最新版证券账户开立业务申请表.doc

. 证券账户开立申请表(适用于机构)身份信息机构名称国籍或地区主要身份证明文件类别 工商营业执照 社团法人登记证书 事业法人登记证书 机关法人成立批文 其他证件证件有效期截止日期 年 月 日 长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地址辅助身份证明文件类别填写组织机构代码证证件有效期截止日期 年 月 日辅助身份证明文件号码辅助身份证明文件注册地址基本信息机构简称英文名称机构类别 境内机构一般法人机构企业法人 机关法人 事业法人 社团法人 工会法人 其他非金融机构法人特殊法人机构证券公司 银行 信托投资公司 基金管理公司 保险公司 破产管理人 其他特殊法人机构非法人机构普通合伙企业 特殊普通合伙企业 有限合伙企业 非法人创业投资企业境外机构境外一般机构 境外代理人 境外证券公司 境外基金公司 外国战略投资者 其他国有属性国务院国资委管辖 地方国资委管辖 其他国有企业 非国有资本属性境内资本 三资（合资、合作、外资） 境外资本法定代表人或负责人姓名身份证明文件类型居民身份证 其他( )身份证明文件号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型居民身份证 其他( )身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码电子邮箱公司网址服务信息是否直接开通网络服务 是 否网络服务初始密码证券账户开立一码通账户号码： 已有一码通的填写一码通号码 股账户 沪市股账户 深市股账户沪市封闭式基金账户 深市封闭式基金账户 沪市衍生品合约账户 深市衍生品合约账户 沪市信用账户 深市信用账户 股转系统账户 其他（ ）开户方式： 临柜开户 见证开户 网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型居民身份证 护照 其他联系电话身份证明文件号码备注：开户代理机构填写 已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 申请人、经办人或代办人已签名。经办人： 复核人：代理机构用章： 填表日期： 本人已阅读并承诺遵守证券账户业务办理须知（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。 投资者确认签字： 日期： 年 月 日 证券账户业务办理须知1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立证券账户，用于记录证券账户持有人的证券（含证券衍生品）持有及其变动情况，并提供证券账户查询、变更、注销以及关联关系确认等账户业务服务。2、投资者在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本须知及业务申请表。投资者签署业务申请表后，表示已经认真阅读本须知及业务申请表，并同意接受本须知条款。对于拒绝签署申请表的投资者，中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。3、投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、行政规章以及中国结算证券账户管理规则等有关规定；投资者应当以本人名义开立并使用证券账户，不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户，不得违规使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的证券账户，不得将本人证券账户违规提供给他人使用。投资者因违规开立和使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担；中国结算及其委托的开户代理机构不对投资者违规开立和使用证券账户的行为承担任何责任。4、投资者应当提供真实、准确、完整、有效的身份证明文件等开户申请材料，并对开户申请材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。投资者应当对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责。5、投资者办理证券账户开立时，统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系。6、中国结算及其委托的开户代理机构仅对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核，核查其身份证明文件是否有效、业务申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。7、中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。8、中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定将有关证券账户认定为不合格账户，并相应采取单独管理、限制使用等措施。9、发生以下情形时，中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制证券买入或卖出、限制转托管或转指定、不予办理新业务等限制使用措施，由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担：（1）投资者未按要求进行关联关系确认；（2）投资者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息；（3）因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件；（4）投资者相关证券账户被认定为不合格账户；（5）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。10、投资者申请注销证券账户时，应当确保满足注销条件，并不得使用注销账户申报交易。对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担。证券账户注销后不可恢复使用。11、发生以下情形时，投资者、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注销证券账户，未按要求注销的，中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以注销，由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人承担：（1）自然人投资者死亡、机构投资者主体资格丧失、产品到期或被终止的；（2）不合格账户无法规范为合格账户的；（3）因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件的；（4）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。12、中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户资料负有保密责任，不得违规对外提供。13、因不可抗力而引起的注册错误，中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。14、中国结算修订账户业务规则及本须知时，应当公告提示，无须知会申请人和证券账户持有人。申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。精选word范本！ 证券账户开立申请表(适用于产品)身份信息产品名称国籍或地区主要身份证明文件类别 工商营业执照 批文 登记证书 其他证件证件有效期截止日期 年 月 日 长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地辅助身份证明文件类型辅助身份证明文件号码基本信息产品简称产品到期日期 年 月 日 产品无到期日产品类别 基金公司特定客户资产管理产品 证券公司集合理财产品基金公司特定客户资产管理产品（保险） 证券公司专项资产管理计划基金公司特定客户资产管理产品（信托） 期货资产管理产品（单一）封闭式证券投资基金 开放式证券投资基金 其他证券投资基金期货资产管理产品 保险资产管理产品 私募基金信托产品 保险产品 银行理财产品企业年金计划 全国社保基金 地方社保基金养老金产品 QFII RQFI 其他资产管理人名称营业执照号码组织机构代码证号码资产托管人名称营业执照号码组织机构代码证号码联系信息联 系 人姓名身份证明文件类型居民身份证 其他( )身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码公司网址电子邮箱4、服务信息是否直接开通网络服务 是 否 网络服务初始密码证券账户开立一码通账户号码： 股账户 沪市股账户 深市股账户沪市封闭式基金账户 深市封闭式基金账户 沪市衍生品合约账户 深市衍生品合约账户 沪市信用账户 深市信用账户 股转系统账户 其他（ ）开户方式： 临柜开户 见证开户 网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型居民身份证 护照 其他联系电话身份证明文件号码备注：本人已阅读并承诺严格遵守投资者开立证券账户须知（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。投资者确认签字： 日期： 年 月 日 证券账户业务办理须知1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立证券账户，用于记录证券账户持有人的证券（含证券衍生品）持有及其变动情况，并提供证券账户查询、变更、注销以及关联关系确认等账户业务服务。2、投资者在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本须知及业务申请表。投资者签署业务申请表后，表示已经认真阅读本须知及业务申请表，并同意接受本须知条款。对于拒绝签署申请表的投资者，中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。3、投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、行政规章以及中国结算证券账户管理规则等有关规定；投资者应当以本人名义开立并使用证券账户，不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户，不得违规使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的证券账户，不得将本人证券账户违规提供给他人使用。投资者因违规开立和使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担；中国结算及其委托的开户代理机构不对投资者违规开立和使用证券账户的行为承担任何责任。4、投资者应当提供真实、准确、完整、有效的身份证明文件等开户申请材料，并对开户申请材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。投资者应当对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责。5、投资者办理证券账户开立时，统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系。6、中国结算及其委托的开户代理机构仅对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核，核查其身份证明文件是否有效、业务申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。7、中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。8、中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定将有关证券账户认定为不合格账户，并相应采取单独管理、限制使用等措施。9、发生以下情形时，中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制证券买入或卖出、限制转托管或转指定、不予办理新业务等限制使用措施，由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担：（1）投资者未按要求进行关联关系确认；（2）投资者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息；（3）因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件；（4）投资者相关证券账户被认定为不合格账户；（5）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。10、投资者申请注销证券账户时，应当确保满足注销条件，并不得使用注销账户申报交易。对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担。证券账户注销后不可恢复使用。11、发生以下情形时，投资者、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注销证券账户，未按要求注销的，中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以注销，由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人承担：（1）自然人投资者死亡、机构投资者主体资格丧失、产品到期或被终止的；（2）不合格账户无法规范为合格账户的；（3）因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件的；（4）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。12、中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户资料负有保密责任，不得违规对外提供。13、因不可抗力而引起的注册错误，中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。14、中国结算修订账户业务规则及本须知时，应当公告提示，无须知会申请人和证券账户持有人。申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。 证券账户开立申请表(适用于自然人)身份信息投资者姓名国籍或地区身份证明文件类别居民身份证 澳门居民身份证 香港居民身份证 港澳居民来往内地通行证 台湾居民来往大陆通行证 外国人永久居留证 护照 其他证件有效期截止日期 年 月 日 长期有效身份证明文件号码身份证明文件注册地址基本信息出生日期 年 月 日民族性别 男 女教育程度博士 硕士 本科 大专 高中 中专 初中及以下 职业文教科卫专业人员 党政（在职，离退休）机关干部 企事业单位干部 行政企事业单位工人 农民 个体 无业 军人学生 证券从业人员 离退休 其他联系信息联系地址（含收件人）邮编电子邮箱移动电话固定电话服务信息是否直接开通网络服务 是 否网络服务初始密码证券账户开立一码通账户号码： 已有一码通的填写一码通号码 股账户 沪市股账户 深市股账户沪市封闭式基金账户 深市封闭式基金账户 沪市衍生品合约账户 深市衍生品合约账户 沪市信用账户 深市信用账户 股转系统账户 其他（ ）开户方式： 临柜开户 见证开户 网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型居民身份证 护照 其他联系电话身份证明文件号码备注：开户代理机构填写 已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。 已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 申请人、经办人或代办人已签名。经办人： 复核人：代理机构用章： 填表日期：本人已阅读并承诺遵守证券账户业务办理须知（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。投资者确认签字： 日期： 年 月 日 证券账户业务办理须知1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立证券账户，用于记录证券账户持有人的证券（含证券衍生品）持有及其变动情况，并提供证券账户查询、变更、注销以及关联关系确认等账户业务服务。2、投资者在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本须知及业务申请表。投资者签署业务申请表后，表示已经认真阅读本须知及业务申请表，并同意接受本须知条款。对于拒绝签署申请表的投资者，中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。3、投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、行政规章以及中国结算证券账户管理规则等有关规定；投资者应当以本人名义开立并使用证券账户，不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户，不得违规使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的证券账户，不得将本人证券账户违规提供给他人使用。投资者因违规开立和使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担；中国结算及其委托的开户代理机构不对投资者违规开立和使用证券账户的行为承担任何责任。4、投资者应当提供真实、准确、完整、有效的身份证明文件等开户申请材料，并对开户申请材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。投资者应当对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责。5、投资者办理证券账户开立时，统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系。6、中国结算及其委托的开户代理机构仅对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核，核查其身份证明文件是否有效、业务申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。7、中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理。8、中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定将有关证券账户认定为不合格账户，并相应采取单独管理、限制使用等措施。9、发生以下情形时，中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制证券买入或卖出、限制转托管或转指定、不予办理新业务等限制使用措施，由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担：（1）投资者未按要求进行关联关系确认；（2）投资者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息；（3）因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件；（4）投资者相关证券账户被认定为不合格账户；（5）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。10、投资者申请注销证券账户时，应当确保满足注销条件，并不得使用注销账户申报交易。对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担。证券账户注销后不可恢复使用。11、发生以下情形时，投资者、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注销证券账户，未按要求注销的，中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以注销，由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者、证券资产合法继承人或承继人等相关当事人承担：（1）自然人投资者死亡、机构投资者主体资格丧失、产品到期或被终止的；（2）不合格账户无法规范为合格账户的；（3）因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件的；（4）法律法规、行政规章、中国证监会及中国结算规定的其他情形。12、中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户资料负有保密责任，不得违规对外提供。13、因不可抗力而引起的注册错误，中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任。14、中国结算修订账户业务规则及本须知时，应当公告提示，无须知会申请人和证券账户持有人。申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行。