国际工程招投标及贷款采购指南.ppt

第3章国际工程招投标及贷款采购指南 3 1国际工程招投标3 1 1国际工程招投标的概念和特点 国际招投标是国际贸易中经常采用的一种有组织的商品 技术和劳务的交易行为 国际工程招标就是指发包方通过国内和国际的新闻媒体发布招标信息 所有有兴趣的投标人均可参与投标竞争 通过评标比较优选确定中标人 中标人可能是发包方的施工企业 也可能是国外承包商 1 参与方的多国性 2 标准的规范性 3 国际政治 经济因素的风险性 4 参与各方关系的复杂性 5 货币和支付方式的多样性 6 竞争的激烈性 3 1 2国际工程招标的方式与程序 1 国际工程招标的方式 1 国际竞争性招标 2 国际有限招标 3 两阶段招标 4 议标 2 国际工程招标的程序 3 1 3国际招投标代理的选择 代理机构的职责 向其雇主传递招标信息 协助投标人通过资格预审 传递雇主与其他承包商间的信息往来 提供当地法律咨询服务 包括代请律师 当地物资 劳力 市场行情及商业活动经验 如果中标 协助雇主办理入境签证 居留证 劳工证 物资进出口许可证等多种手续 以及协助雇主租用土地 房屋 建立电话 电传 邮政信箱等 承包商雇佣代理机构的最终目的是拿到工程 因此双方必须签订代理合同 规定双方的权利和义务 有时还需按照当地惯例去法院办理委托手续 代理机构只有协助投标人拿到工程 并获得该项工程的承包权后 才能得到较高的代理费 通常约为合同总价的1 3 3 2国际金融组织贷款采购指南 3 2 1国际金融组织概况1 国际金融组织简介 世界银行 泛美开发银行 亚洲开发银行 非洲开发银行 欧洲复兴开发银行 加勒比开发银行 欧洲投资银行 中美洲经济一体化银行 西非开发银行 东非开发银行 国际农业发展基金 联合国粮农组织 联合国工业组织 阿拉伯非洲发展银行等 2 国际金融组织的特点 1 政府性2 非营利性3 贷款一般须与特定的工程项目相联系4 贷款的资金来源广泛 它是一个国际组织 其一开始的使命是帮助在第二次世界大战中被破坏的国家的重建 今天它的任务是资助国家克服穷困 各机构在减轻贫困和提高生活水平的使命中发挥独特的作用 今天世界银行的主要帮助对象是发展中国家 帮助它们建设教育 农业和工业设施 它向成员国提供优惠贷款 同时世界银行向受贷国提出一定的要求 比如减少贪污或建立民主等 股份来源 世界银行的股份 世界银行按股份公司的原则建立 成立初期 世界银行法定资本100亿美元 全部资本为10万股 每股10万美元 凡是会员国均要认购银行的股份 认购额由申请国与世行协商并经世行董事会批准 一般来说 一国认购股份的多少根据该国的经济实力 同时参照该国在国际货币基金组织缴纳的份额大小而定 会员国认购股份的缴纳有两种方法 1 会员国认购的股份 先缴20 其中2 要用黄金或美元缴纳 18 用会员国本国的货币缴纳 2 其余80 的股份 当世行催交时 用黄金 美元或世界银行需要的货币缴付 世界银行的重要事项都需会员国投票决定 投票权的大小与会员国认购的股本成正比 与国际货币基金的有关投票权的规定相同 世界银行每一会员国拥有250票基本投票权 每认购10万美元的股本即增加一票 美国认购的股份最多 有投票权226178票 占总投票数的17 37 对世界银行事务与重要贷款项目的决定起着重要作用 我国认购的股金为42 2亿美元 有投票权35221票 占总投票数的2 71 1 贷款对象 会员国官方 国营企业 私营企业 若借款人不是政府 则要政府担保 2 贷款用途 多为项目贷款 用于工业 农业 能源 运输 教育等诸多领域 银行只提供项目建设总投资的20 50 其余部分由借款国自己筹措 即我们通常所说的国内配套资金 银行借款必须专款专用 借款国必须接受银行监督 3 贷款期限 20 30年左右 宽限期5 10年 4 贷款利率 根据世界银行从资金市场筹资的利率来确定 每三个月或半年调整一次 贷款利率比市场利率要低一些 对贷款收取的杂费也较少 只对签约后未支付的贷款收取0 75 的承诺费 5 贷款额度 根据借款国人均国民生产总值 债务信用强弱 借款国发展目标和需要 投资项目的可行性及在世界经济发展中的次序而定 6 贷款种类 一是具体投资贷款 二是部门贷款 三是结构调整贷款 四是技术援助贷款 五是紧急复兴贷款 7 贷款手续 手续繁琐 要求严格 一般需要一年半到两年的时间 8 还款 到期归还 不得拖欠 不得改变还款日期 9 风险承担 借款国家承担汇率变动的风险 世界银行贷款规定 林毅夫 生于1952年10月15日 籍贯台湾宜兰 1971年台湾大学农业工程系肄业 1978年获台湾政治大学企业管理研究所硕士 1982年北京大学经济系政治经济学专业硕士 1986年获美国芝加哥大学经济系博士学位 1987年美国耶鲁大学经济发展中心博士后 1987 90年任国务院农村发展研究中心发展研究所副所长 1990 93年 任国务院发展研究中心农村部副部长 1994年至今 任北京大学中国经济研究中心主任 教授 博士生导师 世界银行资金来源 1 各成员国缴纳的股金 2 向国际金融市场借款 3 发行债券和收取贷款利息 世界银行于2008年2月4日正式任命中国经济学家林毅夫为世界银行副行长兼首席经济学家 这是世行首次任命发展中国家人士出任这一要职 亚洲开发银行 宗旨 建立亚行的宗旨是通过发展援助帮助亚太地区发展中成员消除贫困 促进亚太地区的经济和社会发展 亚行对发展中成员的援助主要采取四种形式 贷款 股本投资 技术援助 联合融资相担保 具体任务 1 为亚太地区发展中会员国或地区成员的经济发展筹集与提供资金 2 促进公 私资本对亚太地区各会员国投资 3 帮助亚在地区各会员国或地区成员协调经济发展政策 以更好地利用自己的资源在经济上取长补短 并促进其对外贸易的发展 4 对会员国或地区成员拟定和执行发展项目与规划提供技术援助 5 以亚洲开发银行认为合适的方式 同联合国及其附属机构 向亚太地区发展基金投资的国际公益组织 以及其他国际机构 各国公营和私营实体进行合作 并向他们展示投资与援助的机会 6 发展符合亚洲开发银行宗旨的其他活动与服务 资金来源 普通资金 普通资金用于亚洲开发银行的硬贷款业务 这是亚洲开发银行进行业务活动最主的资金来源 普遍资金来源于股本 借款 普通储备金 特别储备金 净收益和预交股本等 开发基金 亚洲开发银行基金创建于1974年6月 基金主要是来自亚洲开发银行发达会员国或地区成员的捐赠 用于向亚太地区贫困国家或地发放优惠贷款 同时亚洲开发银行理事会还按有关规定从各会员国或地区成员缴纳的未核销实缴股本中拨出10 作为基金的一部分 此外 亚洲开发银行还从其他渠道取得部分赠款 近3年 亚行对中国的贷款达到35亿美元 这些贷款项目的大部分将针对内陆省份 尤其是西部地区 其中包括四川南部 云南西部 山西 宁夏 广西和湖南的公路发展 湖北 重庆和中卫 太原的铁路 西安市城市公路发展 甘肃省清洁能源项目 西北高压电路等 同时 亚洲开发银行还与全球环境基金进行联合融资 开展有关解决土地退化问题的项目 2008年8月 亚行董事会任命中国进出口银行副行长赵晓宇为亚行副行长 3 2 2国际金融组织招标采购规定1 世界银行招标采购规定1 世界银行项目贷款周期2 世界银行的招标特点 世界银行项目贷款周期是指贷款项目的实施过程 由六个阶段组成 即选定 准备 评估 谈判 执行和总结评价 强调经济效益 对所有会员国企业给予同等机会 优惠措施鼓励借款国 3 我国优惠规定 1 我国国内承包商的优惠 满足四条 在中华人民共和国注册的公司 公司的绝大部分所有权应属于中华人民共和国公民所有 准备分包给外国承包商的合同工程 按除去暂定金额外合同价格计算 不得超过50 满足招标资料表中规定的其他标准 2 中外联合体的优惠 要满足五条 国内的一个或几个合伙人分别境内注册和大部所有权国有 国内合伙人或合伙人们应证明他们在联合体中的收益不少于50 如果没有国外承包商的参加 国内的一个或几个合伙人将不具备投标资格 国内一个或几个合伙人按联营方案 至少应完成除去暂定金额外合同价格50 的工程量 且这50 中不应包括国内合伙人拟进口的任何材料或设备 满足招标资料表中规定的其他标准 4 世界银行贷款项目土建工程国际性招标文件 土建工程项目投资金额大 合同规定复杂 项目周期长 易于受到内部和外界因素的影响 因而其招标程序和招标文件比一般货物采购的招标投标复杂得多 国际工程项目的招标文件一般可分为5卷 第一卷 合同第二卷 技术规格书第三卷 投标书格式及其附件 辅助资料表和工程量清单第四卷 图纸第五卷 参考资料 5 世界银行采购指南 为了使招标采购工作标准化 规范化 世界银行于1951年公布了国际竞争性招标的采购规则 之后 为适应采购工作发展的需要 世行先后对其采购政策进行了十二次修订 现在我们正在使用的是2006年10月世界银行发布的 采购指南 最新修订版 其主要内容包括四个主要部分 即 指南概述 国际竞争性招标 其他采购方式及指南附录 2 亚洲开发银行招标采购规定1 亚洲开发银行的规定性文件 文件与世行规定的相同 1 审查批准借款人的资格预审文件 2 审查批准借款人的资格预审的评审标准 3 审查批准借款人的资格预审评审报告 4 审查批准借款人的招标采购文件 5 审查批准借款人的评标报告 6 确定派出检查团到项目实地考察 7 必要时派出专门贷款使用检查团 2 亚洲开发银行对项目使用贷款情况的检查方法 3 世界银行和亚洲开发银行的招标采购规定比较 1 基本情况方面2 贷款政策3 招标采购方式 世界银行成立早 业务范围覆盖了整个世界 其成员国要远远多于亚洲开发银行 而亚行的最大股东国为日本 行长由日本指派 世界银行的招标指南为 国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南 亚洲开发银行的招标指南为 亚洲开发银行贷款采购指南 世行审批严格 而亚行对具体合同体现了一定的灵活性 世界银行的最终目标是增强各国的经济实力 而亚洲开发银行是促进亚太地区发展中成员社会和经济的发展 但是他们的战略目标都集中于改善贫困地区人民的生活水平 健康保教育 印尼萨古林电站一次招标同时发四个合同包 第一项是坝和溢洪道包 第二项是输水管道包 第三项是电站厂房和开关站包 第四项是闸门包 招标文件中明确规定 投标人可以选择投标币种但以美元作为评标货币 如果投标人承担两个以上的项目 可以享受4 的评标价优惠 前三项的投标情况如表3 1中所示 由于第四项评标比较正常 故未列入表内 印尼萨古林电站工程的投标评审 表 由咨询公司组成的评标委员会评审后 向世行的评标报告内推荐中标人分别为 第一项为鹿岛公司 理由是虽然杜梅兹比鹿岛报价低 但计划投入的施工机械不足 不能承担此项工程 如果补充施工机械 将会增加报价 第二项 为SBTP公司 理由是在报价中虽然是第二最低标 但用5月5日的评标汇率分别对SBTP公司和海安达公司的报价进行换算后 他的标价低于第一低标的价格 第三项 为前田公司 理由是他的报价最低 世行收到评标报告后派去工作组 对各项报价进行了详细的研究和对比后 同意第二项的推荐中标人 但对第一和第三项推荐的中标人表示了不同意见 世行工作组认为 在满足招标文件的有关要求及技术方案合理的情况下 无特殊理由时应取报价最低的投标 为此 与业主和咨询公司协商后共同召集几个投标人分别开会 让他们澄清对投标方案的设想和有关问题 杜梅兹公司表示同意咨询公司的看法 但他们表示可以再增加部分施工机械保证有足够的能力承担这项施工且不改变报价 在此前提下 世行同意让杜梅兹公司中标承包第一项工程 对于第三项工程的比较来说 由于杜梅兹公司在第一项中标 因此要对综合价格进行重新比较 针对第三项评比是 杜梅兹公司应享受组合报价的4 评标价优惠 则组合评标价为 6550 4000 1 0 04 10128 万美元 前田公司在第一项内没有参与投标竞争 为了体现评标的公平性 第一项报价取用杜梅兹公司的投标价 则前田公司的组合报价为 6550 3680 10230 万美元 经过上述组合标价的比较 所以第三项应授予杜梅兹公司 如果考虑第二项比较时的法郎贬值 杜梅兹的组合价会更低 问题 此案例反映了哪些问题 分析 此案例是世行在很多文件中都推荐的实例 其中反映了如下几个问题 1 在投标书实质性地对招标文件予以响应后 不要因某些偏离而予以放弃 可以通过澄清会的形式由投标人加以澄清 并将澄清的问题经过投标人确认后 作为投标书的组成部分 2 允许投标人选择支付货币的币种时 要用招标文件确定日期的评标汇率对各投标书的报价加以换算 有可能在此期间因汇率的变化改变报价次序 3 评标优惠的计算是对组合标价而言 不是针对单一合同包 如果仅就第三项报价给杜梅兹公司4 的优惠 则其折算价格为3840万美元 仍高于前田公司的报价3680万美元 4 对组合报价的评标优惠只适用于投标人在其中的某一合同包中标情况 这样才会对招标人有利 虽然海安达公司在3个项目中都投了标 但由于他在哪一项都未中标 因此组合标价的优惠条件对他不适用