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序言 本次 通信监理概论 是根据全国监理工程师培训考试教材系列中 建设工程监理概论 内容进行整理 原书由中国建设监理协会组织编写 由知识产权出版社出版 全套书共六册 通过理论培训 和大家多年来积累的监理经验 相信能在今后的工作中 学有所用 更好的发挥监理专业水平 整理人 郑海岐审核人 叶进批准 罗元飞 通信监理概论培训教程 一 建设工程监理概念二 监理工程师和监理企业三 建设工程目标控制四 建设工程风险管理五 建设工程监理组织六 建设工程监理规划 第一章 建设工程监理概念 一 建设工程监理的基本概念 建设工程监理制产生的背景 我国建设工程监理制度于1988年开始试点 五年后 1993年 逐步推开 1997年 中华人民共和国建筑法 以法律制度的形式作出规定 国家推行建设工程监理制度 从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段 建设工程监理的概念 基本定义 所谓建设工程监理 是指具有相应资质的工程监理企业 接受建设单位的委托 承担其项目管理工作 并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动 建设工程监理的性质 1 服务性建设工程监理具有服务性 是从它的业务性质方面定性的 建设工程监理的主要方法是规划 控制 协调 主要任务是控制建设 工程的投资 进度和质量 最终应当达到基本目标的是 协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用 2 科学性要有一套健全的管理制度 要有现代化的管理手段 要掌握先进的管理理论 方法和手段 要积累足够的技术 经济资料和数据 要有科学的工作态度和严谨的工作作风 要实事求事 创造性地开展工作 3 独立性 建筑法 明确提出 工程监理企业应当根据建设单位的委托 客观 公正地执行监理任务 要求监理工程监理企业按照 公正 独立 自主 的原则开展监理工作 4 公正性公正性是社会公认的职业道德准则 是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则 建设工程监理的作用 a 有利于提高建设工程投资决策科学化水平 b 有利于规范工程建设参与各方的建设行为 c 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 d 有利于实现建设工程投资较益最大化 二 建设工程监理理论和特点 建设工程监理的理论基础1998年我国建立建设工程监理制度之初就明确界定 我国的建设工程监理是专业化 社会化的建设单位项目管理 所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学 建设项目管理学又称为工程项目管理学 现阶段建设工程监理和特点a 建设工程监理的服务对象具有单一性 我国的建设工程监理制规定 工程监理企业只接受建设单位的委托 只为建设单位服务 b 建设工程监理属于强制推行的制度 c 建设工程监理具有监督功能 d 市场准入的双重控制 企业资质和人员资质的双重控制 三 建设工程法律法规 建设工程法律法规规章的制定机关和法律较力a 建设工程法律是指由全国人民代表大会及常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规定 由国家主席签署主席令予以公布的法律 如 建筑法 等 b 建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规 由总理签署国务院令予以公布的法规 如 建设工程质量管理条例 等 c 建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围 独立或同 国务院有关部门联合根据法律和国务院行政法规 决定 命令 制定的规范工程建设活动的各项规章 属于建设部的由部长签署建设部令予以公布的规章 如 工程监理企业资质管理规定 以上法律法规规章的较力是 法律较力高于行政法规 行政法规的较力高于部门规章 关于工程建设监理的权力及法律责任a 工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求 施工技术标准和合同约定的 有权要求施工企业整改 b 工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的 应当报告建设单位要求设计单位改正 c 施工工程监理前 建设单位应当将委托的工程监理单位 监理的内容及监理权限 书面通知被监理的施工企业 d 工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料 建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系 e 工程监理单位不得转让工程监理业务 f 工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务 对应当监督检查的项目不检查或不按规定检查 给建设单位造成损失的 应当承担相应的赔偿责任 g 工程监理单位与承包单位串通 为承包单位谋取非法利益 给建设单位造成损失的 应当与承包单位承担连带责任 关于建设安全生产管理内容包括 建设安全生产管理的方针和制度 建筑工程设计应当保证工程的安全性能 建筑施工企业安全生产方面的规定 建筑施工企业在施工现场应采取的安全防护措施 建设单位和施工企业关于施工现场地下管线保护义务 建筑施工企业在施工中现场应采取保护环境措施的规定 建设单位应办理施工现场特殊作业申请批准手续的规定 建筑安全生产行业管理和国家监察的规定 建筑施工企业安全生产管理和安全生产责任制的规定 施工现场由施工企业负责的规定 劳动生产安全培训的规定 施工企业为有关职工办理意外伤害保险的 规定 施工中发生事故应采取紧急措施和报告制度的规定 工程监理单位的质量责任和义务a 市场准入和市场行为的规定 工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书 并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务 b 禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务 c 未经监理工程师签字 建筑材料 建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装 施工单位不得进行下一道工序的施工 未总监理工程师签字 建设单位不拨付工程款 不进行竣工验收 施工旁站监理管理办法a 旁站监理的概念 旁站监理是指监理人员在工程施工监理中 对关健部位 关健工序的施工质量全过程跟班的监督活动 旁站监理是控制工程施工质量的 重要手段之一 也是确认工程质量的重要依据 b 旁站监理的程序 监理企业制定旁站监理方案 明确旁站监理的范围 内容 程序和旁站监理人员的职责 并编入监理规划中 施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案 在需要实施旁站监理的关健部位 关健工序进行施工前24小时 书面 电话 通知监理企业派驻工地的项目机构 c 旁站监理人员的工作内容和职责 1 检查施工企业现场质检人员到岗 特殊工程人员持证上岗以及施工机械 建筑材料准备情况 2 在现场跟班监督关健部位 关健工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况 3 核查进场建筑材料 建筑构配件 设备和商品混凝土的质量检验报告等 并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验 4 做好旁站监理记录和监理日记 保存旁站监理原始资料 如果旁站监理人员或施工企业现场质检人员未在旁站记录上签字 则施工企业不能进行下一道工序施工 监理工程师或总监理工程师也不得在相应的文件上签字 旁站监理人员在旁站监理时 如果发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的 有权制止并责令施工单位立即整改 如果发现施工企业的施工活动已经或者可能危及工程质量的 应及时向监理工程师或总监理工程师报告 由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施 制止危害工程质量的行为 四 建设程序和建设工程管理制度 建设程序的概念 所谓建设程序是指一项建设工程从设想 提出到决策 经过设计 施工 直至投产或交付使用的整个过程中 应当遵循的内在规律 投资建设一项工程应当经过投资决策 建设实施和交付使用三个发展时期 按现行规定 我国一般大中型及限额以上的项目的建设程序中 将建设活动分成以下几个阶段 提出项目建议书 编制可行性研究报告 根据咨询评估情况对建设项目进行决策 根据可行性研究报告编制设计文件 初步设计批准后 做好施工前各项准备工作 组织施工 并根据施工进度做好生产或动用前准备工作 项目按照批准的设计内容建完 经投料试车验收合格并正式投产交付使用 生产运行一段时间 进行项目后评估 建设程序与建设工程监理的关系 a 建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准b 建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容c 建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要位置d 坚持建设程序是监理人员的基本职业准则e 严格执行我国建设程序是结合国情推行建设工程监理制的具体体现 建设工程主要管理制度按照我国有关规定 在工程建设中 应当实行项目法人制 工程招投标制 建设工程监理制 合同管理制等主要制度 1988年建设部发布的 关于开展建设监理工作的通知 中就明确提出要建立建设监理制度 在 建筑法 中也作了 国家推行建筑工程监理制度 的规定 第二章 监理工程师和监理企业 一 监理工程师概述监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格 取得监理工程师执业资格证书 并经过注册从事建设工程监理活动的专业人员 监理工程师的执业特点 由于建设监理业务是工程管理服务 是涉及多学科 多专业技术 经济 管理等知识系统工程 执业资格条件较高 因此 监理工作需要一专多能的复合型人才来承担 更为重要的是 监理工程师在工程建设中担负着十分重要的经济和法律责任 从事建设工程监理工作 但尚未取得 监理工程师注册证书 的人员统称为监理员 在监理工作中 监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具备有相应岗位责任的签字权 而监理员没有相应岗位责任签字权 监理工程师的素质监理工程师应具备以下素质 a 较高的专业学历和复合型的知识结构b 丰富的工程建设实践经验c 良好的品德d 健康的体魄和充沛的精力我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册 主要考虑监理从业人员身体健康状态的适应能力而设定的条件 监理工程师的通用职业道德 1 维护国家的荣誉和利益 按照 守法 诚信 公正 科学 的准则执业 2 执行工程建设的法律 法规 标准 规范 规程和制度 履行监理合同规定的义务和职责 3 努力学习专业技术和建设监理知识 不断提高业务能力和监理水平 4 不以个人名义承揽监理业务 5 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动 不在政府部门和施工 材料设备的生产供应等单位兼职 6 不为所监理项目指定承包商 建筑构配件 设备 材料生产厂家和施工方法 7 不收受被监理单位的任何礼金 8 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项 9 坚持独立自主的开展工作 FIDIC道德准则国际咨工程师联合会 FIDIC 于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上 讨论批准了FIDIC通用道德准则 该准则分别从对社会和职业的责任 能力 正直性 公正性 对他人的公正5个问题计14个方面规定了监理工程师的道德行为为准则 监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的 并建立在委托监理合同的基础上 监理工程师所具有的法律地位 决定了监理工程师在执业中的一般享有的权力和应履行的义务 这些权力包括 a 使用监理工程师名称b 依法自主执行业务c 依法签署工程监理及相关文件并加盖职业印章d 法律 法规赋予的其他权力而监理工程师的义务则主要有 1 遵守法律 法规 严格依照相关的技术标准和委托合同开展工作2 格守职业道德 维护社会公共利益3 在执业中保守委托单位申明的商业秘密4 不得同时受聘于两个以上单位执行业务5 不得出借 监理工程师执业资格证书 监理工程师注册证书 和执业印章6 接受职业继续教育 不断提高业务水平 监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关 同样是在法律法规和委托监理合同的基础上 因而 监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面 一是违反法律法规的行为 二是违反合同约定的行为 如果监理工程师有下列行为之一 则应当与质量 安全事故责任承担连带责任 1 违章指挥或者发出错误指令 引发安全事故的 2 将不合格的建设工程 建筑材料 建筑构配件和设备按照合格签字 造成工程质量事故 由此引发安全事故的 3 与建设单位或施工企业串通 弄虚作假 降低工程质量 从而引发的安全事故 二 工程监理企业的组织形式工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织 它是监理工程师的执业机构 我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括 公司制监理 企业 合伙监理企业 个人独资监理企业 中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业 我国监理公司的种类有两种 监理有限责任公司和监理股份有限公司 a 监理有限责任公司 是指由2个以上 50个以下的股东共同出资 股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任 公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人 其特征是公司账目可以不公开 尤其是公司资产负债表一般不公开 b 监理股份有限公司 是指全部资本由等额股份构成 并通过发行股票筹集资本 股东以其所认购股份对公司承担责任 公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人 其特征是公司账目必须公开 便于股东全面掌握公司情况 三 工程监理企业的资质管理制度 工程监理企业的资质等级标准和业务范围 a 工程监理企业资质 是企业技术能力 管理水平 业务经验 经营规模 社会信誉等综合性实力的指标 b 工程企业各主项资质等级标准甲级应具备以下条件 1 企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作经历 企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 2 取得监理工程师注册证书的人员不少于25人 3 注册资本不少于100万 4 近3年内监理过5个以上二级房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目 乙级应具备以下条件 1 企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作经历 企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 2 取得监理工程师注册证书的人员不少于15人 3 注册资本不少于50万 4 近3年内监理过5个以上三级房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目 丙级应具备以下条件 1 企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作经历 企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 2 取得监理工程师注册证书的人员不少于5人 3 注册资本不少于10万 4 承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目 新设立的工程监理企业申请资质 应当先到工商行政管理部门 县级以上 登记注册 并取得企业法人营业执照后 才能到建设行政主管部门办理资质申请手续 监理市场开发1 取得监理业务的基本方法 工程监理企业承揽监理业务的表现形式有 两种 一是通过竞标争取得到监理业务 二是由业主直接委托取得监理业务 2 工程监理企业投标书的核心 工程监理企业向业主提供的是管理服务 因些 工程监理企业招标的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲 尤其是主要的监理对策 业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定标书优劣的重要内容 而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准 作为监理企业 不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽业务 第三章 建设工程目标控制 一 目标控制的概述控制是建设工程监理的管理活动 在管理学中 控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果 纠正所发生的偏差 使目标和计划得以实现的管理活动 1 目标控制的基本环节投入 转换 反馈 对比 纠正等五个基本环节 a 投入 控制流程的的每一循环始于投入 对于建设工程的目标控制流程来说 投入首先涉及到的是传统的生产要素 包括人力 管理人员 技术人员 工人 建筑材料 工程设备 施工机具 资金等 此外还包括施工方法和信息等 b 转换 所谓转换 是指由投入到产出的转换 如建设工程的建造过程 设备构置等活动 转换过程中的控制工作是实现有较控制的重要工作 c 反馈 就算是一项制定得相当完善的计划 其运行结果也未必与计划 一致 因为在计划实施过程中 实际情况的变化是绝对的 不变是相对的 每个变化都会对目标和计划实现带来一定的影响 d 对比 是将目标的实际值与计划值进行比较 以确定是否以发生偏离 目标的实现值来源于信息反馈 在对比中应注意以一几点 明确目标实际值与计划值的内涵 合理选择比较的对象 建立目标实际值与计划值之间对应的关系 确定衡量目标偏离的标准 e 纠正 对于目标值偏离计划值的情况要采取措施加以纠正或纠偏 可以分为以下三种情况进行纠偏 1 直接纠偏 所谓直接纠偏是指在轻度偏离的情况下 不改变原定目标的计划值 基本不改变的实施计划 在下一个控制周期内 使目标的实际值控制在计划值范围内 2 不改变总目标的计划值 调整后期实施计划 这是中度偏离情况下所采取的对策 3 重新确定目标的计划值 并据此重新制定实施计划 这是重度偏离的情况下所采取的对策 2 控制类型根据划分依据的不同 可将控制分为不同的类型 按照措施控制时间 可分为事前控制 事中控制 事后控制 按照信息来源可分为前馈控制和后馈控制 按照控制措施制定的出发点可分为主动控制和被动控制 因此同一控制措施可以表述为不同的控制类型 或者说不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性 一 主动控制所谓主动控制 是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上 拟订和采取有针对性的预防措施 从而减少以及避免目标偏离 主动控制是一种事前控制 起到防患于未然的作用 主动控制是一种前馈控制 起到避免重蹈覆辙的作用 二 被动控制所谓被动控制 是从计划的实际输出中发现偏离 通过对产生偏差原因的分析 研究制定纠偏措施 以使偏差得以纠正 工程实施恢复到原来的计划状态 或虽不能恢复到计划状态但也可以减少偏差的严重程度 被动控制是一种面对现实的控制 虽然目标偏离已成为客观事实 但是 通过被动控制措施 仍然可能使实施恢复到计划状态 至少可以减少偏差的严重程度 不可否认 被动控制仍然是一种有较的控制 也是十分重要而且经常运用的控制方式 因此 对被动控制应当予以足够的重视 并努力提高其控制效果 要做到主动控制与被动控制相结合 关健在于处理好以下两个方面 一是要扩大信息来源 不仅要从本工程获得实施情况的信息 而且从外部环境获得有关信息 包括已建同类工程的有关信息 这样才能对风险因素进行定量分析 使纠偏措施有针对性 二是要把握好输入这个环节 不仅要有纠正已经发生的偏差的措施 而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施 这样才能取得较好的控制效果 在建设工程实施过程中仅仅采取主动控制是不可能的 有时是不经济的 但不能因此而否定主动控制的重要性 3 目标控制的前提工作 为了进行有较的目标控制 必须做好两项重要的前提工作 一是目标规划和计划 二是目标控制的组织 一 目标规划和计划如果没有目标 就无所谓控制 而如果没有计划 就无法实施控制 因此 要进行目标控制 首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划 目标计划越明确 越具体 越全面 目标控制的效果就越好 二 组织由于建设工程目标控制的所有活动及计划的实施都由目标控制人员来实现的 因此 如果没有明确的控制机构和人员 目标控制就无法进行 或者虽有了明确的控制机构和人员 但其任务和职能分工不明确 目标控制就不能有较的进行 这表明合理而有较的组织是目标控制的重要保障 目标控制的组织机构和任务分工越明确 越完善 目标控制效果就越好 为了有较地进行目标控制 需要做好以下几方面的组织工作 设置目标机构 配备合适的目标控制人员 落实目标控制机构人员的任务和 职能分工 合理组织目标控制的工作流程和信息流程 三 建设工程目标控制的含义建设工程投资 进度 质量控制的含义既有区别 又有内在联系和共性 1 建设工程投资控制的含义 建设工程投资控制的目标 就是通过有较的投资控制工作和具体的投资控制措施 在满足进度和质量要求的前提下 力求使工程实际投资不超过计划投资 建设工程的实际投资主要发生在施工阶段 但节约投资的可能性却主要在施工前的阶段 尤其是在设计阶段 所谓节约投资的可能性 是以进行有较的投资控制为前提的 如果投资控制不得力 则变成浪费投资的可能性了 2 建设工程进度控制的含义建设工程进度控制的目标可以表达为 通过有较的进度控制工作和具 体的进度控制措施 在满足投资和质量的前提下 力求使工程实际工期不超过计划工期 3 建设工程质量控制的含义建设工程质量控制的目标 就是通过有较的质量控制工作和具体的质量控制措施 在满足投资和进度的前提下 实现工程预定的质量目标 四 建设工程项目控制的任务建设工程项目控制可分为 设计阶段 施工招标阶段和施工阶段 施工阶段的质量控制任务 1 投资控制的任务 施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程款控制 工程变更费用控制 预防并处理好费用索赔 挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资 2 进度控制的任务 施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划 审查施工单位施工进度计划 做好各项动 态控制工作 协调各单位关系 预防并处理好工期索赔 以求实际施工进度达到计划施工进度的要求 3 质量控制的任务 施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入 施工和安装过程 产出品进行全过程控制 以及参加施工的单位和人员的资质 材料设备 施工机械和机具 施工方案和方法 施工环境实施全面控制 以期按标准达到预定的施工质量目标 4 建设工程目标控制的措施为了取得目标控制的理想成果 应当从多方面采取措施实施控制 通常可以将这些措施归纳为组织措施 技术措施 经济措施 合同措施四个方面 组织措施 是从目标控制的组织管理方面采取的措施 如落实目标控制的组织机构和人员 明确各级目标控制人员的任务和职能分工 权力和责任 改善目标控制工作流程等 技术措施 不仅对解决建设工程实施过程中技术问题不可缺少的 而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作用 经济措施 不仅仅是审核工程量及相应的付款和结算报告 还需要从一些全局性 总体性的问题上加以考虑 往往 可以取得事半功倍的效果 合同措施 由于投资 进度 质量控制均要以合同为依据 因此合同措施尤为重要 第四章 建设工程风险管理 一 风险管理概述1 风险的定义 风险至今尚无统一的定义 普遍接受的有以下两点 一是风险就是与出现损失有关的不确定性 二是风险就是在给定情况下和特定时间内 可能发生的结果之间的差异 或实际结果与预期结果之间的差异 所谓风险要具备两方面条件 一是不确定性 二是产生损失后果 否则就不能称为风险 因此 肯定发生损失后果的事件不是风险 没有损失后果的不确定性事件也不是风险 2 与风险相关的概念 风险因素 风险事件 损失 损失机会 风险因素 是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件因素 是风险事件发生的潜在原因 是造成损失的内在或间接原因 可分为以下三种 自然风险因素 道德风险因素 心理风险因素 风险事件 是指造成损失的偶发事件 是造成损失的外在原因或直接原因 损失 是指非故意的 非计划及非预期的经济价值减少 通常以货币单位来衡量 一般可分为直接和间接损失 损失机会 是指损失出现的概率3 建设工程风险与风险管理a 建设工程风险的认识主要有以下两点 一是建设工程风险大 建设周期持续时间长 所涉及的风险因素多 二是参与工程建设的各方的风险不尽相同 有较大的差异 同一风险事件对不同的参建单位的后果迥然不同 b 风险管理过程 风险管理就是一个识别 确定和度量风险 并制定 选择和实施风险处理方案的过程 一般也是一个循环过程 主要包括风险识别 风险评价 风险对策决策 实施决策 检查五方面内容 风险识别 是风险管理中首要的步骤 是指通过一定的方式 系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程 必要时还需对风险事件的后果作出定性的评估 风险评价 是将 建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程 风险对策决策 是确定建设工程风险事件最佳对策组合过程 一般可分为四种 风险回避 损失控制 风险自留和风险转移 实施决策 是对风险对策作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施 检查 在建设工程实施过程中 要对各项风险对策的执行情况不断地进行检查 并评价各项风险对策的执行效果 在工程实施条件发生变化时 要确定是否需要提出不同的风险处理方案 c 风险管理的目标风险管理的具体目标还需要与风险事件的发生联系起来 就建设工程而言 在风险事件发生前 风险管理的首要目标是使潜在损失最小 这一目标通过最佳的风险对策组合来实现 在风险事件发生后 风险管理首要目标是使实际损失减少到最低程度 二 建设工程的风险识别1 风险识别的原则 在风险识别过程中应遵循以下原则 a 由粗及细 由细及粗 由粗及细是指对风险因素进行全面分析 并通过多种途径对工程风险进行分解 逐渐细化 以获得对工程风险的广泛认识 从而得到工程初始风险清单 由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中 根据同类建设工程的经验以及对拟建建设工程具体情况的分析和风险调查 确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险 作为主要风险 作为风险评价及对策决策的主要对象 c 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性 d 先怀疑 后排除 对于所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性 不要轻易否定或排除某些风险 要通过认真的分析进行确认或排除 e 排除与确认并重 对于肯定可以排除和肯定可以确认的风险应早予以排除和确认 f 必要时 可以作实验论证 对于某些按常规方式难以判定其是否存在 也难以确定其建设工程目标影响程度的风险 尤其是技术方面的风险 必要时可作实验论证 2 建设工程风险的分解建设工程风险的分解是根据工程风险的相互关系将其分解成若干个子系统 其分解的程度足以使人们较容易地识别出建设工程的风险 使风险识别具有较好的准确性 完整性和系统性 根据建设工程的特点 分解可以按以下几个途径进行 a 目标维 即按建设工程目标进行分解 也就是考虑影响工程投资 进度 质量和安全目标实现的各种风险 b 时间维 即按建设工程实施的各个阶段进行分解 也就是考虑工程实施不同阶段的不同风险 c 结构维 即按建设工程组成内容进行分解 也就是考虑不同的单项工程 单位工程的不同风险 d 因素维 即按建设工程风险因素的分类分解 如政治 社会 经济 自然 技术等方面的风险 3 风险识别的方法 建设工程风险识别的方法有 专家调查法 财务报表法 流程图法 初始清单法 经验数据法和风险调查法 专家调查法 一种是以召集有关专家开会 让专家各抒己见 充分发表意见 起到集思广益的作用 另一种是采用问卷式调查 各专家不知道其他专家的意见 财务报表法 财务报表有助于确定一个特定企业或特定建设工程可能受到哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失 流程图法 将一项特定的生产和经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列 在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件 从而给决策者一个清晰的印象 初始清单法 就是对工程风险的识别从头做起 以表格的形式 将风险因素一一列出 经验数据法 也称为统计资料法 即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险 三 建设工程风险对策风险对策也称为风险防范手段或风险管理技术 1 风险回避风险回避就是以一定的方式中断风险源 使其不发生或不再发展 从而避免可能产生的潜在损失 在采取风险回避对策时需要注意以下问题 首先 回避一种风险可能产生另一种新的风险 其次 回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性 再次 回避风险可能不实际或不可能 总之 虽然风险回避是一种必要的 有时甚至是最佳的风险对策 但这是一种消极的风险对策 2 损失控制损失控制是一种主动 积极的风险对策 损失控制可分为预防损失和减少损失两方面 预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率 减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展 使失最小化 一般控制方案以这种措施相结合 3 损失控制计划系统在采用损失控制这一风险对策时 所制定的损失控制措施应当形成一个周密的 完整的损失控制计划系统 这施工阶段而言 该系统一般由预防计划 或安全计划 灾难计划和应急计划三部份组成 a 预防计划 目的在于有针对性地预防损失的发生 其主要作用是降低损失发生的概率 在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性 b 灾难计划是一组事先编制好的 目的明确的工作程序和具体措施 为现场人员提供明确的行动指南 使其在各种严重的 恶性的紧急事件发生后 不至于惊慌失措 也不需要临时讨论研究应对措施 可以做到从容不迫 及时 妥善地处理 从而减少人员伤亡以及财产和经济损失 c 应急计划 是在风险损失基本确定后的处理计划 基宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复 并减少进一步的损失 使其影响程度减至最小 四 风险自留风险自留就是将风险留给自己承担 是从企业内部财务的角度应对风险 风险自留与其他风险对策的根本区别在于 它不改变建设工程风险的客观性质 即既不改变工程风险的发生概率 也不改变工程风险潜在的严重性 1 风险自留的类型可分为两种 一是非计划性风险自留 二是计划性风险自留 计划性风险自留由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在 或者不曾有意识地采取有较的措施 导致风险发生后由自己承担 造成非计划性风险自留的主要五个原因 1 缺乏风险意识 2 风险识别失误 3 风险评价失误 4 风险决策延误 5 风险决策实施延误 计划性风险自留是主动的 有意识的 有计划的选择 是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策 是整个建设工程风险对策计划的一个组成部份 五 风险转移 风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且非常广泛应用的一项对策 分为非保险转移和保险转移两种形式 1 非风险转移 又称为合同转移 因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人 2 风险转移 通常直接称为保险 对于建设工程风险来说 则为工程保险 第五章 建设工程监理组织 一 组织的基本原理所谓组织 就是为了使系统达到它特定的目标 使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体 它含有三层意思 1 目标是组织存在的前提 2 没有分工与协作就不是组织 3 没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标 1 组织结构组织内部构成和各部分间所确立的较稳定的相互关系和联系方式 称为组织结构 以下几种提法反映了组织结构的基本内涵 1 确立正式关系与职责的形式 2 向组织各个部门或个人分派任务和各种活动方式 3 协调各个分离活动和任务的方式 4 组织权力 地位和等级关系 2 组织结构与职权的关系 组织结构与职权形态之间存在着一种直接的相互关系 这是因为组织结构与职位以及职位间关系的确立密切相关 因而组织结构为职权关系提供了一定的格局 组织中的职权指的就是组织中成员间的关系 而不是某个人的属性 职权的概念是与合法地行使某一职位的权利紧密相关的 而且是以下级服务从上级的命令为基础的 3 组织结构与职责的关系组织结构与组织中各部门 各成员的职责的分派直接有关 在组织中 只要有职位就有职权 而只要有职权也就有职责 4 组织结构图组织结构图是组织结构简化了的抽象模型 但是 它不能准确 完整的表达组织结构 如它不能说明一个上级对其下级所具有的职权的程度以及平级职位之间相互作用的横向关系 尽管如此 它仍不失为一种表示组织结构的好方法 二 组织设计1 组织构成因素组织够构成一般是上小下大的形式 由管理层次 管理跨度 管理部门 管理职能四大因素组成 1 1 管理层次管理层次是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量 管理层次可分为三个层次 即决策层 协调层和执行层 操作层 决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划 它必须精干 高效 协调层的任务主要是参谋 咨询职能 其人员应有较高的业务工作能力 执行层的任务是直接调动和组织人力 财力 物力等具体内容活动 其人员应有实干精神并能坚决贯彻管理指令 操作层的任务是从事操作和完成具体任务 其人员应有熟练的作业操作技能 1 2 管理跨度管理跨度是指一名上级管理员所直接管理的下级人数 在组织中 某级管理人员的管理跨度的大小直接取决于这一管理人员所需要协调的工作量 管理跨度越大 领导者需要协调的工作量越大 管理的难度也越大 因此 为了使组织能够高效地运行 必须确定合理的管理跨度 1 3 管理部门组织中各部门的合理划分对发挥组织效应是十分重要的 如果部门划分不合理 会造成控制 协调困难 也会造成人浮于事 浪费人力 物力 财力 管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确定 形成既有相互分工又有相互配合的组织机构 1 4 管理职能组织设计确定各部门的职能 应使纵向的领导 检查 指挥灵活 达到指令传递快 信息反馈及时 使横向各部门间相互联系 协调一致 使各部门有职有责 尽职尽责 2 组织设计原则2 1 集权与分权统一的原则 2 2 专业分工与协作统一的原则 2 3 管理跨度与管理层次统一的原则 2 4 权责一致的原则 2 5 才职相称的原则 2 6 经济效率原则 2 7 弹性原则 三 组织结构活动基本原理组织结构的目标必须通过组织机构活动来实现 组织活动应遵循如下基本原理 1 要素有用性原理 一个组织结构中的基本要素有人力 物力 财力 信息 时间等 2 动态相关性原理组织机构出在静止状态是相对的 处在运动状态则是绝对的 3 主观能动性原理4 规律效用性原理四 建设工程组织管理基本模式所谓平行承法包 是指业主讲建设工程的设计 施工以及材料设备采购的任务经过分解分别包发给若干个设计单位 施工单位和材料设备供应单位 并分别与各方签定合同 项目总承包模式的优缺点 1 优点 1 合同关系简单 2 缩短建设周期 3 利于投资控制2 缺点 1 招标发包工作难度大 2 业主择优选择承包范围小 3 质量控制难度大五 建设工程监理模式与实施程序1 建设工程监理模式 1 1业主委托一家监理单位监理1 2业主委托多家监理单位监理2 设计或实施工总分包模式条件下的监理模式对设计或施工总分包模式 业主可以委托一家监理单位进行实施阶段全过程 的监理 也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位 3 项目总承包模式条件下的监理模式在项目总承包模式下 一般宜委托一家监理单位进行监理 4 建设工程监理实施程序4 1 确定项目总监理工程师 成立项目监理机构4 2 编制建设工程监理规划4 3 制定各专业监理实施细则4 4 规范化的开展监理工作4 5 参与验收 签署建设工程监理意见4 6 向业主提交建设工程监理档案资料4 7 监理工作总结 六 建设工程监理的组织协调1 组织协调的概念协调就是联结 联合 调和所有的活动及力量 使各方配合得适当 其目的是促使各方协同一致 以实现预定目标 协调工作应贯穿于整个建设工程实施及其管理过程中 2 项目监理机构组织协调的工作内容2 1 在人员安排上要量才录用2 2 在工作委任上要职责分明2 3 在成绩评价上实事求是2 4 在矛盾调解上要恰到好处3 项目监理机构内部组织关系的协调可从以下几方面进行 3 1在职能划分的基础上设置组织机构 根据工程对象及委托监理合同所规定的工作内容 确定职能划分 并相应设置配套的组织机构 3 2 明确规定每个部门的目标 职责和权限 最好以规章制度的形式作出文明规定3 3 事先约定各个部门在工作中的相互关系 在工程建设中许多工作是由多个部门共同完成的 其中有主办 牵头和协作 配合之分 事先约定 才不至于出现误事 脱节等贻误工作的现象3 4 建立信息沟通制度 如采用工作例会 业务碰头会 发会议纪要 工作流程图或信息传递卡等方式来沟通信息 这样可使局部了解全局3 5 及时消除工作中的矛盾或冲突 七 建设工程监理组织协调的方法1 会议协调法第一次工地会议 监理例会 专业性监理会议 2 交谈协调法在实践中 并不是所有问题都需要开会来解决 有时可采用 交谈 这一方法 交谈包括面对的交谈和电话交谈两种形式 3 书面协调法当会议或者交谈不方便或不需要时 或者需要精确地表达自己的意见时 就会用到书面协调的方法 书面协调方法的特点是具有合同效力 一般用于以下几方面 3 1 不需双方直接交流的书面报告 报表 指令和通知等 3 2 需要以书面形式向各方提供详细信息和情况通报的报告 信函和备忘录等 3 3 事后对会议记录 交谈内容或口头指令的书面确认 4 访问协调法访问法主要用于外部协调中 有走访和邀访两种形式 5 情况介绍法情况介绍法通常是与其他协调方法紧密结合在一起的 它可能是在一次会议前 或是一次交谈前 或是一次走访或邀访前向对方进行情况介绍 形式上主要是口头的 有时也伴有书面的 介绍往往作为其他协调的引导 目的是使别人首先了解情况 因此 监理工程师应重视任何场合下的每一次介绍 要使别人能够理解你介绍的内容 问题和困难 你想得到的协助等 第六章 建设工程监理规划 一 建设工程监理工作文件的构成建设工程监理文件是指监理单位投标时编制大纲 监理合同签定以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理实施细则 1 监理大纲又称监理方案 它是监理单位在业主开始委托监理的过程中 特别是在业主进行监理招标过程中 为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件 监理单位编制监理大纲有以下两个作用 一是使业主认可监理大纲中的监理方案 从而承揽到监理业务 二是为项目监理机构以后开展监理工作指定基本的方案 监理大纲的主要内容如下 1 拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍在监理大纲中 监理单位需介绍拟派往所承揽或投标工程的项目 监理机构的主要监理人员 并对他们的资格情况进行说明 其中 应该重点介绍拟派往投标工程的项目总监理工程师的情况 这往往决定承揽监理业务的成败 2 拟采用的监理方案监理单位应当根据业主所提供的工程信息 并结合自己为投标所初步掌握的工程资料 制定出拟采用的监理方案 监理方案的具体内容包括 项目监理机构的方案 建设工程三大目标的具体控制方案 工程建设各种合同的管理方案 项目监理机构在监理过程中进行组织协调的方案等 3 将提供给业主的阶段性监理文件在监理大纲中 监理单位还应该明确未来工程监理工作中向业主提供的阶段性监理文件 这将有助于满足业主掌握工程建设过程的需要 有利于监理单位顺利承揽该建工程的监理业务 2 监理规划监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后 在项目部总监理工程师的主持下 根据委托监理合同 在监理大纲的基础上 结合工程的具体情况 广泛收集工程信息和资料的情况下制定 经监理单位技术负责人批准 用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件 3 监理实施细则监理实施细则又简称监理细则 其与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系 也就是说 监理实施细则是在监理规划的基础上 由项目监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写 并经总监理工程师批准实施的操作性文件 4 三者之间的关系监理大纲 监理规划 监理实施细则是相互关联的 都是建设工程监理工作文件的组成部分 它们之间存在明显的依据性关系 在编写监理规划时 一定要根据监理大纲的有关内容来编写 在制定监理细则 时 一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写 在编制监理实施细则时 一定要在监理规划的指导下进行 5 建设工程监理规划的作用 1 指导项目监理机构全面开展监理工作 2 监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据 3 监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据 4 监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料 二 建设工程监理规划的编写监理规划是在项目总监理工程师和项目监理机构充分分析和研究建设工程的目标 技术 管理 环境以及参与工程建设的各方等方面的情况后制定的 1 建设工程监理规划编写的依据 1 工程建设方面的法律法规 2 政府批准的工程建设文件 3 建设工程监理合同 4 其他建设工程合同 5 监理大纲2 建设工程监理规划编写的要求 1 基本构成内容应当力求统一 2 具体内容应具有针对性 3 监理规划应当遵循建设工程的运行规律 4 项目总监理工程师是监理规划编写的主持人 5 监理规划一般要分阶段编写 6 监理规划的表达方式应当格式化 标准化 7 监理规划应当经过审核三 建设工程监理规划的内容 1 建设工程监理规划的内容 1 建设工程概况 2 监理工作范围 3 监理工作内容 4 监理工作目标 5 监理工作依据 6 项目监理机构的组成形式 7 项目监理机构的人员配备计划 8 项目监理机构的人员岗位职责 9 监理工作程序 10 监理工作方法及措施 11 监理工作制度 12 监理设施 谢谢