内部审核控制程序.doc

行业资料：_内部审核控制程序单位：_部门：_日期：_年_月_日第 1 页 共 15 页内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。4.4.4末次会议由审核组长主持召开,审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，宣读不符合报告,通报审核结果。4.5内部审核报告审核组长根据审核情况，编制审核报告并报处长批准。报告内容应包括：1)审核过程概述；2)审核的结论性意见；3)采取纠正措施的建议。4.6纠正措施及跟踪验证责任部门在接到不符合报告后，组织有关人员分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施方案，填写完毕后交政工科。纠正措施报管理处分管领导审批后，责任部门按规定的期限执行纠正措施，由政工科组织审核组成员对纠正措施实施情况进行跟踪，并验证纠正措施是否有效。如发现问题应报告管理者代表处理。4.7有关审核（检查）的所有记录由政工科负责保存。内审的结果由管理者代表和政工科提交管理评审。5记录5.1内审检查表（Cx-22-B01）5.2不符合报告（Cx-22-B02）5.3内部审核不符合项分布表（质量）（Cx-22-B03）5.4内部审核不符合项分布表（职业健康安全）（Cx-22-B04）5.5内部审核不符合项分布表（环境）（Cx-22-B05）Cx-22-B01内审检查表受审核部门审核条款面谈人员及职务审核员审核日期序号检查事项标准条款客观记录是否合格Cx-22-B02不符合报告受审核部门审核日期不符合事实：不符合：整改期限：审核员：年 月 日不符合原因分析：责任部门负责人：年 月 日拟采取的纠正措施：责任部门负责人：年 月 日审批意见：管理处分管领导：年 月 日验证情况：验证人：年 月 日Cx-22-B03内部审核不符合项分布表（质量）部门GB/T9001标准条款合计4.1总要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进合计Cx-22-B04内部审核不符合项分布表（职业健康安全）部门GB/T28001xx标准条款合计4.1总要求4.职业健康安全方针4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其它要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审合计Cx-22-B05内部审核不符合项分布表（环境）部门GB/T2xxxx标准条款合计4.1总要求4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标、指标和方案4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审合计第 9 页 共 15 页内部审核管理程序范本1.目的为了验证铜板带厂现行OHS管理体系是否符合体系文件的要求和标准,评价确保OHS管理体系持续的有效性、充分性和适宜性，为持续改进以及为管理评审提供依据，特制定本程序。2.适用范围本程序适用于公司OHS管理体系的内部审核。3.职责3.1生产安保科负责内部审核的组织实施。3.2管理者代表负责审核年度审核计划和内部审核报告，任命审核组长，全面负责组织内部审核工作。3.3审核组长负责编制内审计划，组建审核组实施内审，并编写内部审核报告。3.4审核员应配合审核组长工作，按照分工编写检查表，实施审核，并跟踪不符合项纠正预防措施的实施。3.5受审核部门应积极配合审核员的工作，提供审核过程所需的资源，针对提出的不符合项制定并实施纠正预防措施。4.工作程序4.1审核计划的编制4.1.1生产安保科每年定期编制内审年度计划报管理者代表批准后实施，一般每年不少于一次，其间隔不超过12个月，特殊情况可追加审核。特殊情况指：组织机构变动、法律法规变化、新技术采用、发生重大安全事故、最高管理者认为必要时。4.1.2审核实施计划的编制每次内审由审核组长编制实施计划，经管理者代表批准后发放实施。内容包括：a.审核的目的、依据、范围.b.审核时间和日程安排.c.受审核的部门及内审员审核分工等.42审核前的准备4.2.1成立审核组a生产安保科负责内审的各项准备工作。b管理者代表任命审核组长，审核组长组织审核组。内审员根据审核计划编制内审检查表，明确审核方式、审核内容等准备审核。4.2.2对内审员的要求审核员应经过培训具备内审员资格，同时应具备审核能力、独立工作和组织交流能力，并且审核员不能审核自己的工作。4.2.3审核计划批准后,由生产安保科将审核计划及审核通知送达管理者代表、受审核部门和审核员，受审核部门要通知本部门所有与OHS管理体系运行有关的人员做好接受审核的准备。被审部门对审核计划若有异议时，及时通知审核组。4.3审核的实施4.3.1首次会议4.3.1.1审核组长负责组织首次会议，通知召集有关人员、部门、领导出席会议。4.3.1.2审核组长主持会议，向受审核部门介绍审核组成员，确认审核计划，说明本次审核的目的、范围、审核依据、审核采用的方法和程序，并确认配合人员、日程安排、人员分工、中间或未次会议的时间及参加人等。4.3.1.3现场审核a.按照审核计划,依据内审检查表实施审核。b.收集客观证据,并予以记录。c.记录现场审核结果以便需要时查阅。d.现场发现问题，应开不符合项报告并请受审部门负责人签字认可。e.对于虽未构成不符合项,但有潜在的不符合隐患,应提醒注意,审核员可作为“观察项”向受审方提出。f.末次会议前审核组长召集审核员会议,对观察结果进行汇总分析,对OHS管理体系运行情况作出总体评价。4.3.2末次会议4.3.2.1审核组长应按计划主持召开末次会议,参加会议的有审核员全体成员及受审部门的负责人及管理者代表。4.3.2.2审核组长介绍审核总体情况，宣布审核结论，向受审方提交不符合报告，提出采取改进和纠正预防措施及跟踪验证的要求。4.4.1.1审核目的、范围和依据。4.4.1.2审核组成员、审核日期及审核计划具体实施情况。4.4.1.3受审核方的基本情况及其OHS管理体系概述。4.4.1.4审核总结a.受审核方遵守法律、法规、标准和其他要求的情况。b.受审核方OHS管理体系实施的有效性。c.体系存在的主要问题，不符合项的数量，分布情况、严重程度、不符合项的纠正情况。4.5审核报告审批、发放审核报告经管理者代表批准，由安全环保部十日内发至相关部门及领导，并做好文件发放记录。4.6采取纠正和预防措施及跟踪验证4.6.1受审核部门在接到“不符合报告”十五日内实施纠正和纠正措施，短期内未能完成的应以书面形式报生产安保科，经审批后，按批准时间实施。4.6.2生产安保科组织内审员对纠正预防措施完成情况进行验证，并将验证结果记入“不符合报告”中。4.6.3纠正实施中如涉及两个或两个以上部门或发生争执时，由管理者代表协调或仲裁。47生产安保科负责保留内审记录及有关资料，内审报告需提交总经理作为管理评审的依据和下一次体系审核的材料之一。5.相关文件5.1协商与信息交流管理程序5.2文件和资料管理程序5.3不符合纠正与预防措施管理程序5.4记录管理程序6.记录6.1OHS管理体系年度内审计划6.2现场审核检查表6.3不符合项报告6.4不符合项分布表6.5审核报告6.6首/末次内审会议签到表6.7首末次会议记录第 14 页 共 15 页行业资料本文至此结束，感谢您的浏览!（资料仅供参考）下载修改即可使用第 15 页 共 15 页