合规专员职责.doc

合规专员目前所负责的岗位职责一、日常法律合规管理职责履行1合规咨询和经纪人管理包括日常工作中和书面正式的合规咨询；对入职、解约及合同续签经纪人进行合规面谈（远程或现场）并出具意见。关注并参与经纪人现场培训。2合规审查包括分支机构发布的制度、流程，对外报送文件，向公司总部报送文件，以及月度CISP报表和对客户发送的各类短信。与人事岗密切沟通监督合规承诺书的签署情况，关注员工证券账户持有情况。3合规监测借助金仕达监测系统开展业务风险监测，包括反洗钱监测、经纪业务监测、员工合规管理监测和经纪人监测等；配合开展整治非法证券工作和舆情监测，发现问题及时报告法律合规部；信息隔离监测，主要是指与客户之间是否存在利益冲突本月未发现违规情况。4合规调查、检查协助公司检查，协助监管机构、自律组织等的检查，以及分支机构主动开展的合规检查或调查。分支机构每年主动开展一次合规自查（工作底稿总部提供）。5合规培训以监管动态、业务政策咨询和政策法规专项学习为主6. 反洗钱客户风险等级划分、客户身份证明资料、可疑交易甄别与报告等业务开展、执行等情况；根据总部或人行有关文件要求，开展了反洗钱自查、宣传等工作并汇报。7.其他如对监管部门（证监局、协会和人行等）的配合、交流等。二、法律法规准则跟踪二、法律合规风险隐患处置、报告对分支机构影响较大、已经引起监管部门或总部、媒体等关注或介入事件的进行持续报告。三、对相应风险事件督促整改如营业场所消防验收问题。四、关注分支机构各业务条线的合规展业结合实际情况、监管热点、监管要求开展工作。六、法律事务及合同管理应总部要求或分公司实际需要，审核法务材料或参与法律事务兼职分公司合同管理员，负责相关合同编号发放，合同文本归档。七、其它1、督办分公司收文岗的工作。2、配合投教岗做好投资者教育相关材料上报。