[合同协议]证券投资咨询服务协议.doc

合同协议：_证券投资咨询服务协议甲方：_乙方：_签订日期：_年_月_日第 1 页 共 44 页证券投资咨询服务协议甲方：住所：电话：传真：邮编：乙方：身份证号：住所：通讯地址：邮编：电话：手机：传真：鉴于：1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：第一条服务范围甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。第二条服务提供方式甲方向乙方提供咨询服务的方式为。第三条服务项目甲方向乙方提供的服务项目为。第四条服务费用甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。第五条服务期约定协议约定服务期为个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。第六条甲方声明与保证1.甲方仅就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作一定能获得收益或避免损失;2.甲方保证不接受乙方的资金或帐户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。第七条乙方的声明与保证1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。2.乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。第八条保密1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。第九条生效本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效(乙方以传真签字方式亦有效)。第十条有效期本协议有效期间自年 月 日起，至年 月 日止。第十一条协议的变更与终止1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。第十二条管辖本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。第十三条其他本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。甲方(盖章)： 乙方(盖章)：法定代表人(签字)：法定代表人(签字)：年 月 日 年 月 日签订地点：签订地点：第 5 页 共 44 页证券投资基金合同基金发起人：基金管理人：基金托管人：目录一、前言二、释义三、基金合同当事人四、基金发起人的权利与义务五、基金管理人的权利与义务六、基金托管人的权利与义务七、基金份额持有人的权利与义务八、基金份额持有人大会九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序十、基金的基本情况十一、基金的设立募集十二、基金合同的成立与生效十三、基金的申购与赎回十四、基金的非交易过户十五、基金的转托管十六、基金资产的托管十七、基金的销售十八、基金的注册登记十九、基金的投资二十、基金的融资二十一、基金资产二十二、基金资产估值二十三、基金费用与税收二十四、基金收益与分配二十五、基金的会计与审计二十六、基金的信息披露二十七、基金的终止与清算二十八、业务规则二十九、违约责任二十九、违约责任三十、争议处理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改与终止一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照证券投资基金管理暂行办法（以下简称“暂行办法”）、开放式证券投资基金试点办法（以下简称“试点办法”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本协议（以下称“本基金合同”）。自年 月 日起，本基金合同同时适用中华人民共和国证券投资基金法之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金；2基金合同或本基金合同：指本合同及对本合同的任何有效修订和补充；3招募说明书：指证券投资基金招募说明书；4中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5银行监管机构：指中国人民银行及或中国银行业监督管理委员会；6证券法：指中华人民共和国证券法；7合同法：指中华人民共和国合同法；8基金法：指中华人民共和国证券投资基金法；9暂行办法：指xx年11月14日经国务院批准发布并施行的证券投资基金管理暂行办法；10试点办法：指xx年10月8日由中国证监会发布并施行的开放式证券投资基金试点办法；11元：指人民币元；12基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人；13基金发起人：指基金管理有限公司；14基金管理人：指基金管理有限公司；15基金托管人：指银行；16注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；17注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为基金管理有限公司或接受基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18公开说明书：指证券投资基金公开说明书，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事项的说明；公开说明书是对招募说明书的定期更新；19投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者；20个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；21机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；22合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者；23基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本基金合同之规定参加的会议；24设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月；25基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到1人的条件下，基金发起人依据基金法向中国证监会办理备案手续后，证券投资基金基金合同生效的日期；26基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期；27存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；28工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；29认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为；30申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；31赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；32转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为；33转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；34投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；35销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构；36销售机构：指基金管理人及销售代理人；37基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；38指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站；39基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；40开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；41t日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；42基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；43基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和；44基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；45基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；46标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。47法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；48不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金合同当事人（一）基金发起人名称：注册地址：办公地址：法定代表人：总经理：成立日期：年 月 日批准设立机关及批准设立文号：经营范围：组织形式：注册资本：存续期间：（二）基金管理人名称：注册地址：办公地址：法定代表人：总经理：成立日期：年 月 日批准设立机关及批准设立文号：经营范围：组织形式：注册资本：存续期间：（三）基金托管人名称：注册地址：办公地址：邮政编码：法定代表人：成立日期：年 月 日基金托管业务批准文号：组织形式：注册资本：存续期间：经营范围：（四）基金份额持有人基金投资者自依法或依基金合同、招募说明书或公开说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。四、基金发起人的权利与义务（一）基金发起人的权利1申请设立基金；2法律、法规和基金合同规定的其他权利。（二）基金发起人的义务1遵守基金合同；2公告招募说明书；3不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；4基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、承担发行费用；5法律、法规和基金合同规定的其他义务。五、基金管理人的权利与义务（一）基金管理人的权利1自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；2根据本基金合同的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则；3根据本基金合同的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；4根据本基金合同规定销售基金份额；5提议召开基金份额持有人大会；6在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；7依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本基金合同或国家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人，或采取其它必要措施保护基金投资者的利益；8选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、本基金合同或基金销售代理协议，基金管理人应行使法律法规、本基金合同或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益；9在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；10根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资；11依据本基金合同的规定，决定基金收益的分配方案；12按照暂行办法、试点办法、基金法，代表基金对被投资公司行使股东权利；13法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。14法律法规及基金合同规定的其他权利。（二）基金管理人的义务1遵守基金合同；2自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；3配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；4配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；5配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；6建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；7除依据暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产；8接受基金托管人依法进行的监督；9按照规定计算并公告基金份额净值；10严格按照暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；11保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露；12按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；13按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项；14不谋求对上市公司的控股和直接管理；15依据暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；16编制基金的财务会计报告；17保管基金的会计账册、报表、记录xx年以上；18确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；19参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；20面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；21因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；22基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿；23不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；24公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；25负责为基金聘请注册会计师和律师；26法律法规及基金合同规定的其他义务。六、基金托管人的权利与义务（一）基金托管人的权利1安全保管基金财产；2依照基金合同的约定获得基金托管费；3监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了基金合同的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、基金合同及托管协议规定，否则，基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任；4在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；5有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行，并向中国证监会报告；6法律、法规、基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他权利。（二）基金托管人的义务1基金托管人将遵守暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务；基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产；2设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；3建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产相互独立，保证其托管的基金资产与其托管的其他基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；4除依据暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产，造成基金资产损失的，承担赔偿责任；基金托管人不得将任何基金资产转为其自有财产，违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复所涉及的基金资产的原状、承担赔偿责任；5除依据暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；6保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；7以托管人和基金联名的方式为基金开设证券账户，以基金的名义开立银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；8对基金商业秘密和基金份额持有人、投资者进行基金交易有关情况负有保密义务，不泄露基金投资计划、投资意向及基金份额持有人或投资者的相关情况及资料等；除暂行办法、试点办法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、裁决、决定、命令而作出的披露不应视为基金托管人违反本基金合同规定的保密义务；9复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及本基金的单位基金资产净值；10对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；11按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和银行监管机构；12在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照本基金合同的规定进行，如果基金管理人有未执行本基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；13保存有关基金托管事务的完整记录xx年以上；14按规定制作相关账册并与基金管理人核对；15依据基金管理人的指令或有关规定向相应的基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；16参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；17面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；18基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；19因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损失，应以其自有财产承担，其责任不因其退任而免除；20监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；21不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；22法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。七、基金份额持有人的权利与义务（一）基金份额持有人的权利1按本基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；2按本基金合同的规定取得基金收益；3监督基金经营情况，查询或获取公开的基金业务及财务状况的资料；4申购或赎回基金份额；5在不同的基金直销或代销机构之间转托管；6获取基金清算后的剩余资产；7要求基金管理人或基金托管人按法律法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件的规定履行其义务；8依照本合同的规定，召集基金份额持有人大会；9要求基金管理人或基金托管人及时依据法律法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件行使权利、履行义务；10法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件规定的其他权利。（二）基金份额持有人的义务1遵守基金合同；2缴纳基金认购、申购款项，承担基金合同规定的费用；3以其对基金的投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任；4不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；5法律法规及基金合同规定的其他义务。八、基金份额持有人大会（一）召开事由：有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会：1修改基金合同；2更换基金管理人；3更换基金托管人；4决定终止基金；5与其它基金合并；6转换基金运作方式；7提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；8更换标的指数，但本基金合同另有规定的除外；9中国证监会规定的其他情形；10法律法规及基金合同规定的其他事项。以下情形不须召开基金份额持有人大会：1调低基金管理费率、基金托管费率；2在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式；3因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；4对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；5对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；6按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。（二）召集方式1在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集；2在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；3在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，可由持有本基金10（不含10）以上份额的持有人就同一事项召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集基金份额持有人大会。（三）通知1召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前30天，在至少一种中国证监会指定的至少一种信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和方式；（2）会议拟审议的事项；（3）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；（4）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、委托书送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名、电话。2采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。（四）会议的召开基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。会议的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。1现场开会：由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50（不含50）。2通讯方式开会：通讯方式开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内在中国证监会指定的至少一种公众媒体上连续公布相关提示性公告；（2）会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50（不含50）；（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。3如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件，则对同一议题可履行再次开会的程序，再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权利登记日不应发生变化。4属于以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会的，必须同时符合以下条件：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有的基金份额凭证显示，全部有效的凭证所对应的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的50（不含50）。5属于以通讯表决方式再次召集基金份额持有人大会的，必须符合以下条件：（1）会议召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）会议召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的50（不含50）；（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合相关法律、法规、本基金合同和会议通知的规定；（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。（五）议事内容与程序1议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10以上（不含10）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前10天提交召集人。基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有5天的间隔期。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。召集人对于基金管理人和基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案应进行审核，符合条件的应当在大会召开日5天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。单独或合并持有权利登记日基金总份额10（不含10）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，需由单独或合并持有权利登记日基金总份额20（不含20）以上的基金份额持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。2议事程序（1）现场开会：在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）款规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额50以上多数（不含50）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。（2）通讯方式开会：在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。（六）表决1基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。2基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50以上（不含50）通过方为有效；除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（不含三分之二）通过方可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。3基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。4采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。5基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票1现场开会（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数进行要求重新清点；监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证。2通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。（八）生效与公告基金份额持有人大会决议自作出之日起生效，但其中需中国证监会或其他有权机构核准或备案的，自履行完毕相关手续之日起生效。除非本基金合同或法律法规另有规定，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人均有法律约束力。基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序（一）基金管理人和基金托管人的更换条件1基金管理人的更换条件：有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金份额持有人利益；（3）代表基金总份额50以上（不含50）基金份额的基金份额持有人要求基金管理人退任；（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。基金管理人辞任，但新的管理人确定之前，其仍须履行基金管理人的职责。2基金托管人的更换条件：有下列情形之一的，经中国证监会和银行监管机构批准，须更换基金托管人：（1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；（2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利益；（3）代表基金总份额50以上（不含50）基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任；（4）银行监管机构有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责。基金托管人辞任的，但新的托管人确定之前，其仍须履行基金托管人的职责。（二）基金管理人和基金托管人的更换程序1基金管理人的更换程序（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。（2）决议：基金份额持有人大会对更换原基金管理人形成决议，该决议需经代表每只基金50以上（不含50）基金份额的基金份额持有人表决通过。基金份额持有人大会还需对被提名的基金管理人形成决议。（3）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任。（4）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会不指定且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表10以上（不含10）基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本基金合同规定公告基金份额持有人大会决议。（5）交接：原基金管理人应作出处理基金事务的报告，并向新任基金管理人办理基金事务的移交手续；新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。（6）基金名称变更：基金管理人更换后，如果更换后的基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。2基金托管人的更换程序（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。（2）决议：基金份额持有人大会对更换原基金托管人形成决议，该决议需经代表每只基金50以上（不含50）基金份额的基金份额持有人表决通过。基金份额持有人大会对被提名的基金托管人形成决议。（3）批准：新任基金托管人经中国证监会和银行监管机构审查批准方可继任，原任基金托管人经中国证监会和银行监管机构批准方可退任。（4）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和银行监管机构批准后5个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会不指定，且没有中国证监会认可的机构进行公告时，代表10以上（不含10%）基金份额的并且出席基金份额持有人大会的基金份额持有人有权按本基金合同规定公告基金份额持有人大会决议。（5）交接：原基金托管人应作出处理基金事务的报告，并与新任基金托管人进行基金资产移交手续；新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。十、基金的基本情况（一）基金名称：证券投资基金。（二）基金类型：。（三）基金投资者范围：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法规、规章禁止投资证券投资基金的除外）及合格境外机构投资者。（四）基金的投资目标：本基金将运用增强型指数化投资方法，通过严格的投资流程和数量化风险管理，在对标的指数有效跟踪的基础上力求取得高于指数的投资收益率，实现基金资产的长期增值。（五）存续期限：不定期。（六）基金份额面值：每份基金份额面值为人民币元。十一、基金的设立募集（一）设立募集期限自招募说明书公告之日起到基金合同生效日止，最长不超过3个月。（二）销售场所本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。（三）投资者认购原则1投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。2设立募集期内，投资者可多次认购基金份额，首次认购金额不得低于元，追加认购不得低于元。（四）认购费用本基金认购费率不高于认购金额（含认购费）的%。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用，不计入基金资产。（五）认购份数的计算本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：（1）认购费用认购金额认购费率（2）净认购金额认购金额认购费用（3）认购份额（净认购金额认购利息）基金份额面值认购份数保留至小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。（六）基金认购的规定关于本基金认购的具体规定由基金管理人在招募说明书或发行公告中规定。（七）首次募集期间认购资金利息的处理方式有效认购资金的利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。（八）认购的程序和方法1认购程序投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，请详细查阅本基金的发行公告。2投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。3认购确认销售网点（包括直销中心和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记与过户机构的确认登记为准。投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。十二、基金合同的成立与生效（一）基金合同的成立投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。（二）基金合同的生效1基金募集期限届满，净认购金额超过亿元并且认购户数达到或超过人。2基金管理人自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告；基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。3基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入商业银行，不得动用。（三）基金募集失败1募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金设立募集失败。2本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满后30天内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。3基金募集失败，基金管理人及销售机构不得请求报酬。（四）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本基金存续期间内，有效基金份额持有人数量连续个工作日达不到人，或连续个工作日基金资产净值低于人民币万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期间内，基金份额持有人数量连续个工作日达不到人，或连续个工作日基金资产净值低于人民币万元，基金管理人有权宣布本基金终止，并报中国证监会备案。中国证监会另有规定的，按其规定办理。十三、基金的申购与赎回（一）申购与赎回办理的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售代理人。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。（二）申购与赎回办理的时间1开放日及开放时间本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间由基金管理人在招募说明书及公开说明书中规定。若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整，并报中国证监会备案。2申购的开始时间本基金的申购自基金合同生效日后不超过30个工作日开始办理。3赎回的开始时间本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。申购、赎回的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。具体由基金管理人在招募说明书或公开说明书中规定。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。4在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。（三）申购与赎回的原则1未知价原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；4当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；5基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以公告。（四）申购与赎回的程序1申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。2申购与赎回申请的确认基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认。3申购与赎回申请的款项支付申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或无效款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。（五）申购与赎回的数额限制1代销网点每个账户首次申购的最低金额为元人民币，追加申购的最低金额为元人民币；2直销中心每个账户首次申购的最低金额为万元人民币，追加申购的最低金额为万元人民币；已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。3赎回的最低份额为份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于份时，余额部分基金份额必须一同赎回；5基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案；6申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；7赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的费用，保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。（六）申购和赎回的费用1本基金申购费率最高不超过申购金额的，赎回费率最高不超过赎回金额的。2本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。详细的申购费率可参见招募说明书的有关内容。本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。3本基金的赎回费率按照持有时间递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。详细的赎回费率可参见招募说明书的有关内容。本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费，25%归基金资产。4基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，基金管理人必须在调整前报中国证监会备案，并在调整实施前3个工作日内至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。（七）申购份数与赎回金额的计算方式1申购份数的计算本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，申购费用申购金额申购费率净申购金额申购金额申购费用申购份数净申购金额t日基金份额净值基金份数的计算保留小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。2赎回金额的计算本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用