《制度制度的起源》PPT课件.ppt

第二讲制度的内涵 构成 起源和制度的功能 一 制度的内涵二 制度的构成三 制度的起源四 制度的功能 一 制度的内涵 一 什么是制度制度应该包括三个层次 一是高层次的制度 指社会制度 它涉及政权性质的基本制度 二是中层次的制度 指经济体制 它涉及经济运行机制 市场主导还是政府主导 张春霖 四要素 认为 经济体制由四要素构成 决策机制 信息机制 激励机制 约束机制 三是低层次的制度 指具体规范 它涉及市场交易中的行准则 契约关系 约束人类行为的制度 运行体制 比如 经济体制 社会体制 政治体制 凡勃仑 制度是 广泛存在的社会习惯 康芒斯 集体行动控制个体行动 集体行动繁多 从无组织的习俗到那许多有组织的 运行机构 例如 家庭 公司 同业协会 工会 联邦储蓄银行以及国家 柯武刚 制度 被定义为由人制定的规则 它们抑制着人际交往中可能出现的任意行为和机会主义行为 制度作为一个共同体所有 并总是依靠某种惩罚而得以贯彻 诺斯 制度是一个社会的博弈规则 或者更规范地说 它们是一些人为设计的 型塑人们互动关系的约束 奥尔森 所谓制度 无非是各种形形色色的法律和组织安排 以及经济政策 奥利弗 威廉姆森把制度分为四个相关层次 第一层次的制度 是嵌入性的社会基本制度 是制度层级的最高层交 包括正式制度 非正式制度 习俗 传统 伦理和社会规范 宗教以及语言和认知的一些方面 它们为社会的制度提供基本的环境 第二层次的制度 是基本的制度环境 威称之为 博弈的正式规则 具体包括 详细规定的制度 保证政治权 要公 产权 货币 基本的金融制度 管制移民 贸易和对外规则及制度 各种机制 等等 第三层次的制度 指治理的制度 威叫作 博弈的玩法 给定基本制度的环境 人们将参照制度的安排作出选择 具体有 合约 市场类型 分式形式 以及信用等制度 第四层次的制度 短期资源分配 如 工资 价格 成本 垄断等 杰弗里 M 郝奇森 通过传统 习惯或法律约束的作用力来创造持久的 规范化行为类型的社会组织 舒尔茨把制度定义为一种行为规则 这些规则涉及到社会 政治及经济行为 例如 管束结婚与离婚的规则 支配政治权力的配置与使用的宪法中所内含的规则 以及确立市场或政府来分配资源与收入的规则 拉坦在 诱致性制度变迁理论 中也将制度定义为一系列行为规则 它们被用于支配特定的行为模式与相互关系 乔纳森 H 特纳 我们用制度一词来表示某个群体的成员在既定环境中被组织起来应对为生存而协调自身行为过程中基本难题的方式 特纳把制度分为五种基本形态 1 亲族 2 宗教 3 经济 4 政治 5 法律 制度经济学的三位诺贝尔奖得主分别对制度的定义 哈耶克认为 制度是一种秩序 诺斯视制度为一种规则 科斯视制度为一种建制结构 林德贝克把经济制度定义为 在一个既定的地理区域内 有关制定和实施生产 收入与消费决策的一套机制和组织机构 从林的这一定义中 经济制度可外延为8个方面 决策结构 集权还是分权 资源配置机制 市场还是政府 商品分配 均衡价格还是配给制 财产所有权 公有制还是私有制 激励机制 经济激励还是行政激励 人与人之间的关系 企业之间的关系 以及对外经济关系 经济制度的四个最基本的特性 生产资料所有制的收入分配机制决策组织的形式提供信息和协调的机制确定目标和促使人们行动的机制即激励机制有的学者将经济制度分为三个层次 第一层次是生产资料所有制或生产要素的所有制 第二个层次是产权制度 第三个层次为资源的调节机制 二 制度的特点1 制度与人的动机 行为有着内在的联系 历史上的任何制度都是当时人的利益及其选择的结果 如果没有这些制度的约束 那么人人追求效用最大化的结果只能是社会经济生活的混乱或者低效率 2 制度是一种 公共品 制度作为一种 公共品 又与其它 公共品 如广播或电视信号 有区别 第一 一般公共品是有形的 一般表现为具体的实物 如城市公共设施的建设等 而作为制度则是无形的 它是人的观念的体现以及在既定利益格局下公共选择或者表现为法律制度 或者表现为规则及其规范 或者表现为一种习俗 第二 一般公共物品不具有排他性 即在一定范围内人人都可享用公共品 但作为公共品的制度 有的可能具有排他性 如对大多数人有利的制度可能对少数人不利 因为制度是根据少数服从多数的原则制定出来 3 制度和组织是不相同的 制度是社会游戏规则 是人们创造的 用以约束人们相互交流行为的框架 而组织是社会游戏的角色 组织是由一定目标所组成 用以解决一定问题的人群 经济组织是企业 商店等 政治组织是政党 议会和国家的规制机构等 制度是比赛规则 组织是运动员 4 制度是一种稀缺性资源 稀缺意味着求大于供 要付出很大的代价才能得到 稀缺性资源是经济发展的制约因素 5 制度要有效率 必须易于理解 6 制度或规则必须是稳定的 即 法是老的好 据考证 婚姻制度是人类最古老的制度之一 有人甚至认为是最最古老的制度 从氏族组织一直延续到现在 在商业领域 也有一个古老且重要的制度 那就是行会制度 行会制度 是一个符合团结的需要而又无损于个人的独创精神的一种制度安排 这种制度得以传播下来并不断地得以壮大发展 精神崩溃的老鼠美国麦尔教授对老鼠很有兴趣 曾经做过这样的实验 把老鼠聚集在一个平台上 让它们一个个往下面两个门跳 跳向左门 它会碰得鼻青脸肿 跳向右门 门会打开 门后甜美的乳酪 老鼠当然不笨 训练几次后 就快乐地老往右门跳去 不再摔得一鼻子灰 等老鼠习惯性地往右跳时 麦尔教授又把乳酪改放左门 老鼠得不断地改变自己的行为习惯 当老鼠调整不过来时 就 以不变应万变 不跳 麦尔教授归纳出导致老鼠精神崩溃的五个阶段 首先 对某一个难题 老鼠逐渐培养出一种应对的习惯来 第二阶段 客观环境改变 老鼠发现有些习惯方式不能解决问题 因此感到惊骇 第三阶段 不断地焦虑与挫折失败之后 它就固执地以旧有的方式面对新的情况 不计后果 第四个阶段 如果外力迫使他非解决不可 老鼠就回到他旧有的习惯上 非左门不跳 最后 崩溃 二 制度的构成或类型 关于制度的类型 有很多种分法 第一种分法舒尔茨 制度是为经济提供服务的 他在 制度与人的经济价值不断提高 中对制度作了经典性的分类 1 用于降低交易费用的制度 如货币 期货市场等 2 用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度 如合约 分成制 合作社 公司 保险 公共社会安全计划等 3 用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度 如财产 包括遗产法 资历和劳动者的其它权利等 4 用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度 如高速公路 飞机场 学校和农业试验站等 舒尔茨之制度分类 第二种分法 柯武刚 史漫飞从制度起源的角度 将制度分为两大类型 1 内在制度 从经验中演化出来的制度 它体现着过去曾最有益于人类的各种解决办法 如习惯 伦理规范 良好礼貌和商业习俗等等 违反内在制度通常受到共同体内其他成员的非正式惩罚 内在制度往往用于平等的主体之间 2 外在制度 是由一个具有政治意志和社会强制权力的主体设计出来 是被自上而下地强加和执行的 一般这个主体是一批代理人 这些代理人通过一个政治过程获得权威 外在制度配有相应的惩罚措施 这些惩罚措施通过强加或法定暴力而实施 往往要借助于国家的暴力 外在制度永远是正式的规则 根据外在制度的目标和内容 外在制度分为 第一类是禁令性规则 如民法等 具有普适性 第二类是具有特殊目的指令 不具有普适性 如个人所得税 柯武刚 史漫飞之制度分类 第三种分法 诺斯之制度分类 诺斯把制度分为正式约束和非正式约束 1 非正式约束 是人们在长期交往中无意识形成的 具有持久的生命力 并构成代代相传的文化的一部份 但非正式约束缺乏强制性 非正式约束主要包括价值信念 伦理规范 道德观念 风俗习惯 意识形态等因素 意识形态处于核心地位 诺斯之制度分类 意识形态 可定义为关于世界的一套信念 它们倾向于从道德上判定劳动分工 收入分配和社会现行制度结构 诺斯认为 意识形态是指人们解释周围世界时所拥有的主观信念 意识形态的制度性作用可概括为 1 它是个人与其环境达成 协议 的一种节约费用的工具 它以世界观的形式出现从而简化决策过程 即好的意识形态能降低社会运行的费用 2 它所内在的公平 公正相关的道德伦理评价明显地有助于缩减人们在相互对立的理性之间进行非此即彼的选择时所耗费的时间和成本 3 当人们的经验和意识形态不一致时 他们便试图发展一套更 适合 于经验的合理解释 即新的意识形态来节约认识世界和处理相互关系的费用 诺斯认为 意识形态的功能在于 节约信息费用 克服 搭便车 减少强制执行的制度费用 价值观念 被定义为在人的选择和公共行动中一再显露出来的强烈偏好 它们被绝大多数人 在绝大部分时间里 置于很高的序位上 这类价值有 自由 正义 安全和经济福利 普适价值 风俗习惯 由文化过程和个人在某时刻以前积累的经验所决定的行为 案例思考 中国民间有很多的传统或风俗习惯 比如 一些特殊的节日在一起吃饭 可是 这些传统在毛泽东时代却被推翻得一干二净 可是 现在 又大涨其鼓地作为一种传统文化或非物质文明的东西恢复起来 问题 1 既然是传统是风俗 为什么一个运动可以把之推毁得一干二净 2 付出重大的物力财力代价来恢复这些传统 有其现实意义吗 从制度经济学角度分析 规范 规范指明人们认为什么样的行动是合乎体统或正确的 社会规范是人们有意创造的 创造并维持规范的人们认为 如果规范为社会成员所遵守 他们将获益 如果人们违背规范 他们将受到伤害 规范的实施常常伴随各种奖赏与惩罚 道德 平等 自由 合作 诚实 守信 正义 利他主义 这些道德理想标准都蕴藏着很好的经济效果 非正式约束往往违反内在制度的人大多是受一种自发的裁决 这种自发的裁决往往带有很大的偏见和倾向性 在现实中我们也可以看到 一个受欢迎的演艺圈的名人做了败德之事很容易被人们宽容 而同样的事情发生在一个普通人身上人们对他的谴责则严重的多 内在制度大多靠自发的方式进行惩罚 即使违反了规则也容易逃避惩罚 而且内在制度的惩罚缺少层次 违反了内在制度受到的惩罚是同一种形式 只是轻重有些区别 这些因素导致内在制度的威慑力不足 难以禁止人们的机会主义行为 为了限制任意性和偏向性 共同体的领导人 其声誉系于 公正 的得失会被选为裁判者 公正 在这里指他们不偏不倚地保护人们 使人们免受他人的强制 并在法律面前对每个人一视同仁 裁判者可以公正地发展和制定其据以裁判冲突的规则 外在规则的制定响应了这样一种要求 即不仅必须做到公正裁决 而且必须让人看到将会公正裁决 以便对人们的行为产生规范性影响 而且外在制度还可以强化国家机关对裁判者的监督 2 正式约束 正式约束是指人们有意识创造的一系列政策法则 包括政治规则 经济规则和契约 以及由这一系列规则构成一种等级结构 从宪法到成文法 到特殊的细则 最后到个别契约 它们共同约束着人们的行为 正式约束也叫作正式规则 这些规则可作如下分类 一是 界定两人在分工中的 责任 的规则 即为人们给出行为的目标 二是 界定每个人可以干什么 不可以干什么的规则 三是 关于惩罚的规则 四是 度量衡 规则 即确定交换的价值量 第四种分法卢瑟福把制度分为 个人规则和社会规则 个人规则包括习惯 常规 道德规则 社会规则包括惯例 法律规范和社会规范 三 制度的起源 一 囚犯困境 模型制度起源理论制度的功能就是为实现合作创造条件 保证合作的顺利进行 那么就要说明交易双方为什么要进行合作 1950年有一个叫Tucker的人定义了一个 囚犯难题 后来萨缪尔森在 经济学 教材中对这个难题作了通俗明了的解说 从 囚犯困境 模型可以透视人类合作中的诸多问题 制度的起源理论解释之一 有囚犯甲与乙 他们共同作案而被捕 检察官和每个囚犯单独进行谈话 检察官说 我已有足够的证据判取你们两1年监禁 如果你单独坦白交代应该被判取10年监禁的罪行 我就给你达成一笔交易 你可以只判别3个月的监禁 而你的同伙要监禁10年 但是如果你们两人都有坦白交代 那么你们每人要被判5年的监禁 甲方坦白交代比不坦白要坐1年牢好 而且还有可能只判3个月 但如果甲方不坦白 而乙方坦白了 则甲方要坐10年牢 与此相比 还是坦白好 顶多判5年 乙方也同样处于这样一种 两难困境 之中 囚犯的两难困境见如下图 当两个犯人都出于自私的动机行事坦白交代时 他们两人都处在D方框内 而得到长期的监禁 只有当他们进行合作时 才会处在A方框内 得到短期监禁 博弈结果图 不交代交代 不交代交代 1年 1年 3个月 10年 10年 3个月 5年 5年 博弈论的经典案例 囚徒困境 体现了个体理性与集体理性的冲突 理性追求最大化并未导致福利最大 走出 囚徒困境 的两条道路 一是重复博弈 二是有限理性 重复博弈导致的结果是纳什均衡 不合作为最优解 重复博弈策略导致社会各领域合作 甚至包括在无望的环境中合作 重复博弈的策略 一报还一报 即以合作开局 此后采取与对方上一次行动相同的行动 结果论是 参与者摆脱困境的有最效方法是在序列对策中坚持 一报还一报 参与人被对方的背叛与激怒 并作出及时有力的背叛性报复 一报还一报还得有以下原则 善意 有助于防止陷入非合作的困境 强硬 保证对方背叛行为的谨慎 宽容 对别人背叛进行必要的处罚后可原谅对方 简单明了的合作规则 制度是人们协调的结果 教授的衣着哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略 教授为了表示对土著人的尊敬 准备了好几套西服上路 土著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬 准备按照部落至高礼节以迎之 讲课的第一天 教授西装革履地出现在土著人面前 讲了一整天 一直在冒汗 为什么呢 原来土著人以最高礼仪在听课 男女全部都一丝不挂 只戴着项圈 凡私处也只遮盖着树叶 第二天 教授的讲课同样也是一个冒汗的过程 为了入乡随俗 他同样也脱得一丝不挂 只戴了个项圈 私处也只遮盖着树叶 但是土著人为了照顾教授的感情 吸取了头一天的教训 于是全部西装革履 直到第三天 双方做了很好的沟通 台上台下全穿西装 竞争力战略才得以顺利地传授下去 2 科斯的制度起源理论 交易费用 交易费用的存在必然导致制度的产生 制度产生又有利于降低交易费用 没有制度约束 斯密看不见的手的作用带来的可能不是繁荣 而是社会生活的混乱 当交易有费用时 制度就会起作用 科斯制度起源理论的另一独到之处就是其 制度选择思想 制度起源理论解释之二 可以从三个层次来理解科斯的 制度选择思想 第一个层次 如果交易费用为零 不管初始权利如何配置 自由交易都会达到资源的最优状态 这被称为 科斯中性定理 第二个层次 在正交易费用的情况下 法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用 被称之为 科斯定理 第三个层次 在不同的经济 法律环境下 外在性问题存在不同的最佳解决办法 因此需要在几种制度安排中间进行选择 即科斯的 制度选择思想 选择什么样的制度 可以进行如下两个方面的比较 一是制度类型的交易费用比较 二是制度变迁 操作的成本与收益比较 3 诺思制度起源理论 随着专业化和分工的发展 交换的增加 市场规模的扩大 另一类非个人交换形式出现了 在这类交换形式中 交易极其复杂 交易的参与者很多 信息不完全或不对称 欺诈 违约 偷窃等行为不可避免 这样个人收益和社会收益发生差异 如果个人收益与其投入不对称时 个人便失去了从事生产活动的动力 社会效率也达不到最优 制度便应运而生 制度的作用就在于规制人们之间的相互关系 减少信息成本和不确定性 把阻碍合作得以进行的因素减少到最低程度 制度起源理解解释之三 案例1 德国的地铁的无人验票德国的许多城市 它们的地铁使用自动售票机 买完票后直接上车 可是在德国无人会逃票 如果在中国一些城市如此做 恐怕很多人会逃票 这是为什么我们不问 但德国人把买票制度内在于自己的行为之中 大大地降低了地铁的劳动成本 否则要雇佣大量的人力来进行验票 其结果是德国人享受到了更低的地铁票价 案例2 反面的例子 大连的自来水价格大连是一个非常缺水的沿海城市 大连市政府规定每家只能用3吨水 价格为1 6元 每吨 超过3吨用水量的价格为16元 即涨了10倍 如此价格制度下 很多家庭都偷水 自来水公司于是请大学教授商量对策 大学教授提出一种方案 设计一种精密水表 即使是滴水表也会走动 并让所有家庭都安装 但水表很贵 即使不偷水的人家也得装此表 这显然不具有激励 经济学家提出一个建议 提高水的整体价格 每吨上涨到3元 那么 每个家庭就会因此根据需求和收入来调整自己的用水量 4 财产制度的起源 在制度集合中财产制度是最基本的制度 许多制度都是财产制度的派生物或为财产制度服务的 罗伯特 考特和托马斯 尤伦构建了一个关于财产制度起源的思想实验 通过描述一个从 自然状态 即无政府状态 到 市民社会 存在政府 的转变过程 就可知产权制度的产生过程 假设有一个甲 乙两人的世界 每个人都有种植谷物和偷窃对方的谷物或防止偷窃 但每个人在以上三方面的技术存在差异 结果如下表 制度起源理论解释之四 自然状态 市民状态 结论 假如甲和乙打算摆脱自然状态 他们决定达成一个合作协议 互相承认对方的产权和排他权 并建立一个强有力的机制以彻底消除偷窃行为 由此 本来用于防御的资源现在可用于生产 假设可使谷物从200斤才加到300斤 在这种情况下 就有了100斤 社会剩余 即合作的剩余 关于制度起源理论的综述 动因 经济动因 获利机会 方式 力量对比决定制度起源或变迁方式 合法性 最后需要用一种文化用诠释制度的合法性 让大多数人接受 综合制度起源事例 中国的人民公社制度 人民公社制度的起源 1 利益算计路径理论 一种制度安排是从一个可供选择的集合中选择出来的 其条件是 从生产和交易费用及收益两方面考虑 比其他制度安排更有效率 人民公社制度的最基本的特征 一大二公 大是形式上的 或许可以说是规模 公是实质上的 是把以前的农民所有收为集体所有 力量对比 国家和农民 利益 见下页 适度的农业合作使兴修水利 农田灌溉 规模使用农具 扶贫帮困等成为可能 土地改革以后高级社以前中国农业较好的绩效可以证明这一点 适度的农业合作不仅有利于农民 也有利于国家 以粮食出口创汇为例 1952年至1957年 中国大宗粮食净出口量与创汇额分别为 1952年1197264吨 计12176万美元 1953年1513857吨 计16525万美元 1954年1416897吨 计15750万美元 1955年1657042吨 计18589万美元 1956年2190483吨 计23541万美元 1957年1626895吨 计16428万美元 而当时的国家显然被农业的规模效应所吸引 认为农业的组织规模可能继续扩大 遂以实现农田水利化和机械化为由 于1958年3月成都会议上提出了把小型农业社适当合并为大社的意见 进而揭开了人民公社化的序幕 交易费用也是决策的重要依据 当时国家经济建设的基本思路是工业化 工业化的初级阶段 必须以牺牲农民的利益和农业的利益来扶植工业化的发展 国家要从农业中转移更多的资源到工业中来 在交易制度上遇到了困难 当时中央政策是 定购 定产 定销 但这政策的核算成本太大 毛泽东建议 把众多的小辫子梳成大辫子 冲突路径 这种制度安排 很明显是国家与农民之间的利益的重新分配 人民公社制度明显地不利于农民 所以纷争不断 矛盾重重 虚报缺粮现象 安徽凤阳县委1954年12月11日的一个总结报告说 一些农户购粮缺少报多 不缺报缺 全县该少供应而多供应的有24614户 占购粮户的32 不该供应而供应的有6154户 占应发购粮证的8 经过核查 山东 江苏 山西的部分地区也都有过分夸大缺粮的现象 用脚投票 退社 进入高级社以后 一些农民用脚投票 使博弈带有明显的政治色彩 即转变为农民对高级社这一经营体制的抗争 1956年广东灵山县有7个区 20多个乡出现 混乱现象 因闹退社而发生多起包围 殴打区乡干部和社主任的事件 中山县16个乡600多名农民到广州向省政府请愿 发生了抬菩萨游行 殴打干部的 永宁 曹址事件 江苏泰县农潮在几个乡的范围内成片发生 2000多人到县里请愿 多闹事有党员和干部参与领导 河南省在1956年冬季以后 有12个县的278个高 初级社发生了退社风潮 涉及700多个生产队 新的制度产生 1956年4月 永嘉县农业书记李云河 县委农村工作队队长戴浩天为了改变高级社以后农民偷懒误工 效率低下的现象 在燎原合作社实验包产到户 故称 燎原事件 大获成功 其示范效应迅速扩大 永嘉全境637个合作社中有255个包产到户 是年冬季 整个温州地区实行包产到户的合作社逾千个 涉及农户17万8千个 国家对策 当地政府也一般采取更为主动的做法 燎原事件 中除领导人受到牵连外 还有200多农民被当村批判 20多农民被判刑 8 河南省在退社风潮发生后 在解决实际问题的同时 也加大了阶级斗争的力度 将少数 坏分子 依法惩处 最终平息了事件 为了扭转各地农村的被动局面 1957年8月中央发出了向全体农村人口进行一次大规模的社会主义教育运动的指示 就合作社优越性问题 粮食及其他农产品统购统销问题 工农关系问题 肃反和遵纪守法问题等进行大辩论 河北省清苑县打拉230人 其中地富21人 伪顽12人 贫农18人 其余都为富裕中农 个别的用牲口拉 摇煤球 装麻袋等 陕西咸阳县斗争了158人 79人被捆绑吊打 云南宜良县斗争了643人 其中被打102人 自杀15人 逃跑8人 广东省的惠来县斗争对象1 3被打 三个专区统计有45人自杀 90人逃跑 山东吓死 打死约十多人 四 制度的功能 制度为何重要 1 降低交易成本 科斯和诺思对交易成本的决定因素作了区分和归纳 第一组要素是 交易要素 市场的不确定性和潜在交易对手的数量 第二组是指关于人类具有的两个人性特点 这些性格使交易双方常常在利益的讨价还价中争执不下 致使谈判难以进行 威廉姆森将之称为 人的要素 人的要素可分解为有限理性和机会主义倾向 有效率的市场只有在交易费用为零时才起作用 当存在正交易费用时 制度就会起作用 制度可降低交易成本 这是制度的基本功能之一 约翰 沃莱斯和诺思 1986年 的实证研究证明 1970年美国国民生产总值的45 被消耗于交易因素 制度为何重要 2 制度所执行的功能具有经济价值 舒尔茨认为 制度的功能就是为经济提供服务 每一种制度具有特定的功能和经济价值 如货币的特性之一是提供便利 租赁 抵押贷款和期货可以提供一种使交易降低的合约 市场可提供信息 保险可以共担风险 学校等可以提供公共服务等等 制度为何重要 3 制度提供激励机制 道格拉斯 诺思在分析西方世界的兴起时提出 有效率的经济组织是增长的关键因素 西方兴起的原因在于发展一种有效率的经济组织 有效率的经济组织需要建立制度化的设施 并确立财产所有权 把个人的经济努力不断引向一种社会性的活动 使个人收益率不断接近社会收益率 西方世界的兴起 第1页 社会应该为人们提供一个持续的 制度化的激励机制 能促使个人不断努力 不断创新的制度就是好的制度 比如产权制度 幼稚园里的孩子们分得了属于自己的玩具后 就知道爱惜玩具 而当玩具属于大家而不是个人时 孩子们也比较不爱惜玩具 制度为何重要 制度的重要性就在于制度能够提供激励 文物保护的例子 浙江有一个青年人 是一个文物爱好者 喜欢收集史前文物 1994年他把收集的90多件文物上交当地的博物馆 当地博物馆给了他2万元左右的补偿 并且发给证书 2000年他又将400多件文物送给给了当地文化部门 文化部门什么表示也没有 并且认为这是理所当然的 因为国家文物法规定所有文物属于国家 这导致了文物部门跟当事人之间的一个争论 其实 国家文物法所规定的反而不利于文物的保护 因为保护文物也是需要付出代价的 比如 一个善于发掘文物的人 需要有一定的专业知识 还需要付出一定的时间来保护文物 所以 法律应该是激励人去保护文物 而不是打击人去保护文物 制度的设计要分析一个制度中的身份 不同的身份对制度有不同的理解 就像上公交车 上了公交车希望车早点开 没有上车时希望车晚点开 上了公交车希望车不会太挤 没上车时又要拼命地往上挤 当事人的身份发生了变化 信息也发生了变化 利益也发生了变化 制度为何重要 4 有效的所有权制度是使个人收益率不断接近社会收益率的基本条件 这里 所有权 的含义是指 即有助于确定每个人占在 使用 转让生产出来的财富的权利的一切法律 规定 惯例和条例 各社会之间的区别只在于所有权体系在保障个人占有 使用 转让个人成果方面的专用程度是大还是小 如果一个社会的所有权不明确 如果该社会的保护结构没有效力 那么 就会提高革新活动的费用 减少发明者个人努力的收益 因而这个社会的进步就慢 更难使经济增长 诺斯的此观点 引起了我们对现有福利性税收制度的重新思考 制度为何重要 5 制度有利于外部利益内部化 外部性的三个层次的涵义 第一个定义 当一个行为个体的行动不是通过影响价格而影响到另一个行为个体时 我们称存在 外部性第二个定义 外部经济是一种事件 它将可察觉的利益 或可察觉的损失 加于某个或某些人 而这个人并没有完全赞同直接或间接导致该事件的决策的 第三个定义 诺思认为 当某个人的行动的个人成本不等于社会成本 个人收益不等于社会收益时 就存在外部性 制度为何重要 6 制度的关键功能是增进秩序 秩序的建立需要人与人之间的相互信任 制度就是建立人与人之间的这种相互信任秩序鼓励着信赖和信任 并减少着合作的成本 当秩序占着主导地位时 人们就可以预见未来 从而能更好地与他人合作 也能对自己冒险从事创新性试验感到自信 人们之所以放心地把钱交给银行 是因为我们对银行存在信任 我们之所以愿意把我们的生命交给医生 是因为对医生存在信任 我们之所以敢开车上路 是因为知道有交通规则 这套规则告诉人们告诉驾驶员的行为并同他人建立信任关系 即每个驾驶员相信他人也会按规则开车 所以 制度往往是借助于惩罚性规则来实现的 没有惩罚的制度是无用的 制度经济学家柯武刚特别强调秩序的重要性 同时也强调制度建立秩序的功能 认为制度的首要功能是建立秩序 制度为何重要