2017年基金从业《私募股权》专项试题(附答案)

2017 年基金从业私募股权专项试题一、单项选择题第 1 题 合伙协议应列明合伙企业( )事项。.终止.解散.合并.清算A.、B.、C.、D.、参考答案：C第 2 题 并购投资的考察重点是( )。.管理团队、资产质量、融资结构.产品服务、发展战略及市场因素.融资运用、发展战略以及风险分析.为管理团队和产品服务部分A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 3 题 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其( )。A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产参考答案：C第 4 题 基金份额上市交易后，有下列( )情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：A.基金合同期限届满B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易C.基金合同约定的其他情形D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形参考答案：A第 5 题 违反证券投资基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施( )。.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处 5 万元以上 50 万元以下罚款A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 6 题 股权投资基金的信息披露应当包含的内容有( )。.基金承担的费用和业绩报酬安排.可能存在的利益冲突.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁.基金的投资收益分配情况A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 7 题 申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当( )。A.给予书面答复，并说明理由B.口头告知申请人C.给予书面答复，并口头说明理由D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由参考答案：A第 8 题 适用私募投资基金募集行为管理办法的情况有( )。.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.、B.、C.、D.、参考答案：A第 9 题 在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于( )。A.企业未来可自由支配现金流之和B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和D.企业税后现金流之和参考答案：C第 10 题 公司从事经营活动，必须( )。.遵守法律、行政法规.遵守社会公德、商业道德.接受政府和社会公众的监督.承担社会责任A.、B.、C.、D.、参考答案：C第 11 题 私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认( )。.当事*利义务.费用及税收.纠纷解决方式.基金运营策略A.、B.、C.、D.、参考答案：B第 12 题 股权投资基金行业有力地推动了( )在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直接融资和资本市场B.直接融资和基金C.间接融资和资本市场D.间接融资和基金参考答案：A第 13 题 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向( )申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会参考答案：B第 14 题 募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。.公开出版资料.公共、门户网站链接广告、博客等.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介A.、B.、C.、D.、参考答案：A第 15 题 基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守( )经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。A.收支平衡B.审慎C.收益性D.风险中性参考答案：B第 16 题 私募基金推介材料内容包括但不限于( )。.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息.私募基金的外包情况.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅A.、B.、C.、D.、参考答案：A第 17 题 在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认参考答案：A第 18 题 关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是( )。A.英文简称是 QFLPB.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金C.QFLP 在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定参考答案：D第 19 题 ( )担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准A.商业银行B.中央银行C.投资银行D.外资银行参考答案：A第 20 题 除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由( )组成，合伙人对合伙企业债务承担( )。A.普通合伙人无限连带责任B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任C.有限合伙人有限责任D.有限合伙人无限连带责任参考答案：A第 1 题 契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收参考答案：D第 2 题 清算退出的程序是( )。A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产参考答案：A第 3 题 监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。A.单独B.连带C.监督D.重大参考答案：B第 4 题 根据我国公司法，下列说法属于公司合并程序的是( )。.合并各方签订合并协议.编制资产负债表及财产清单.自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人.自作出合并决议之日起 30 日内在报纸上公告A.、B.、C.、D.、参考答案：C.月度财务报告.季度财务报告.年度及财务报告.重大事项报告A.、B.、C.、D.、参考答案：B第 6 题 符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括( )。.从事私募股权投资(含创业投资)6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式.担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式.从事经济社会管理工作 12 年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 12 年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 7 题 股权投资母基金的特点和作用有( )。A.分散风险;专业管理B.投资机会;规模优势C.富有经验;资产规模D.以上都是参考答案：D第 8 题 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜.办理基金备案手续.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 9 题 股份有限公司的权力机构是( )。A.股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会参考答案：A第 10 题 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司( )。A.法定公积金B.任意公积金C.盈余公积金D.资本公积金参考答案：D第 11 题 股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现( )问题。.财务报表质量不佳.管理层出现变动.缺少预算和计划.销售及订货出现重大变化A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 12 题 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7B.20C.30D.60参考答案：C第 13 题 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是( )。A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具参考答案：B第 14 题 母基金发展初期，主要从事( )，( )是母基金的本源业务。A.初级投资;初级投资B.一级投资;一级投资C.一级投资;二级投资D.初级投资;二级投资参考答案：B第 15 题 募集行为包括( )等活动。A.推介基金、发售基金份额B.办理投资者认/申购(认缴)C.份额登记、赎回(退出)D.以上都对参考答案：D参考解析：募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。第 16 题 代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.5%;10%B.10%;10%C.15%：5%D.20%：l5%参考答案：B第 17 题 在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含( )等活动。.推介基金.发售基金份额(权益).办理基金份额(权益)认缴.退出A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 18 题 基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有( )。.依法解散.被依法撤销.被依法宣告破产.基金管理人信息变更A.、B.、C.、D.、参考答案：A第 19 题 法律意见书报送后，私募基金管理人( )其提交的私募登记申请材料。A.可以部分修改B.不得修改C.可以全部修改D.以上都不正确参考答案：B第 20 题 普通合伙企业的合伙人( )，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.执行合伙事务时有不正当行为B.因过失给合伙企业造成损失C.认缴出资只实缴一部分的D.合伙人难以联系的参考答案：A一、单项选择题第 1 题 下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是( )。A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构C.已成为中国基金业协会会员的机构D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员参考答案：A第 2 题 信息披露义务人，是指( )。.股权投资基金管理人.股权投资基金托管人.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的法人.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的其他组织A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 3 题 基金费用一般为负现金流，因此( )。A.GIRRNIRRD.GIRR 和 NIRR 没有关系参考答案：C第 4 题 根据我国公司法，上市公司担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。A.5%B.10%C.20%D.30%参考答案：D第 5 题 对于契约型基金公司来说，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。A.基金的收益分配B.风险揭示C.基金合同的效力、变更、解除与终止D.私募基金份额持有人大会及日常机构参考答案：A第 6 题 股权转让的障碍主要是( )。.企业内部约束.优先购买权.普通股东.其他市场环境A.、B.、C.、D.、参考答案：C第 7 题 随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.IPOD.新三板挂牌退出参考答案：C第 8 题 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 9 题 2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布的私募投资基金监督管理暂行办法，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。.开展行业自律.协调行业关系.提供行业服务.促进行业发展A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 10 题 下列说法正确的有( )。.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可对其进行公开谴责.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分A.、B.、C.、D.、参考答案：C第 11 题 基金管理人、基金托管人依照( )的约定，履行受托职责。A.公司法和证券法B.证券投资基金法和基金合同C.证券法和基金合同D.基金合同和基金托管协议参考答案：B第 12 题 合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、( )等事项作出约定。A.查阅会计账簿的时间B.查阅会计账簿的地点C.查阅会计账簿的条件D.查阅会计账簿的人员参考答案：C第 13 题 下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有( )。.又称反稀释条款.是一种用来保证股权投资基金权益的约定.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资A.、B.、C.、D.、参考答案：C第 14 题 以下( )属于业务尽职调查的内容。.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 15 题 定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票参考答案：B第 16 题 基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.7D.9参考答案：B第 17 题 以下说法不正确的是( )。.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料A.、B.、C.、D.、参考答案：A第 18 题 募集行为的主要法律文件包括( )、基金合同、账户监督协议。.募集说明书.合格投资者调查问卷.合格投资者承诺.风险揭示书A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 19 题 公司是企业法人，有( )。.独立的法人财产.享有法人财产权.享有法人决策权.公司以其全部财产对公司的债务承担责任A.、B.、C.、D.、参考答案：C第 20 题 已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 3 次的.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.、B.、C.、D.、参考答案：B第 1 题 私募投资基金合同指引 3 号(合伙协议必备条款指引)所称合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担( )，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。A.有限连带责任B.连带责任C.重要责任D.无限连带责任参考答案：D参考解析：私募投资基金合同指引 3 号(合伙协议必备条款指引)第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。第 2 题 私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案( )。.不构成对私募基金管理人投资能力的认可.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可.构成对私募基金管理人投资能力的认可.不作为对基金财产安全的保证A.、B.、C.、D.、参考答案：C参考解析：私募投资基金合同指引 3 号(合伙协议必备条款指引)第四条规定，私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。第 3 题 私募投资基金募集行为管理办法所称的基金业务外包服务机构包括( )。.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构.提供与私募基金募集业务相关服务的机构A.、B.、C.、D.、参考答案：D参考解析：私募投资基金募集行为管理办法第三条规定，本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。第 4 题 从事私募基金募集业务的人员应当( )。.具有基金从业资格.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则.恪守职业道德和行为规范.参加后续执业培训A.、B.、C.、D.、参考答案：D参考解析：私募投资基金募集行为管理办法第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。第 5 题 下列有关公司型基金的说法正确的是( )。.投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金.公司型基金单个参与人数上限为 200 人A.、B.、C.、D.、参考答案：A参考解析：私募投资基金合同指引 2 号(公司章程必备条款指引)第三条规定，公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体(以下简称“公司”)，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。第 6 题 私募投资基金合同指引 2 号(公司章程必备条款指引)自( )起实施。A.2016 年 7 月 1 日B.2016 年 7 月 15 日C.2016 年 8 月 1 日D.2016 年 8 月 15 日参考答案：B参考解析：私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)、私募投资基金合同指引2 号(公司章程必备条款指引)、私募投资基金合同指引 3 号(合伙协议必备条款指引)，上述指引自二一六年七月十五日起施行。第 7 题 关于私募基金合同，下列表述正确的有( )。.在不违反基金法、私募办法以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定规定契约型私募基金合同内容与格式指引内容之外的事项.契约型私募基金合同内容与格式指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动.对基金合同作出调整变动的，管理人应在风险揭示书中向投资者进行特别揭示.对基金合同作出调整变动的，管理人应在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明A.、B.、C.、D.、参考答案：A参考解析：私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第七条规定，对于本指引有明确要求的，基金合同中应当载明本指引规定的相关内容。在不违反基金法、私募办法以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。本指引某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但管理人应在风险揭示书中向投资者进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明。第 8 题 下列说法错误的是( )。A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定B.基金份额持有人大会日常机构应当由基金合同约定C.基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序D.基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动参考答案：B参考解析：私募投资基金合同指引 1 号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第三十条规定，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定。第三十二条规定，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。第 1 题 信息披露义务人应当按照( )向投资者进行信息披露。.中国基金业协会的规定.基金合同.公司章程.合伙协议约定A.、B.、C.、D.、参考答案：D第 2 题 制定私募投资基金信息披露管理办法的根据是( )。.证券投资基金法.私募投资基金监督管理暂行办法.私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行).合同法A.、B.、C.、D.、参考答案：A第 3 题 私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.10C.15D.20参考答案：B第 4 题 信息披露义务人管理信息披露事务，违反私募投资基金信息披露管理办法(试行)的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是( )。A.信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件B.信息披露事务管理制度应当包括的事项C.信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于 10 年D.已按规定披露了信息参考答案：D第 5 题 境内注册设立的私募基金管理机构，应当向( )履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国证监会D.中国保监会参考答案：B第 6 题 私募基金( )承诺保底保收益。A.在一定条件下可以B.不得违规C.在某些情况下不可以D.以上都不对参考答案：B第 7 题 现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过( )人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过( )人。A.10050B.200100C.20050D.300200参考答案：C第 8 题 向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括( )。.个人完税证明.个人资格认定申请书.个人基本情况登记表.相关证明材料A.、B.、C.、D.、参考答案：B第 1 题 在我国，目前股权投资基金只能以( )方式募集。A.非公开B.公开C.公开和非公开都可以D.以上都不对参考答案：A第 2 题 股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益参考答案：D第 3 题 与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是( )。A.募资B.投资C.管理和退出D.以上都是参考答案：D第 4 题 股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是参考答案：D第 5 题 ( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国证券投资基金业协会D.包括 A 和 B参考答案：D第 6 题 不动产基金，是指主要投资于( )的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。A.土地B.建筑物等土地定着物C.以上都不是D.包括 A 和 B参考答案：D第 7 题 ( )可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金参考答案：D第 8 题 ( )不具有法律实体地位。A.合伙型基金B.契约型基金C.股权投资基金D.公司型基金