小型分子筛制氧机注册技术审查指导原则（2017年修订版）

1附件 5小型分子筛制氧机注册技术审查指导原则（2017 年修订版）本指导原则旨在指导注册申请人对小型分子筛制氧机的产品注册申报资料的准备及撰写，同时也为技术审评部门审评注册申报资料提供参考。本指导原则是对小型分子筛制氧机的一般要求，申请人应依据产品的具体特性确定其中内容是否适用，若不适用，需具体阐述理由及相应的科学依据，并依据产品的具体特性对注册申报资料的内容进行充实和细化。本指导原则是供申请人和审查人员使用的指导文件，不涉及注册审批等行政事项，亦不作为法规强制执行，如有能够满足法规要求的其他方法，也可以采用，但应提供详细的研究资料和验证资料。应在遵循相关法规的前提下使用本指导原则。本指导原则是在现行法规、标准体系及当前认知水平下制定的，随着法规、标准体系的不断完善和科学技术的不断发展，本指导原则相关内容也将适时进行调整。一、适用范围本指导原则适用于制取富氧空气（93%氧）或医用氧的小型分子筛制氧机（以下简称制氧机） ，作为二类医疗器械管理。本指导原则不适用于车载式医用制氧机。本指导原则不适用于易燃麻醉气体和/或清洗剂条件下使用2的医用制氧机。本指导原则不适用于通过带管道的医用气体装置向若干个患者供气的医用制氧机。二、技术审查要点（一）产品名称要求产品的名称应为通用名称，并符合医疗器械通用名称命名规则 （国家食品药品监督管理总局令第 19 号）和国家标准、行业标准上的通用名称要求，如小型分子筛制氧机、医用分子筛制氧机、家用分子筛制氧机、便携式制氧机等。建议参照免于进行临床试验的第二类医疗器械目录 （国家食品药品监督管理总局通告 2014 年第 12 号） ，命名为小型分子筛制氧机。（二）产品的结构和组成制氧机一般由制氧主机、流量计、湿化器和氧浓度状态指示器等组成。小型分子筛制氧机举例如图 1 所示。图 1 小型分子筛制氧机3空气压缩机空气预处理控制阀分子筛吸附塔控制及报警系统产出气处理系统输出废气排出图 2 小型分子筛制氧机结构组成不同 生 产 企 业 的 产 品 ， 可 能 不 完 全 符 合 图 2 所 示 的 产 品 结 构 。1.空气压缩机提供吸附时所必须的气体压力及用于分离氧气的原料（空气） 。2.空气预处理系统主要包括气体降温、除水、过滤等功能。3.控制阀控制经过空气预处理系统处理的压缩空气进入分子筛吸附塔，进行周期性的吸附和解吸。4.分子筛吸附塔紧密填充分子筛的密闭容器。利用分子筛在加压状态下对4气体的选择性吸附特性，分离出空气中的氧气。5.控制及报警系统按照预先设定的工作程序，进行自动控制及故障报警。注意：应提供氧浓度指示器，在制造商推荐的最大流量下，当氧浓度低于 82%（V/V）时，发出报警。6.产出气处理系统主要指对制氧机产生的氧气进行收集、过滤、调压、湿化等处理的部分。（三）产品工作原理/作用机理制氧机是指利用分子筛变压吸附原理，通过吸附氮气和其他气体组分来提高氧气浓度的设备。设备工作时，向一个装有分子筛的密闭吸附塔内注入压缩空气致使吸附塔内的压力随之升高，其中的分子筛随着环境压力的升高大量吸附压缩空气中的氮气，而压缩空气中的氧气则仍然以气体形式存在，并经一定的管道被收集起来。这个过程通常被称为“ 吸附” 过程。当容器内的分子筛吸附氮气达到吸附饱和临界状态时，对吸附塔进行吹气减压，随着环境压力的减小，分子筛吸附氮气的能力下降，氮气自分子筛内部被释回气相，作为废气排出。这个过程通常被称为“解吸” 。为保证氧气持续稳定的产出，制氧机多采用两个（或多个）分子筛吸附塔，通过旋转分离阀控制，使一个吸附塔处于吸附过程的同时，另一个吸附塔处于解吸过程，二者交替工作完成连续制氧过程。（四）注册单元划分的原则和实例1.医疗器械注册或者备案单元原则上以产品的技术原理、结构组成、性能指标和适用范围为划分依据。2.原则上以结构作为划分注册单元的依据，若结构、原理、5性能指标等完全一致，仅氧产量不同，可视为同一注册单元。举例：氧产量为 1L/min 的制氧机和氧产量为 5L/min 的制氧机为同一注册单元。（五）产品适用的相关标准目前与制氧机相关的国际标准、国家标准及行业标准列举如下： 表 1 相关产品标准GB 30962008 声环境质量标准GB 5832.22008 气体中微量水分的测定第 2 部分露点法GB 89822009 医用及航空呼吸用氧GB/T 89842008 气体中一氧化碳、二氧化碳和碳氢化合物的测定气相色谱法GB 9706.12007 医用电气设备第一部分：安全通用要求GB/T 147102009 医用电器设备环境要求及试验方法GB/T 16886.12011 医疗器械生物学评价第 1 部分：风险管理过程中的评价与试验GB/T 16886.52003 医疗器械生物学评价第 5 部分：体外细胞毒性试验GB/T 16886.102005 医疗器械生物学评价第 10 部分：刺激与迟发型超敏反应试验YY/T 02981998 医用分子筛制氧设备通用技术规范YY/T 03162016 医疗器械风险管理对医疗器械的应用YY 05052012 医用电气设备第 12 部分：安全通用要求并列标准：电磁兼容要求和试验6YY 07092009 医用电气设备第 18 部分：安全通用要求并列标准：通用要求，医用电气设备和医用电气系统中报警系统的测试和指南YY 07322009 医用氧气浓缩器安全要求WS1-XG-0082012 富氧空气（93%氧）上述标准包括了产品技术要求中经常涉及到的部件标准和方法标准。有的企业还会根据产品的特点引用一些行业外的标准。产品适用及引用标准的审查可以分两步来进行。首先对引用标准的齐全性和适宜性进行审查，也就是在编写产品技术要求时与产品相关的国家标准、行业标准是否进行了引用，以及引用是否准确。可以通过对企业提交的符合性声明判断是否引用了相关标准，以及所引用的标准是否适宜。此时，应注意标准编号、标准名称是否完整规范，年代号是否有效。其次对引用标准的采纳情况进行审查。即所引用的标准中的条款要求，是否在产品技术要求中进行了实质性的条款引用。这种引用通常采用两种方式，文字表述繁多、内容复杂的可以直接引用标准及条文号。比较简单的也可以直接引述具体要求。如有新版强制性国家标准、行业标准发布实施，产品性能指标等要求应执行最新版本的国家标准、行业标准。（六）产品的适用范围/预期用途、禁忌症以空气为原料，利用分子筛变压吸附工艺生产富氧空气，氧浓度范围为 90%96%（V/V） ，供氧疗或缓解因缺氧导致的不适。禁忌症：氧中毒、氧过敏患者禁用。7（七）产品的主要风险制氧机的风险管理报告应符合 YY/T 03162016医疗器械风险管理对医疗器械的应用的有关要求，审查要点包括：1.产品定性定量分析是否准确。2.危害分析是否全面。3.风险可接受准则，降低风险的措施及采取措施后风险的可接受程度，是否有新的风险产生。以下依据 YY/T 03162016，从各方面列举了产品的危害因素，提示审查人员从表 2 中以下方面考虑。表 2 产品主要危害可能产生的危害 形成因素能量危害电能保护接地阻抗、漏电流、电介质强度不符合要求；应用部分与带电部分隔离不够；设备的电源插头剩余电压过高；机器外壳的防护罩封闭不良；设备没有足够的外壳机械强度和刚度；电磁兼容性不符合要求。热能 具有安全功能的设备部件温度超出限定值。机械危险 设备外壳粗糙、有毛刺。压力 设备压力超出规定值。噪声 设备消音系统或运动部件损坏。生物学危害生物学 配套用吸氧管、面罩生物学评价不合格。8可能产生的危害 形成因素环境危害运行偏离预定的环境条件密闭环境下有可能造成局部环境温度升高或局部氧气浓度降低。由不正确的能量和物质输出所产生的危害医用气体的供应93%氧的浓度不符合标准要求；93%氧的微粒物含量、二氧化碳含量等方面超标；与医疗器械使用有关的危害不适当的标记 外部和内部标记不全面、标记不正确或不能够清楚易认，以及标记不能够永久贴牢。不适当的操作说明对配套用湿化器、吸氧管等附件的使用缺少必要的警告说明和详细的使用方法。缺少详细的日常使用维护规范。由不熟练/未经培训的人员使用 由于使用人员操作不熟练、使用不当。对副作用的警告 对不科学使用 93%氧的警告不充分。不正确的指示 氧气浓度显示或报警不准确。不适当、不合适或过于复杂的使用者接口（人/机交流）复杂的操作系统 操作过程过于复杂，操作时失误。功能性失效、维护和老化引起的危害维护规范缺少或不适当说明书中有关维护、保养等内容不明确。如：清洗、预防性检查、保养以及保养周期等；9可能产生的危害 形成因素对医疗器械寿命的终止缺少适当的决定对设备的使用寿命或终止使用的条件没有明确规定。（八）产品技术要求应包括的主要性能指标对产品的主要性能指标的审查，可以通过对检验报告内容的审查来评价是否达到了要求，检验报告的内容是否齐全又可以通过对产品技术要求的内容是否齐全来进行审查。因此产品技术要求的审查是产品主要技术性能指标审查中最重要的环节之一。技术要求中规定的要求部分是否齐全，可以通过对是否具有以下主要内容来进行审评：1.工作条件是否有温度、相对湿度、大气压力的要求以及电源电压、频率、功率等方面的要求（GB 9706.1 2007） 。2.设备制备的富氧空气的理化指标：（1）氧浓度：90%（V/V） 。（2）水分含量：符合制造商的规定。（3）二氧化碳含量：0.01%（V/V） 。（4）一氧化碳含量：符合 GB 89822009 中表 1 的规定。（5）气态酸和碱含量：符合 GB 89822009 中表 1 的规定。（6）臭氧及其他气态氧化物含量：符合 GB 89822009中表 1 的规定。（7）应无气味。（8）固体物质粒径：10m。10（9）固体物质含量：0.5mg/m 3。3.气密性所有气路连接件应牢靠，不得漏气。4.噪声制氧机的噪声不大于 60dB。5.氧气浓度制氧机开机 30min，其氧产量应达到设计要求，氧浓度应90。6.吸氧面罩、吸氧管（如有）（1）如为自制产品，考虑已有的产品技术审查指导原则，如鼻氧管注册技术审查指导原则 （国家食品药品监督管理总局通告 2013 年第 8 号） ，应a）有材料的要求。b）有相应物理、化学的要求。c）按照 GB/T 16886.1-2011 标准进行生物学评价。（2）如为外购产品，应明确该产品应具有医疗器械产品注册证。7.安全性能应符合 GB 9706.12007、YY 07322009 的要求。8.电磁兼容应符合 YY 05052012 的要求。注意：制氧机在实施GB 9706.12007标准全项检测时，应对电磁兼容性能按照电磁兼容标准要求实施检测，生产企业应确保实施GB 9706.1 2007标准和电磁兼容标准检测的产品一致，医疗器械检测机构对涉及电磁兼容性能的检测出具相应格式要11求的检测报告。9.环境试验应符合 GB/T 147102009 的要求。10.报警或提示功能设备带有报警功能的，应符合 YY07092009 的要求。带有提示功能的，实际操作验证，应符合制造商的规定。应逐项审查上述要求和检验结果是否符合规定。（九）同一注册单元内注册检验代表产品确定原则和实例典型产品应是同一注册单元内能够代表本单元内其他产品安全性和有效性的产品,应考虑功能最齐全、结构最复杂、风险最高的产品。对于安全结构相同或相近的，一般情况下，较为复杂的可以替代简单的。注册单元内各种产品的主要安全指标、性能指标不能被某一产品全部涵盖时，则应选择涵盖安全指标、性能指标最多的产品作为典型产品，同时还应考虑其他产品中未被典型产品所涵盖的安全指标及性能指标。举例：A型产品有流量计、故障指示功能。B 型产品有流量计、故障指示、定时、雾化功能；B 型产品可视为典型产品。系列 产 品 中 氧 产 量 不 同 时 ， 应 选 取 氧 产 量 最 大 的 为 典 型 产 品 。（十）产品生产制造相关要求应当明确产品生产工艺过程，可采用流程图的形式，并说明其过程控制点。生产工艺应已通过验证，能够生产出质量稳定、安全有效12的产品，在注册质量管理体系核查中，对此项内容进行核查。关键工序、特殊过程应编制并执行工艺规程或作业指导书。（十一）产品的临床评价细化要求1.属于免于进行临床试验的第二类医疗器械目录 （国家食品药品监督管理总局通告2014年第12号） （以下简称目录）豁免范围内的小型分子筛制氧机，注册申请时可根据医疗器械临床评价技术指导原则 （国家食品药品监督管理总局通告2015年第14号）提交下列临床评价资料：（1）提 交 申 报 产 品 相 关 信 息 与 目 录 所 述 内 容 的 对 比 资料 ；（2）提交申报产品与目录中已获准境内注册医疗器械的对比说明，对比说明应当包括申报产品与目录中已获准境内注册医疗器械对比表和相应支持性资料。提交的上述资料应能证明申报产品与目录所述的产品具有等同性。若无法证明申报产品与目录产品具有等同性，则应按照本指导原则其他要求开展相应工作。2.不被目录覆盖范围的产品，应按照医疗器械注册管理办法 （国家食品药品监督管理总局令第4号） 、 医疗器械临床评价技术指导原则 （国家食品药品监督管理总局通告2015年第14号）等相关规定开展临床试验或临床评价。开展临床试验的，申请人应当按照医疗器械临床试验质量管理规范 （国家食品药品监督管理总局和中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会令第25号）要求，提交临床试验协议、伦理委员会批件、临床试验方案和临床试验报告等资料。（十二）产品的不良事件历史记录目前，全国尚未收到涉及小型分子筛制氧机可疑不良事件13的人体伤害事件。可疑不良事件包括机器有异响、噪音大、空压机工作耗电增加等，通常的处置方法有返厂维修、更换部件或者更换新机。（十三）产品说明书和标签要求产品说明 书 一 般 包 括 使 用 说 明 书 和 技 术 说 明 书 ， 两 者 可 合并 。 说 明 书 和 标 签 应 符 合 医 疗 器 械 说 明 书 和 标 签 管 理 规 定 （ 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 令 第 6 号 ） 的 要 求 ， 并 参 照GB9706.12007 医 用 电 气 设 备 第 一 部 分 ： 安 全 通 用 要 求 等 标 准 的 要 求 进 行 编 写 。 至 少 还 应 关 注 以 下 内 容 ：1.产品性能、主要技术参数。2.个人、家庭使用 93%氧时应遵从专业医生指导的说明。3.应有使用时远离火源、易燃物品等警示性说明。4.应有关于氧浓度监控、报警或警示的说明。5.应对产品使用方法、主要组件的寿命（分子筛更换周期）等情况做出说明。6.不应含有误导使用者进行吸氧的语句。7.严重肺部疾病的患者选择何种吸氧量应咨询专业医师。8.应有禁忌症的说明。氧中毒、氧过敏患者禁用。9.该产品需在医师指导下使用。（十四）产品研究要求应至少以下方面开展研究。1.产品性能研究应当提供产品性能研究资料以及产品技术要求的研究和编制说明，包括功能性、安全性指标（如电气安全与电磁兼容）以及与质量控制相关的其他指标的确定依据，所采用的标准或方法、采用的原因及理论基础。142.生物相容性评价研究制氧机主要为患者提供氧气，使用过程中与患者接触的是吸氧管，吸氧管作为制氧机的附件，与患者的鼻腔粘膜接触。应按照 GB/T16886.12011医疗器械生物学评价第 1 部分：风险管理过程中的评价与试验至少提供细胞毒性、皮肤致敏和鼻腔粘膜刺激的相关研究。3.灭菌/消毒工艺研究制氧机为体外使用设备，为非无菌产品；使用者仅需要按照说明书的要求对设备定期进行清洁。与患者直接接触的吸氧管使用前需经消毒或灭菌处理，并满足以下要求。3.1 生产企业灭菌：应明确灭菌工艺（方法和参数）和无菌保证水平（SAL） ，并提供灭菌确认报告。3.2 终端用户灭菌：应当明确推荐的灭菌工艺（方法和参数）及所推荐的灭菌方法确定的依据。3.3 终端用户消毒：应当明确推荐的消毒工艺（方法和参数）以及所推荐消毒方法确定的依据。4.产品有效期和包装研究各生产企业采用的原材料不同，同时考虑到使用频次的不同及一些不 可 预 期 的 因 素 ， 产 品 的 实 际 有 效 期 不 同 。 到 期 后 经制 造 商 维 护 并 确 认 后 ， 如 更 换 分 子 筛 后 可 以 按 照 确 定 的 期 限 延期 使 用 。制氧机包装要防水、防潮，生产企业应经环境试验和模拟运输试验验证，产品的包装应符合运输和贮存的要求。5.软件研究参见医疗器械软件注册技术审查指导原则 （国家食品药15品监督管理总局通告 2015 年第 50 号）的相关要求。6.其他资料证明产品安全性、有效性的其他研究资料。三、审查关注点（一）本指导原则仅适用于个人使用的小型分子筛制氧机。（二）产品应适用的相关标准中给出了现行有效的国家标准、行业标准（包括产品标准、基础标准） 。（三）产品的主要风险中，参照 YY/T 0316，逐项考虑产品自身使用时可能的危害，以及技术审查时的要点。对于存在的危害，企业应在设计、验证、检测和改进的过程中根据风险采取有效的控制措施。（四）产品的主要性能指标中给出了产品需要考虑的各个方面，有些需参照相关的国家标准、行业标准，有些则需要依据企业的技术能力。（五）将原指导原则中的产品名称由“医用分子筛制氧设备”更改为“小型分子筛制氧机” 。四、编写单位山东省食品药品监督管理局审评认证中心。