2020年期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题B卷.doc

2020年期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题B卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。 A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金 2、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 3、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。 A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地 4、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ） A、901万元 B、990万元 C、802万元 D、1000万元 5、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ） A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C、理事会会议至少每半年召开1次 D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 6、下列哪种情况属于超卖状态?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D、=85 7、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果 9、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ） A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录 10、股东出资中货币出资比例不得低于（ ） A、50% B、60% C、75% D、85% 11、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ） A、杠杆作用 B、套期保值 C、风险分散 D、投资“免疫”策略 12、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ） A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的 13、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ） A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金 C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金 D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资 14、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。 A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货 15、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。 A、商品期货交易委员会（C、FIC、） B、全国期货协会（NFA、） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会 16、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ） A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 17、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 18、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A、全体股东 B、证监会 C、期货交易所 D、全体客户 19、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ） A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 20、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ） A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 21、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程 22、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ） A、权威价格 B、指导价格 C、现货价格 D、参考价格 23、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。 A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月 D、3个月 24、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ） A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 25、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ） A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入 26、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认 27、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ） A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 28、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ） A、50% B、80% C、100% D、120% 29、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门 30、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低 31、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 32、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算 33、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ） A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件 C、申请日前2个月月末的风险监管报表 D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 34、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。 A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构 C、期货业协会 D、期货公司 35、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ） A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 36、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。 A、存档 B、保密 C、及时销毁 D、备份 37、短期国库券期货属于（ ） A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货 38、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心 39、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部 40、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A、外交部 B、公证机构 C、国务院教育行政部门 D、国务院期货监督管理机构 41、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ） A、K线图 B、条形图 C、点数图 D、移动平均线 42、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ） A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 43、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 44、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ） A、市场风险 B、信用风险 C、流动性风险 D、法律风险 45、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局 D、国务院期货监督管理机构 46、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 47、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ） A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 48、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ） A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B、设立目的和职责 C、风险准备金管理制度 D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则 49、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ） A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 C、占用、挪用客户委托资产 D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务 50、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A、5 B、7 C、10 D、20 51、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ） A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面 52、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。 A、3 B、4 C、1 D、2 53、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ） A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 54、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ） A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督 C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 55、（ ）有权批准交易所的会员资格。 A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门 56、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 57、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ） A、走私罪 B、洗钱罪 C、逃汇罪 D、单位受贿罪 58、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 59、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ） A、从业资格考试 B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则 60、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年 61、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ） A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 62、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x） A、香港证券交易所 B、香港商品交易所 C、香港联合交易所 D、香港金融交易所 63、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ） A、3个月至6个月 B、6个月至12个月 C、1年 D、2年 64、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。 A、证券公司 B、期货公司 C、中国期货业协会 D、期货交易所 65、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。 A、可以从轻、减轻 B、应当从轻、减轻 C、可以从轻、减轻或者免于 D、应当从轻、减轻或者免于 66、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A、3 B、5 C、7 D、10 67、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件 68、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A、3 B、5 C、7 D、10 69、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 70、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A、3 B、5 C、7 D、15 71、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ） A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案 C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 72、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ） A、全部损失 B、至少百分之八十的损失 C、至多百分之八十的损失 D、百分之六十的损失 73、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ） A、经期货交易所认定的标准仓单 B、可流通的国债 C、可流通票据 D、中国证监会认定的其他有价证券 74、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A、3天 B、3个工作日 C、一周 D、一个月 75、下列属于期货公司的风险的是（ ） A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 76、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 77、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ） A、变更住所申请书 B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划 D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 78、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A、2 B、3 C、5 D、7 79、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A、监事会 B、独立董事 C、首席风险官 D、首席执行官 80、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ） A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。 A、方法 B、程序 C、途径 D、时间 2、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ） A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约 D、调整涨跌停板幅度 3、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ） A、查封 B、冻结 C、扣划 D、强制执行 4、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ） A、融资 B、服务 C、担保 D、咨询 5、宋体期货业协会履行下列职责：（ ） A、组织会员遵守期货法律法规和政策 B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训 6、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A、监事会主席 B、经理层人员 C、董事长 D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 7、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ） A、出具虚假仓单 B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家有关规定参与期货交易 8、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 9、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、中国证监会派出机构 B、期货交易所 C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构 10、宋体下列说法错误的是：（ ） A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个 B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续 D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 11、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ） A、税务机关出具的收入纳税证明 B、银行出具的工资流水单 C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 12、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。 A、公开 B、合理 C、有效 D、完全保障 13、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ） A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金 14、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ） A、9万元 B、10万元 C、8万元 D、6万元 15、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ） A、期货从业资格证书 B、期货投资咨询业务资格申请书 C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表 16、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。 A、责令整改 B、暂停受理申请开立新的交易编码 C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格 17、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A、筹集 B、管理 C、使用 D、监督 18、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ 　）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方 19、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ） A、真实 B、准确 C、完整 D、公开 20、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ） A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某 21、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ） A、人民币9000万元 B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% C、人民币3000万元 D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 22、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ） A、从事期货交易 B、泄露内幕消息 C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益 23、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。 A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事 C、公正廉洁 D、不可利用职务便利牟取不正当的利益 24、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、期货交易所 B、中国期货业协会 C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构 25、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。 A、情节严重 B、情节较轻 C、并造成严重后果 D、未造成严重后果 26、宋体期货交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭 27、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ） A、认定合同无效 B、公司承担15万元亏损 C、甲某承担15万元亏损 D、甲某承担30万元亏损 28、宋体下列表述中，（ ）是正确的。 A、期货经纪公司应当加入期货业协会 B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 29、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ） A、协助期货公司办理开户手续 B、提供期货行情信息 C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D、协助期货公向客户提示风险 30、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（ ） A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C、以个人名义收取服务报酬 D、泄露客户商业秘密 31、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ） A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 32、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。 A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批 33、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ） A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C、监管机构可以撤销陈某的任职资格 D、监管机构可以处罚期货公司 34、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ） A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则 35、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ） A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员 C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 36、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。 A、客户资料不符合实名制要求 B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历 D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 37、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ） A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容 B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令 C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理 D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 38、宋体期货从业人员必须遵守（ ） A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规 39、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ） A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅 D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险 40、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。 A、投资基金 B、经纪业务 C、咨询、培训 D、自营 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错 B、对 2、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。 A、错 B、对 3、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。 A、错 B、对 4、（ ）期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。 A、错 B、对 5、（ ）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。 A、错 B、对 6、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 A、错 B、对 7、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。 A、错 B、对 8、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A、错 B、对 9、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。 A、错 B、对 10、（ ）非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。 A、错 B、对 11、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。 A、错 B、对 12、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。 A、错 B、对 13、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。 A、错 B、对 14、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。 A、错 B、对 15、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 A、错 B、对 16、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错 A、对 17、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。 A、错 B、对 18、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 A、错 B、对 19、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 A、错 B、对 20、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。 A、错 B、对 第 42 页 共 42 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、B 2、B 3、A 4、答案：C 5、答案：D 6、A 7、C 8、D 9、B 10、D 11、B 12、C 13、A 14、D 15、B 16、C 17、B 18、A 19、B 20、D 21、D 22、A 23、D 24、A 25、参考答案：B 26、D 27、A 28、B 29、A 30、A 31、C 32、B 33、C 34、A 35、A 36、D 37、C 38、A 39、B 40、C 41、D 42、B 43、B 44、B 45、D 46、A 47、B 48、A 49、D 50、C 51、A 52、A 53、B 54、D 55、A 56、B 57、B 58、D 59、D 60、B 61、D 62、C 63、B 64、C 65、C 66、A 67、D 68、C 69、C 70、A 71、A 72、C 73、C 74、B 75、B 76、C 77、D 78、答案：A 79、C 80、C 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、ABC 2、A、B、C 3、ABCD 4、AC 5、ABD 6、ABCD 7、ABCD 8、AC 9、BC 10、A、B、C 11、ABCD 12、ABC 13、BCD 14、AB 15、BC 16、ABCD 17、ABC 18、AB 19、A,B,C 20、ABD 21、AB 22、ABCD 23、ABCD 24、AC 25、AC 26、BCD 27、AD 28、AD 29、ABD 30、ABCD 31、ABD 32、AC 33、BCD 34、ACD 35、AC 36、A,B,D 37、AD 38、ABCD 39、ACD 40、BC 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、A 2、A 3、A 4、A 5、A 6、B 7、A 8、A 9、B 10、B 11、B 12、B 13、B 14、A 15、B 16、B 17、A 18、B 19、A 20、A