旱地改水田项目监理规划修订版.doc

资质等级：水利工程施工监理 甲 级 水土保持工程施工监理 甲 级 机电及金属结构设备制造监理 乙级 水利工程建设环境保护监理 水土保持方案编制 乙 级 水土保持监测 乙 级证书编号：水建监资字第20010177号桃源县2016年旱改水土地整理项目监 理 规 划湖南德江监理有限公司二0一七年二月批 准： 刘明辉 总 监： 何泽建 编 制： 何泽建 吴维勇 目 录第一章 工程概况、监理范围、监理内容、监理目标11.1工程概况11.2监理服务范围11.3监理服务内容11.4监理工作目标1第二章 监理组织结构及岗位职责32.1 监理组织结构图32.2 监理机构人员分工32.3监理人员职责3第三章 监理工作程序、方法64.1监理工作程序64.2监理工作方法9第四章 质量控制任务与方法及工作程序94.1质量控制任务94.2质量控制方法114.3质量控制程序124.4质量控制程序框图12第五章 进度控制任务与方法及工作程序315.1进度控制的任务315.2进度控制方法325.3进度控制程序32第六章 投资控制任务与方法及工作程序386.1投资控制原则386.2投资控制任务386.3投制控制方法396.4投资控制程序39第七章 安全控制的任务与工作程序及方法437.1 安全管理任务437.2 安全管理程序及方法437.3现场安全施工管理控制内容447.4安全管理监理工作程序45第八章 合同的任务与工作程序及方法488.1合同管理原则488.2合同管理的工作任务488.3合同管理方法和措施488.4合同管理程序53第九章 信息管理的任务与工作程序及方法619.1 信息管理的职责619.2 信息的日常管理619.3 信息管理的工作内容619.4 信息管理监理工作手段629.5 信息管理的方法与措施（文件归档编码）62第十章 缺陷责任期的监理方法及程序6410.1 保修期的监理工作6410.2 保修期监理工作方法6510.3 保修期监理工作程序66第十一章 监理工作的技术难点、重点6811.1进度控制监控要点6811.2施工测量控制6911.3 渠道工程7011.4渠系建筑物（包括桥、涵、闸、渡槽）工程监控要点7211.5 田间路工程监控要点7211.6土地平整工程7311.7 安全监控7311.8 投资监控74第十二章 拟投入的设备设施75第一章 工程概况、监理范围、监理内容、监理目标1.1工程概况1.1.1项目名称：桃源县2016年旱改水土地整理项目。1.1.2建设规模：工程施工费774.3万元。1.1.3质量要求：达到现行相关的国家施工验收技术规范质量检验评定的合格标准。 1.1.4监理服务期：从施工准备阶段开始至项目备案完成。1.2监理服务范围根据桃源县2016年旱改水土地整理项目工程监理合同，监理服务范围包括：该项目实施准备阶段、施工阶段、缺陷责任期施工和保修阶段的土地平整、灌溉与排水、田间路桥、其他工程施工阶段的监理服务工作及施工过程中环境保护和施工安全的监理。1.3监理服务内容按照桃源县2016年旱改水土地整理项目工程监理合同要求及建设工程监理规范（GB50319-2000）、土地整治工程质量检验与评定规程（TD/T1041-2013）、土地整治工程施工监理规范（TD/T1042-2013）、土地整治项目验收规程（TD/T1013-2013）、水利工程建设施工监理规范（SL288-2014）、湖南省土地开发整理监理导则规定的监理服务内容（工作任务）开展监理工作。1.4监理工作目标根据HNDJS公司为满足顾客要求依据GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008标准、GB/T 14001-2004 idt ISO 14001:2004标准、GB/T 28001-2011 idt /OHSMS 18001：2007标准建立的质量、环境、职业健康安全管理手册（文件编号：HNDJS/QES-A-2015）的总目标（质量目标：监理服务0投诉；环境目标：环保行为0抱怨；安全目标：因工伤害0事故），结合本工程特点和招标文件的要求制定以下目标。1.4.1 质量目标对工序质量实行事前、事中、事后全过程、全方位跟踪检查与监督，及时解决施工过程中存在的质量问题，跟踪抽检质量数据做到监理质量记录准确率达到100%；严格控制工序（检验批）、单元（分项）、分部工程施工质量；确保按业主与承包单位签订的施工承包合同约定、设计文件与强制性条文规定的验收标准，单位工程一次验收合格率100%，项目完工验收达合格质量等级，争创优良工程。1.4.2 进度目标督促并审查施工单位的开工条件，确保工程如期开工，严格按业主与施工单位签订的承包合同（设备、材料按订货合同）约定的工期目标控制，借助P3工具编制并优化工程控制性总进度计划，对承包单位提交的进度计划进行审核，跟踪检查日进度，分析日施工强度，及时要求施工单位调整资源投入，确保阶段性里程碑计划的实现，当进度滞后时分析进度偏差的原因及偏差对总进度的影响，督促施工方采取赶工措施，实现施工总工期满足施工合同要求的工期目标：1.4.3 投资目标在施工过程中，做到工程计量的原始数据现场签证准确率100%，每日设备运行状况、施工作业人员动态、阻工、停电、水文气象记录准确率达到100%。中期支付按合同约定与形象进度保持一致，确保不出现一次透支签证，最终结算施工合同未变更工程投资控制在施工承包合同报价范围内，对变更项目要进行技术经济比较，严格按合同变更条款的相关约定办理。1.4.4 安全文明目标针对工程特点按公司环境因素和危险源辨识、风险评价及控制策划程序（文件编号: HNDJS/QES-A-2015）在工程开工前对其风险进行识别、评价并确定风险等级，对监理自身职业健康安全制定应对措施，对施加影响的施工单位的安全进行施工方案审核并按批准方案监督其实施，最终达到杜绝人身死亡和重伤事故。1.4.5 环境保护及水土保持目标监理部墨粉盒、电脑电池、日光灯管、灯泡等物品更换回收率100%，严禁使用一次性塑料袋、盒、杯等白色污染物作为包装容器；对施工机械澡音、粉尘、废油的排放、施工及生活污水处理达标率100%。水土保持目标达“建设项目水土流失防治”施工建设期二级标准，即拦渣率控制在90%内，土壤流失控制比小于0.5。第二章 监理组织结构及岗位职责2.1 监理组织结构图 总监理工程师 监理工程师现场监理人员2.2 监理机构人员分工拟组建监理机构人员分工情况见下表监理人员分工安排序号姓名性别专业拟担任职务职称备 注1何泽建男水工、水保、造价总监理工程师高级工程师2吴维勇男水工、水保监理工程师工程师3毛明初男水工建筑监理员/现场质量安全工程师4黄 敖男水工建筑监理员/现场质量安全助工5戴剑平男水工建筑监理员/现场质量安全助工2.3监理人员职责2.3.1项目总监理工程师1、主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则；签发监理机构文件。2、确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。3、指导监理工程师开展工作；负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。4、组织专业监理工程师起草业主授权的施工招标或设备采购招标文件。5、主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。6、组织拟定施工设计供图计划报业主审定；协调解决勘察设计供图报与施工用图的矛盾。7、组检检查实际供图进度、图纸质量、设计单位现场服务质量。8、审查设计工作设划、专业设计供图计划。9、协助委托人组织设计单位、施工单位等对设计施工中的重大技术问题和设计优化进行专题讨论。 10、审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。11、组织编写设备采购计划报业主审定。12、组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。13、主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。14、签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要文件。15、组织审核付款申请，签发各类付款证书。16、主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件17、主持处理合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。18、要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。19、审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。20、组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。18、签发工程移交证书和保修责任终止证书。22、检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。2.3.2专业监理工程师1、参加编写监理规划，编制监理实施细则。2、预审承包人提出的分包项目和分包人。3、预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。4、根根进度计划拟定或初审（施工单位提交）本专业供图计划。5、预审或经授权签发本专业的施工图纸。6、核查进场材料、构配件、工程设备原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。7、审批分部工程开工申请报告。8、协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。9、检验工程的施工质量，并予以确认和否认。10、审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。11、预审各类付款证书。12、提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。13、按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。14、负责所监理工程监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报，填写监理日志。15、施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。16、指导检查监理员的工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员。2.3.3现场监理员1、在监理工程师的指导下开展监理工作。2、核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。3、检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。4、检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况。5、检查和统计计日情况；核实工程计量结果。6、核查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。7、检查承包人的施工日志和试验室记录。8、核实承包人质量评定的相关原始记录。第三章 监理工作程序、方法4.1监理工作程序4.1.1 基本工作程序1、签定监理合同，明确监理范围、内容和责权。2、依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、专业监理工程师、监理员和其他工作人员。3、熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。4、编制项目监理规划。5、进行监理工作交底。6、编制各专业、各项目监理实施细则。7、实施施工监理工作。8、督促承包人及时整理、归档各类资料。9、参加验收工作，签发工程移交证书和保修责任终止书。10、结清监理费用。11、向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。12、向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。4.1.2主要监理工作流程框图1、监理机构组建程序框图（见框图1）2、监理工作运行程序框图（见框图2）1、监理机构组建程序框图（框图1）拟定监理机构方案和选择总监副经理总工协助审批监理机构及确定总监经 理初选监理机构配置人员总 监审批并聘任监理人员副经理核准监理机构及组成人员经 理2、监理工作运行程序框图（框图2）主要监理人员进入项目收集和熟悉有关项目资料监理委托合同设计图纸和文件现场调查编制监理规划总 监项目/专业工程师协助审批监理规划公司总工监理设施准备业主、承包商、监理单位编制监理实施细则项目/专业监理工程师监理工作旬报项目/专业工程师监理工程师协助审批监理实施细则总 监监理人员进驻现场开展监理活动按月编制上报监理月报总 监质量评估报告（完工）监理工作总结总 监办公、生活、交通、通讯等设施试验、测量仪器设备施工承包合同设计图纸和文件监理月表4.2监理工作方法1、现场记录：监理机构认真、完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。2、发布文件：监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。3、旁站监理：监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、临督与管理。4、巡视检验：监理机构对所监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、监督和管理。5、跟踪检测：在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性及检测结果的可信性，并对该结果确认。6、平行检测：监理机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。7、协调：监理机构对参加工程建设各方之间的关系及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。第四章 质量控制任务与方法及工作程序4.1质量控制任务1、事前控制 依据本大纲要求建立健全监理部的质量控制体系，包括监理人员的组织、编制监理规划和各专业监理细则、落实有关技术手段等； 审核施工队伍技术资质，审查承包单位的质量保证体系和措施，核实质量文件，督促承包单位按合同要求健全质量管理体系； 审查工程使用的各种建材的出厂合格证、厂家检验报告、进场复检报告； 施工机械设备的技术状态监控； 新材料、新结构、新工艺、新技术的审核； 组织设计图纸会审及技术交底； 核查施工图和技术质量标准； 审查承包单位提交的施工方案、施工技术及施工组织设计； 审核承包单位测量控制标点、水准基点、测量放线。检查主要模板、预埋件的安装偏差； 开工报告审核。2、施工过程质量控制 依据工程建设合同文件、设计文件、技术要求，对施工的全过程进行检查、验收、签发质量验收证书； 混凝土、砂浆配比，按规定抽检； 监督承包单位试验室的各项试验及其成果，对经检查后确认为不合格的材料和设备，或不合格的试验方法和成果，提出处理意见； 质量资料及质量控制图表审核； 设计变更和图纸修改审核； 工序（检验批）、单元（分项）工程、分部工程、隐蔽工程的检查验收； 严格工序交接检，坚持上道工序未经验收不准进行下道工序施工； 组织质量信息反馈。 审查渡汛措施并督促落实； 对重要工程部位和关键工序进行连续旁站监理； 监理机构可采用跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。平行检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的10，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于承包人检测数量的5；重要部位至少取样3组。跟踪检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的30；土方试样不应少于承包人检测数量的7。平行检测和跟踪检测工作都应由具有国家规定的资质条件的检测机构承担； 设备安装精度检测以跟踪检测和平行检测为主； 电气设备的交接试验，继电保护的整定试验为跟踪检测。3、事后控制 工程质量文件和记录的审核；工序（检验批） 单元（分项）工程、分部工程、单位工程的验收；以单元（分项）工程为基础，按土地整治工程质量检验与评定规程（TD/T1041-2013）、土地整治项目验收规程（TD/T1013-2013）、的要求，对承包单位评定的工程质量等级进行复核，； 竣工图的审核； 参与工程的试运行； 参与对工程竣工验收。 审核承包单位的工程保修证书； 检查鉴定工程质量状况和工程使用状况； 对出现的质量缺陷，确定责任者； 督促承包单位处理质量缺陷； 在保修期结束后，检查工程保修状况，移交保修资料。4.2质量控制方法质量控制的总体方法是采用PDCA的闭环控制理论，以事前主动控制为主，结合过程检查阶段验收作好事中、事后的纠偏控制。1、预防：分部分项工程施工方案未经批准、开工条件不具备不得批准开工；施工过程中实施工艺和方法与方案有实质性不符，必须及时制止。2、旁站：对于重要隐蔽工程、重要工序、关键部位、返工造成的损失较大或难以事后通过检测确定其质量状况的应进行旁站监理。3、验收：对工程实施以工序验收为基础的单元工程验收制度。 4、试验与检测：按照规定的项目、频率和方法进行试验和检测，为工程质量验收和评定提供基础依据。5、测量：按照规定的项目、频率和部位，对工程定位进行抽查，为工程质量验收和评定提供基础依据。6、指令：对承包单位违反合同文件的一般施工行为或质量后果，及时发出监理指令给予纠偏、整改或制止。7、暂停工程施工：对承包单位严重违反合同文件的施工行为或因此而导致的严重的质量后果，及时发出暂停施工指令，防止事故进一步恶化。8、暂停计量支付：承包单位违反合同文件和监理程序，造成不良后果，监理工程师应暂缓相关项目的支付。9、控制分包：按照合同文件规定严格审批分包项目。通过承包单位对分包商进行严格的监督和管理，严禁以包代管。10、坚持程序：承包单位的一切质量行为都必须按照合同和监理工程师规定的程序进行。4.3质量控制程序为了使质量控制进程流畅、环节严密、信息上通下达、避免工作失误，监理部严格执行本标书所述的监理工作制度，并针对本工程实际建立质量控制工作程序，使之有序进行。质量控制工作程序简述如下：1、在本工程建设的监理工作中，监理工程师对与工程质量有关的所有环节进行全过程、全方位的监督、检查与控制。2、在每个单位工程（或分部工程）开始前，监理工程师需审查承包单位的开工申请报告，并审查承包单位提交的施工方案和施工组织设计，深入现场对人员和机械设备的配置、材料的准备及现场条件进行检查，满足条件的批准开工，不满足条件的提出整改措施并重新进行审查。3、开工后，监督承包单位的质量保证体系有效地运作，协助承包单位加强现场质量管理，严格按照国家有关标准和规范或设计规定的工艺和技术要求进行施工。监理工程师深入现场进行全过程的跟踪检查监督，全面掌握、了解施工现场的状况，发现问题及时处理。每道工序完成后，承包单位自检合格后报监理工程师，监理工程师应在规定的时间内到现场检查验收，合格的则签署确认意见，不合格的提出整改意见，待整改后重新检查，直至合格为止。上道工序不合格，不得进行下一道工序的施工。4、当某个单位工程或分部工程所有工序结束在最后一个工序检查合格并征得监理工程师同意后，承包单位向监理工程师提交“交工申请报告”，并附上该项工程的完工资料。监理工程师对完工资料审查合格后，给承包单位凭此证书办理该单位或分部工程的结算。4.4质量控制程序框图1.施工阶段合同项目质量控制流程框图（见框图1）2.材料控制工作流程框图（见框图2）3.测量控制监理工作流程框图（见框图3）4.试验控制监理工作流程框图（见框图4）5.机、电、金结设备安装质量控制程序6.分部(分项)工程开工审批程序框图（框图6）7.审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（见框图7）8. 隐蔽工程检查验收程序框图（见框图8）9.工序验收程序框图.（见框图9）10.单元(分项)工程验收流程框图（见框图10）11.分部工程质量验收程序框图（见框图11）12.工程项目验收及质量评定程序（见框图12）13.机组启动验收程序(框图13)14. 工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图(框图14)15. 质量事故工作流程框图（见框图15）(注：分项工程、检验批适合排灌泵站厂房上部房屋建筑的划分)1、施工阶段合同工程质量控制流程框图（框图1）开工条件准备业主、承包单位承包单位提交开工申请单检查开工准备工作监理机构业主主持，监理、承包单位有关负责人参加第一次工地会议业主单位主要准备工作：征地、移民拆迁现场四通一平 施工现场占有权及通道设计图纸其它向监理交桩决议开 工 令总 监合同工程施工阶段监理合 同 工程 完 工完工资料整理承包单位监理机构监理工作总结监理月报主要内容：分别介绍三方各自驻现场的组织机构、人员及其分工业主宣布对总监的授权业主、承包单位分别介绍准备工作情况业主、监理对施工准备情况的意见和要求总监介绍监理规划确定参加工地例会的主要人员，召开例会的周期、地点及主要议题确定开工日期由监理机构负责起草会议纪要承包单位主要准备工作履约担保、保险组织机构及主要人员 配备施工组织总设计原始基准点，基准线的复核、工程放样工地试验室和试验计量设备检查原材料、构配件订货质量保证体系其它不同意同 意审核完工验收资料监理机构合同工程完工验收验收工作组移交相关资料、提交工程质量保修书施工单位缺陷责任期监理完工付款申请单承包单位 完工付款证书总 监 质量保修责任终止证书项目法人 最终付款申请单承包单位 最终付款证书总 监 合同工程完工证书项目法人合同工程完工验收申请报告承包单位2、材料控制工作流程框图（框图2）承包单位监理工程师提交总体进度计划编制材料进场计划和材料报验计划材料进场报验材料试验材料使用申请材料使用过程若使用违规审批总体进度计划审批材料进场计划和材料报验计划材料进场查验材料抽查审批材料使用申请材料使用过程检查指令或撤销审批3、测量控制监理工作流程框图（框图3）承包单位监理工程师接设计桩基准点复查申请使用基准点引设工程控制桩申请使用工程控制桩分项工程放样计算施工放样参与设计交桩基准点复核审批基准点使用复核工程控制桩审批工程控制桩放样计算复核放样抽测分项完工测量分项工程验收测量4、试验控制监理工作流程框图（框图4）随机抽样试样填写委托单进行试样加工试验与记录计算与评定合 格签发试验报告签发不合格试验项目通知单否追踪记录处理结果是5、机、电、金结设备安装质量控制程序(框图5)（有相应建设内容时按此流程）修 改（安装单位）监理专业抽检（监理工程师）浇注二期砼（土建单位）返 工（安装单位）监理检验基础埋件安装认可（监理工程师）构件就位，调校、临时固定，申请检验（安装单位）自检、复检、终检（安装单位）监理检验构件安装质量确认（监理工程师）构件安装完成、固定，申请验收（安装单位）自检、复检、终检（安装单位）监理验收签证构件安装质量验收单（监理工程师）返 工（安装单位）监理专业抽检（监理工程师）基础埋件安装申请检验（安装单位）自检、复检、终检（安装单位）返 工（安装单位）安装施工准备安装施工组织设计（安装单位）安装开工申请报告（安装单位）监理审核不合格合格不合格合格不合格合格不同意同意6、分部(分项)工程开工审批程序框图（框图6）(分项适合房屋建筑) 开工准备材料准备机械准备质量保证体系进行测量放线编制施工方案图纸审核及交底准备完成提交分部(分项)工程开工申请监理审查与核查合格证监理批准开工否是7、审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（框图7）承包单位完成施工组织设计的编制和自审填写报审表总监理工程师组织专业监理工程师审查审查结果修改再报总监审查批准建设单位承包单位执行同意审查内容：1 三控目标是否满足合同要求；2 场地布置，文明施工；3 是否符合强制性标准，环保水保要求；4 施工方案、方法、工艺；5 机械设备、劳力；6 质量管理体系；7 安全、消防措施；8 签认手续完善、合法。报送不同意注：施组方案有重大调整时，施工单位应重新编制施工组织设计（方案）并按程序报审。8、隐蔽工程检查验收程序框图（框图8）不合格隐蔽工程自检合格、提前48小时预约，填报申请表专业监理工程师对工程报验申请表进行审查监理工程师会同各方到现场检查、核实同意验收并签认整 改有必要或合同约定，应约请甲方、设计方共同检查并签认不合格合格不合格隐蔽工程自检合格、提前48小时预约，填报申请表专业监理工程师对工程报验申请表进行审查监理工程师会同各方到现场检查、核实同意验收并签认整 改有必要或合同约定，应约请甲方、设计方共同检查并签认不合格合格9、工序（检验批）验收程序（框图9）工序自检承 包 商 承 包 商填报工程质量报验单检查、检测监理工程师 不合格返 工结果 合格监理工程师检查认证 移入下道工序承 包 商 填报工序（检验批）质量评定表承 包 商逐项检查认证监理工程师修 整结果不合格合格监理工程师质量评定证10、分项（单元）工程评定流程图（框图10）(单元适水利工程项目)单元(分项)工程所含工序(检验批)全部完成承包单位自检合格并汇总工序(检验批)评定，向监理部报送单元(分项)工程报验单合格否报请监理部验收监理工程师组织参建单位验收合格否签发单元(分项)合格证书补救措施否是是否注：参加分项工程验收的人员为：监理工程师组织建设单位现场代表、施工单位质量（技术）负责人。 11、分部（子分部）工程质量评定程序框图（框图11）分部工程所含各单元（分项）工程质量验收全部完成承包单位自检合格并汇总单元（分项）工程向监理部报送分部工程报验单由监理部组织有关监理人员审核，对土地开发整理项目工程质量验收规范进行内、外业验收不合格整改不合格现场检查、观感质量评定质量控制（保证）资料检查统计合格分部工程施工质量评定表签认复核意见 不合格合格不合格建设单位认定否合格不认可认可报上级主管部门核备注：质量保证资料含原材料、中间产品、机电产品（设备）、启闭机设备、功能检测试验资料；参加分部工程验收的人员为：总监理工程师（或其授权的监理工程师）组织建设单位现负责人、施工单位质量（技术）负责人，设计单位项目负责人（技术较复杂、安全要求高的工程）12、工程项目验收及质量评定程序（框图12）继续下道工序施工单元工程完工且自评合格、填报（单元工程质量验收申请单）承建单位复核单元工程验收资料、汇总工序质量检验资料、现场检查监理工程师签发单元工程质量合格证专业监理工程师单元工程质量评定专业监理工程师根据批准的项目划分中的分部工程进行验收分部工程完工且自评合格，填报（分部工程验收申请单）承 包 单 位合 格不合格项目划分及项目编码监理机构、承建单位、设计单位质监站确认工序质量自检承建单位填报（工序质量检验申请单）承建单位工序质量审查监理员工序质量认证专业监理工程师结 果加固补强返工汇总分部工程质量检验与单元工程评定资料，现场检查专业监理工程师分部工程验收工作组分部工程验收分部工程验收工作组提交分部工程验收鉴定书单位工程完工，填报（单位工程验收申请单）承 包 单 位复核单位工程验收(分部质评、检验、外观、报告)资料、现场检查专业监理工程师单位工程验收工作组单位工程验收监理单位统计评定、业主认定，质量监督站核定建设项目质量评定监理复核、业主认定、质监核定单位工程质量评定监理复核、业主认定、质监核备分部工程质量评定外观质量评定提交单位工程验收鉴定书验收工作组竣工验收自查（通过竣工验收自查工作报告）业主组织勘测、设计、监理、施工、设备供应提前10天通知质量和安全监督单位，同时向法人验收监督管理机关报告。提交验收申请报告得分率70%通过项目法人竣工验收主持单位批复竣工请报告竣工技术预验收（竣工技术预验收工作报告竣工验收主持单位专家组竣工验收（竣工验收鉴定书）竣工验收委员会颁发竣工证书竣工验收主持单位正本三份项目法人、运行管理、档案部门保存副本若干份分发主要参建单位注：单位工程验收人员组成：由建设单位项目负责人组织施工单位项目负责人、设计单位项目负责人、监理单位总监理工程师等进行。合同段验收人员组成：建设单位负责人组织施工单位质量部门负责人、技术负责人和项目负责人及设计单位项目负责人、项目总监理工程师等进行。13.泵站机组启动验收程序(框图13)（有相应建设内容时按此流程）启动验收条件：1.与机组启动运行有关的建筑物已验收合格，过水建筑物具备过水条件；金结、启闭设备安装、机组附属设备、油气水等辅助设备安装完成，经调整试验合格并已通过单机试运行，满足机组启动条件。2.必须的输配电设备安装已完成，送供电准备工作已就绪，通信满足机组启动要求。3.暂不运行使用的机组及压力管已进行必要的处理。4.运行的测量、监视、控制和保护等电气设备安装已完成并调试合格。5.安全防护和消防措施已落实，并已准备就绪。6.按设计要求配备的仪器、仪表、工具及其它机电设备已能满足启动运行要求。7.操作规程已编制，运行人员的组织配备可满足启动运行要求。创造条件结 果竣工验收委员会机组空载试验通过设备移交竣工验收委员会机组负载试验通过竣工验收委员会72小时试运行通过（机组启动验收鉴定书）不满足满足进入运行观察期14、工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图14）需要返工处理或加固补强的质量事故一般质量事故质量缺陷质量隐患发出监理工程师通知，必要时发暂停工令承包单位整改总监签发暂停令， 承包单位整改总监签发暂停令调查事故总监签发暂停令， 调查事故承包单位报送事故调查报告单承包单位报送事故调查报告单监理检查整改结果监理检查整改结果总监签发复工令符合规定要求总监签署复工令总监理参加工程质量事故调查和处理方案的研究承包单位按要求整改监理单位检查整改结果设计方提出变更设计文件总监组织研究审查处理方案，报建设方审批符合要求总监签发复工令总监指令承包单位按变更设计文件施工监理跟踪检查、鉴定和验收总监写出质量事故处理报告报建设单位15、质量事故工作流程框图（框图15）质量事故发生采取应急措施填写质量事故报告编制质量事故处理方案召开方案论证会预备会召开方案论证通过否按批准方案实施验 证资料整理保存完善方案否否第五章 进度控制任务与方法及工作程序5.1进度控制的任务1、事前控制 编制项目实施总进度计划，根据总进度计划编制供图计进、采购计划、制定保证总工期不突破的对策措施。 审核设计供图计划、设备厂家供货进度计划、施工单位提交的施工进度计划。 审核施工单位提交的施工方案。 审核施工单位提交的施工总平面图。 制定由业主供应材料、设备的采、供计划。 按时完成现场障碍物的拆除，及时向施工单位提供现场。 组织施工临时供水、供电，接通施工道路，通信线路，及时为施工单位创造必要的施工条件。 向施工单位移交作为临时设施用。 按合同规定及时向施工单位提交设计图纸和设计文件。 按合同规定及时向施工单位支付预付款。2、事中控制 建立反映工程进度状况的监理日志，逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。 工程进度的检查，审核施工单位每周、每月提交的工程进度报告。 按合同要求，及时进行工程计量验收。 做好有关进度、计量方面的签证。 做好工程进度的动态管理，必要时调整工时目标。 为工程进度款的支付签署进度、质量方面认证意见。 组织现场协调会。 定期向业主报告有关工程进度情况(周、月)。3、事后控制 制定总工期突破后的补救措施。 公正的处理施工单位提出的工期索赔。5.2进度控制方法进度控制方法为：根据合同要求，严格进度计划审批，在实施过程中进行进度核查，及时进行计划进度、与实际进度的对比分析，发现偏差分析原因，消除影响进度的因素，并且迅速采取赶工措施纠正，这是一个循环往复的过程。5.3进度控制程序1、准备阶段流程框图（见框图1）2、施工阶段进度控制工作流程框图（见框图2）3、总体/阶段/月工程进度计划审批流程图（见框图3）4、分项进度计划审批工作流程（见框图4）5、工程延期及工程延误的处理程序框图（见框图5）1、准备阶段流程框图（框图1）组建监理机构配备监理设施与设备熟悉合同文件编制监理规划及细则组织施工监理交底参加设计交底组织图纸会审审批基准点复测查验施工测量放线审批施工组织设计核查开工条件召开第一次工地会议签发总体工程开工令检查质量保证体系2、施工阶段进度控制工作流程框图（框图2）确定进度控制目标编制或审批总体工程进度审批阶段工程进度计划审批月进度计划审批分项工程进度计划工程进度计划实施核查工程进度计划、实际进度差分析基本实施计划目标承包单位编制下一期计划进度滞后时采取弥补措施严重滞后时调整进度计划3、总体/阶段/月工程进度计划审批流程框图（框图3）承包单位编制总体/阶段/月工程进度计划承包单位提交总体/阶段/月工程进度计划填报施工进度计划报审表监理部审查总体/阶段/月工程进度计划监理部征求建设单位同意监理部批准实施建设单位备案不同意不同意同意同意不同意承包单位编制总体/阶段/月工程进度计划承包单位提交总体/阶段/月工程进度计划填报施工进度计划报审表监理部审查总体/阶段/月工程进度计划监理部征求建设单位同意监理部批准实施建设单位备案不同意不同意同意同意不同意4、分项进度计划审批工作流程框图（框图4）承包单位编制分项工程进度计划承包单位提交分项工程进度计划专业监理工程师审查分项进度计划征求监理工程师意见批准并报监理部备案不同意不同意5、工程延期及工程延误的处理程序框图（框图5）承包单位向监理部提出工程延期意向通知书监理部收集与工程延期有关的资料承包单位向监理部提交阶段性工期延期申请表不同意通报建设单位总监理工程师审查同意总监与建设单位和承包单位协商签署临时延期审批表承包单位向监理部提交最终的延期申请表监理依据下列情况确定工程延期时间：（2） 施工合同中的有关规定（3） 工期滞后的项目与进度网络图关键线路的关系（4） 对工期影响的量化程度监理部复查工程延期及临时延期情况总监与建设单位及承包单位协商签署最终延期审批表若工程延期造成承包单位提出费用索赔时按费用索赔处理第六章 投资控制任务与方法及工作程序6.1投资控制原则总原则：以施工合同为主要依据，总体方案控制、重点控制设计变更、地形测量，基础处理记录。6.2投资控制任务1、事前控制 熟悉设计图纸、设计要求、招标文件，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制重点。 预测工程风险及可能发生索赔的因素，制定防范对策，减少索赔事件的发生。 按合同规定的条件，协助业主如期提供可施工现场，使其能如期开工，正常施工，连续施工，消除此类原因引发索赔事件。 按合同要求，如期、如质、如量地供应由业主负责的材料、设备到场，不要违约引发索赔事件。 按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约引起索赔。2、事中控制 按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔。 施工中主动协调好设计、材料供应、设备厂家、土建施工、安装等参建各方及其它外部配合，消除因此类原因引起的素赔。 工程变更、设计修改要慎重，事前应对其合理性进行经济技术比较；工程变更确定后，按合同约定审核施工单位报送的变更工程报价。严格经费签证，凡涉及经济费用支出的停、窝工签证、用工签证。使用机械签证、材料代用、材料调价等的签证，应严格核实。按合同规定，及时对已完且经验收合格的工程进行计量签认,并按合同约定及时签发支付证书。检查施工单位合同执行情况，并督促其全面履约。 定期向业主报告工程投资动态情况(月)。 每期计量均需对以住计量进行复核，发现错误及时纠正，力争中间计量准确公正。3、事后控制 审核施工单位提交的工程结算书，结算工程量采用整体计算法计算，对以往历次中间计量支付中出现的错、漏、重进行最终修正，对各种不合理因素进行修正。 公正地处理施工单位提出的索赔。6.3投制控制方法1、建立从监理部专业监理工程师到承包单位验工人员的独立的验工管理工作体系。2、依据合同文件规定的计量方法和竣工图纸，对工程量进行准确核算。3、凡是变更或需要现场确认的数量，须由建设单位代表、监理和承包单位三方联测，建立专门控制台帐。6.4投资控制程序1、施工阶段计量支付工作流程框图（见框图1）2、费用索赔与反索赔的处理程序图（见框图2）3、变更设计程序图（见框图3）1、 施工阶段计量支付工作流程框图（框图1）单元（分项）、分部工程已经监理验收签认承包单位进行月计量承包进行单位分部完工计量承包单位进行月度计量汇总监理部审核、建设单位审定承包单位填报工程进度报审表监理部审核支付申请编制签发工程款支付证书建设单位审核支付申请建设单位 支 付 工 程 款2、费用索赔与反索赔的处理程序图（框图2）承包单位在规定期限向监理部提交索赔意向