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PMBOK第五版-易混淆知识点总结 By TOPS 到处玩的1、 项目集、项目组合的区别。2、 PMO、PBO、OPM的区别项目管理办公室（Project Management Office，PMO）是对与项目相关的治理过程进行标准化，并促进资源、方法论、工具和技术共享的一个组织部门。有以下几种类型： 支持型。项目资源库，对项目的控制程度很低，无权下要求 控制型。对项目有一定控制的权力，如提供必需使用的模板 指令型。直接管控项目。这种PMO拥有很高权力。基于项目的组织（Project-based Organizations，PBO）是指建立临时机构来开展工作的各种组织形式。组织级项目管理（Organizational Project Management，OPM），是一种战略执行框架。3、 马斯洛需求理论等几种理论4、 直接成本、间接成本等成本类型咨询、培训成本，对后续其他工作或事项也会有帮助的工作，是间接成本。5、 建设项目团队的5个阶段，及其表现形式6、 几种项目生命周期区分。适应型生命周期、增量、迭代、预测性生命周期等。7、 项目经理的领导方式：规划指挥执行教练、促成、支持。成熟团队授权专业团队支持8、 项目章程的内容9、 产品范围与项目范围。产品范围某项产品、服务或成果所具有的特性和功能。 项目范围为交付具有规定特性与功能的产品、服务或成果而必须完成的工作。项目范围有时也包括产品范围。10、 项目管理八大会议会议名称英文名称主要内容召开时间注意事项项目启动会议Initiating Meeting发布项目章程任命项目经理赋予项目经理动用组织资源的权力启动阶段结束1、 会议召开前已经有干系人登记册与干系人管策。2、 让客户方从上到下达成一种共识。3、 项目管理计划还需渐进明细。项目开踢会开工会Kick-off meeting团队成员彼此认识自上而下要求自下而上承诺建立沟通关系建立责任关系规划阶段结束对项目的范围、进、成本、风险应对等事项进确认，并在干系人之间达成共识。焦点小组会议Focus groups干系人和主题专家一起会议收集需求收集需求焦点小组是收集需求。名义小组技术，是一种群体决策/创新技术，用于促进头脑风暴的一种技术，通过投票排列最有用的创意，以便进一步开展头脑风暴或优先排序。引导式研究会Facilitated workshops跨职能干系人与团队的会议收集需求收集需求在软件业用“联合应用开发（JAD）；在制造业，则使用“质功能展开（QFD）。从收集客户需求（又称“顾客声音）开始，然后客观地对这些需求进分类和排序，并为实现这些需求而设置目标。规划会议与分析Planning meetings and analysis制定风险管理计划项目团队举行规划风险应对会议确定实施风险管活动的总体计划；确定用于风险管的成本种类和进活动，并将其分别纳入项目的预算和进计划中；建或评审风险应急储备的使用方法；分配风险管职责；并根据具体项目的需要，来“剪裁组织中有关风险类别和术语定义等的通用模板。状态（审查）会议状态评审会议项目状态会议Status（review）meetings交流和分析有关干系人参与的信息项目进展沟通风险管理沟通计划/报告绩效监控风险越经常开展风险管，风险管就会变得越容。经常讨论风险，可以促使人们识别风险和机会。投标人会议Bidder conferences保证所有潜在卖方对技术要求及合同要求有清楚且一致的理解，公平公正投标书或建议书提交之前（1）要把对问题的回答，以修正案的形式纳入采购文件。（2）买方必须尽确保每个潜在卖方都能听到任何其他卖方所提出的问题，以及买方所做出的每一个回答。（3）时刻关注这样的一个问题：让所有的潜在买方得到的信息都是一样的，让所有潜在买方处于同一起跑线上，真正发挥招投标的作用。 评估会议、经验教训总结会议总结经验教训/组织过程资产沉淀结束项目或阶段1经验教训总结，人人需要参加。2参与：项目干系人。3编写：项目团队（包括项目经）。4负责：项目经。5归档：PMO。11、 变更请求、变更日志、问题日志。变更请求需经过实施整体变更控制（见 4.5 节）的审查和处理。12、 变更处理流程13、 变更请求的五种应对措施区分：名称含义预防措施是指为确保项目工作的未来绩效符合项目管理计划而进行的有目的的活动。纠正措施是指为使项目工作绩效重新与项目管理计划一致而进行的有目的的活动。更新是指对正式受控的项目文件或计划等进行的变更，以反映修改或增加的意见或内容。缺陷补救是指为了修正不一致的产品或产品组件而进行的有目的的活动。权变措施是指针对以往未曾识别或被动接受的、目前正在发生的风险而采取的、未经事先计划的应对措施。是11.6控制风险中可能产生变更请求的原因之一。14、 配置管理、变更管理的区别？配置控制重点关注可交付成果及各个过程的技术规范。变更控制则着眼于识别、记录、批准或否决对项目文件、可交付成果或基准的变更。15、 检查、审计、监控的区别？监控项目工作（Monitor and Control Project Work）是过程组。是指跟踪、审查和调整项目进展，实现项目计划的绩效目标。目的：让干系人理解当前的项目状态，已采取的步骤，对预算，进度和范围预测。检查（Inspection）是工具技术。是指是指开展测量、审查与确认等活动，来判断工作和可交付成果是否符合需求和产品验收标准。是指检验工作产品，以确定是否符合书面标准。检查的结果通常包括相关的测量数据。使用于确认范围、控制质量。检查与审计（Inspections and Audits），是工具技术。是指在项目执行过程中，应该根据合同规定，由买方开展相关的检查与审计，卖方应对此提供支持。通过检查与审计，验证卖方的工作过程或可交付成果对合同的遵守程度。使用于控制采购。16、 燃烧图或燃尽图燃尽图（Burndown Chart），也叫燃烧图，是罕见的敏捷度量，燃尽图的全称，应该是“总剩余时间的燃尽图”，就是本次迭代中，所有故事（或拆分的任务，以下仅称故事）的剩余时间总和，随日期的变化而逐日递减的图。17、 PDM（前导图、紧前关系绘图法）、AOA（活动箭线图）、 AON（活动节点图）紧前关系绘图法（PDM）是创建进度模型的一种技术，用节点表示活动，用一种或多种逻辑关系连接活动，以显示活动的实施顺序。活动节点法（AON）是紧前绘图法的一种展示方法，是大多数项目管理软件包所使用的方法。PDM 包括四种依赖关系或逻辑关系。紧前活动是在进度计划的逻辑路径中，排在非开始活动前面的活动。紧后活动是在进度计划的逻辑路径中，排在某个活动后面的活动。18、 蒙特卡洛模拟法（见 11.4.2.2 节）项目模拟旨在使用一个模型，计算项目各细节方面的不确定性对项目目标的潜在影响。模拟通常采用蒙特卡洛技术。在模拟中，要利用项目模型进行多次（反复）计算。每次计算时，都从这些变量的概率分布中随机抽取数值（如成本估算或活动持续时间）作为输入。通过多次计算，得出一个概率分布直方图（如总成本或完成日期）。19、 挣值管理中为考核工作绩效而采用的三种活动类型Level of Effort (LOE)，支持型活动。是挣值管理中为考核工作绩效而采用的三种活动类型之一。是指一种不产生明确的最终产品，而是按时间流逝来度量的活动。（注：支持型活动）Apportioned Effort，依附型活动。依是挣值管理中为考核工作绩效而采用的三种活动类型之一。是指其投入需按比例分摊到特定的独立型活动中，其本身无法拆分为独立型活动的活动。Discrete Effort，独立型活动。是挣值管理中为考核工作绩效而采用的三种活动类型之一。是指可以被规划、度量并会产生具体结果的活动。附：人力投入量法，是指某些项目活动不会产生可以进行客观测量的有形成果。在每个测量阶段，每个 LOE 任务都被赋予了相应的计划价值，一旦该测量阶段结束，这个计划价值就被直接计入 LOE 任务的挣值中。只有当任务实在无法测量其实质性工作进展时，才建议使用 LOE，LOE 不会产生进度偏差，但是会导致错误的成本偏差。20、 分析技术大总结分析技术，是指采用回归分析，分组方法，因果分析、根本原因分析、预测方法（如时间序列、情景构建、模拟等）、故障树分析（FTA）、失效模式与影响分析（FMEA）、储备分析、趋势分析、挣值管理、差异分析等方法进行信息分析来预测潜在的后果。PMBOK第五版中需要使用分析技术的过程组有：规划过程组执行过程组监控过程组收尾过程组6.1规划进度管理12.2实施采购4.4监控项目工作4.6结束项目或阶段7.1规划成本管理11.1规划风险管理13.2规划干系人管理时间序列，也叫时间数列、历史复数或动态数列。它是将某种统计指标的数值，按时间先后顺序排到所形成的数列。时间序列预测法就是通过编制和分析时间序列，根据时间序列所反映出来的发展过程、方向和趋势，进行类推或延伸，借以预测下一段时间或以后若干年内可能达到的水平。其内容包括：收集与整理某种社会现象的历史资料；对这些资料进行检查鉴别，排成数列；分析时间数列，从中寻找该社会现象随时间变化而变化的规律，得出一定的模式；以此模式去预测该社会现象将来的情况。回归分析，是一种预测性的建模技术，它研究的是因变量（目标）和自变量（预测器）之间的关系。这种技术通常用于预测分析，时间序列模型以及发现变量之间的因果关系。例如，司机的鲁莽驾驶与道路交通事故数量之间的关系，最好的研究方法就是回归。故障树分析（FTA），是一种描述事故因果关系的有方向的树,是系统安全工程中的重要的分析方法之一,他能对各种系统的危险性进行识别评价,既适用于定性分析,又能进行定量分析,具有简明,形象化的特点,体现了以系统工程方法研究安全问题的系统性,准确性和预测性。失效模式与影响分析（FMEA），又叫做故障模式影响分析(Failure Mode and Effects Analysis,简记为FMEA),是分析系统中每一产品所有可能产生的故障模式及其对系统造成的所有可能影响,并按每一个 故障模式的严重程度,检测难易程序以及发生频度予以分类的一种归纳分析方法。实行失效模式与影响分析能够容易、低成本地对产品或过程进行修改，从而减轻事后修改的危机；也能够找到避免或减少这些潜在失效发生的措施。21、 工作绩效数据、工作绩效信息、工作绩效报告工作绩效数据，是在执行项目工作的过程中，从每个正在执行的活动中收集到的原始观察结果和测量值。产生于4.3指导与管理项目执行过程。工作绩效信息，包括可交付成果的状态、变更请求的落实情况及预测的完工尚需估算。是从各控制过程中（9个监控过程组，第4章不需要；第5章2个；第9章人力资源管理没有监控过程。）收集并结合相关背景和跨领域关系，进行整合分析而得的绩效数据。工作绩效信息考虑了相互关系和所处背景，可以作为项目决策的可靠基础。工作绩效报告，是为制定决策、采取行动或引起关注而汇编工作绩效信息所形成的实物或电子项目文件。产生于4.4监控项目工作过程。即通过收集、测量和发布绩效信息，分析测量结果和预测趋势将工作绩效信息分析加工产生。用来推动过程改进。22、 资源平衡、资源平滑。二者都是资源优化技术。是6.6制定进度计划、6.7控制进度的工具和技术。资源优化技术是根据资源供需情况，来调整进度模型的技术，包括资源平衡，资源平滑。资源平衡是为了在资源需求与资源供给之间取得平衡，根据资源制约对开始日期和结束日期进行调整的一种技术。资源平衡往往导致关键路径改变，通常是延长。资源平滑是对进度模型中的活动进行调整，从而使项目资源需求不超过预定的资源限制的一种技术。资源平滑不会改变项目关键路径，完工日期也不会延迟。也就是说，活动只在其自由和总浮动时间内延迟。因此，资源平滑技术可能无法实现所有资源的优化。23、 各计划、说明书的作用，输入输出场景是什么？风险管理计划包含：风险管理方法、应对人、如何得出风险应对预算、更新风险登记册的频率、风险类别、概率影响矩阵、干系人承受力、风险报告格式（PMBOKP316-318）24、 SMART原则25、 产品分析的技术区分：产品分解、系统分析、需求分析、系统工程、价值工程和价值分析。26、 名义小组技术先由规模较小的群体进行头脑风暴，提出创意，再由规模较大的群体对创意进行评审。27、 七种合同类型比较分类定义名称使用场景总价合同为既定产品、服务或成果的采购设定一个总价，买方需要准确定义拟采购的产品或服务，对买方有利。虽然可能允许范围变更，但范围变更通常会导致合同价格提高。固定总价合同FFP采购的价格在一开始就确定，并且不允许改变（除非工作范围发生变更）。卖方有义务完成工作，并且承担因不良绩效导致的任何成本增加。采购订单是固定总价合同。总价加激励费用合同FPIF对实现既定目标给予财务奖励。财务奖励通常与卖方的成本、进度或技术绩效有关。绩效目标一开始就要制定好，而最终的合同价格要待全部工作结束后根据卖方绩效来确定。要设置价格上限。卖方必须完成工作并且要承担高于上限的全部成本。FPIF、CPIF支付总价=实际成本+酬金+（目标成本-实际成本）*卖方分担比率总价加经济价格调整合同FP-EPA有利于买卖方之间维持多种长期关系。允许根据条件变化（如通货膨胀、某些特殊商品的成本增降），以事先确定的方式对合同价格进行最终调整。EPA 条款必须规定用于准确调整最终价格的、可靠的财务指数。FPEPA 合同试图保护买方和卖方免受外界不可控情况的影响。成本补偿合同向卖方支付为完成工作而发生的全部合法实际成本（可报销成本），外加一笔费用作为卖方的利润。成本补偿合同也可为卖方超过或低于预定目标（如成本、进度或技术绩效目标）而规定财务奖励条款。工作范围在开始时无法准确定义时使用。成本加固定费用合同CPFF为卖方报销履行合同工作所发生的一切可列支成本，并向卖方支付一笔固定费用，该费用以项目初始成本估算的某一百分比计算。费用只能针对已完成的工作来支付，并且不因卖方的绩效而变化。除非项目范围发生变更，否则费用金额维持不变。FPIF、CPIF支付总价=实际成本+酬金+（目标成本-实际成本）*卖方分担比率成本加激励费用合同CPIF为卖方报销履行合同工作所发生的一切可列支成本，并在卖方达到合同规定的绩效目标时，向卖方支付预先确定的激励费用。若最终成本低于或高于原始估算成本，则买方和卖方需要根据事先商定的成本分摊比例来分享节约部分或分担超出部分。成本加奖励费用合同CPAF为卖方报销一切合法成本，但只有在卖方满足合同规定的、某些笼统主观的绩效标准的情况下，才向卖方支付大部分费用。完全由买方根据自己对卖方绩效的主观判断来决定奖励费用，并且通常不允许申诉。工料合同（T&M）兼具成本补偿合同和总价合同的某些特点的混合型合同。这类合同与成本补偿合同的相似之处在于，它们都是开口合同，合同价因成本增加而变化。很多组织要求在工料合同中规定最高价值和时间限制，以防止成本无限增加。另外，由于合同中确定了一些参数，工料合同又与固定单价合同相似。当买卖双方就特定资源的价格（如高级工程师的小时费率或某种材料的单位费率）达成一致意见时，买方和卖方也就预先设定了单位人力或材料费率（包含卖方利润）。28、 图表对比区别名称别名定义 用途因果图鱼骨图石川图问题陈述放在鱼骨的头部，作为起点，用来追溯问题来源，回推到可行动的根本原因。主要用于8.1规划质量管理、8.3控制质量的七种基本质量工具流程图过程图显示活动、决策点、分支循环、并行路径及整体处理顺序。直方图一种特殊形式的条形图，用于描述集中趋势、分散程度和统计分布形状。与控制图不同，直方图不考虑时间对分布内的变化的影响。控制图用来确定一个过程是否稳定，或者是否具有可预测的绩效。有上下控制界限、规范界限。失控的特征：单点突出、七点同侧。其中，压线不是失控、6点时保持监控即可。散点图相关图显示两个变量之间的关系和规律。两个点越接近对角线，二者关系越密切。核查表计数表收集数据的查对清单。帕累托图的数据来源。帕累托图一种特殊的垂直条形图，用于识别造成大多数问题的少数重要原因。亲和图亲和图与心智图相似。针对某个问题，产生出可联成有组织的想法模式的各种创意。在项目管理中，使用亲和图确定范围分解的结构，有助于 WBS 的制定。分类分组。主要用于8.2实施质量保证的质量管理和控制工具过程决策程序图PDPC图用于理解一个目标与达成此目标的步骤之间的关系。有助于制定应急计划，因为它能帮助团队预测那些可能破坏目标实现的中间环节。关联图关系图的变种，有助于在包含相互交叉逻辑关系的中等复杂情形中创新性地解决问题。可以使用其他工具（诸如亲和图、树形图或鱼骨图）产生的数据，来绘制关联图。树形图系统图层级图用层次分解形式直观地展示父子关系。可用于表现诸如 WBS、RBS（风险分解结构）和 OBS（组织分解结构）的层次分解结构。优先矩阵用来识别关键事项和合适的备选方案，并通过一系列决策（排序和加权），排列出备选方案的优先顺序。活动网络图箭头图包括两种格式的网络图：AOA（活动箭线图）和最常用的 AON（活动节点图）。活动网络图连同项目进度计划编制方法一起使用，如计划评审技术（PERT）、关键路径法（CPM）和紧前关系绘图法（PDM）。矩阵图一种质量管理和控制工具，使用矩阵结构对数据进行分析。在行列交叉的位置展示因素、原因和目标之间的关系强弱。如责任分配矩阵（RAM），RAM 的一个例子是 RACI（执行、负责、咨询和知情）矩阵，用来分配项目责任，RACI矩阵对明确划分角色和期望特别有用。交互图龙卷风图是在敏感性分析中用来比较不同变量的相对重要性的一种特殊形式的条形图。11.4实施定量风险分析29、 关键路径法（CPM）和关键链法（CCM）。关键路径法（CPM），是进度模型中，估算项目最短工期，确定逻辑网络路径的进度灵活性大小的一种方法。这种进度网络分析技术在不考虑任何资源限制的情况下，沿进度网络路径顺推与逆推分析，计算出所有活动的最早开始、最早结束、最晚开始和最晚结束日期。关键路径是项目中时间最长的活动顺序，决定着可能的项目最短工期。在任一网络路径上，进度活动可以从最早开始日期推迟或拖延的时间，而不至于延误项目完工日期或违反进度制约因素，就是进度灵活性，被称为“总浮动时间”。正常情况下，关键路径的总浮动时间为零。总浮动时间为正值，是由于逆推计算所使用的进度制约因素要晚于顺推计算所得出的最早结束日期；总浮动时间为负值，是由于持续时间和逻辑关系违反了对最晚日期的制约因素。网络路径的总浮动时间为零或正值为好。自由浮动时间是指在不延误任何紧后活动最早开始日期或不违反进度制约因素的前提下，某进度活动可以推迟的时间量。关键链法（CCM），是一种进度规划方法，允许项目团队在任何项目进度路径上设置缓冲，以应对资源限制和项目的不确定性。这种方法建立在关键路径法之上，考虑了资源分配、资源优化、资源平衡和活动历时不确定性对关键路径（通过关键路径法来确定）的影响。资源约束型关键路径就是关键链。放置在关键链末端的缓冲称为项目缓冲，用来保证项目不因关键链的延误而延误。其他缓冲，即接驳缓冲，则放置在非关键链与关键链的接合点，用来保护关键链不受非关键链延误的影响。区分：关键路径法（CPM）和关键链法（CCM）都是进度规划的一种方法。CPM用来估算项目最短工期，不考虑任何资源限制。CCM考虑了资源分配、资源优化、资源平衡和活动历时不确定性对关键路径（通过关键路径法来确定）的影响。资源约束型关键路径就是关键链。关键链在路径上设置了接驳缓冲和项目缓冲。30、 滚动式规划（见 6.2.2.2 节）、提前量和滞后量（见 6.3.2.3 节）、备选方案分析（见 6.4.2.2节）和进度绩效审查方法（见 6.7.2.1 节）31、 实施质量保证、控制质量、质量控制、质量审计、检查、采购审计、风险审计。8.2实施质量保证（Perform Quality Assurance）：质量保证通过用规划过程预防缺陷，或者在执行阶段对正在进行的工作检查出缺陷，来保证质量的确定性。实施质量保证是一个执行过程，使用规划质量管理（见 8.1 节）和控制质量（见 8.3 节）过程所产生的数据。质量保证工作属于质量成本框架中的一致性工作。实施质量保证过程也为持续过程改进创造条件。持续过程改进是指不断地改进所有过程的质量。通过持续过程改进，可以减少浪费，消除非增值活动，使各过程在更高的效率与效果水平上运行。目的是促进质量过程的改进。8.3控制质量（Control Quality）：监督并记录质量活动执行的结果，以便评估绩效并推荐必要变更。目的是识别过程低效或产品质量低劣的原因，并采取相应措施消除这些原因；确认项目可交付成果和工作满足主要干系人的既定需求，足以进行最终验收。主要产出核实的可交付成果。区分：在项目规划和执行阶段开展质量保证，来建立满足干系人需求的信心；在项目执行和收尾阶段开展质量控制，用可靠的数据来证明项目已经达到发起人和/或客户的验收标准。质量审计（Quality Audits）：是8.2实施质量保证的工具，是用来确定项目活动是否遵循了组织和项目的政策、过程与程序的一种结构化的、独立的过程。质量审计可事先安排，也可随机进行；可由内部或外部审计师进行。质量审计的目标是：识别好的做法和不好的做法，以积累经验教训、改进过程的执行。质量审计还可确认已批准的变更请求（包括更新、纠正措施、缺陷补救和预防措施）的实施情况。检查（Inspection）：是8.3控制质量的工具，是指检验工作产品，以确定是否符合书面标准。检查的结果通常包括相关的测量数据。检查也可称为审查、同行审查、审计或巡检等。检查也可用于确认缺陷补救。采购审计（Procurement Audits）：12.4结束采购的工具，是指从规划采购管理过程到控制采购过程的所有采购过程进行结构化审查。其目的是找出合同准备或管理方面的成功经验与失败教训，供本项目其他采购合同或执行组织内其他项目的采购合同借鉴。风险审计（Risk Audits）：是检查并记录风险应对措施在处理已识别风险及其根源方面的有效性，以及风险管理过程的有效性。在实施审计前，要明确定义审计的格式和目标。32、 统计控制方面的实用知识-下术语之间的差别：n 预防（保证过程中不出现错误）与检查（保证错误不落到客户手中）； n 属性抽样（结果为合格或不合格）与变量抽样（在连续的量表上标明结果所处的位置，表明合格的程度）； n 公差（结果的可接受范围）与控制界限（在统计意义上稳定的过程或过程绩效的普通偏差的边界）。33、 管理干系人参与、控制干系人参与。34、 进度模型是项目活动执行计划的一种表示形式，其中包含持续时间、依赖关系和其他规划信息，用以生成项目进度计划及其他进度资料。35、 三个基准：基准名称输出过程（规划）包含内容定义范围基准5.4创建WBS是经过批准的范围说明书、工作分解结构和相应的WBS词典。 只有通过正式的变更控制程序才能进行变更，它被用作比较的基础。项目范围说明书明确并详细定义了项目的可交付成果和验收标准。进度基准6.6制定进度计划成本基准7.3制定预算36、 人员配置管理计划与人力资源管理计划的区别。人员配备管理计划（包括人员招募、资源日历、人员遣散计划、培训需要、认可与奖励、合规性、安全）是人力资源管理计划的内容之一。后者才提供关于如何定义、配备、管理及最终遣散项目人力资源的指南。至少包括：角色和职责（角色、职权、职责、能力）；项目组织图；人员配备管理计划。37、 挣值管理名词释义名称含义计算方式EV挣值实际完成工作量计划单价PV计划价值计划完成工作量计划单价AC实际成本实际完成工作量实际单价BAC完工预算整个项目成本基准38、 挣值计算汇总表第14页 /共 14页