安全生产标准化讲义(以详解标准化工作为主).ppt

工贸行业企业安全生产标准化辅导讲义 第一部分 安全生产标准化简介 一 安全生产标准化的发展历程 一 我国企业安全生产标准化的发展历程1 发展历程上世纪80年代 冶金 机械 煤矿等领域率先开展了企业安全生产标准化活动 先后推行了设备设施标准化 作业现场标准化和行为标准化 2004年 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定 国发 2004 2号 提出了在全国所有的工矿 商贸 交通 建筑施工等企业全面开展安全生产标准化活动的要求 要求从设备设施维护 作业现场 行为动作 安全生产管理活动等方面进行标准化方面的工作 特别是在上世纪末 职业安全健康管理体系 即OHSAS18000 引入我国 风险管理的方法逐渐被部分企业所接受 从此安全生产标准化在我国逐步发展 2 企业安全生产标准化基本规范 通用标准 为了全面规范各行业企业安全生产标准化建设工作 在形式要求 基本内容 考评办法等方面作出相对一致的规定 国家安全生产监督管理总局在2010年制定发布了可操作性较强的安全生产行业标准 企业安全生产标准化基本规范 AQ T9006 2010 俗称 通用标准 对达标分级等考评办法进行了统一规定 这一规范的出台 使得我国安全生产标准化建设工作进入了全新的发展时期 二 国家对开展安全生产标准工作的一些要求2010年7月 国务院印发 关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23号 对需要领取 生产许可证 和 安全生产许可证 的企业进行安全生产标准化建设提出强制性要求 凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣其生产许可证 安全生产许可证 责令停产整顿 对整改逾期未达标的 地方政府要依法予以关闭 2011年3月国务院办公厅印发 关于继续深化 安全生产年 活动的通知 国办发 2011 11号 对工矿商贸和交通运输企业进行安全生产标准化建设提出要求 对评价结果 向社会公开 并向银行业 证券业 保险业 担保业等主管部门通报 作为企业信用评级的重要参考依据 2011年5月3日国务院安委会下发了 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 安委 2011 4号 提出达标时限 其中 冶金 机械等工贸行业 领域 规模以上企业要在2013年底前 规模以下企业要在2015年前实现达标 二 国家对开展安全生产标准工作的一些要求 2011年11月26日国务院印发 关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见 国发 2011 40号 要求 推进安全生产标准化建设 在工矿商贸和交通运输行业领域普遍开展岗位达标 专业达标和企业达标建设 对在规定期限内未实现达标的企业 要依据有关规定暂扣其生产许可证 安全生产许可证 责令停产整顿 对整改逾期仍未达标的 要依法予以关闭 加强安全标准化分级考核评价 将评价结果向银行 证券 保险 担保等主管部门通报 作为企业信用评级的重要参考依据 2012年2月14日国务院办公厅印发 关于继续深入扎实开展 安全生产年 活动的通知 国办发 2012 14号 对不达标的企业要限期抓整顿 经整改仍不达标的要责令关闭退出 这一系列重要文件的出台 标志着以岗位达标 专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设成为了有效防范事故 落实安全生产主体责任 创新安全生产监管体制机制 的重要手段 时间 事故发生率 技术及标准 工程学进步 硬件进步 强化安全管理 环境和健康的达标 硬件的 安全管理系统整合 报告制度 管理层承诺 能力保证 危险评估和管理 软件的 健康 安全 环境管理制度 文化的改变 员工行为的改变 显著的领导力及个体的责任 共同的目标和信念 行为与承诺的一致性 文化的 二 国外企业安全生产管理的不同阶段和发展趋势1 国外安全生产绩效领先企业安全生产发展历程 2 国外安全生产发展趋势 技术 设计和标准 事故发生率 技术 设计和标准 管理体系 技术 设计和标准 管理体系 企业文化 3 企业安全生产管理的不同历史阶段及发展趋势 自然本能 法制监督 自我管理 团队文化 伤害发生率 企业安全生产管理的不同历史阶段及发展趋势 我国大部分企业安全管理位置 从国外安全生产绩效领先企业安全生产发展历程 国外安全生产发展趋势中可以看出 他们的自我管理和安全文化 即自觉遵守和从领导到一般员工的安全意识浓烈 处于较高的水平 伤害发生率处于一个较低的阶段 安全生产状态处于一个较高的阶段 而我国大部分企业安全管理位置还处于法制监督阶段 即从领导到一般员工都缺乏自觉遵守安全生产管理意识 缺乏安全管理知识 伤害发生率处于一个较高的阶段 安全生产状态处于一个较低的阶段 所以 根据我国安全生产的现状 还处在法制监管的阶段 回顾国内外企业安全生产发展历程 总结发达国家安全生产绩效优良企业的经验 认为安全生产标准化是 法制监管阶段 安全生产监管的一种重要手段 是企业安全发展的必经阶段 是到达 自我管理 和 团队文化 阶段的必经之路 二 什么是安全生产标准化 1 定义 通过建立安全生产责任制 制定安全管理制度和操作规程 排查治理隐患和监控重大危险源 建立预防机制 规范生产行为 使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求 人 机 物 环处于良好的生产状态 并持续改进 不断加强企业安全生产规范化建设 这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局 从建章立制 改善设备设施状况 规范人员行为等方面提出了具体要求 实现了管理标准化 现场标准化 操作标准化 是企业开展安全生产工作的基本要求和衡量尺度 是企业夯实安全管理基础 提高设备本质安全程度 加强人员安全意识 建设安全生产长效机制的有效途径 2 什么是安全 A 多年来一直没有发生事故B 生产经营条件达到法律法规要求C 建立并保持了职业安全健康管理体系D 不可接受风险得到有效控制3 安全标准为保护人和物安全制定的标准 称为安全标准 安全标准一般有两种形式 一种为专门的安全标准 包括法律法规 另一种是在产品标准或工艺标准中列出有关安全的要求和指标 从标准的内容来讲 安全标准可包括劳动安全标准 锅炉和压力容哭器安全标准 电气安全标准和消费品安全标准等 安全标准一般均为强制性标准 由国家通过法律或法令形式规定强制执行 4 安全生产标准安全标准是一个大的范畴 涉及到许多方面 生产过程的安全标准只是其中的一个部分 将在生产过程中涉及的专门的安全管理标准 包括法律法规 产品标准 工艺标准汇总 就构成了安全生产标准 5 安全生产标准化将技术 设计和标准 安全生产标准 安全生产管理体系 企业安全文化 用PDCA循环 策划 实施 检查 改进 的方法构成一个体系 就形成了我国安全生产标准化系统 目前已颁布了24个专业标准 以及1个 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 以下简称 评分细则 即工贸企业的通用标准 在 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 以下简称 评分细则 中由13项一级要素 42项二级要素及194条企业达标标准构成企业安全生产标准化体系 对194条企业达标标准 根据其安全重要度 用定性 半定量的方法赋予不同的分值 形成一个体系 并要求所有的生产企业都用这个体系进行安全生产管理 同时衡量生产过程的安全性执行的程度 及不断改进的情况 这样一个工作过程称之为安全生产标准化 6 标准化体系的核心为 风险管理 过程控制 持续改进 7 安全标准化的作用安全标准化规范是政府监督 服务 指导的依据安全标准化规范是企业安全管理的依据安全标准化规范是社会监督的依据安全标准化规范是中介服务 评价 认证 咨询 检测 的依据 三 工贸行业企业安全生产标准化系统构成 工贸行业企业安全生产标准化系统由 企业安全生产标准化基本规范 各专业评定标准 考评办法 评审管理办法等共同构成 一 企业安全生产标准化基本规范 AQ T9006 2010 企业安全生产标准化基本规范 AQ T9006 2010 以下简称 基本规范 是目前各行业的安全生产标准化评定标准 考评办法制定的基本依据 指导企业建立和保持安全生产标准化系统 规定安全生产标准化系统建设的原则 过程和方式 明确安全生产标准化系统的核心内容和要求 商贸等工贸企业安全生产标准化 通用标准 中由13项一级要素 42项二级要素及194条企业达标标准 基本规范 共分为范围 规范性引用文件 术语和定义 一般要求 核心要求等五章 其核心要求共分为13项一级要素 42项二级要素 194条具体条款要求 对企业安全生产工作的目标 组织机构和职责 安全生产投入 法律法规与安全管理制度 教育培训 生产设备设施 作业安全 隐患排查和治理 重大危险源监控 职业健康 应急救援 事故报告 调查和处理 绩效评定和持续改进等十三个方面的内容做了具体规定 二 专业评定标准 1 专业评定标准工贸行业企业安全生产标准化各专业评定标准是各行业企业开展安全生产标准化建设 自评 申请评审 外部考评以及安全监管部门监督管理的依据 明确了各评定指标和达标分数 各专业评定标准均设置了13项一级要素 与 基本规范 核心要求中的一级要素相同 按照各行业特点 在 基本规范 基础上 根据行业特点 对二级要素和具体条款内容进行了扩充 各专业评定标准由说明和标准两部分组成 说明部分明确了适用范围 条款数量 标准使用方法 分值计算方法 分级标准等内容 标准部分由 考评类目 对应 基本规范 的 一级要素 考评项目 对应 基本规范 的 二级要素 考评内容 对应 基本规范 的 具体条款 标准分值 评分标准 自评 评审描述 实际得分等构成 目前 工贸行业企业共印发了24个专业的安全生产标准化评定标准 其中 冶金行业印发了烧结球团 焦化 炼铁 炼钢 轧钢 煤气 铁合金等7个安全生产标准化评定标准 有色行业印发了氧化铝 电解铝 含熔铸 碳素 有色重金属冶炼 有色重金属压力加工等4个安全生产标准化评定标准 建材行业印发了水泥 平板玻璃和建筑卫生陶瓷3个安全生产标准化评定标准 机械行业今后将以AQ安全生产行业标准的形式出台安全生产标准化标准 轻工行业印发了白酒生产 啤酒生产 乳制品生产 造纸 食品生产5个安全生产标准化评定标准 纺织行业印发了纺织安全生产标准化评定标准 烟草行业由国家烟草专卖局印发了 烟草企业安全生产标准化规范 YC T384 商贸行业印发了商场 仓储物流2个安全生产标准化评定标准 2012年 还将制定和印发家具 人造板 饮料 酒类 调味品 服装 酒店7个安全生产标准化评定标准 针对工贸行业企业量大面广 参差不齐的现状 不可能针对所有行业进行制定专业评定标准 因此优先选择工贸行业企业中危险性大的行业和重点领域制定专业评定标准 确保这些行业企业开展安全生产标准化建设工作有章可循 有据可依 针对其他工贸行业企业达标工作 印发了 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 以下简称 评分细则 对危险性较小 企业数量不多的行业企业开展安全生产标准化建设工作进行统一要求 由于 评分细则 对于各行业针对性不强 使用其建设达标的企业 原则上不参评安全生产标准化一级企业 2 考评办法和评审管理办法 为了进一步规范和推进工贸行业企业安全生产标准化建设工作 国家安全生产监督管理总局制定了 全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法 安监总管四2011 84 号 以下简称 考评办法 和 冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法 安监总管四 2011 87号 以下简称 评审管理办法 与各安全生产标准化评定标准共同形成了一套较为完善的安全生产标准化体系 考评办法 中规定了工贸行业企业申请安全生产标准化评审的条件 分级标准 考评程序等内容 评审管理办法 对安全生产标准化评审工作进行了规范 针对安全生产标准化一级企业的评审组织单位 评审单位和评审人员的管理进行了规定 指导各省级安全监管部门针对二 三级评审组织单位 评审单位及人员制定切合实际的评审实施办法 第二部分安全生产标准化工作的内容 一 工贸行业企业安全生产标准化建设流程企业安全生产标准化建设流程包括 策划准备及制定目标 教育培训 现状梳理 管理文件修订 实施运行及完善整改 企业自评和问题整改 评审申请 外部评审等八个阶段 第一阶段 策划准备及制定目标 1 策划准备阶段首先要成立领导小组 由企业主要负责人担任领导小组组长 所有相关的职能部门的主要负责人作为成员 确保安全生产标准化建设所需的资源充分 成立执行小组 由各部门负责人 工作人员共同组成 负责安全生产标准化建设过程中的具体问题 2 制定安全生产标准化建设目标 并根据目标来制定推进方案 分解落实达标建设责任 明确在安全生产标准化建设过程中确保各部门按照任务分工 顺利完成阶段性工作目标 一 工贸行业企业安全生产标准化建设流程 二 第二阶段 教育培训 安全生产标准化建设需要全员参与 1 首先要解决企业领导层对安全生产建设工作重要性的认识 加强其对安全生产标准化工作的理解 从而使企业领导层重视该项工作 加大推动力度 监督检查执行进度 2 其次要解决执行部门 人员操作的问题 培训评定标准的具体条款要求是什么 本部门 本岗位 相关人员应该做哪些工作 如何将安全生产标准化建设和企业以往安全管理工作相结合 尤其是与已建立的职业安全健康管理体系相结合的问题 避免出现 两张皮 的现象 3 加大安全生产标准化工作的宣传力度 充分利用企业内部资源广泛宣传安全生产标准化的相关文件和知识 加强全员参与度 解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题 一 工贸行业企业安全生产标准化建设流程 第三阶段 现状摸底1 对照相应专业评定标准 或评分细则 对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况 现场设备设施状况进行现状摸底 摸清各单位存在的问题和缺陷 2 对于发现的问题 定责任部门 定措施 定时间 定资金 及时进行整改并验证整改效果 现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依据 3 企业要根据自身经营规模 行业地位 工艺特点及现状摸底结果等因素确定达标目标 一 工贸行业企业安全生产标准化建设流程 第四阶段 管理文件制度修订对照评定标准 对各单位主要安全 健康管理文件进行梳理 结合现状摸底所发现的问题 准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节 提出有关文件的制修订计划 以各部门为主 自行对相关文件进行修订 由标准化执行小组对管理文件进行把关 值得提醒和注意的是 安全生产标准化对安全管理制度 操作规程的要求 核心在其内容的符合性和有效性 而不是其名称和格式 一 工贸行业企业安全生产标准化建设流程 第五阶段 实施运行及完善根据制修订后的安全管理文件 企业要在日常工作中进行实际运行 在运行期间要留下运行记录 根据运行情况 对照评定标准的条款 将发现的问题及时进行整改及完善 第六阶段 企业自评及问题整改企业在安全生产标准化系统运行一段时间后 通常为3 6个月 依据评定标准 由标准化执行部门组织相关人员 对申请企业开展自主评定工作 企业对自主评定中发现的问题进行整改 整改完毕后 着手准备安全生产标准化评审申请材料 一 工贸行业企业安全生产标准化建设流程 第七阶段 评审申请企业在自评材料中 应尽可能将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述 应能通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况 根据自评结果确定拟申请的等级 按相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后 正式向相应评审组织单位递交评审申请 企业可以通过 冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统 完成申请评审工作 被评审单位提交申请书须提供的资料 被评审单位须按 企业安全生产标准化评审申请表 的要求 在提交申请书时 提供如下资料 1 安全生产许可证复印件 未实施安全生产行政许可的行业不须提供 2 工商营业执照复印件 3 安全生产标准化管理制度清单 4 安全生产组织机构及安全管理人员名录 5 工厂平面布置图 6 重大危险源资料 7 自评报告 8 自评扣分项目汇总表 9 评审须要的其他材料 一 工贸行业企业安全生产标准化建设流程 第八阶段 外部评审 接受外部评审单位的正式评审 在现场评审过程中 积极主动配合 并对外部评审发现的问题 形成整改计划 及时进行整改 并配合上报有关材料 第二部分安全生产标准化工作的内容 二 标准化评审程序 方法和需准备的资料 一 评审机构的工作程序1 组成评审小组 任命项目组长 2 项目评审组对被评审单位开展的工作 1 对被评审单位进行标准化工作首次培训 了解标准化工作的目的 内容 程序等 2 去被评审单位查看生产现场及安全标准化评审资料的准备情况 3 对被评审单位在创建安全标准化工作中遇到的困难 进行培训 指导 4 指导企业进行危险有害因素的辨识 危险有害因素在企业的分布 确定各危险源的危险等级 5 指出企业现场需要整改的事故隐患 提出整改的意见和要求 6 系统指出被评审单位在创建安全标准化工作的13个一级要素中存在的问题和不足 7 指导被评审单位完成企业安全生产标准化评审申请表 自评报告 自评扣分项汇总表 对自评中发现的安全隐患与问题 提出治理措施 3 在被评审单位安全标准化工作准备完毕时 项目组长向被评审单位发出 安全标准化评审通知书 确定现场评审的时间 地点 二 现场评审程序 现场评审工作是评审工作的重要组成部分 评审单位可采取召开首次会议 现场评审 内部会议及沟通 末次会议等程序进行 现场评审前 按照申请企业所涉及评定标准中的管理 技术 工艺等要求 配足相应的评审人员 组成评审组 1 首次会议 1 评审单位组织召开首次会议 2 在企业开展现场评审前 需召开首次会议 首次会议应包括介绍现场评审的目的 依据 介绍评审组成员 听取企业基本情况及安全生产标准化建设情况的介绍 确定现场评审的方法与具体安排等内容 3 首次会议要求评审组全体成员和企业主要负责人及相关人员参加 并签到 同时可以邀请所在地安全监管部门负责人参加首次会议 评审单位要做好首次会议的相关记录 二 现场评审程序 2 现场评审1 评审组至少由5名 一般不超过7名 评审人员组成 其中至少包括2名由评审组织单位备案的评审专家 2 指定1名评审员担任评审组长 负责现场评审工作 3 按照企业规模 生产工艺情况及评审人员专业情况 进行评审分组 至少分为资料组和现场组 现场组应配有至少2名评审专家 4 在分组确定后 要求评审人员和陪同人员在评审分组表上进行签字 5 现场评审采用资料核对 人员询问 现场考核和查证的方法进行 现场评审时各评审小组应由企业相关人员进行陪同 6 现场评审前 应由申请单位相关人员对评审组人员进行进入现场前的相关安全培训或安全告知 并提供相应的安全防护装置 二 现场评审程序 3 内部会议及沟通1 现场分组评审结束后 评审组需要独立召开内部会议 各小组分别召开碰头会 完成小组评审意见 2 各小组将意见汇总后 对照适用的评定标准及有关规定 对得分点 扣分点 不符合项等进行汇总 形成一致的 公正客观的评审组意见 并给出现场评审结论和等级推荐意见 企业须为评审组提供独立的会议场所 3 在评审组内部会议形成了现场评审结论后 末次会议前 根据需要 评审组可就现场评审结论与企业主要负责人进行沟通 4 若在现场评审中发现存在较大原则性问题而导致无法通过现场评审时 由评审组组长与接受评审企业主要领导充分沟通后 达成一致意见 二 现场评审程序 4 末次会议1 由标准化工作组织部门召开末次会议 2 末次会议主要是由各小组组长宣布小组评审意见及评审组组长宣读现场评审结论以及对下一步工作安排 参加首次会议的人员应全部参加 3 宣读现场评审结论后 评审组全体成员须在现场评审结论上签字 并要求企业在规定时间内制定整改计划报评审单位备案 4 评审组应对整改计划的有关内容是否满足整改效果进行材料验证 二 现场评审程序 5 评审报告编写1 现场评审全部结束后 由评审单位主要负责人审核后 评审单位应向评审组织单位提交评审报告 评审工作总结 评审结论原件 评审得分表 评审人员信息及企业整改计划等相关材料 2 其中 评审报告应按照考评办法的有关要求如实填写 3 评审工作总结应能表现企业安全生产标准化建设工作的内容 将各一级要素进行有针对性的 概括描述 包括评审概况 资料评审综述 现场评审综述 存在的问题 其他需说明的问题等内容 4 评审结论应能体现是否通过申请等级的现场评审 企业不满足评定标准要求的扣分项及建议项 5 评审得分表为企业实得分数和扣除分数的汇总表 6 评审人员信息为实际参加现场评审人员及分工情况 7 企业整改计划为企业针对安全生产标准化现场评审末次会议提出的扣分项及建议项的整改计划 8 标准化工作组织部门对标准化过程进行审核 对符合要求的企业发放证书和牌匾 二 评审程序 方法和需准备的资料 三 现场评审的方法1 提问 2 交谈 3 查阅文件和记录 4 现场检查与抽查等方式 5 若有必要可以进行现场检测与测量 四 评审机构考评的着眼点 1 检查安全标准化体系的制度的建立及文件化的执行情况 2 考察实施安全标准化制定的计划 实施的过程的轨迹 记录 档案 台账等 及其运行的有效性 3 验证安全标准化体系运行时的各种检查结果 检查表 计划 报告 方案等 4 查验改进的过程 改进的效果 及取得的业绩 即对绩效进行考评 5 考评PDCA循环的执行情况 二 评审程序 方法和需准备的资料 五 企业标准采用的规范 评分细则和评分表1 对危险性较小 企业数量不多的 没有专业评定标准的企业 标准化工作所用的规范为 企业安全生产标准化基本规范 AQ T9006 2010 以下简称 通用规范 2 对危险性较小 企业数量不多的 没有专业评定标准的企业 企业标准化工作所用的规范为 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 以下简称 评分细则 评分表为 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表 简称 标准化评分表 3 标准化评分表 的内容 1 有13项一级要素 42项二级要素及194条企业达标标准 2 本评定标准共计1000分 最终标准化得分换算成百分制 换算公式如下 标准化得分 百分制 标准化工作评定得分 1000 不参与考评内容分数之和 100 最后得分采用四舍五入 取小数点后一位数 3 三级标准化企业的要求 标准化得分 60分 以及申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人 六 安全标准化基本规范 AQ T9006标准 主要内容 二 评审程序 方法和需准备的资料 七 标准化工作需准备的资料和现场要求 1 需准备的书面资料 38项安全生产规章制度 需要以文件形式下发 10项工作台帐 9项档案 8项计划 总结 10项应急预案及演练内容 50项原始记录 20项安全费用 工伤保险 证书 职业危害等资料 1 标准化工作需准备的书面资料 38项安全生产规章制度 需要以文件形式下发 规范 中第4 2项所要求的各项制度 必须建立 1 安全目标管理制度 1 2 安全生产责任制管理制度 1 3 法律法规标准规范管理制度 4 1 4 领导现场带班制度 4 2 5 班组岗位达标制度 4 2 6 安全生产投入管理制度 3 1 7 文件和档案管理制度 4 6 8 风险评估和控制管理制度9 安全教育培训管理制度 5 1 10 特种作业人员管理制度 4 2 1 11 设备设施安全管理制度 6 2 12 建设项目安全设施 三同时 管理制度 6 1 1 标准化工作需准备的书面资料 13 生产设备设施验收管理制度 6 3 14 生产设备设施拆除 报废管理制度 6 3 15 施工和检 维 修安全管理制度 6 2 16 危险物品及重大危险源管理制度 9 1 17 危险作业安全管理制度 7 1 18 承包商 供应商等相关方及外用工 单位 管理制度 7 3 19 职业健康管理制度 10 1 20 劳动防护用品 具 和保健品管理制度 10 21 安全检查及隐患治理制度 8 1 22 应急管理制度 11 1 23 事故管理制度 12 1 24 安全绩效评定管理制度 13 1 25 消防安全管理制度 4 2 1 标准化工作需准备的书面资料 规范 中其它各要素所要求的各项制度26 安全生产责任制评审与更新制度 2 2 27 安全生产费用提取和使用管理制度 3 28 工伤保险管理制度 3 29 安全生产责任保险管理制度 3 30 安全生产法律法规及其他要求或规定的识别 获取 评审 更新制度 4 1 31 生产设备设施变更管理制度 6 1 32 设备设施的检修 维护 保养管理制度 6 2 33 危险作业安全管理制度 7 1 34 警示标志和安全防护管理制度 7 2 35 人员 机构 工艺 技术 设施 作业过程及环境变更管理制度 7 5 36 重大危险源管理制度 9 1 37 事故应急救援制度 11 1 38 安全生产标准化绩效评定与持续改进管理制度 13 1 制度的制定宜明细不宜笼统 各个方面的制度要独立成篇 以便落实和检查 1 标准化工作需准备的书面资料 工作台帐 总的台账有10项 1 生产设施台帐 设备设施一览表 特种设备台帐 安全设施台帐 监视和测量设备校验台帐 其中 1 设备设施一览表 栏目设置应包括设备名称 工艺位号 规格型号 材质 重量 生产厂家 容积 出厂日期 安装日期 投产日期 图号 价格等内容 2 特种设备台帐 栏目设置应包括设备名称 工艺位号 制造单位 出厂编号 使用证编号 设备注册代号 定检日期 检验结果 复查日期等内容 3 安全设施台帐 栏目设置应包括种类 名称 位置 数量 责任人等内容 4 监视和测量设备管理台帐 包括易燃易爆 有毒有害 防雷防静电等监视测量设备和压力表 温度计 液位计等 设置栏目应包括分类 名称 安装位置 规格型号 测量范围 精度等级 编号 制造单位 检定周期 检定结果 复检日期等内容 2 职业卫生防护设施台帐 主要包括防尘 防毒 空气呼吸器 防暑降温等设施 如冲淋器 洗眼器等 栏目设置应包括 种类 名称 位置 校验 维护日期 更新情况 责任人等内容 3 个体防护用品发放台帐 记录发放和更换等情况 4 消防器材台帐 包括标识类别 标识名称 单位 设置地点 设置时间 数量 维护责任人等内容 1 标准化工作需准备的书面资料 5 事故台帐 内容包括事故时间 事故类别 伤亡人数 损失大小 事故经过 救援过程 事故教训 四不放过 处理等内容 6 隐患整改台帐 应含隐患名称 检查日期 原因分析 整改措施 计划完成日期 整改负责人 整改确认人 确认日期等项目内容 7 安全检查台帐 包括检查时间 检查形式 检查对象 参加人员 发现问题及处理情况等内容 8 安全费用提取及使用台帐 安全费用包括 完善 改造和维护安全防护设备 设施 应急救援器材 设备和现场作业人员安全防护 安全检查与评价 重大危险源 重大事故隐患评估 整改监控 安全技能培训 应急演练发生的费用等 9 新职工三级安全教育台帐 包括姓名 性别 出生年月 文化程度 人厂时间 车间或部门 工种 培训学时 厂级 车间 班组 考试绩 厂级 车间 班组 10 特种作业人员台帐 包括单位 工种 姓名 性别 出生年月 文化程度 专业工龄 培训单位 考核成绩含理论和实作 取证时间 复审时间 发证编号等内容 1 标准化工作需准备的书面资料 档案 总的档案有9项 1 重大危险源档案 包括危险物质名称 数量 性质 位置 管理人员 管理制度 评估报告 检测报告等 2 重大隐患档案 包括重大隐患评价报告与技术结论 评审意见 隐患治理方案 五定 竣工验收报告 3 特种设备档案 包括特种设备原始资料和检维修资料 注册登记证 定期检验检测报告等 4 从业人员安全培训教育档案 一人一档 可做成员工安全培训登记表 包括姓名 身份 培训时间 开始时间 结束时间 培训班名称 培训内容 举办单位 考核成绩等内容 5 承包商档案 包括承包商资格预审 选择 承包商开工前准备的确认和承包商表现评价 续用等资料 6 供应商档案 包括供应商资格预审 选择 供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料 7 化学品档案 包括1 化学品普查表2 化学品建档登记表3 危险性不明的化学品鉴别分类报告 若有 4 危险化学品安全技术说明书和安全标签5 非危险品的理化 燃爆数据和危害 8 职业卫生档案 包括1 职业病危害项目申报表 2 职业卫生管理制度 操作规程和应急救援预案 3 职业病防治工作计划和实施方案 4 职业危害因素监测 评价结果 报告 5 职业病防护设施台帐 6 劳动者个人防护用品台帐 9 从业人员健康监护档案 包括1 劳动者的职业史和职业中毒危害接触史 2 相应作业场所职业中毒危害因素监测结果 3 职业健康检查结果及处理情况 4 职业病诊疗等劳动者健康资料 1 标准化工作需准备的书面资料 计划 总结 总的计划 总结有8项 1 年度安全工作计划 公司及所有部门均应有计划 公司的计划应包括安全投入计划 当然安全投入计划也可单列 2 年度综合检修计划 含安全设施检维修计划 计划应做到 五定 定检修方案 检修人员 安全措施 检修质量 检修进度 检修方案 3 安全培训教育计划 可单列 也可纳入安全工作计划 4 年度职业卫生防治计划 也可纳入年度安全工作计划 5 安全检查计划 每次综合检查及专项检查前 年初应有个总计划可纳入安全工作计划 6 班组活动计划 可每季度制定 7 隐患整改计划 方案 8 公司及所有部门均应有年度工作总结 专项安全活动结束后也应有总结 1 标准化工作需准备的书面资料 应急预案及演练 总的有10项 1 事故应急救援预案 2 重大危险源应急预案 可与事故应急救援预案合并 即可做成综合预案及现场处置方案 3 关键装置 重点部位应急预案 现场处置方案 公司应急预案 应整合成一个有机整体 4 应急预案评审记录 5 应急预案备案证明 上级部门及协作单位签收记录 6 应急须知向社会告知 如信息卡及发放记录 7 应急救援预案培训记录 8 应急演练方案 9 应急演练记录 10 应急演练效果评价报告 1 标准化工作需准备的书面资料 原始记录 有50项 1 安全会议记录 安委会例会 安全员例会 生产经营调度会等 2 厂 车间值班记录 3 安全目标完成的考核记录 4 安全责任考核记录 安全奖惩原始记录 5 工作危害分析 JHA 及风险评价表 记录 6 安全检查表分析 SCL 及风险评价表 记录 危害辨识及风险评价清单或报告 7 重大风险及控制措施清单 8 风险评价结果培训记录 以班组为单位组织的 可记入班组活动记录中 9 年度风险评价 评审 及风险控制效果评审 检查 记录 报告 12 重大危险源定期检测 报告 记录 13 重大危险源评估报告 14 重大危险源监控记录 15 企业适用安全生产法律法规及其他要求清单 及更新记录 1 标准化工作需准备的书面资料 16 企业适用安全生产法律法规及其他要求宣传 培训记录 在会议 班组活动记录中有也可以 17 企业适用安全生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录 18 法律法规及其他要求符合性评价报告 每年至少一次 19 安全生产规章制度和操作规程定期评审记录 20 从业人员 含管理人员 上岗前培训及年度再教育考试 核 记录 21 四新 培训考试 核 记录 22 新职工 三级 安全教育记录 23 转岗 复工二 三级安全教育记录 24 外来参观 学习人员安全须知培训记录 25 外来施工单位作业人员安全培训记录 厂级 车间级 26 班组安全活动记录 27 安全培训教育需求识别记录 包括所有基层单位 28 安全培训教育效果评价报告 记录 29 安全设施专人管理 检查 记录 可纳入安全员检查表 所在岗位负责人检查记录 30 安全设施检修记录 1 标准化工作需准备的书面资料 31 防雷测量校验记录 报告 32 安全联锁装置试验维护记录 有模版 33 关键装置 重点部位承包人承包点安全活动记录 有模版 34 关键装置 重点部位年度安全检查报告 有模版 35 检维修记录 包括年度 月 综合检修计划 日常检维修计划的落实情况 有模版 36 有关管理部门 如安全部门 对检维修现场检查记录 37 作业许可证存根 包括动火 进入受限空间 破土 临时用电 盲板抽堵 断路 登高 起重作业等 有模版 38 作业风险分析记录 可与作业证记录合并 有模版 39 承包商施工作业现场安全管理 检查 记录 有模版 40 危险化学品出入库记录 1 标准化工作需准备的书面资料 41 变更 人员 工艺 技术 设施 机构等 申请及验收表 记录 42 作业场所职业危害因素定期检测记录 43 劳动防护用品 器具 定期校验及检查记录 44 应急抢险与救援记录 防护器具使用情况记录 45 应急救援器材检查维护记录 可放在专柜中 定期收集存档 有模版 46 安全警示标志标识检查维修记录 47 各类安全检查表 记录 有模版 48 隐患整改通知书 49 隐患整改验收及实施效果验证记录 50 安全标准化绩效考核记录 有模版 1 标准化工作需准备的书面资料 其它资料 有20项 1 安全标准化实施方案及推进过程相关资料 2 文件化的安全生产方针 目标 3 企业主要负责人安全承诺书 亲笔签名 4 企业各级 各类人员年度安全目标责任书 内容有针对性 不能千篇一律 5 建立安全生产委员会的书面文件 6 安全管理网络体系框图 8 主要负责人 安全生产管理人员安全资格证书 9 特种作业人员 安全培训合格证书 10 安全费用提取的标准资料 1 标准化工作需准备的书面资料 12 生产设施建设 三同时 文件 13 各种报警器 检测仪器的说明书 14 安全阀 压力表 温度计 液位计等安全附件的技术资料 15 特种设备定期检验报告 16 多个承包商交叉作业的安全管理协议 可写入合同中 17 生产设施拆除方案 风险评价以及报废验收资料 18 承包商施工现场管理情况的资料 入厂证管理 培训教育管理 各种作业活动相关手续的管理 施工人员劳动保护用品管理 安全设施管理 安全联席会议管理 安全检查管理等 19 职业危害申报表 20 事故调查处理报告 含未遂事故 2 标准化工作现场评审要求 现场要求 主要在 六 生产设备设施 七 作业安全 这两个一级要素中 在其他要素中也有涉及 六 生产设备设施6 1 二级要素 生产设备设施建设生产设备设施建设现场检查内容 1 平面布置应合理安排车流 人流 物流 2 厂房的照明符合规定 3 防火最小安全间距符合要求 4 规定设置防雷设施 并定期检查 5 安全出入口 直梯 斜梯 防护栏杆和工作平台应符合要求 6 电气室 包括计算机房 符合消防要求 7 设置用发电机房 胶 皮 带运输机应有安全防护装置 8 在规定的场合使用防爆电器 9 压力表 安全阀等安全装置应定期检定 10 起重机按规定设置安全装置 11 设有集中监视和显示的火警信号 12 地下要害部门的出口不能少于2个等 2 标准化工作现场评审要求 设备设施运行管理现场检查内容 吊车的安全管理 吊车的滑线布置 吊具的专人管理 吊运物行走的安全路线 设置的CO等有毒有害气体 物质报警仪应定期检验 压力容器应满足规定要求 压力容器部分不得分时追加扣除12分 锅炉与辅机锅炉应满足安全规定要求 工业气瓶储存仓库设置 安全设施应符合要求 厂内机动车辆应定期进行检验 低压临时线路应有完备的临时接线装置审批手续以及其他要求 2 标准化工作现场评审要求 低压电气线路 固定线路 线路的安全距离等应满足规定的安全要求 电网接地系统应满足规定的安全要求 金属切削机床应满足规定的安全要求 冲 剪 压机械应满足规定的安全要求 砂轮机 工业机器人 移动电气设备应满足规定的安全要求 电气设备 特别是手持式电动工具 的金属外壳和电线的金属保护管 应有良好的保护接零 或接地 装置 传动部位应按照规定设置防护罩 盖或栏 2 标准化工作现场评审要求 危险化学品库应符合安全标准的要求 油库 油罐 油槽车应满足规定要求 专用设备应符合有关法律法规 标准规范要求 防护罩 盖 栏应完整可靠 各联锁 紧停 控制装置灵敏可靠 局部照明应为安全电压 PE等电器完好可靠 梯台符合要求 存在重大风险或隐患以及有关规定明令禁止的工艺 设备 设施的 本小项不得分外 追加扣除48分 2 标准化工作现场评审要求 七 作业安全7 1 二级要素 生产现场管理和生产过程控制1 按 评分表 的要求 对生产现场和生产过程 环境存在的风险和隐患进行辨识 评估分级 并制定相应的控制措施 有20分 2 企业应加强生产现场安全管理和生产过程的控制 对生产过程及物料 设备设施 器材 通道 作业环境等存在的隐患 应进行分析和控制 3 易燃 可燃或有毒介质导管不应直接进入仪表操作室或有人值守 休息的房间 应通过变送器把信号引进仪表操作室 本小项不得分时 追加扣除8分 4 建立 对 三违 行为的管理制度 三违 行为 违章指挥 违章作业 违反劳动纪律 2 标准化工作现场评审要求 5 对动火安全作业证 进入受限空间内安全作业证 动土安全作业证 临时用电安全作业证 断路安全作业证 高处安全作业证 吊装安全作业证 盲板抽堵安全作业证 八大危险性较高的作业活动实施作业许可管理 严格履行审批手续 作业实行许可制 工作票制 本小项不得分时 追加扣除12分 6 企业进行爆破 吊装等危险作业时 应当安排专人进行现场安全管理 确保安全规程的遵守和安全措施的落实 7 行灯电压不应大于36V 在金属容器内或潮湿场所 则电压不应大于12V 设应急照明 2 标准化工作现场评审要求 7 2 二级要素 作业行为管理1 对生产作业过程中人的不安全行为的风险和隐患进行辨识 并制定相应的控制措施 2 要害岗位及电气 机械等设备 应实行操作牌制度 3 按国家标准或者行业标准的发放劳动防护用品 并监督佩戴 使用 4 在易燃易爆区不宜动火 设备需要动火检修时 应尽量移到动火区进行 5 在有毒物质的设备 管道和容器内检修时 应符合规定要求 6 对易燃 易爆或易中毒物质的设备动火或进入内部工作时 监护人不应少于2人 7 在全部停电或部分停电的电气设备上作业 应符合规定要求 8 建立 警示标志和安全防护的管理制度 2 标准化工作现场评审要求 7 3 二级要素 警示标志1 在有较大危险因素的作业场所和设备设施上 设置明显的安全警示标志 进行危险提示 警示 告知危险的种类 后果及应急措施 2 企业应在设备设施检维修 施工 吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志 在检维修现场的坑 井 洼 沟 陡坡等场所设置围栏和警示标志 3 建立有关承包商 供应商等相关方的管理制度 7 4 二级要素 相关方管理1 对承包商 供应商进行资格预审 选择 服务前准备 作业过程 提供的产品 技术服务 表现评估 续用等进行管理 2 企业应建立合格相关方的名录和档案 根据服务作业行为定期识别服务行为风险 并采取行之有效的控制措施 相关方在甲方场所内发生工亡事故的 除本条不得分外 加扣36分 3 企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理 本小项不得分时 追加扣除12分 4 不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方 企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务 本小项不得分时 追加扣除16分 2 标准化工作现场评审要求 7 5 二级要素 变更1 建立 有关人员 机构 工艺 技术 设施 作业过程及环境变更的管理制度 并制定实施计划 2 对变更的实施进行审批和验收管理 建立审批和验收报告 并对变更过程及变更后所产生的风险和隐患进行辨识 评估和控制 3 变更安全设施 在建设阶段必须经设计单位书面同意 在投用后应经安全管理部门书面同意 重大变更的 还应报安全生产监督管理部门备案 谢谢大家 第三部分详解 企业安全生产标准化基本规范 AQ T9006 2010 一 要素一 目标1 企业建立 安全生产目标的管理制度 内容包括 制定 分解 实施 绩效考核等环节 制定 分解 实施 绩效考核的内容 要有对应的责任部门或责任人 2 在公司层面制定 总体的和年度的安全生产目标 3 对每一个基层单位和职能部门 进行安全生产目标分解 并制定实施计划和考核办法 4 制度 和 目标 要以文件形式下发 5 保存对安全目标实施情况进行检查或监测的记录 并定期进行效果评估和考核 PDCA循环 1 2条策划 3 实施 检查 5 改进 二 要素二 组织机构和职责 2 1 二级要素 组织机构企业应按规定设置安全生产管理机构 配备安全生产管理人员 并做到 1 制定 设置安全管理机构 配备安全管理人员的管理制度 2 设立安全生产委员会或安全生产领导机构 设置安全管理机构或配备安全管理人员 3 企业的主要负责人和安全生产管理人员经主管部门考核合格 并取得安全资格证书 4 安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会 协调解决安全生产问题 对未完成项目提出整改措施 书面的 并留下会议记录 2 2 二级要素 职责1 企业主要负责人职责 应按照安全生产法律法规赋予的职责 全面负责安全生产工作 并履行安全生产义务 6点 1 组织建立 健全本单位的安全生产责任制 并保证有效执行 2 组织制定安全生产规章制度和操作规程 并保证其有效实施 3 保证本单位安全生产投入的有效实施 4 督促检查本单位安全生产工作 及时消除生产安全事故隐患 5 组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案 6 及时 如实报告生产安全事故 2 各级单位 部门和人员的安全生产职责 建立 安全生产责任制 建立 健全安全生产责任制 并对落实情况进行考核 对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训 定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新 对要素二的评审中 几个要注意的问题 1 三处追加扣分项 未设置或配备安全管理机构或配备安全管理人员的 未以文件形式进行设置或任命的 追加扣除6分 主要负责人安全生产职责不明确的 追加扣除20分 未建立 安全生产责任制 的 未以文件形式发布生效的 追加扣除6分 2 保存对 安全生产责任制 进行培训 适宜性评审的记录 三 要素三 安全生产投入 1 企业应建立两个制度 并以文件形式发布 安全生产费用提取和使用管理制度 制度中包括职责 流程 范围 检查等内容 员工工伤保险 安全生产责任保险的管理制度 2 按规定提取安全费用 专项用于安全生产 3 建立安全生产费用使用台账 要有财务专项科目 在报表中要对安全生产费用进行归类统计 4 制定安全生产费用使用计划 5 为员工足额缴纳工伤保险费 安全生产责任保险费 保留缴费相关资料 6 对死亡 受伤员工要有保险评估 年费 返回资料 赔偿 伤残等级鉴定等资料 四 要素四 法律法规与安全管理制度 4 1 二级要素 法律法规 标准规范1 建立 识别 获取 评审 更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度 并以文件形式发布 2 企业应明确主管部门 确定获取的渠道 方式 3 企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规 标准规范 并向企业内的主管部门汇总 4 企业应将适用的安全生产法律法规 标准规范及其他要求及时传达给从业人员 并进行相应的培训和考核 5 企业应及时将识别 获取的安全生产法律法规 标准规范融入转化为本单位的规章制度 贯彻到各项工作中 6 没有融入转化为本单位的规章制度 并贯彻到各项工作中这个评审点被扣8分的 还要追加扣16分 4 2 二级要素 规章制度1 建立 规章制度的管理制度 并以文件形式下发 目的 是确保安全生产规章制度和操作规程编制 发布 使用 评审 修订等效力 2 以下25项安全生产规章制度 必须并以文件形式下发 安全生产职责 安全生产投入 文件和档案管理 隐患排查与治理 安全教育培训 特种作业人员管理 设备设施安全管理 建设项目安全设施 三同时 管理 生产设备设施验收管理 生产设备设施报废管理 施工和检维修安全管理 危险物品及重大危险源管理 作业安全管理 相关方及外用工管理 职业健康管理 防护用品管理 应急管理 事故管理等 3 生产规章制度发放到相关工作岗位 并对员工进行培训和考核 保存制度发放 培训和考核记录 4 3 二级要素 操作规程1 企业应根据生产特点 编制岗位安全操作规程 并发放到相关岗位 2 企业制定安全操作规程的方法 应根据生产工艺 技术 设备的不同特点 采用工作危害分析法 JHA 或其它适用的方法进行风险分析和评估 制订具有针对性的安全操作规程 并保证各岗位相关的安全操作规程是最新的有效文件 保存制定依据和记录资料 3 向员工下发岗位安全操作规程 并对员工进行培训和考核 并保存发放 培训和考核记录等资料 4 4 二级要素 评估企业应每年至少一次对安全生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的执行情况进行检查评估 并形成评估报告 4 5 二级要素 修订企业应根据评估情况 安全检查反馈的问题 生产安全事故案例 绩效评定结果等 对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订 确保其有效和适用 并保存修订计划和修订记录资料 4 6 二级要素 文件和档案管理1 建立 文件和档案管理制度 以文件形式发布 2 明确安全规章制度和操作规程编制 使用 评审 修订等责任部门 人员 流程 形式 权限 3 明确具体档案资料 保存周期 保存形式 4 对下列20项主要安全生产资料进行档案管理 安全生产会议记录 含纪要 安全费用提取使用记录 员工安全教育培训记录 劳动防护用品采购发放记录 危险源管理台帐 安全生产检查记录 授权作业指令单 事故调查处理报告 事故隐患整改记录 安全生产奖惩记录 特种作业人员登记记录 特种设备管理记录 外来施工队伍安全管理记录 安全设备设施管理台账 包括安装 运行 维护等 有关强制性检测检验报告或记录 新改扩建项目 三同时 风险评价信息 职业健康检查与监护记录 应急演习信息 技术图纸等 五 教育培训 5 1 二级要素 教育培训管理1 企业应确定安全教育培训主管部门 定期识别安全教育培训需求 制定各类人员的培训计划 2 建立 安全教育培训的管理制度 并以文件形式发布3 按计划进行安全教育培训 对安全培训效果进行评估和改进 做好安全教育培训记录 建立安全教育培训档案 4 安全培训教育的主要内容有 1 国家安全生产方针 法律 法规和标准 2 企业安全生产规章制度及职责 3 安全管理 安全技术 职业卫生等知识 4 有关事故案例及事故应急管理等 5 2 二级要素 安全生产管理人员教育培训 1 企业的主要负责人和安全生产管理人员 必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力 必须由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职 2 厂级岗前安全培训内容应符合 生产经营单位安全培训规定 第十六条的四项要求 一 本单位安全生产情况及安全生产基本知识 二 本单位安全生产规章制度和劳动纪律 三 从业人员安全生产权利和义务 四 有关事故案例等 5 3 二级要素 操作岗位人员教育培训 1 企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核 未经安全教育培训 或培训考核不合格的从业人员 不得上岗作业 2 三级教育要有针对性 内容要符合 生产经营单位安全培训规定 第十六条 第十七条 第十八条的规定 第十六条厂 矿 级岗前安全培训内容应当包括 第十七条车间 工段 区 队 级岗前安全培训内容应当包括 一 工作环境及危险因素 二 所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故 三 所从事工种的安全职责 操作技能及强制性标准 四 自救互救 急救方法 疏散和现场紧急情况的处理 五 安全设备设施 个人防护用品的使用和维护 六 本车间 工段 区 队 安全生产状况及规章制度 七 预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项 八 有关事故案例 九 其他需要培训的内容 第十八条班组级岗前安全培训内容应当包括 一 岗位安全操作规程 二 岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项 三 有关事故案例 四 其他需要培训的内容 3 新入厂人员在上岗前必须经过厂 车间 班组三级安全教育培训 培训时间分别不少于24 24 8小时 4 在新工艺 新技术 新材料 新设备设施投入使用前 应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训 5 操作岗位人员转岗 离岗一年以上重新上岗者 应进行车间 工段 班组安全教育培训 经考核合格后 方可上岗工作 6 从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书 方可上岗作业 证书要及时审核 建立特种作业和特种设备作业人员档案资料 5 4 二级要素 其他人员教育培训 1 对相关方进行安全教育培训 培训合格后 取得入厂证后方可入厂工