证券合规自查报告.doc

证券合规自查报告依据*证券合规报告办法，营业部*年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况*xx，*营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。1、日常开户方面截止*年*月底，业务柜台资金账户开户*户，销户*户。2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：*户，客户姓名更改*户，客户基本信息修改：*户。3、中登开户方面营业部证券账户开户：*户客户身份识别与风险等级划分方面截止*年*月*日，业务柜台客户身份识别业务*户，限制信息解除客户共计*余户。5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户*户，征信*户，销户*户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。7、*年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。三、营业部财务部情况财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。四、营业部电脑部的情况电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。五、营业部印章及证照使用情况营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。第 2 页 共 2 页