2019年期货从业资格《期货基础知识》真题模拟试卷C卷 含答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格期货基础知识真题模拟试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市2、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会 B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会3、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）A、责令公司限期整改B、限制或暂停部分期货业务C、限制有关股东行使股东权利D、责令有关股东限期转让股权4、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 5、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会6、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司7、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所8、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟9、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所10、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元11、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月 12、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1013、股指期货的交割方式是（ ）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割14、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正 15、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人16、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%17、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日18、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%19、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议20、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货21、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降22、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格23、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长 24、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部25、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险26、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失27、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司28、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况29、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年30、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 31、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市32、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦33、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A、20日B、30日C、2个月D、3个月34、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同35、会员大会的常设机构是（ ）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会36、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券37、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）A、500万元 B、1000万元C、2000万元D、2500万元38、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利39、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范 40、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下41、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式 42、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年43、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。A、5B、15C、20D、3044、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权45、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门46、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营47、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会48、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内49、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。A、其自有资金账户 B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户 D、特别结算会员保证金账户50、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、281851、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油52、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员53、期货合约是由（ ）统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会54、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年55、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加56、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由57、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度58、公司制期货交易所的权力机构是（ ）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会59、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约60、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库61、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、9062、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司63、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 64、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、商务部65、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资66、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间67、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格68、首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会 69、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会70、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆71、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资72、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务73、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万74、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届75、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下76、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据77、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所78、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果79、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差80、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 2、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 3、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的4、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户 B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 5、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。6、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ）A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 7、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。8、宋体期货公司首席风险官不得（ ）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务9、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度 10、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 11、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议12、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金13、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易14、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 15、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告16、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（ ）A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C、以个人名义收取服务报酬D、泄露客户商业秘密17、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机C、互联网 D、电话18、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则19、宋体以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人20、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 21、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为22、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整23、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的24、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）A、真实B、准确C、完整D、公开25、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）A、查封 B、冻结C、扣划 D、强制执行26、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 27、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 28、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）A、从事期货交易 B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益29、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 30、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内31、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 32、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。 33、宋体期货公司的业务按大类划分为（ ）A、期货经纪业务 B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务 D、期货存贷款业务34、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（ ）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满35、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构36、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更C、日常经营活动 D、项目审批37、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）A、刘某B、王某C、张某D、李某38、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见39、宋体下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭40、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ）A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。A、错B、对2、（ ）期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错B、对3、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对4、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对5、（ ）证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对6、（ ）期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。A、错B、对7、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A、错B、对8、（ ）客户下达的交易指令没有有效期限的，应当视为当日有效。A、错B、对9、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对10、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对11、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对12、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错B、对13、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。A、错B、对14、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。 A、错B、对15、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对16、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、错B、对17、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。A、错B、对18、（ ）期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对19、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对20、（ ）期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A、错B、对第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、D2、B3、答案：A4、C5、C6、A7、C8、C9、B10、C11、D12、答案：D13、C14、D15、B16、答案：B17、C18、C19、A20、D21、B22、答案：ABCD23、B24、C25、D26、C27、B28、A29、B30、A31、C32、D33、C34、A35、C36、C37、B38、A39、B40、B41、A42、D43、A44、B45、A46、B47、D48、C49、A50、C51、B52、参考答案：B53、A54、B55、A56、C57、参考答案：A58、C59、A60、A61、C62、A63、C64、B65、C66、D67、A68、D69、D70、C71、A72、D73、A74、C75、C76、B77、C78、D79、D80、D二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、ABCD2、ABD3、ABC4、ABC 5、BC6、ABCD7、AD8、ABCD9、ABCD10、ABCD11、ABC12、ABCD13、ABCD14、ABCD15、CD16、ABCD17、ABCD18、ACD19、BC20、ACD21、A,B,C,D22、A,B,D23、B,C,D24、A,B,C25、ABCD26、ABC27、ACD28、ABCD29、ABCD30、ABD31、AC32、ABCD33、ABC34、ABCD35、BCD36、AC37、ABD38、ABCD39、A,B,C,D40、A、B三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、B3、A4、A5、B6、A7、B8、B9、B10、A11、A12、B13、A14、A15、A16、A17、B18、B19、A20、A