主要监理工作程序7.doc

三、主要监理工作程序（一）监理工作总程序及实施要点实施过程中开展监理控制实施要点（1）委派具有丰富监理经验的监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点召集相关专业方面有经验的监理人员组成强有力的监理班子。（2）派驻现场的监理人员应持证上岗、专业配套、人员按合同规定及时到位。（3）配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。（4）按照建设工程监理规范要求及施工监理合同开展各项监理工作，按制工程质量，管理建设工程合同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。（5）严格执行我司质量手册各项工作要求；在监理项目部建立完善质量管理体系，保证我司质量方针和质量目标实现。（6）按照本工程特点和要求分阶段编制监理实施细则。加大主动控制、事前控制力度、保障项目目标的实现。（7）根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制是度，分阶段及时对工程进行总结和评估。（8）强化监理档案资料管理。（二）施工准备阶段监理工作程序1、施工准备阶段监理工作总程序实施工点（1）参加设计交底、审查施工组织设计（方案）；审查承包单位现场管理体系、审查分包单位资格、测量放线控制成果等程序细化。（2）审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门批准，施工组织设计已获总监批准，承包单位人员、机具已到位，主要建筑材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求。（3）总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍监理项目部的组织机构、人员及其分工，监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见和要求。（4）第一次工地会议纪要应由监理项目部起草，并经与会各方代表会签。（5）工程开工报审表必须由总监理工程师审批，不得授权其他人员执行。2、 设计技术交底工作程序及实施要点实施要点（1）总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。（2）图纸标识和审核工作应符合政府部门要求。（3）专业监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及有关标准的要求，要与地质勘探报告及现场实际情况符合。（4）图纸会审过程中各专业监理工程师应注意各专业图纸之间是否存在矛盾，布置是否合理。（5）图纸中上所需材料来源有无保证，能否代换，图中所要求条件能否满足，新材料、新技术的应用有无问题，施工安全、环境卫生有无保证。 3、施工组织设计（施工方案）审核工作程序及实施要点修改补充提出修改意见通过实施要点（1）施工组织设计或施工方案是否经承包单位上级技术管理部门审批。（2）施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境）。（3）主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。（4）上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在3天内完成，重大施工方案视具体情况定。（5）项目属重大工程及施工复杂项目的，监理的审批意见应报监理公司技术负责人复审。4、承包单位现场管理体系审核工作程序及实施要点实施要点：（1）现场质量管理体系经承包单位上级技档管理部门审核同意后方可报审。（2）现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底”原则。（3）管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。5、分包单位资格审核工作程序及实施要点不批准批准实施要点（1）工程分包应征得建设单位同意，其资格由监理工程师进行审核。（2）审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。（3）施工合同中己指明分包单位，其资质在招标时已经过审核，承包单位可不报审，但其管理人员和特种作业人员资格证、上岗证应报审。6、材料、设备供应单位资质审核工作程序及实施要点批准 不批准实施要点（1）供应商资质、营业范围应符合政府有关规定和当地建筑材料市场准入制度。（2）专业监理工程师负责对供应单位的资质审核，提出审核意见。（3）总监理工程负责审批，并向建设单位报告。7、 测量放线控制工作程序及实施要点 不 合 格实施要点：（1）测量设备检定证书应定期检查，杜绝超过检定期限设备用于工程，测量成果出现系统误差时，应督促承包单位对设备重新检定。（2）定期检查、复核测量控制点的精度和保护措施。（3）不得与承包单位测量人员共用一套设备对同一测量成果进行复核。8、建筑材料审核工作程序及实施要点不合格合格合格不合格实施要点（1）采购单位进行建筑材料（设备）报审批应提供生产许可证、质保书、相应性能测试报告，由专业监理工程师认真复核。（2）专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。（3）专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。（三）质量控制工作程序及实施要点1、质量控制工作总程序及实施要点实施要点（1）部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。（2）处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。（3）工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，保证所有支付项目质量均符合合同规定。2、旁站检查工作程序及实施要点 合 格 不 合 格 实施要点（1）监理员必须按监理细则要求对施工现场进行旁站监理，专业监理工程师根据监理规划要求对现场进行巡视检查。（2）旁站监理的主要内容： 1）承包商是否按经批准的施工组织设计进行施工； 2）关键部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格； 3）是否按规定进行各项报审、检查和验收。（3）专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。（4）总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。3、隐蔽工程验收监理工作程序及实施要点 合格不 合 格实施要点（1）施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。（2）专业监理工程师应在承包商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。4、分项工程验收工作程序及实施要点不合格合格实施要点（1）专业监理工程师/监理员的抽检数量应符合审批的监理细则要求。（2）监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。（3）分项工程经验收评定后方可进入下道工序。5、分部工程验收工作程序及实施要点 合 格不合格实施要点（1）分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。（2）分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定的意见。（3）分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。6、单位工程验收工作程序及实施要点 合合 格格 不合格 不合格实施要点（1）总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时完成。（2）单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位全面进行检查。（3）检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。（4）总监配合建设单位组织各方和政府有关部门共同验收，再由政府有关部门备案。（5）竣工备案制具体工作程序执行当地政府部门要求。7、工程质量事故处理方案审核工作程序及实施要点必要时 （倒塌事故12小时内上报）（重大事故5日内上报）（一般事故每月汇总集中上报） 不处理 原因不清 符合要求实施要点（1）工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意，并签署意见。（2）总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意见（3）总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后建设单位报告。（四）进度控制工作程序及实施要点1、进度控制工作总程序及实施要点 一般滞后严重滞后符 合是实施要点（1）审批进度计划、检查进度计划工作细化部分详见本节后序内容。（2）编制进度控制方案后及时向施工单位交底，并明确进度节点控制计划。2、进度计划审批工作程序及实施要点 不合格或提出调整意见合格实施要点（1）承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工程进度计划以及阶段性进度计划，并分别报监理审批。（2）承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。（3）进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。（4）专业监理工程师审查进度计划时应注意： 1）工期和时间安排的合理性 2）施工准备的可靠性 3）计划目标与施工能力适应性（5）监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。3、进度计划检查与控制程序 是 否 不合格合格实施要点（1）每月工程进度报告应包括： 1）工程进度概况 2）工程进度曲线 3）工程图片 4）影响工程进度特殊事项的处理（2）实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预承包单位对进度计划的执行。（3）调整进度计划审批详见进度计划审批工作程序及实施要点。（五）投资控制工作程序及实施要点1、工程计量工作程序及实施要点存在问题无问题否是实施要点（1）计量原则 1）不符合合同文件要求的工程不得计量 2）按合同文件所规定方法、范围、内容、单位计量（2）承包单位填报计量通知、监理工程师进行现场计量以及填报中间计量表的期限应符合合同规定（3）监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包单位发出通知，承包单位要求增加计量次数，应书面申请。2、中间支付程序及实施要点不符合符合实施要点（1）配合财务监理单位，复核已完工程量，签署工程款付款任证。（2）专业监理工程师收到支付申请后，从以下方面进行确认： 1）工程支付申报和审批工作期限应符合合同有关条款要求 2）申请中所涉及表格形式和内容应经监理工程师认可3、最终支付程序及实施要点实施要点（1）承包单位提交最终支付证书以及监理工程师审查最终支付证书都应在合同规定期限内完成。（2）审查最终支付证书应注意以下事项： 1）申请的格式和内容满足合同规定 2）证明资料有业主、设计单位、施工单位、监理工程师共同签字认可 3）计量支付无遗漏、重复 4）未明确款项，应要求承包单位进一步提供资料（六）合同管理工作程序及实施要点1、合同管理总工作程序是 否 否是否 是实施要点（1）工程暂停及复工处理、工程变更管理、工程延期延误处理工作程序详见2、3、4。（2）专业监理工程师应建立合同管理基础信息资料，为可能发生的上述事件提供判断、决策依据。2、工程暂停及复工处理流程实施要点（1）工程暂停令签发前，总监理工程师应首先征求业主的意见，并就工程暂停后引起的工期和费用问题向建设单位提供初步处理建议。（2）工程暂停令必须明确停工原因和范围，避免承包单位提出不必要的工程索赔。（3）工程暂停期间，总监应安排专业监理工程师记录现场发生的各类情况，便于日后处理合同争议。（4）工程暂停令和复工令必须由总理工程师签发，不得授权其他监理人员完成。（七）工作协调工作程序及实施要点实施要点（1）工程变更涉及到进度安排与造价控制时，审批过程应由相关专业监理工程共同参与确定。（2）工程费用变更及工期变更情况应由总监理工程师与承包单位、建设单位协调。（3）专业监理工程师应根据工程变更单督促承包单位实施国。4、进度延期与延误处理审批工作程序及实施要点 不合格 合格 延期 延误实施要点（1）工程延期申请的期限及资料提供应符合合同规定。（2）延期评估应主要从以下方面进行评定： 1）承包单位提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要 2）申请延期的合同依据必须准确 3）申请延期的理由必须正确与充分 4）申请延期天数的计算原则与方法应恰当（七）工作协调工作程序及实施要点不成功成功 成功 成功实施要点（1）工地例会的时间、地点、参加人员、程序、内容应在第一次工地会议明确（2）工地例会和现场协调会不限于解决协调事宜，同时处理工程质量、费用、进度、安全和文明施工等事项。（3）协调事宜处理涉及合同变更或工期、费用索赔，详见有关工作程序。（4）总监理工程师应在合同规定期限内完成协调事宜调查和取证工作，并将处理决定书面通知建设单位和承包单位。（5）在协调工作期间内，监理工程师应要求承包单位继续施工。（八）文明、安全监理工作程序及实施要点 同意落实整改措施（承包单位） 不同意 同意 上报 上报实施要点（1）监理项目部应督促施工单位完善安全保证体系，开展文明、安全施工监理工作。（2）专业监理工程师日常检查结果应留有记录。（3）重大安全事故应按有关规定向政府部门及时汇报。（九）交工监理工作程序及实施要点 无无无 无 问问问 问 题 题题 题存存 存在在 在问问 问题题 题实施要点（1）交工检查小组由建设单位、监理、设计、承包单位指定负责人参加，邀请质量监督部门或竣工备案部门参加。（2）对交工申请重点审查：工程范围、交工工程质量、质量缺陷处理、交工资料完成情况、剩余工程计划。（3）现场主要检查外观质量、外型尺寸及所有现场清理工作，评价工程缺陷的修复。（十）缺陷责任期监理工作程序及实施重点无问题 存存 存 在在 在 问问 问 题题 题实施要点（1）监理工程师应根据施工合同，确定工程缺陷责任期，起算日期以签发交接证书日期为准。（2）检查小组由建设单、监理单位指定负责人参加，承包单位参加并为检查工作提供便利。