供应商稽核与辅导办法.doc

供应商稽核与辅导办法1.目的 为提高供货商供应的物料质量,帮助其改善制造技术及管理能力,以确保质量从源头得到控制.使供货商能适质适量适时的供应本公司所需之物料,从而实现与供货商建立长期性稳定性和互利性的合作伙伴关系.2.范围 2.1适用于上海建炜实业发展有限公司.3.职责3.1品保部 3.1.1. 主导供货商质量稽核与辅导作业 3.2 采购部 3.2.1. 配合供货商稽核与辅导作业3.3 研发部 3.3.1. 配合供货商稽核与辅导作业3.4 工程部 3.4.1. 配合供货商稽核与辅导作业 4.程序4.1 供货商质量稽核与辅导作业流程图.如6.1.4.2.供货商稽核与辅导小组的成立: 4.2.1. 供货商定期稽核、不定期稽核和辅导由品保部主导, 工程部、采购研发视需要派人参与.4.3. 执行供货商稽核与辅导的时机及频率 4.3.1. 定期稽核的时机及频率 4.3.1.1 主要材料每年至少进行一次定期稽核,辅料酌情安排定期稽核. 4.3.1.2 对年度质量评鉴结果与定期稽核结果为一般或不及格之供货商酌情增加稽核濒率.4.3.2. 不定期稽核的时机(在发生以下情况时,酌情安排不定期稽核). 4.3.2.1. 当供货商的物料在唯冠发生有信赖性可靠度不良及其它因质量不良造成唯冠批量性重工或严重损失之重大问题时. 4.3.2.2. 当客户有重大质量抱怨(属材料不良造成)时 4.3.2.3. 当厂商月质量评鉴为一般级和不及格级时. 4.3.2.4. 当厂商定期稽核结果为一般级和不及格级时. 4.3.2.5. 其它有必要进行不定期稽核之时机. 4.3.3. 供货商辅导的时机 4.3.3.1. 当供货商主动要求协助其改善本身系统或公司有新的要求(如品管方法)要求其导入时, 对其实施项目辅导. 4.3.3.2. 定期与不定期稽核的过程中实施辅导.4.4. 供货商稽核的准备、执行与辅导 4.4.1. 品保部工程师负责事先通知供货商稽核的日期及参与稽核的人员, 并与供货商确定车辆安排. 4.4.2. 定期的稽核准备与执行. 4.4.2.1.稽核准备. 稽核前须准好稽核窗体QAD-B06-06B/07B/08A与上次稽核之问题点等. a. 由品保部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(一)评鉴主题(十)及QAD-B06-08A之内容稽核. b. 由工程(或研发)部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(十一)之内容稽核. c. 由采购部负责QAD-B06-06B之评鉴主题(十二)之内容稽核. d. 品保部和工程(或研发)部可依据供货商材料之特点增加专业稽核项目,专业稽核项目依QAD-B05-07B之格式执行. 4.4.2.2. 稽核执行. a. OPEN MEETING: 双方会晤后召开会议,由公司负责人对稽核目的、日程、要求等作介绍.由供货商负责人作公司、产品、制造流程、客户群和质量系统等的介绍. b. 要求供货商负责人指派人员陪同唯冠稽核人员至现场依稽核项目进行稽核. c. CLOSE MEETING: 稽核小组人员将各自稽核发现的问题向供货商作总结报告. d. 品保部于稽核结束一周内将详细的问题点列入,并传至供货商, 要求供货商限期改善并对其追踪结案. 4.4.3. 不定期的稽核准备与执行. 4.4.3.1. 稽核准备.a. 进料、制程、OQC或客户发现之材料不良及相应之材料不良联络书之回复状况. b. 定期及不定期稽核发现的问题点()之回复状况. c. 月质量评鉴异常之改善报告. d. 其它与不定期稽核有关之资料. 4.4.3.2. 稽核执行. a. OPEN MEETING: 双方会晤后, 由唯冠品保部介绍稽核的目的和稽核的重点项目. b. 要求供货商负责人指派人员陪同唯冠稽核人员至现场依稽核项目进行稽核. c. 稽核员依据4.3.3.1之准备内容对供货商实施稽核. d. CLOSE MEETING: 稽核小组人员将各自稽核发现的问题向供货商作总结报告. e. 品保部将详细的问题点列入,并于稽核结 束一周内传至供货商, 要求供货商限期改善并对其追踪结案. 4.4.4. 供货商辅导 4.4.4.1. 定期的辅导 品保部依据年度稽核计划对供货商实施定期稽核的过程中, 对供货商实施辅导,让供货商清楚和正确的理解唯冠的具体要求. 4.4.4.2. 不定期的辅导 品保部主导对供货商实施不定期稽核的过程中, 对供货商实施辅导, 与供货商共同分析和检讨存在的各项问题, 并协助供货商落实改善. 4.4.4.3. 项目辅导 4.4.4.3.1收集项目辅导之相关资料及对以下各步填写. 4.4.4.3.2了解实际状况:实地或要求供货商派员赴唯冠检讨以了解实际状况. 4.4.4.3.3 进行解析:依据实际状况, 要求供货商成立质量改善小组(QIT), 对状况进行分析. 4.4.4.3.4 对策研拟: 协助供货商质量改善小组研拟改善对策. 4.4.4.3.5 对策实施:由辅导小组实地监督或由供货商自行将改善对策落实实施. 4.4.4.3.6 效果确认: 依据供货商质量改善小组提出之成效报告进行效果确认,或赴现场做改善效果的确认.如确认NG,则进行重新辅导. 4.4.4.3.7 标准化:要求供货商将各项有效的改善对策作成标准数据(如:修程序文件或作业/检验指导书等),并切实执行.4.5. 定期稽核结果之处理 4.5.1. 定期稽核表的评分 4.5.1.1. 供货商实地评鉴项目之评分标准 a. 3分:表示满意. b. 2分:表示一般(可以提出建议性看法). c. 1分:表示差(需提出详细问题点). d. 0分:表示未做(需提出详细问题点). e. X :表示不适用(各项总分须减去不适用之分数) 4.5.1.2. 合计得分计算公式: 合计得分 =实际得分 X 100标准总分4.5.1.3. 评鉴结果在评鉴得分之对应字段打V . 4.5.2. 定期稽核结果之等级标准 类别等级电子类机构类优9085良76907185一般65756070不及格6560 4.5.3. 定期稽核结果之处理 a. 稽核结果为优级厂商,新机种优先发给或增加订单量. b. 稽核结果为良级厂商订单量维持现状. c. 稽核结果为一般级厂商限期改善,并酌情实施不定期稽核. d. 稽核结果为不及格厂商限期改善,酌情实施不定期稽核,并由IQC提出减量采购申请,经采购和品保主管会签后呈总(副总)经理裁示后执行.减量采购通知单(附件四) 4.5.4. 定期稽核结果报告的填写 4.5.4.1. 如工程、采购等相关部门有指派人员参加稽核, 稽核员需将各自评鉴结果进行汇总后填写供货商定期稽核报告(附表一), 经部门主管核准后交品保部 统一汇总. 4.5.4.2. 品保部须将其品保部稽核员的稽核结果进行汇总后填写供货商定期稽核总结报告(附表二).4.6. 不定期稽核与辅导结果之处理 4.6.1. 不定期稽核与辅导后之供货商,IQC仍然按QAD-B07进行质量等级评鉴,并按评鉴结果进行相应处理.4.7. 减量采购通知单由IQC填写, 经会签采购和工程主管后呈总(副总)经理裁示后执行.4.8. 该文件附件窗体之记录保存期限为2年. 5.参考数据5.1 M-IQC0016.作业流程图附件6.1供货商质量稽核与辅导作业流程图 7.窗体附件 附表一 : FORM NO:QAD-B06-03C 附表二 : FORM NO:QAD-B06-01C 附表三 : FORM NO:QAD-B06-02C 附表四 : FORM NO:QAD-B06-04B 供货商质量稽核与辅导作业流程图作业流程说明材保部(VQM)工程部(ENG)研发部(R&D)采购部(MP)副总或总经理(General Manager)供货商(Vendor)文件窗体list1.提出稽核与辅导计划.2.发出稽核与辅导通知.3.准备相关资料.4.实施稽核与辅导.5.作成稽核报告.6.对稽核与辅导状况采取相应之措施,如提出增加采购减量采购恢复正常采购或厂商限期整改.7.对相关措施进行追踪结案.提出稽核与辅导计划实施稽核与辅导恢复正常采购停止采购会签会签会签裁示限期整改准备相关資料发出稽核与辅导通知减量采购作成稽核报告提出停止采购减量采购恢复正常采购1.供货商定期稽核报告2.供货商定期稽核总结报告3.供货商稽核问题点改善追踪表4.减量采购通知单5.供货商辅导报告6.供货商定期稽核表7._类材料供货商专业评鉴表8.RoHS类材料供货商专业评鉴表附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(一):质量管理系统评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1ISO9000(或QS9000)证书及有效性(若无证书或证书过期,整个系统评为零分)2质量手册与现行系统的一致性3有无规定各岗位人员所需的教育、经验、技能和培训4公司组织架构是否健全、良好5是否明确各岗位的工作职责6公司是否建立质量系统文件及程序书和工作指导书7程序书和工作指导书是否有效执行(员工需要时是否随手可得)内部审核8有无规定内审的频率、步骤和方法9公司有多少内审员,是否经过内审员培训,公司是否确保其能力、时间验证体系之符合性、,运行之有效性、,适宜性10内审记录是否完整(计划、通知、检查表、结果报告)11内审问题点有无改善对策和效果验证质量目标:12有无制定年度质量目标13质量目标的公布(传达、倡导与理解)14每月是否对质量目标进行统计、分析与对策15是否定期进行质量目标检讨16未达标的质量目标是否进行改善追踪与效果验证矫正措施和预防措施:17有无规定矫正措施和预防措施的时机、方法和责任人等18是否建立矫正、预防措施报告及改善追踪表进行追踪19矫正措施是否得到改善效果验证管理评审:20有无规定管理评审的频率、步骤和方法21管理评审记录是否完整(通知、输入、输出、总结报告)FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(一):质量管理系统评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注22管理评审之结论是否传达到相关单位实施数据分析:23是否规定哪些质量数据需进行收集与分析21是否规定质量数据收集与分析的时机、方法和责任人等22有无落实执行质量数据的收集、分析和处理总计FORM NO:QAD-B06-03C附供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(二):文件管理评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无建立文件总览表,并定期修改2文件总览表是否分发给相关部门3有无规定文件之审核权限及发布前是否有经授权人员审核4有无文件分发记录5有无文件回收记录6有无文件修订申请记录7有无建立外来文件总览表,并定期修改8外来文件是否得到标示和控制9文件(含记录)是否易于检索10有无规定记录的保存期限及环境11各现场所使用之受控文件是否为最新版本12有无文件化的文件管制程序明确定义管制文件范围并保证管制文件确实受控13有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所14有无客户产品标准及工程变更转化系统以保证客户标准或工程变更能够及时被使用场所(检验、生产)得到并执行15文件有无及时进行修正,现行文件规定与实际运作是否一致总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(三):人力资源管理评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无规定新进人员训练项目2有无制定新进人员训练教材3有无规定内训及外训的程序和办法4有无年度训练需求调查及计划5是否依年度训练计划实施6有无训练教材7训练结果是否验证8是否对年度训练计划的实施进行效果评估9有无建立员工个人训练档案10有无统计和分析人力资源状况11有无统计和分析员工离职率12有无对员工离职率进行有效的控制13培训讲师之资格有无清楚规定及授权14有无规定接受培训人员之考核方法;考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据15公司人力资源政策是否有明确的书面规定:禁止招募、使用童工(16岁以下),该规定有无切实执行总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(四):材料质量管理评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无规定材料需检验和免验的时机与方法2有无最新的合格供货商清单及交料厂商是否为合格供货商3厂商所交物料有无经承认(正式承认或条件承认)4使用现场是否保持最新的工作指导书5工作指导书是否够简易清楚使操作员及练训能遵守完成6在文件及检验表中是否有抽样计划和接受标准说明(MIL-STD-,AQL)7检验表中是否有供货商名称,代号,批次,检验者,仪器,日期8检验表是否有条件,公差,量测资料,判定,处置9检测结果是否有被审查及承认10有无规定材料异常的处理方法和时效性11是否建立材料异常之CAR及改善追踪表进行追踪12材料异常之改善对策是否得到验证13检验设备是否足够、良好,有无维护、保养记录及作业指导书14检验员是否经培训合格15有无制定相检测之检测标准(如检验规范、图面、样品等)16材料检验前与检验后是否作明确的标示17有无完整的检验记录表.18有无制定进料质量目标,是否将检验结果进行统计和分析19材料样品管理是否妥当(如:区域划分、目录管理等)20有无特采作业程序并落实执行21有无规划供货商管理(如新厂商开发、合格厂商之定期考评及稽核与辅导等)FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(四):材料质量管理评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注22有无对供货商进行综合考评、稽核与辅导23有无对供货商评鉴、稽核与辅导之问题点之对策进行验证24有无定义考评等级及规定考评结果之处理办法并切实执行总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(五):制程质量管理评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无建立制程管制图(或QC工程图)2是否每一工作站别都有作业指导书,并明确规定该站别所用之机器、设备、治具、工具、作业流程、机器设置参数(如温度、速度)、工作规格以及材料名称、料号等3各相关人员是否清楚作业指导书之内容,并遵照执行4制程中材料、产品是否进行标示5良品与不良品是否有标示、区分与隔离6修理OK之产品是否重新检验并制定修理记录7所用之设备、冶具、工具是否足够、有无保养及有效的鉴定8各作业员是否经相应岗位的培训,并经考核合格9特殊岗位是否获得特殊岗位资格证书10检验站之设置是否合理并配备适当检验人员,每一检验站有无规定检验项目及记录11有无界定重要制程(及特殊制程)及重要制程参数,重要制程参数是否纳入SPC管制12有无制定制程质量目标并对其进行统计和分析13整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统筹规划,是否顺畅14有无巡线标准和停线标准15是否实施首件检查及记录,首件检查之时机及项目内容是否合理16有无进行制程巡查及记录,巡查之时机及项目内容是否合理17有无建立制程异常CAR及改善追踪表进行改善追踪18各项记录是否保持完整总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(六):出货检验评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无建立出货检验流程和检验方法2有无规定产品异常的处理方法和处理时效3有无规定产品异常的判定标准4是否将客诉的重大不良和批量性不良列入检验重点5有无检验样品(如:OK品、NG品)6检测项目是否合理、检测记录是否完整7有无制定出货检验质量目标并有无对其进行统计与分析8是否定期对检验状况进行检讨及有无对超标部分提出纠正、预防措施报告及追踪结案9有无建立异常改善追踪表进行改善追踪10因判定退货重工后之产品, 是否经重验并制定重工记录11待验品、良品与不良品是否有标示、区分与隔离12检验员是否经培训合格13检验设备是否足够、良好,有无维护或保养记录14有无产品特采出货的规定15产品特采出货是否得到客户认可总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(七):产品测试评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无规定产品测试条件(如:时机、环境、规格和方法)2产品测试条件是否得到客户认可3测试设备是否有维护与保养记录4测试人员是否经培训合格5有无制定产品测试计划并切实执行6测试项目是否充分,测试记录是否保持完整7有无规定测试结果的处理(特别是测试失败的处理)8有无建立测试异常CAR及改善追踪表进行改善追踪9检测设备数量、性能能否满足产品质量要求总计FORM NO:QAD-B06-03附表一:供货商定期稽核表附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(八):仓储管理评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无规定物料、产品的储存条件和管理方法2是否对仓库进行整体区域规划及标示3仓库安全防护是否完整(如:防火、防爆等).4仓库环境是否符合物料、产品的特性要求(温/湿度/通风等)5各物料、产品的储存是否有保持干净整洁6各物料、产品是否有检验状态标示.7各物料、产品是否有验收记录8是否落实先进先出9物料卡、实物、计算机帐是否一致10有无规定物料、产品的库存期限11过期物料、产品是否有定期提报并作重新检验12是否规定库存物料、产品的堆栈高度要求13库存的物料、产品有无倒放现象14散装的物料、产品是否明确标示(如:数量/品名/料号等)15不同料号(或机种)之物料、产品是否混放在一起16包装箱有无相应的管理标示总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(九):客户服务评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无规定客诉问题的处理时机与方法2有无建立客诉不良CAR及改善追踪表进行改善追踪3有无规定客诉之处理时效4是否对客诉不良进行分类(如:重大、一般等)5重大客诉不良是否列入厂内作管制重点6是否能确保所有的客诉问题均及时得到相应的处理.7有无制定客诉目标并有无对其进行统计和分析8是否将统计和分析的结果传达至厂内各相关部门了解9有无规定定期与客户沟通,了解客户的满意情况.10有无规定满意度之目标分数,对超目标分数有无分析、对策及追踪结案11有无客户特殊要求(特殊规格或特殊配合需要)转化系统以保证客户特殊要求被执行?12各项记录是否保持完整总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(十):仪器校验评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无规定仪器校验的流程和相关标准2仪器校验人员有无接受相关的培训并取得资格证书3标准件校验设备是否有国家级实验室之认证4有无仪器校验总览表5有无明确仪器的校验周期、方式6有无落实按仪器校验周期与计划实施7有无实施仪器催校作业8明确定义量测设备校验不合格的处置措施9有无定期对检测设备制作GR&R,并有无对异常部分进行分析、对策.10校验标签有无包含仪器“编号、有效期和校验者”11有无规定各类仪器的维护与保养(日、周、月)12各类仪器是否确实执行维护与保养13仪器校验之环境是否有要求(如:温、湿度)14各类仪器校验记录是否保持完整总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表版本:03评鉴主题(十一):设计与开发评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1有无文件规定产品设计与开发的流程2有无明确设计与开发人员的职责3有无设计与开发的计划4文件有无明确设计与开发的输入5是否将设计与开发规划分阶段进行6设计与开发的输入是否包含相关的法律法规7设计与开发的输入是否有评审8设计与开发的各阶段是否得到确认与验证9文件有无明确设计与开发的变更控制10设计与开发的变更控制是否有效进行11设计与开发的工具和仪器有无保养及校验12设计与开发的各项记录是否保持完整总计FORM NO:QAD-B06-03C附表一:供货商定期稽核表供货商定期稽核表 版本:03评鉴主题(十二):交期、成本控制能力评鉴日期:稽核员:项次评鉴项目评鉴得分 03 , NA备 注1公司有无最新的组织架构图2组织结构中各部门的功能与权责是否明确3现有生产线_条,最大产能_,能否满足唯冠需求4有无规划合理的办公室和仓库(现场是否拥挤、凌乱)5样品制作及送样承认之时效是否能满足客户需求6有无拟定持续降低成本之计划和目标7降低成本之计划和目标有无得到实施控制8有无制定生产计划, 该计划有无核准与分发9生产部是否按生产计划执行10有无统计和分析生产状况、计划达标率11有无每日召开会议检讨生产状况、计划达标率12有无最新的合格厂商名录13是否采购合格厂商之原材料14原材料备料掌控是否充分15是否有能力确保紧急订单之调整16成品出入库有无数据记录总计 FORM NO:QAD-B06-03C 附表二:供货商定期稽核总结报告(质量系统)供货商定期稽核总结报告(质量系统)厂商名称稽核日期工厂地址供应产品稽核评鉴主题标准实际换算稽核结果单位配分得分得分类别等组电子类机构类处理方式品保部供货商实地评鉴表(评鉴主题110)优9085新机种优先发给或增加订单量良76907185订单量维持现状.一般65756070限期改善,并酌情实施不定期稽核.不及格6580新机种优先发给或增加订单量良7180订单量维持现状.一般6070限期改善,酌情实施不定期稽核.不及格60限期改善,酌情实施不定期稽核及进行减量采购计算公式 换算得分 = ( 实际得分) X 100标准总分备 注审 核确 认:制 表 FORM NO:QAD-B06-02C附表四:供货商辅导报告供货商辅导报告 编号:厂商名称供应材料事实陈述: 审核:_ 呈报:_改善方案:审核:_ 制定:_ 预计完成期限:_年_月_日 实施效果:确认:_ 确认日期:_结 论:口辅导有效,可结案;口需再次进行辅导,重新辅导报告编号:_;口 无需再辅导,PQ开发新厂商;口其他处理方式说明: 审核:_ 判定:_ FORM NO:QAD-B06-04B