银行合规情况自查报告.doc

银行合规情况自查报告今年以来，XX市XX区联社坚持 标本兼治、重在治本 的原则，牢牢捉住 制度、执行、监视 三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系进手，狠抓 五个到位 ，深进扎实做好合规经营、合规操纵监视检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地增进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：一、高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳进重要议事日程和xx目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的 制度执行年 、 合规经营、合规操纵管理年 活动领导小组，负责整个活动的组织展开和检查催促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了 制度执行年 活动和 合规经营、合规操纵 自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行 一把手 负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订 合规经营、合规操纵 自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部分负责人依照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，君子先正己，争做合规带头人，为深化改革和增进发展奠定基础。二、抓合规意识教育，培训学习到位为进步全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规和各种案例作为学习培训内容，重点进步员工对基本制度的熟习程度，强化 学法、懂规、遵纪、守制 意识。二是依照同一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训职员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正熟悉到 内控优先,制度先行 的重要性，理解和熟习本身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交换学、互动式讨论学等多种情势，认真学习业务流程合规操纵手册、安全保卫工作理论与实务等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融进活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部分随时搜集相干的典型案例，认真分析成因，定期以文件情势予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再熟悉。四是应用鼓励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层提拔的方式，各信用社和联社机关XX名员工进行了合规知识比赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘请挂钩，考试及格率达99%。三、强化基础管理，岗位责任制落实到位加强基础管理，规范临柜操纵，是进步工作效力、减少过失、防范事故案件的永久主题。年初，针对我区部份营业网点一线岗位职员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严重现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营范围、服务对象、业务量等因素，公道确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公然聘请大、中专毕业生XX名为短时间合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上减缓了职员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将贸易银行合规风险管理指引的要求，设置合规风险管理部分或合规风险管理岗，制定合规风险部分职责和岗位职责。四是打造 流程银行 。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部分通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，依照 一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定 的要求，细化了每笔业务的操纵流程，防范违规操纵，切实做到了有章可循。第 3 页 共 3 页