进区域创新发展的引领阵地 省教育厅公示省级 2011协同创新中心 入选名单 发布人 发布时间 2013 10 11经形式审查 外省同行专家初审和省教育厅 省财政厅组织的专家会议评审 安徽省高校省级 2011协同创新中心重大项目已经产生 2013年10月11日至17日为公示期 本次公示的省级 协同创新中心 共20个 其中部属高校5个 省属高校15个 五 自主创新与创新型国家建设 目标提出的背景市场已经让渡但技术依然缺乏本土企业的生存空间严重被挤压中国存在着沦落为 担水劈柴 的简单劳动聚集的社会的危险 外商直接投资与管理知识溢出效应 来自中国民营企业家的证据 经济研究 2005年03期袁诚陆挺 摘要 本文从民营企业家的角度对FDI管理知识溢出效应的存在性进行了实证研究 我们运用中国1997 2000 2002年三次全国民营企业抽样调查数据 通过回归分析 TreatmentEffect方法和有限因变量模型 研究了中国民营企业家在 三资 企业工作的经历对其企业的经营业绩和管理方法的影响 本文所得到的经验结果显示 在企业业绩的最终表现上 FDI对中国企业家有一定的培训效果 但效果不十分显著 同时在 三资 企业的工作经历会带给民营企业家某些 而不是全面的先进管理理念 我们认为要获得更加显著的FDI溢出效应 政府应当着眼于制定政策来扶持本地企业 通过公平竞争缩小他们与先进企业的距离 促使FDI在激烈的市场竞争中带来真正先进的管理经验和知识 并通过教育培训投入 提高本地管理者对外来的先进管理方法的学习能力 理论基础通过重商主义 德国历史学派 马克思经济学 美国制度主义 熊彼特经济学等一直延续到现代演化经济学 建设创新型国家的意义 历史经验与我国的战略选择意义1 能够持续地催化出知识创造 知识利用和适应变革的能力2 能够经受得住经济动荡3 所有的创新国家必须从相当落后的状况出发来实现发展 2012年中国研发投入一万亿达中等发达国家水平 2012年12月23日18 57来源 中国新闻网中新网常州12月23日电 记者唐娟 据估计 今年 全国的研发投入有望达到一万亿 研发投入占GDP比重已达到中等发达国家水平 23日 第六届中国产学研合作创新大会在江苏常州举行 科技部副部长曹健林与会发言时如上表示 作为中国产学研合作的全国性高层峰会 23日举行的中国产学研合作创新大会集聚了全国政产学研界的一线代表 就科技创新的热点话题进行研讨和互动交流 曹健林与会发言时表示 随着中国创新性国家建设的深入推进 国家创新能力和创新体系建设取得了重要进展 他例举了一组数据 他说 研究开发人员总量从2002年的103万人发展到2011年的288万人 年均增长12 居世界第一位 国际论文数量连续五年稳居世界第2位 发明专利授权数从2002年至今 十年间翻了十倍 居世界第3位 研发投入占GDP比例 2011年达到1 83 总量达到8610亿元 今年有望达到1万亿 研发投入占GDP比重已达到了中等发达国家水平 他坦承 在科技创新体制的建设上 中国仍然存在着一些突出的问题 例如 企业技术创新主体地位没有真正确立 产学研结合不够紧密 科技与经济结合问题没有从根本上解决 创新链条不完善 研发成果转化率不高 企业创新能力不强 尤其缺乏产业关键核心技术 政策选择1 思想意识革命与路径创造2 合理利用外资3 紧密围绕技术能力的形成和技术创新进行制度改革并制定各种经济政策 科技研发投入持续增加中国跃升全球第二 据美国国家科学委员会1月17日发布的报告 2012科学与工程指标 称 中国成为仅次于美国的全球第二大研发 R D 支出国 2009年其研发支出占全球研发支出的12 超过了日本的11 美国则占31 包括中国在内的亚洲10个国家和地区作为整体 其研发支出达32 超过美国 美国国家科学委员会是美国国家科学基金会的决策机构 每两年发布一次报告 报告称 中国 印度 印度尼西亚 日本 马来西亚 新加坡 韩国 中国台湾 泰国和越南的研发总支出在1999年到2009年间稳步上升 报告认为 全球研发投资的一个 重大的趋势是 东亚 东南亚和南亚地区研发支出迅速扩张 报告还提到 美国跨国公司在亚太地区研发支出的比重也在上升 报告认为 亚洲作为世界主要科技 S T 中心的快速发展主要是由中国的发展推动的 据报告的数据显示 自1999年以来 中国的科研经费占GDP的比重增加了一倍 达到1 7 中国研发支出的实际增长率 保持在每年约20 的非常高的水平 报告认为 其他亚洲经济体也起到了一定作用 这些亚洲经济体都旨在提高高等教育的质量和接受高等教育的权力 发展世界一流的研究和科技基础设施 这些经济体更像是中国出口导向型的高科技制造业的供应商 这一供应商区域开始包括日本 日本作为科技先进的国家 与中国相比 继续失去有利的地位 该报告说 报告估计 2009年全球研发支出已超过1 25万亿美元 十年前这一数字只有6410亿美元 报告认为 世界上许多发展中国家将科学和技术作为经济增长和发展的组成部分 政府已着手建立知识密集型的经济 这些国家已经采取步骤开放贸易和外国投资 发展科技基础设施 刺激产业研发 扩大高等教育体系 并建立本土研发能力 随着时间的推移 全球科技能力增长 亚洲是最显著的地区 报告认为 工程学对知识密集 技术先进的经济体至关重要 许多亚洲经济体正在建设他们的工程能力 亚洲地区出版的科学和工程出版物已接近美国和欧洲联盟 另外 中国发表了全球15 的工程文章 而亚洲作为一个整体 发表的工程文章是美国的两倍 欧盟的一半 科学计量学 2011年发表的一项研究也显示 东南亚的科学论文在过去十年中激增 反映了该地区正在迈向知识型经济