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2008年证券交易真题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题05分，共35分)，以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。 A发行人 B交易组织者 C持有人 D运行监督人2( )上海证券交易所成立。 A1990年2月 B1990年11月 C1991年2月 D1991年11月3( )是在场外交易市场进行的。 A证券交易所的前市交易 B上市交易 C店头交易 D证券交易所的后市交易4在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易5从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A债权 B场外交易 C基金 D期权6存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A汇率 B储蓄 C不可转让 D可转让7深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A公司制 B会员制 C合同制 D合伙制8下列说法中( )说法是错误的。 A证券交易所的会员只能是证券公司 B. 经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易9证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。 A交易所总经理 B交易所理事会C交易所会员大会 D交易所会员管理部门 10在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是( )。 A自营席位 B代理席位 C普通席位 D特别席位11证券交易所交易席位的受让方应当是( )。 A经批准设立的证券公司 B信托机构 C交易所会员 D各类机构12在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商 B委托人 C托管商 D代理人13根据证券法的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )。 A3000万元 B5000万元 C1亿元 D5亿元14下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。 A挪用客户交易结算资金 B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准15上海证券交易所的B股投资者须开设( )。 A美元账户 B人民币资金账户 C港币账户 D居住地法定货币账户16发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。 A谁主管谁负责 B快速反应 C重点保护 D疏导化解17采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。 A认购证发行方式 B与储蓄存款挂钩发行方式 C市值配售发行方式 D网下发行方式18( )不属于上市后的证券存管业务。 A非交易过户 B交易过户 C发放现金红利 D股东名册登录19在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( ); A复合托管 B双重托管 C指定托管 D转托管20我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。 A证券营业部自办资金存取 B委托登记结算机构办理资金存取 C委托银行代理资金存取 D银证联网转账存取21目前，我国零数委托适用于( )。 A卖出股票 B买入股票 C卖出记账式国债 D买入记账式国债22股票交易中通常不采用的委托形式是( )。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式23经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查。A委托资金 B代理人 C经纪商 D委托单24证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑主机C营业部终端处理机 D场内交易员25沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。A9：00-9：30 B9：15-9：25C9：259：30 D9：10-9：2526上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。A100股 B500股 C1000股 D1500股27网上竞价发行方式也可以称为( )。A招标购买方式 B承销购买方式C同一价购买方式 D支付购买方式28根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。A实际发行价格 B第一笔买入申报价C平均发行价 D发行底价29上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A发行人所有 B开户银行所有C证券交易所所有 D证券登记公司所有30沪深证券交易所应当于每月( )日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。 A2 B3 C10 D,1531配股权证的交易单位以“手”为单位，l手为( )。 A10个权证 B,100个权证 C1000个权证D1个权证32上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行33深圳证券交易所A股佣金的收取起点为( )。 A5元 B10元 C50元 D100元34以10元作为佣金收取起点适用于( )。 A上证B股 B深证B股 C上证A股 D深证A股35以下说法不正确的有( )。 A证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 B证券公司应加强内部风险控制 C证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 D证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致36中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。A警告 B罚款C暂停其从事证券业务 D记过37自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。A交易手续简单 B流动性强 C比较分散 D费时少38根据有关规定，( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。A证券公司成立并且正式开业已超过三个月B证券公司成立并且正式开业已超过六个月C证券公司成立并且正式开业已超过一年D证券公司成立并且正式开业已超过两年39根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。 A23以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序 B23以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识 C13以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为 D23以上的高级管理人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书40下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。 A内幕交易 B，专设自营账户 C操纵市场 D欺诈客户41( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖证券42在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。 A分级授权 B分散经营 C分级决策 D，分级管理43下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划44对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续45清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。 A清算发生财产实际转移 B交割、交收发生财产实际转移C清算、交割、交收均不发生财产实际转移 D清算、交割、交收均发生财产实际转移46证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币( )。 A5000万元 B1亿元 C2亿元 D3亿元47在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。 A法人结算席位 B.A、B股联合席位 C风险金账户 D结算经办人48目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。 AB股 BA股 C基金券 D债券49股权或债权的过户种类不包括( )。 A账户挂失转户 B交易过户 C清算与非清算过户 D非交易过户50引起转户的原因是( )。 A挂失 B继承 C赠与 D财产侵害或法院判决51在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。 A现货交易 B回购交易 C期货交易 D.远期交易52沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是( )。 A1993年12月、1994年11月 B1993年10月、1994年12月 C1994年10月、1993年12月 D1993年12月、1994年10月53证券回购交易不具备( )的功能。 A融通资金 B调节头寸 C套期保值 D规范信用54某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：150，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?(不考虑各项税费) A需要做1000万元的回购，标准券不够 B需要做5000万元的回购，标准券足够 C不需要做回购，资金足够 D需要做30000万元的回购，标准券不够55债券回购业务中资金与债券的清算( )。 A一次完成 B分两步进行 C分三步进行 D分四步进行56完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。 A硬件管理、软件管理 B营业场地管理、电脑管理、通信设备管理 C岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理57( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A客户资料管理 B_客户开发C客户需求调查 D客户的个性化服务58经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。A广播电台、电视 B任意报纸C公开发行的任意报纸 D指定报纸59证券营业部的通讯设备管理包括( )。A机型先进、容量充足B机型容量C运行效率、行情分析系统D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养60证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。A1人 B2人 C3人 D4人61证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)颁布于( )。A1997年 B1998年 C1999年 D2000年62对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的( )。A道德修养 B政策法律素养 C专业素养 D组织管理素养63.证券营业部专用基金的提取应当( )。A先用后提量出为人 B先用后进，量人为出C先提后用，量出为人 D先提后用，量人为出64证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。A基本风险和非基本风险B.系统风险和非系统风险C证券自营业务风险和代理买卖证券风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险65下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是( )。A凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任C因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任D因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任66证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。A重点防范和部分防范 B外部防范和综合防范C重点防范和综合防范 D外部防范和部分防范67某A股的股权登记日收盘价为30元股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元股，则该股除权价为( )。 A1625元股 B175元股 C20元股 D25元股68根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第( )个交易日恢复交易和转股。 A1 B2 C3 D569中外股票市场不常采用的退市标准有( )。 A三年连续亏损 B资不抵债 C成交量持续萎缩 D股价突然异动70根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。A.799996 B.799997 C.799998 D.799999二、多项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分)，以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。71以下说法中正确的有( )。A证券发行与证券交易相互促进 B证券发行为证券交易提供了对象C证券交易有利于证券发行的顺利进行D证券交易决定了证券发行的规模72下列( )行为违反_证券交易必须遵守的公正原则。A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B内幕交易C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D上市公司的董事长发生变动未向社会披露73国内外股票交易中的竞价方式主要有( )。A双边竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D口头竞价74对于证券投资基金来说，其市场参与者有( )。A基金发行人 B基金投资者 C基金管理者 D基金证券75金融期货的主要种类有( )。A外汇期货 B利率期货 C股价指数期货 D期权期货76从世界范围来考察，证券交易所未来的发展方向将会是( )。A组织结构公司化 B经营管理商业化C交易规模集中化 D交易场所虚拟化77不属于证券交易市场的有( )。A一级市场 B发行市场 C柜台市场 D初级市场78我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。A参加会员大会B按规定退回席位C对证券交易所事务的提议权和表决权D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督79证券交易所对不履行义务的会员有权给予( )等处分或处罚。A警告 B罚款 C记过 D取消会员资格80取得证券交易所席位的条件是( )。A中国证监会批准 B具有证券交易所的会员资格C缴纳交易押金 D缴纳席位费81以下说法中正确的有( )。A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费82在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。A授权人 B受托人 C委托人 D代理人83在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为( )。A开户 B受理 C委托 D交割84投资者作为委托人，必须履行下列( )法律义务oA如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查B缴存足够的交易资金C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务85证券经纪业务的特点是( )。A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性 D客户资料的保密性86按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为( )类型。A自然人账户 B法人账户C境外投资者账户 D基金账户87国家机关工作人员在开立证券账户时，下列( )事项属于应该登记的内容。A登记日期 B个人姓名C配偶或父母姓名 D身份证号码88下述说法中正确的有( )。A股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录B股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节89上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括( )等。 A证券账号 B投资者身份证号 C指定席位号 D操作代码90委托的基本要素包括( )。 A证券账号 B证券品种 C委托价格 D委托数量9l.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。 A限价卖出证券 B高于限价卖出证券 C低于限价卖出证券 D限价买人证券92自助委托的方式包括( )委托。 A磁卡 B电脑自助 C远程终端 D传真93证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。 A合法性 B合理性 C一致性 D及时性94对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。 A资金 B证券 C账户 D股东卡95对新进入的一个买进有效委托，( )。 A若不能成交则进入买入委托队列等待成交 B若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C若成交，则意味着买人限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 D若成交，其成交价格取卖方叫价96根据沪深证券交易所现行规定，B股投资者可以在交易所的任何营业时间内卖出( )。 A已买入未交收的股票 B已买入已交收的股票 C未买人未交收的股票 D未买入已交收的股票97下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。 A优点是市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性 B缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 C优点是减轻交易系统的压力、提高发行的成功率 D优点是股价稳定98下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是( )。 A当有效申购总量等于该次股票发行量时投资者按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理 C当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销 D当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股99网上定价市值配售申购时( )。 A每10000元市值可申购1000股 B申购单位为1000股 C投资者自愿申购，无须预先缴款 D按上市流通市值确定申购权100根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。 A印花税 B佣金 C过户费 D_手续费101可转换债券的转股价格因公司( )进行调整。 A送红股 B增发新股 C配股 D降低转股价格102关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中( )是正确的。 A股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 B股权登记日由上市公司与交易所共同商定 C分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前 D红股于(R+2)日直接记人股东证券账户103证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。 A审查代理协议的格式及其合法性 B检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况 C规定接受客户委托的程序和责任并定期抽查执行客户委托的情况 D全面检查会员遵守法律法规情况104下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。 A交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券 B业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种 C交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖 D信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策105根据有关规定，证券经营机构申请自营业务资格，向证监会报送的文件包括( )。 A证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B工商行政管理部颁发的“企业法人营业执照(副本)” C法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券从业人员资格证书”或简历、专业证书等 D前3年的证券业务经营情况说明106( )属于证券经营机构的禁止行为。 A非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为 B以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为 C证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为 D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为107在以下说法中，( )是正确的。 A钱货两清又称款券两讫 B钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C钱货两清的主要目的是为了简化操作手续 D钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割108下列( )属于证券登记结算机构的业务范围。 A证券账户、结算账户的设立 B证券的托管与过户 C证券持有人名册登记 D受投资人的委托派发权益109计算证券公司结算头寸账户T日清算应收(付)金额涉及的项目有( )。 A交易经手费 B派息费 C印花税 D配股扣款110证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。 A证券登记结算机构集中办理 B证券经营机构自行办理 C银行代理出纳 D银行代理交收111假设15日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补人资金5000万元下午17：00前补入5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元。试问下列表述中正确的是( )。 A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元 B公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元 C该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元 D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元112根据上海证券登记结算公司的规则，投资者办理非交易过户时需要办理的手续有( )。 A向券商提出申请 B向券商出示本人身份证 C向券商出示有关过户单 D将过户申请和有关证件发送至登记结算公司113各类非银行金融机构，可以通过债券回购交易来达到( )和加强资产管理目的。 A调剂头寸 B国债面值 C调整资产结构 D增加资金供应114目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用( )。 A年收益率 B国债面值 C百元面值国债到期回购价 D回购期资金的利息收入115目前深圳证券交易所比上交所多的债券回购品种是( )。 A18天回购 B63天回购 C273天回购 D4天回购116证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件( )。 A内控制度和规章制度健全 B营业场所的面积不小于1000平方米 C直接委派的人员不少于2人 D资金存取采用银证转账方式进行117为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有( )。 A组织准备 B信息资料准备 C数据备份 D物质准备118证券营业部电脑管理的内容包括( )。A电脑机型 B电脑容量 C电脑数量 D行情分析系统119为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。A配备一个以上主路由器 B配备一个以上服务器C配备若干网卡 D配备若干内存条120下列( )符合证券营业部计算机机房的管理制度情形的是( )。A供电系统有单独的配电柜B不间断电源设备能够持续供电4小时以上C工作地和防雷保护地之间的距离大于10米D工作地接地电阻小于4欧姆。121证券营业部出纳人员的岗位职责是( )。A设置现金账户 B编制会计凭证 。C审核报销凭证 D向有关部门报送财务报表122证券营业部员工培训的形式有( )。A职前培训 B在职培训 C自学 D脱产学习123证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。A分账管理 B计息 C对账 D严禁信用交易124证券营业部的会计核算与财务管理的主要依据( )。A证券公司会计制度 B公司会计制度与财务制度C证券公司财务制度 D企业会计制度与财务制度125证券经营机构从事自营买卖的风险一般有( )。A系统风险 B非系统风险 C基本风险 D经营管理风险126依据产生的原因，信用交易风险可进一步分为( )。A违法违规风险 B交易差错风险 C被诈骗风险 D亏损风险127证券交易风险的监察包括( )。A事先预警 B实时监控 C事后监察 D行业检查128证券经纪业务风险的防范包括( )。A信用交易风险的防范 B，交易差错风险的防范C系统保障风险的防范 D证券代理买卖风险的防范129根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有( )。A外国人 B外国企业C符合国家规定的中国境内居民个人 D具有B股业务资格的证券公司130一证券公司通过上海证券交易所交易系统申报某证券账户的回购登记注销致使该申报失败的原因可能是( )。 A申报席位不是该证券账户的指定交易席位 B该证券账户有未到期回购交易 C申报席位上存在未到期回购交易D该证券账户的回购注销会导致该证券公司出现标准券欠库三、判断题(本大题共70小题，每小题05分，共35分)，判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。13l证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。132在我国目前条件下，衍生金融工具一般不包括基金。133只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。134可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。135金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。136证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务也不必实施公开、公正和及时的信息披露。137证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。138证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。139证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。140从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。141证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。142市场禁入者可以开立基金账户。143凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。144股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。145根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。146股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。147从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。148委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。149证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。150对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。151新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。152新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。153沪深证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。154网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。155根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。156分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。157根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。 158印花税由证券交易的买卖双方分别交付。159目前B股印花税按成交金额的4。比例计收。160证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。161证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。162“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。163内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。164根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金 的比例不得低于80。165证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。166在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。167证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。168在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。169结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。170法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。171特约日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。172证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。173非交易过户可免交印花税。174因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。175目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。176在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。177回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。178证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。179回购交易申报无数量限制。180债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。181证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。182证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。183根据证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。184证券营业部的服务器故障包括分析软件故障。185证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。186财务收支与成本是证券营业部财务管理的重要内容。187证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。188证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。189证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。190交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。191在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。192风险监察是证券交易风险防范的一个方面。193证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。194A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。195琼金盘和哈岁宝是首批利用交易所交易系统竞价发行股票的公司。196根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。197可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。198上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。 。199对于实物债券和标准券，上海证券登记结算公司均按债券结算主席位为单位进行结算。200“苏三山A”是第一只被深圳证券交易所实行特别处理的股票。阀门 不锈钢阀门 碳钢阀门提供