DB21∕T 2004-2012 出口淡水鱼区域化养殖基地管理控制评价规范第二部分.doc

SN/T ICS 65.020.99B 00DB21辽宁省质量技术监督局 发布2012-08-24实施2012-07-24发布出口淡水鱼区域化养殖基地管理控制评价规范第二部分 生产过程控制与管理EVALUATION STANDARD ON QUALITY MANAGEMENTCONTROL OF FISH EXPORT REGIONAL BASEPART TWO PRODUCE PROCESSING CONTROL AND MANAGEMENTDB21/T 2004-2012辽宁省地方标准准1DB21/T xxxx.2-2012前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。DB21/T xxxx.1-2012出口淡水鱼区域化养殖基地管理控制评价规范分为两个部分：第一部分 文件控制与管理；第二部分 生产过程控制与管理。本标准由沈阳出入境检验检疫局提出并归口。本标准起草单位：沈阳出入境检验检疫局。本标准主要起草人：田宝中、王兴轩、张伟、王哲晖、王永刚。 I出口淡水鱼区域化养殖基地管理控制评价规范第二部分 生产过程控制与管理1 范围本标准规定了出口淡水鱼生产过程安全质量控制要求与相关制度、生产技术控制的关键点与评价指标和基地分级指标。本标准适用于对出口淡水鱼生产过程安全质量控制要求与相关制度、生产技术控制的关键点设定与基地分级评价指标的实效性评价与审定和验收。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB21/T XXXX-2012 出口淡水鱼区域化养殖基地管理控制评价规范 第一部分 文件控制与管理3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 DB21/T XXXX-2012 出口淡水鱼区域化养殖基地管理控制评价规范 第一部分 文件控制与管理所确定的术语和定义适用于DB21/T XXXX-2012 出口淡水鱼区域化养殖基地管理控制评价规范 第二部分 生产过程控制与管理的本部分。3.2 生产过程 course of production本标准是指淡水鱼的养殖、饲养管理、加工销售及相关生产流通环节所涉及到的流通服务与管理工作。4 总体要求4.1 区域化基地环境遴选要求区域化基地应选择生态环境良好，交通便利的水域，位于水生动物疫病的非疫区，过去2年内没有发生国际动物卫生组织（OIE）规定的水生动物疾病；水源充足且独立，符合GB 11607的要求；周边无污染源且避开洪水等自然灾害频发的区域。4.2 区域化基地分类的控制指标与评价级别要求本标准具体制定了3个类别基地的控制指标与要求，每个类别均对应A级、B级、C级评价，见表1、表2：表1 区域化基地分类控制指标与要求类别区域化基地分类控制指标与要求1一级控制指标(36个) 符合A级评价要求的应达到80；二级控制指标(33个) 符合B级评价要求的不高于20；三级控制指标(27个) 符合C级评价要求的划为不符合项；2一级控制指标(36个) 符合A级评价要求的应达到50；二级控制指标(33个) 符合B级评价要求的不低于30； 三级控制指标(27个) 符合C级评价要求的不高于20；3一级控制指标(36个) 符合A级评价要求的应达到40；二级控制指标(33个) 符合B级评价要求的不低于30；三级控制指标(27个) 符合C级评价要求的不高于30；注：任意一级别的控制指标，其得到指定级别的符合评价结果数达不到总的限定比例要求时，为不符合该级别要求。表2 区域化基地评价要求与规定评价级别区域化基地评价要求与规定A级实际运行的质量安全控制体系与指标完全达到设定要求，质量安全控制系数高，风险控制能力强。B级实际运行的质量安全控制体系与指标达到设定要求，但质量安全控制系数不高，风险控制与应对能力一般有需要完善的方面。C级实际运行的质量安全控制体系与指标基本达到设定要求，但质量安全控制系数较小，风险控制能力与应对较差，需要完善的方面较多。4.3 控制指标问题的处置4.3.1 符合下述要求时允许重新补充资料提交评价4.2.1.1一级控制指标缺少一项A级评价或一项B级评价时、出现一项C级评价时允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.1.2二级控制指标缺少二项以下的A级或B级评价、C级评价不超过限值二项时，允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.1.3三级控制指标缺少三项以下的A级或B级评价时，C级评价超过限值三项时，允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.2不符合本标准4.2.1规定或控制指标问题超过上述限值时，按本标准7生产过程控制与管理的评价结论统计分析的规定进行评价级别，按级别分别统计。4.4 申报时限要求4.4.1 首次申请首次申请的相关文件应在申请审定日期前一周提交。4.4.2 再次申请经首次审核，不符合本标准4.1规定时，再次申请提交评价，应在三个月后方可进行。4.5 技术支持与指导机构 出口法定检验检疫机构为区域化基地的技术支持与指导机构。5 生产过程控制与管理评价5.1 政府的主导作用评价，见表3。表3 政府的主导作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.1.1政府的主导作用一级颁布了质量安全管理法规，监督管理执行机构健全，机制与措施非常有效，政策与资金扶持力度非常大。颁布了质量安全管理法规，监督管理机制与措施很有效，政策与资金扶持力度大。重视质量，颁布了质量安全管理法规，监督管理机制与政策措施有效。法规作依据、政策与资金执行情况。5.1.2政府重视、布置周密一级政府高度重视质量安全区域化基地建设工作，列为重点工作、摆在重要议程，主要领导亲自抓，召开区域化基地建设工作会议，动员布署质量安全区域化基地创建工作。设立机构、人员编制指数完全满足日常工作需要。政府重视质量安全区域化基地建设工作，列为重点工作，主管领导亲自抓召开政府办公会议，动员布署质量安全区域化基地创建工作。设立机构、人员编制指数基本满足日常工作需要。政府支持质量安全区域化基地创建工作，列为主管部门重点工作，并进行了相应动员布署作。组织机构人员编制不足、辅以兼职人员勉强开展工作。审阅相关文件、提供资料、走访调查。5.1.3创建目标与责任一级确立了质量安全区域化基地创建工作的指导思想、总体思路、目标任务和工作安排非常明确、清晰，创建条件优越。确立了质量安全区域化基地创建工作的指导思想、总体思路、目标任务和工作安排、创建条件成熟。基本明确了创建工作的总体思路、目标任务和工作安排，创建条件基本具备。审阅创建区域化基地的具体实施方案，听取汇报、查阅资料。5.1.4管理机制与措施 一级按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，各级职能部门按照创建方案，采取了有力的措施，参加人员的结构、资质合理，完全能够胜任承担的工作。按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，各级职能部门按照创建方案，采取了的措施，参加人员能够正常开展工作。按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，参加人员基本能保证参加日常工作。分析领导小组成员单位之间协作机制、人员结构、资质与实际工作成效。5.1.5宣传与营造全民参与质量安全管理的氛围 一级区域各级各部门参加创建，通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体多次专题报道,其他直接的宣传活动。区域各级各部门参加创建，通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体2次以上专题报道。相关部门通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的进行宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。 省级、市级媒体1次以上专题报道。考察基地、道路标识，查阅电视、报纸、互联网、公告栏、传单,现场直接宣传等形式的资料。5.1.6管理政策与建设资金到位一级管理法规及监管体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件很完善，建设资金很充足、能保障整体工作实施、支持监管体系运行。有管理法规及监管体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件，建设资金基能保障整体工作实施、支持监管体系运行。有管理法规及监管保障体系文件，建设资金勉强能保障整体工作实施、维系监管体系运行。查阅政策法规、监管体系设立文件，实地核查检测网络。5.1.7上级政府的政策扶持与措施有效一级上级政府出台了多项促进农产品出口及保障体系的扶持政策、措施及力度很大，产生了非常明显的推动效应。上级政府出台了数项促进农产品出口及保障体系建立的扶持政策、措施及力度较大，产生了明显的推动效应。上级政府出台了促进农产品出口的扶持政策、措施产生了一定效应。查阅扶持政策的多寡与力度，产生实际效果。5.2 质量安全控制体系的作用评价，见表4。表4 质量安全控制体系的作用评价 条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.2.1公共检验检疫服务机构的作用一级倡导推广标准化生产，GAP覆盖率30以上。千亩以上基地设立监测网点、监控体系完善。相关专家完全参与创建活动、相关部门政策扶持力度很大。倡导推广标准化生产，GAP覆盖率20以上。主要基地设立监测网点、监控体系基本完善。相关专家参与创建活动、相关部门政策扶持力度大。倡导推广标准化生产，GAP覆盖率15以上。部分基地设立监测网点、相关技术人员参加创建活动、相关部门有政策扶持。专家参与指导情况，扶持政策文件及落实与技术服务情况。5.2.1.1主管机构制定了管理与技术要求二级根据国家的相关要求结合地方法规制定了完整科学的管理要求，技术指导作用非常明显，基地、鱼池、网箱备案注册完全达标，水质与环境评估程序完善。根据国家的相关要求结合地方法规制定了相应的管理要求，技术指导作用较明显，基地、鱼池、网箱备案注册达标，水质与环境评估程序较完善。根据国家的相关管理要求，有技术指导作用，基地、鱼池备案注册基本达标。进行了水质与环境评估的。审阅相关文件、管理要求文本。5.2.1.2相关机构的扶持措施二级相关机构及时落实与制定了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、鱼池、网箱注册、企业登记方面提供诸多便利服务措施。相关机构落实制定了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、鱼池、网箱注册、企业登记方面提供了一定的服务措施。相关机构基本落实制定了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、鱼池、网箱注册、企业登记方面及时便利服务。扶持措施的制定与落实程度与实际收效分析。5.2.1.3检测实验室之间的水平测试与评估三级公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间进行了全面的评估、开展了水平测试、定期进行了样品检测结果校对。公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间开展了部分实验室水平测试、进行了数个样品检测结果校对。公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间进行了单个检测技术方面的评估，进行了个别样品检测结果校对。查阅水平测试结果与评估的报告、相关记录与频次分析。5.2.2部门的协调与配合三级参加组织领导与技术实施、监督指导等部门能够完全协调一致，全方位的密切配合、参与建设。参加组织领导与技术实施、监督指导等部门能够协调一致，密切配合、参与建设。参加组织领导与技术实施、监督指导等部门基本能协调一致，相互配合。查阅创建活动的相关记录。合作工作进展情况分析。 5.3 区域化基地组织机构建设及作用评价，见表5。表5 区域化基地组织机构建设及作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.3.1区域化基地组织机构建设一级成立组织机构、管理与技术人员结构合理 、有独立办公室、有专职人员、技术总负责，技术运行能力强。有组织机构、管理与技术人员结构基本合理符合相关要求、有办公室、有专职与兼职人员，有技术运行能力。有组织机构、无独立办公室、管理与技术人员不足，辅以兼职人员。查阅人员与资质，与相关人员谈话了解，实地查看。5.3.2领导小组职能作用一级领导小组完全发挥了职能作用，保障了各项创建工作按预定计划与规划进行。领导小组发挥了职能作用，基本保障了各项创建工作按预订计划与规划进行。领导小组基本发挥了职能作用，延期完成了各项创建工作 。按管理职能要求与需求，实现目标衡量。5.3.3执行管理、技术组职责一级执行管理、技术组完全按照职责有效的开展工作，制定了科学、规范、完整的各项技术标准与措施、体系文件完整。执行管理、技术组按照职责有效的开展工作，制定了规范、完整的各项技术标准与措施、体系文件基本完整。执行管理、技术组基本按职责开展工作，制定了相关的各项技术标准与措施、体系文件有欠缺项。按岗位职能及技术应用完整与规范性衡量。5.3.4社会人力与检测监控管理资源三级社会人力与检测监控机构、管理资源完全得到了有效整合，检测机构网点设置与布局合理、满足监控需要。社会人力与检测监控机构、管理资源得到了有效整合，设置了相应的检测机构网点，布局与分布基本合理。社会人力与检测监控机构、管理资源作了整合，设置一些检测机构网点，布局与分布欠合理。有效整合与合理的布局为核心要求内容。5.3.5组织机构人员构成一级组织机构人员构成能完全满足管理需要、专家与技术人员组成合理，全体均胜任承担的管理与技术任务。组织机构人员构成能满足管理需要、专家与技术人员组成基本合理，全体均胜任承担的管理与技术任务。组织机构人员构成基本满足管理需要、专家与技术人员数量欠缺。人员资历与阅历符合梯队结构、数量为衡量重点。5.3.6组织机构人员能够胜任工作三级抽查询问的组织机构人员23名均能够完全准确回答各自职责、权限、以及质量保证体系相关内容与要求。抽查询问的23名管理与技术人员均能够回答80以上的关于质量保证体系相关内容与要求。抽查询问的23名管理与技术人员均能够回答70以上的关于质量保证体系相关内容与要求。对具体人员的完成工作情况进行分析与评价。5.4 区域化基地组织机构建设及作用评价，见表6。表6 区域化基地组织机构建设及作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.4.1区域化基地质量保证体系管理手册一级完全按照质量管理要求编制了包括管理机构、管理人员、职责、制度与体系、标准化养殖生产、加工、销售、质量追溯、培训等方面内容的质量管理手册。按照质量管理要求编制了包括管理机构、管理人员、职责、制度与体系、养殖生产、加工、销售、质量追溯、培训等方面内容的质量管理手册。按照相关要求编制了质量管理体系手册。包含但不限于所述体系文件内容，编写内容结构合理、科学详尽，可操作性强。5.4.2区域化基地概况二级全面介绍了人文地理环境、养殖生产加工技术水平、贸易与质量安全现状介绍了人文地理环境、相关产品的养殖生产加工技术水平、贸易与质量安全现状介绍了人文地理环境、相关产品的养殖生产加工技术水平、欠缺贸易与质量安全现状的情况农业生产加工贸易、质量状况及地理生态环境的。5.4.3组织机构结构图示与职能一级完全按照成立的组织机构，编写了相应的职能与示意图，组织机构的职能分工明确。清晰、互补性非常强。按照成立的组织机构，编写了相应的职能与示意图，组织机构的职能分工明确。清晰、部门之间有互补性。按照相关要求编写了相应的组织机构职能与示意图，职能分工明确。示意图一目了然，职能互补。5.4.4环境控制规定与要求一级养殖基地周围一定范围内的环境进行了严格的控制与管理，无垃圾、废弃化学品袋瓶，工厂与医院。养殖基地周围一定范围内的环境进行了控制与管理，无废弃化学品袋瓶，工厂与医院。养殖基地周围一定范围内的环境进行了管理，基本无弃化学品袋瓶，工厂与医院。生产与生活区域隔离标识明显，控制废弃物。5.4.5农业投入品管理规定与要求一级对农业化学品的使用与投放进行了明确的规定，有年度监管文件、工作计划和实施监管记录，无违法记录。对农业化学品的使用与投放进行了规定，有年度监管文件、工作计划和实施监管记录。对农业化学品的使用与投放作了专项的规定，有专项监管文件、部分实施监管记录。查阅相关规定监管文件文本与实施的监管记录。5.4.6淡水鱼养殖管理与操作要求一级制定了淡水鱼标准化生产操作规范、养殖品种优良、抗病抗性强，生产过程记录格式统一。制定了淡水鱼养殖要求、养殖品种抗病性强，生产过程记录格式基本统一。制定了淡水鱼养殖要求、养殖品种抗病性差，生产记录格式基本统一。标准化生产，养殖品种特性分析，管理记录，技术引进推广。5.4.7质量预警、追溯、纠偏及评估程序一级建立有完整的质量安全预警、追溯、纠偏及评估程序，有相应的完整的事实记录，纠偏及评估程序科学严谨。建立有完整的质量安全预警、追溯、纠偏及评估程序，有记录事例，纠偏及评估程序。建立了质量安全预警、追溯、纠偏程序，记录不够完整。审阅体系文件的相关部分。5.4.8安全生产、信息发布管理要求二级制定了安全生产要求、建立了完善的安全信用信息征集、评价和披露制度，实际运行情况良好制定了安全生产要求、建立了安全信用信息征集、评价和披露制度，实际运行情况较好制定了安全生产基本要求、建立了安全信用信息征集、评价和披露制度。查阅安全与信息披露要求内容，了解实际信息披露情况。5.4.9管理体系相关文件、记录二级创建依据、批复文件、法规、组织机构、操作规范、制度、相关表格、记录与档案管理要求十分清晰、准确、统一、完整。创建依据、法规、组织机构、操作规范、制度、相关表格、记录与档案管理有统一要求、基本完整。创建依据、组织机构、操作规范、管理措施、制度、相关表格、记录与档案管理等内容按照文件审核提供的资料审核分析。5.4.10人员培训计划与内容要求二级制定了全员培训计划、内容翔实结合实际生产、检测监控技术等方面人员的需求。有良好的培训师资队伍，有培训考试与考核结果记录，保证不同岗位的人员100具备相应的资格、可以熟练完成本职工作。制定了全员培训计划、培训内容切合工作实际，有培训与考核记录，保证不同岗位的人员95基本具备相应的资格、可以熟练完成本职工作。制定了全员培训计划及相关培训内容，有培训记录，保证不同岗位的人员90基本具备相应的资格、可以熟练完成本职工作。 按照培训计划、内容与要求翔实，科学合理，符合全员培训要求，从事生产、加工、检测人员持证上岗。 5.5 农业投入品流通服务管理与制度运行评价，见表7。表7 农业投入品流通服务管理与制度运行评价 条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.5.1农兽药及化学投入品流通服务管理体系运行状况一级政府颁布管理法规得到了全面贯彻执行，农用化学投入品流通服务得到全面规范，实施了统一配送经销管理体系，建立农资配送中心、乡村设立连锁经营店，按照总经销店、分经销店的指定经营模式，完全解决了农兽药及化学投入品流通渠道多、乱、杂的问题、有监督机构日常监督。 政府颁布管理法规得到了贯彻执行，农用化学投入品流通服务得到了规范，实施了统一配送经销管理体系，按照总经销店、分经销店连锁的指定经营模式，解决了农兽药及化学投入品流通渠道多、乱、杂的问题、有监督机构日常监督。政府颁布管理法规得到了贯彻执行，农用化学投入品流通服务基本规范，实施了统一配送，指定经营模式，基本解决了农兽药及化学投入品流通渠道多、乱、杂的问题、有监督机构日常监督。按照政府的有关管理办法核查，实际考察农用化学投入品统一配送、连锁经营及监督管理情况。5.5.1.1农兽药及化学投入品统一配送，实行统购、分销，可追溯一级按照总经销、分销、指定销售店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的35个专营店检查配送制度的实际执行结果，表明购销产品的名称、数量、去向记载清晰，能够实施双向追溯，各环节检查达标率100。按照总经销、分销、指定销售店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的抽23个专营店实际执行结果，查进出产品的名称、数量、销售去向，能够实施双向追溯，达标率95。按照总经销、分销、指定销售店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的12专营店实际执行结果，查进出产品的名称、数量、销售去向，能够实施双向追溯，达标率90。按照提交的配送销售网点，考核整个分销链条，并随机选择指定销售店进行考核。5.5.1.2农兽药及化学投入品销售管理制度与措施一级指定销售店依法经营配送渠道来源的农兽药及化学投入品，并依据实际发生的病害情况销售农兽药，提示养殖户安全、科学规范使用，建立了完善的销售制度、有实名记载的销售数量台账，指定销售店需获得主管部门备案资格。抽查35个店的管理制度与销售行为，达标率为100。指定销售店依法经营配送渠道来源的农兽药及化学投入品，并依据实际发生的病害情况销售农兽药，提示养殖户安全、科学规范使用，建立了完善的销售制度、有实名记载的销售数量台账，指定销售店需获得主管部门备案资格。抽查23个店的管理制度与销售行为，达标率为98。指定销售店依法经营配送渠道来源的农兽药及化学投入品，并依据实际发生的病害情况销售农兽药，提示养殖户安全使用，完善的销售制度、有实名记载的销售数量台账,指定销售店需获得主管部门备案资格。抽查12个店的达标率为95。按照指定农兽药销售店管理制度、备案要求进行核查。5.5.1.3农兽药及化学投入品销售人员的要求二级农兽药及化学投入品销售人员应熟知相关的销售管理规定与相关的农兽药安全使用与防护知识。抽查达标率100。农兽药及化学投入品销售人员知道相关的销售管理规定与相关的农兽药安全使用与防护知识。抽查达标率95。农兽药及化学投入品销售人员了解销售管理规定与相关的农兽药安全使用知识。抽查达标率90。按照指定经销店人员要求核查。5.5.1.4农兽药储存库房的管理制度一级农兽药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，单独药品摆放整齐、分类明确，有醒目的危险标识。核查35家销售店、基地农用化学品储存库房的管理制度执行情况，达标率100。农兽药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，有明确的危险标识。 核查23家销售店、基地农用化学品储存库房的管理制度执行情况，达标率95。农兽药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，有明确的危险标识。核查12家销售店、基地农用 管理制度执行情况，达标率90。按照农兽药使用与暂存库房要求核查。5.5.2农兽药及化学投入品废弃瓶袋的回收和销毁管理制度与措施二级指定销售店、基地有农兽药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按销售或购进数量，对农兽药废瓶袋进行回收和销毁记载。 核查35家基地点设置的回收筒、经销店对废弃瓶袋的回收与销毁记录。回收率90以上。指定销售店、基地有农兽药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按销售或购进数量，对农兽药废瓶袋进行回收和销毁记载。 核查23家基地点设置的回收筒、经销店对农用化学品废弃瓶袋的回收与销毁记录。回收率85以上。指定销售店、基地有农兽药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按销售或购进数量，对农兽药废瓶袋进行回收和销毁记载。核查12家基地、经销店对废弃瓶袋的回收与销毁记录。回收率80以上。按照建立的制度与要求进行核查评定指定部门回收废弃农兽药空袋瓶的情况。5.6 区域化基地安全质量监督体系运行评价，见表8。表8 区域化基地安全质量监督体系运行评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.6.1安全质量监督服务体系完善运行正常一级安全监管体系完善，县、乡镇、村三级安全监管体系覆盖面达到100%，实行目标管理责任制，配备专、兼职工作人员，对35个安全监管部门和乡镇级政府监管体系的各项制度经实地抽查检查，均能有效运行各环节生产经营销售记录详尽、票证齐全，可追溯率达到98%以上。安全监管体系完善，县、乡镇、村三级安全监管体系覆盖面达到98，实行目标管理责任制，配备专、兼职工作人员，对23个安全监管部门和乡镇级政府监管体系的各项制度经实地抽查检查，均能有效运行各环节生产经营销售有详尽记录、票证基本齐全，可追溯率达到95%以上。安全监管体系完善，县、乡镇安全监管体系覆盖面达到95，实行目标管理责任制，有兼职工作人员，对12个安全监管部门和乡镇级政府监管体系的各项制度经实地抽查检查，有运行记录，但较零散，可追溯率达到90%以上。按照三级管理的体系及监管目标和任务、制度抽查核查相关记录。5.6.1.1农兽药及化学投入品的监督管理机构健全，并能有效开展工作一级监督管理机构健全，有年度监管文件、工作计划、实施监管记录、对农兽药及化学投入品进行日常监督管理，有明确的管理制度与要求，相关资料有据可查。质量安全专职监督人员能够有效开展工作，千亩以上的基地设有检测网点、有专职监督员、技术员与兼职监督员共同参与。保证农兽药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农兽药的管理；严防施药器械交叉污染。有监管机构，有年度监管文件、工作计划、对农用生产资料与化学品投入进行抽查监管管理，有明确的管理制度与要求，相关资料有据可查。有专职人员能够有效开展工作、主要基地设有检测网点有监督员，保证农兽药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农兽药的管理；严防施药器械交叉污染。有监管机构及专职人员、明确的管理制度与要求，有区域性检测网点，有兼职监督员、技术员保证农兽药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农兽药的管理；严防施药器械交叉污染。由政府授权的主管组织机构与相应的人员编制指数，能有效开展工作。5.6.1.2农兽药经销店备案管理制度一级建立了完善的备案考核要求与管理制度，对获得备案的指定经销店有日常监督检查的记录，抽查35个备案经销店进行备案符合性复查的达标率为100%。建立了完善的备案考核要求与管理制度，对获得备案的指定经销店有日常监督检查的记录，抽查23个备案经销店进行备案符合性复查的达标率为98%。建立了完善的备案考核要求与管理制度，对获得备案的指定经销店有日常监督检查的记录，抽查12个备案经销店核查的达标率为95%。按照备案管理制度要求，抽查主管部门的监管记录，核查备案经销店。5.6.2监控措施有效、农兽药及化学投入品使用得到规范二级定期公布检测网点的检测结果，淡水鱼养殖的100%乡镇、90%的村建立公告栏，并建立质量检测档案，对比分析使用农兽药与检出农兽药的一致性，确保农兽药规范使用。实验室、检测网点抽查基地生产过程的检测记录完整、频次与间隔时间科学合理，选择35块基地查看生产过程抽查检测基地淡水鱼结果记录单。对比检出农兽药品种记录与购入农兽药品种的一致性应为100符合要求。定期公布检测网点的检测结果，、淡水鱼养殖的95%乡镇、85%的村建立公告栏，并建立质量检测档案，对比分析使用农兽药与检出农兽药的一致性，确保农兽药规范使用。实验室、检测网点抽查基地生产过程的检测记录完整 选择23块基地查看生产过程抽查检测基地淡水鱼结果记录单。对比检出农兽药品种记录与购入农兽药品种的一致性应为95符合要求。定期公布检测网点的检测结果，有检测档案。、淡水鱼养殖的90%乡镇、70%的村建立公告栏。实验室、检测网点抽查基地生产过程的检测记录完整、频次与间隔时间科学合理，抽查12块基地对比检出农兽药品种记录与购入农兽药品种的一致性应为90符合要求。检查检测实验与检测网点的检测记录，检测项目。农兽药销售与购入品种对比分析。5.7 区域化基地安全质量管理相关体系运行与措施评价，见表9。表9 区域化基地安全质量管理相关体系运行与措施评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.7.1质量管理相关体系运行正常，能满日常管理要求一级管理手册编制的各项管理制度与要求运行完全正常，依据充分，满足日常管理要求。管理手册编制的各项管理制度与要求运行基本正常，依据充分，基本满足日常管理要求。管理手册编制的各项管理制度与要求运行不顺畅。审查管理制度的运行情况，分析是否满足管理要求。5.7.1.1有害生物监控体系三级建立了县、乡镇、村三位一体的病害监控、防御与预报系统，根据监控情况能及时统一采取相应防治措施。建立了县、乡镇、村三位一体的病害监控和预报网络 ，有采取处理措施的预案。建立了县、乡镇二级的病害监控与预报网络，能及时报告监控情况。 审查基地的鱼类病害监控体系的实际效果。5.7.1.2质量安全信用体系三级质量安全信用体系建设稳步推进，至少在基地、专业合作社、出口加工企业等三个行业选10个单位进行试点。质量安全信用体系建设稳步推进，至少在5个千亩以上基地、2家企业或专业合作社进行试点。质量安全信用体系建设稳步推进，至少3千亩基地、1家企业或专业合作社进行试点。建立了信用体系并进行了一定范围的试点运行5.7.1.3预警、应急体系一级建立质量安全事故信息报告制度和应急处置程序，制定了各类重大事故应急处理预案，能够及时处理突发事件。相关部门有联动机制，经过演练，有记录。建立质量安全事故信息报告制度和应急处置系统程序，能够及时处理突发事件。经过演练。建立质量安全事故信息报告制度和应急处置系统。安全信息相关部门的共享与联合处置质量安全公共事件的机制健全程度。5.7.1.4宣传教育、信息、公告体系 三级积极开展形式多样的质量安全宣传教育，将质量安全知识教育列入专项安全教育节目，建立和利用公共公告栏定期发布相关质量安全信息、开辟电视专项栏目，宣传教育与指导组织安全生产。积极开展形式多样的质量安全宣传教育，将质量安全知识教育列入专项安全教育节目，建立和利用公共公告栏发布相关质量安全信息定期、 进行宣传教育。积极开展形式多样的质量安全宣传教育， 建立和利用公共公告栏发布相关质量安全信息定期、 宣传教育。审阅管理体系手册制定相关要求，实际考察与查阅资料相结合分析体系运行正常与否。5.7.2建立出口淡水鱼质量安全区域化服务中心、实行 “五统一”管理二级建立了出口淡水鱼质量安全区域化服务中心，所有产品实行“统一组织生产、统一技术指导、统一投入品供应、统一质量检测、统一收购销售”的服务、实地检查3个以上“五统一”管理体系运行正常率达到98。建立了出口淡水鱼质量安全区域化服务中心，主要产品实行“统一组织生产、统一技术指导、统一投入品供应、统一质量检测、统一收购销售”的服务、实地检查3个“五统一”管理体系运行正常率达到90。建立了出口区域化服务中心所有产品实行“统一组织生产、统一技术指导、统一投入品供应、统一质量检测、统一收购销售”的服务、实地检查2个“五统一”管理体系运行正常率达到85。按照政府规划的“五统一”管理要求进行核查5.7.2.1药料使用合理、病害防控措施有效一级实地抽查35个基地农兽药、生物防治技术应用、饲料使用情况，溯源农兽药购置100符合要求。保证农兽药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农兽药的管理；严防施药器械交叉污染。实地抽查23个基地农兽药、生物防治技术应用、饲料使用情况，溯源农兽药购置，95符合要求。保证农兽药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农兽药的管理；严防施药器械交叉污染。实地抽查12个基地农兽药、生物防治技术应用情况，溯源农兽药购置，90符合要求。保证农兽药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完农兽药的管理；严防施药器械交叉污染。按基地管理要求核查药肥使用、购置等相关记录5.7.2.2产品生产、包装、加工、销售过程农兽残抽查检测监控情况二级产品生产、包装、加工、销售过程农兽残抽查检测监控记录完整，有明确的例行抽查比列，抽查产品的98能够溯源到养殖户。产品生产、包装、加工、销售过程农兽残抽查检测监控记录完整，有例行抽查范围，抽查产品90 能够溯源到养殖户。产品生产、包装、加工、销售过程农兽残抽查检测监控记录完整，例行抽查产品85 能够溯源到养殖户。按照主管部门的监督抽查规定比例，查阅相关监控资料。5.8 标准化管理与技术推广评价，见表10。表10 标准化管理与技术推广评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.8.1农业标准化与生产技术要求与推进计划、管理体系二级千亩以上基地制定了“GAP”标准化养殖生产推广计划、进度、实施方案，编制了相应的体系管理文件；建立有标准化生产操作技术规范，作业指导书，基地管理人员、生产养殖者熟悉管理体系文件要求。主要产品基地制定了“GAP”标准化养殖生产推广计划、进度、实施方案，编制了相应的体系管理文件；建立有标准化生产操作技术规范，作业指导书，基地管理人员、生产养殖者熟悉管理体系文件要求。试点推进以“GAP”为指导的标准化养殖生产技术，编制了相应的体系管理文件；建立有标准化生产操作技术规范，相关人员熟悉管理体系文件要求。查看推进计划，相关体系文件、实际实施的推广品种与区域范围评述。5.8.1.1标准化生产指导组织机构与职责三级有主管职能部门及专职人员、技术总负责，人员梯队结构合理，推进计划科学合理、便于实时控制，有分管职能部门及专职人员、技术负责人，人员梯队结构合理，推进计划合理、便于实时控制，有专职与技术负责人员，人员结构基本合理，推进计划较合理、能按计划实施控制，审阅组织机构及人员构成、资历。5.8.1.2良好农业规范操作标准的制定与实施情况二级千亩以上基地所有养殖品种的养殖、捕捞、管理的全过程建立有良好操作规范，实地检查标准化推广率达100。主要产品基地养殖的品种建立有良好操作规范，实地检查标准化推广率达60。试点基地个别养殖品种建立有良好操作规范，实地检查标准化推广率达30。按提供的相关资料，核实评估。查阅编制的相关规程5.8.1.3通过良好农业操作规范认证的品种、面积与家数。三级通过GAP认证考核的面积达到8千亩以上、品种8个以上，涉及企业、专业合作、村镇十家以上，有广泛的标准化生产区域化作用，积累了丰富“GAP”认证考核经验。通过GAP认证考核的面积达到5千亩以上、品种5个以上，有很大标准化生产区域化作用，积累了一定的“GAP”认证考核经验。通过GAP认证考核的面积达到3千亩以上、品种3个以上，初步积累了“GAP”认证考核的经验按实际获得“GAP”认证证书衡量。5.8.2.农业技术推广服务体系有效运行三级建立有完善的农业技术推广服务体系，新的技术开发与推广渠道畅通。年度推广新品种或技术3个以上。有农业技术推广服务体系，有新的技术开发与推广渠道。年度推广新品种或技术2个以上。有农业技术推广服务部门，新的技术开发与推广渠道不畅。年度有新品种或推出。优良品种引进推广面积、种类及收效评估。5.9 区域化基地环境与相关要求的评价，见表11。表11 区域化基地环境与相关要求的评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.9.1区域化基地相关要求一级基地的地理环境、生产管理与技术措施、组织机构、生产管理人员、农兽药管理等方面完全达到备案注册要求，抽查检查35个基地进行相关查证。基地的地理环境、生产管理与技术措施、组织机构、生产管理人员、农兽药管理等方面达到备案注册要求，抽查检查23个基地进行相关查证。基地的地理环境、生产与技术管理措施、组织机构、农兽药管理等方面基本达到备案注册要求，抽查检查12个基地进行相关查证。按照备案注册要求进行考核。5.9.1.1单元基地周围环境与污染情况控制二级周围环境符合备案要求，无潜在污染、100的基地有明确标识的农兽药废弃空袋（瓶）及垃圾收集筒。抽查检查符合性为100。 周围环境符合备案要求，无潜在污染、千亩以上基地有明确标识的农兽药废弃空袋（瓶）及垃圾收集筒。符合性为95。周围环境符合备案要求，千亩以上基地有明确标识的农兽药废弃空袋（瓶）及垃圾收集筒。符合性为90。实地查看评价。5.9.1.2单元基地周围的隔离与安全防护保障措施二级100的露天与保护地基地设有隔离带（网）等防护设施，生产工具、资料放置、人员活动与养殖区域分置，危险处明显标识。95的露天与保护地基地设有隔离带（网）等防护设施，生产工具、资料放置、人员活动与养殖区域分置。危险处明显标识。90的露天与保护地基地设有隔离带（网）等防护设施，生产工具、资料放置、人员活动与养殖区域分置。危险处明显标识。实地核查评价。5.9.1.3单元基地平面图、养殖面积与实际相符三级提交的基地平面图与实际完全相符。现场核查实际养殖面积。现场核查实际养殖面积相符。提交的基地平面图与实际基本相符。现场核查实际养殖面积基本相符。基地平面图与实际稍有相符。现场核查实际养殖面积有个体误差。实地核查评价。5.9.2技术员是否符合要求三级基地技术员完全符合要求，具备资质，经过相应的专业教育，获得专业证书或技术培训合格证书。 基地技术员符合要求，具备一定资质，经过相应的专业或技术培训，并获得合格证书。 基地技术员获得专业或技术培训合格证书勉强符合相关要求。查阅人员档案、培训考核记录、直接面谈询问。5.9.3单元基地生产记录一级基地质量保证体系运行良好，生产记录完整。 基地质量保证体系运行正常，生产记录较完整。 基地质量保证体系运行正常，有生产记录。 查看记录。5.9.4单元基地农兽药专用库与醒目危险标识一级100基地建立农兽药存放库或与销售店建立了代存放协议，农兽药库有醒目的危险标识。 千亩以上的基地100建立农兽药存放库或与销售店建立了代存放协议，农兽药库有醒目的危险标识。千亩以上的基地100建立农兽药存放库或与销售店建立了代存放协议，农兽药库有醒目的危险标识。实地核查评价。5.9.5单元基地有禁止在使用的农兽药名称告示一级基地无存放禁用药品，有不使用的禁用药品名单及禁用警示宣传公告醒目。基地无存放禁用药品，不得使用禁用药品宣传公告清晰。基地无存放禁用药品，不得使用禁用药品宣传公告。实地核查评价。5.9.6单元基地、道路及仓储设施等标识清晰三级基地、道路及仓储设施均有明显的基地标识、养殖品种与安全用药警示 500亩以上基地道路及仓储设施有清晰的基地标识、养殖品种与安全用药警示千亩以上基地、道路及仓储设施有的基地标识、养殖品种与安全用药警示实地核查评价。5.10 管理制度运行实效与抽查评估评价，见表12。表12 管理制度运行实效与抽查评估评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.10.1管理制度执行情况一级逐项抽查各项管理制度制定与执行情况，达标率100。全面核查各项管理制度制定与执行情况，达标率95抽查各项管理制度制定与执行情况，达标率90综合制度评价进行评估。5.10.1.1区域化基地质量安全自查制度二级制定了质量安全自查制度，选择35个部门抽查对各级监督管理机构、基地、企业等部门的自查情况进行检查符合率100。制定了质量安全自查制度，选择23个部门对各级管理机构的自查情况进行抽查，达标率95。制定了质量安全自查制度，选择12个部门对各级管理机构的自查情况进行抽查，达标率90。查阅自查报告。5.10.1.2质量安全、信用信息征集、评价和披露制度二级建立了质量安全信息评价与披露制度运行良好，体现了公开、真实、严谨，抽查35个单元基地或企业披露的信息，真实性与披露程序达标率100。建立了质量安全信息评价与披露制度，体现了公开、真实、严谨，抽查23条信息，真实性与披露程序达标率项95。建立了质量安全信息评价与披露制度，体现了公开、真实、严谨，抽查23条信息，真实性与披露程序达标率90。查阅相关信息。5.10.1.3目标和责任制度二级目标明确、责任清晰可操作性强，抽查35个制度进行进行核查，达标率100。目标明确、责任清晰有可操作性，抽查23个制度进行进行核查，达标率95。目标与责任明确有一定的操作性，抽查12个制度进行进行核查，达标率90。各级职责厉行情况分析。5.10.1.4制定并执行对不合格品的控制制度二级制定并执行对包括不合格品的标识、记录、评价、隔离处置和可追溯性等内容的控制制度良好，抽查抽查35个企业或单元基地、检测网点等，100符合要求。制定并执行对不合格品的控制制度，包括不合格品的标识、记录、评价、隔离处置和可追溯性等内容良好，抽查抽查23个企业或单元基地、检测网点等，95符合要求。制定并执行了对不合格品的控制制度，抽查抽查12个企业或单元基地、检测网点等，90符合要求。实地查阅档案资料。5.10.1.5制定产品标识、质量追踪和产品召回制度 二级制定了全县统一的产品溯源代码、各环节生产经营单位进货记录齐全，可追溯率达到100%。标识清楚专用、有召回制度确保了所销售产品在出现安全质量问题时能够的100及时召回。制定了统一的产品溯源代码、各环节生产经营单位进货记录齐全，可追溯率达到95%，标识专用、召回制度确保了所销售产品在出现安全质量问题时能够的95及时召回或妥善处理。制定了产品溯源代码、各环节生产经营单位进货记录齐全，可追溯率达到90%。标识专用、召回制度确保了所销售产品在出现安全质量问题时能够的90及时召回或妥善处理。审查标识与溯源代码。5.10.1.6内部审核制度 二级制定了完善的内部审核制度，半年进行一次内部审核，每年进行一次管理评审，有记录可查，核查100符合要求。制定了完善的内部审核制度，半年进行一次内部审核，每年进行一次管理评审，有记录可查，核查95符合要求。制定了完善的内部审核制度，定期进行一次内部审核与管理评审，有记录可查，核查90符合要求。查阅内审报告。5.10.1.7联席会制度二级制定的联席会制度切实可行，有完整的会议内容、程序与参会人员、研究事项记录，形成会议决议有纪要文档可查。制定的联席会制度切实可行，有会议与参会人员及研究事项记录、及相关的会议纪要可查。制定的联席会制度切实可行，有会议与参会人员及相关事项记录可查。查阅会议记录。5.10.2记录管理一级所有记录应制定并执行标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理等管理非常规范，易于查找。统一存放，保存期不少于2年。 记录全部标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理等管理归案。能够查找、基本采用统一存放，保存期不少于2年。所有记录统一收集，有编目、归档、存储、保管和处理等管理规定。没有统一存放，保存期不少于2年。调阅查看。5.10.2.1产品质量有关情况记录二级对反映产品质量有关情况的记录必须真实、准确、规范并具有质量的可追溯性，抽查检查35个单元基地、企业、检测网点、实验室等部门，合格率为100。反映产品质量有关情况的记录必须真实、准确、规范并具有质量的可追溯性，抽查检查23个单元基地、企业、检测网点、实验室等部门，合格率为95。反映产品质量有关情况的记录必须真实、准确、规范并具有质量的可追溯性，抽查检查12个单元基地、企业、检测网点、实验室等部门，合格率为90。实际检查评定。5.10.2.2人员培训计划与内容的执行情况记录二级按照制定的全员培训计划、培训内容进行了相关培训，保证技术员、检测员持证上岗抽查，抽查35个单元基地参加培训养殖户、技术员610名检查对培训内容的掌握情况，回答准确率100。按照制定的全员培训计划、培训内容进行了相关培训，保证技术员、检测员持证上岗抽查，抽查23个单元基地参加培训养殖户、技术员56名，提问其对相关培训内容，回答正确率95以上。按照制定的全员培训计划、培训内容进行了相关培训，保证技术员、检测员持证上岗，抽查查12个单元基地参加培训养殖户、技术员25名，提问对相关培训内容，回答准确率90以上。查看计划、培训内容、实地抽查评估5.10.3产品生产、包装、加工、销售过程农兽残抽查检测监控情况二级产品生产、包装、加工、销售过程农兽残抽查检测监控记录完整，有明确的例行抽查比列，抽查产品的98能够溯源到养殖户。产品生产、包装、加工、销售过程农兽残抽查检测监控记录完整，有例行抽查范围，抽查产品90 能够溯源到养殖户。产品生产、包装、加工、销售过程农兽残抽查检测监控记录完整，例行抽查产品85 能够溯源到养殖户。按照主管部门的监督抽查规定比例，查阅相关监控资料。5.11 产品包装、品牌化程度评价，见表13。表13 产品包装、品牌化程度评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.11.1加工包装企业发展状况，品牌化程度二级规模化、品牌化生产，加工行为非常规范、水平高。完全符合有关备案、注册登记要求，核查35个加工包装企业、原料来源、加工管理、可追溯等制度100符合。生产，加工行为得到有效规范，有较大规模的产品体系，有品牌。符合有关备案、注册登记要求，核查23个加工包装企业、原料来源、加工管理、可追溯等制度95符合。生产