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2010 年证券从业资格考试证券交易试题二单选题(每题0.5 分,共30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。1. 在集合资产管理计划中,客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的( 。A 持续性B 合法性C 独立性D 广泛性2. 中小企业板上市公司出现( 情形时,深圳证券交易所将终止其股票交易。A 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后180 个交易日内的累计成交量低于300 万股。B 因成交量低于规定标准而被暂停上市的,在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股C 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股D 连续120 个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300 万股3. 下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( 。A 出具资产管理报告B 执行证券公司的清算指令C 出具资产托管报告D 执行证券公司的投资指令4. 下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是( 。A 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B 操作失误为客户买入非委托人本意的证券C 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D 向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5. 按照交易对象划分,( 属于股票交易。A 可转换债券B 分离交易的可转换债券C B 股D ETF6. 证券公司只能接受( 期货公司的委托从事 IB 业务,不能接受其他期货公司委托从事IB 业务。A 其全资拥有或者控股的B 其参股的,或者被同一机构控制的C 其参股的D 其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的7. ( 是集合资产管理计划允许的投资事项。A 将集合计划资产中的证券用于回购B 将集合计划资产用于资金拆借C 将集合计划全部资产用于申购新股D 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是( 。A 在资产净值的基础上加一定的手续费确定B 以资产总值确定C 以资产净值确定D 在资产总值的基础上加一定的手续费9. 国债在净价交易的情况下,应计利息是根据( 计算的。A 同业拆借利率按天B 银行利率按天C 市场利率按天D 票面利率按天10. 关于控制证券自营业务的运作风险,下列说法不正确的是( 。A 禁止从自营账户中提取现金B 禁止由非自营部门负责自营账户的管理C 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D 自营业务必须通过专用自营席位进行11. 证券公司办理定向资产管理业务中,由( 行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。A 交易所B 托管银行C 客户D 证券公司12. 在上海市场 A 股、基金、债券等品种的清算和交收过程中,若结算参与人的资金交收账户可用余额为负,参与人应该在( 。(T 日为交易日A T+0 日15:00 前补足B T+0 日16:00 前补足C T+1 日15:00 前补足D T+1 日16:00 前补足13. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以( 与投资者交易,并赚取( 。A 自有资金或证券手续费收入B 客户资金或证券手续费收入C 自有资金或证券买卖证券的差价D 客户资金或证券买卖证券的差价14. 按照现行有关规定,上海证券交易所 A 股每笔过户费最低收取标准为( 。A1 元B0.1 元C5 元D0.01 元15. 下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是( 。A 证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的指令B 客户的指令具有权威性C 证券经纪商可以根据市场行情,在维护客户权益的前提下,改变客户的指令,事后向客户解释说明D 为了维护客户的权益,即使情况发生变化而不得不变更委托指令时,也必须事先征得客户的同意16. 新股竞价发行方式的缺陷是( 。A 工作繁琐,效率低下B 股价被操纵的可能性较大C 一、二级市场不能平衡对接D 市场性不强17. 所谓上海证券交易所全面指定交易制度,是指投资者与某一证券营业部签订协议后,指定机构作为投资者( 的唯一受托人。A 投资咨询B 开立账户C 清算权益D 买卖证券18. 中国结算深圳分公司在 B 股清算交收过程中,于( 进行一类指令对盘,核对成交资料中股东代码的有效性。(T 日为交易日AT+3 日BT+2 日CT+1 日DT 日19. 按我国现行制度规定,股票报价为每股的价格,基金报价为每份基金的价格,债券现货报价为每( 面值的价格。A1000 元B100 元C10 元D1 元20. 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,( 。A 但保证最低收益不低于银行同期存款利率B 但保证最低收益不低于说明书的预测收益C 但保证投资者的本金不受损失D 也不保证最低收益21. 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为( 。A 人民币1 亿元B 人民币5 亿元C 人民币5000 万元D 人民币10 亿元22. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定,在常规操作流程中,验资及配号为( 。(T 日为申购日AT+1 日BT+2 日CT+3 日DT+4 日23. 深圳证券交易所规定,每个交易日( ,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。A9:15 至9:30B9:30 至15:00C9:25 至9:30D9:20 至9:3024. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易,上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的( 以内。A800%B500%C900%D200%25. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( 。A5 年B10 年C20 年D30 年26. 在证券经纪业务中,证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为( 。A 清算与交割B 开立资金账户与签订证券交易委托代理协议C 受理委托与清算D 开户与清算27. 根据我国证券交易所管理办法的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务( 。A 每年4 月30 日前报送上年度经审计财务报表B 每年8 月31 日前报送上半年度财务报表C 每年4 月30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D 每月前7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表28. 下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( 。A 接受客户全权委托而造成的风险B 挪用公款买卖证券而造成的风险C 证券公司工作人员申报差错引起的风险D 交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险29. 在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是( 。A 证券交易所B 证券登记结算公司C 中国证监会D 证券业协会30. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( ,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A10 个工作日内B15 个工作日内C5 个工作日内D20 个工作日内31. 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在( 开立债券托管账户。A 证券交易所B 中央国债登记结算有限责任公司C 中国证券登记结算公司D 全国银行间同业拆借中心32. 按照规定,证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( 。A 正常交易日15:0015:30B 正常交易日13:0015:00C 正常交易日14:5715:00D 正常交易日15:0015:1533. 证券交易所会员应当设会员业务联络人,根据授权履行会员代表职责。A12 名B23 名C14 名D24 名34. 上海市场B 股交收实行( 制度。A 全额交收B 逐项交收C 净额交收D 净额交收和逐项交收相结合35. ( 应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10 个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A 中国证券业协会B 证券公司注册地所在中国证监会派出机构C 证券交易所D 集合资产管理计划的托管银行36. 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( 。A 价格优先,时间优先B 价格优先、客户优先C 时间优先、价格优先D 时间优先、客户优先37. 除港、澳、台地区外,我国目前有( 证券交易所。A 五家B 三家C 两家D 一家38. 有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X 股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70 元,时间是13:35;乙的买进价为10.40 元,时间是13:40;丙的买进价为10.75 元,时间是13:55;丁的买进价为10.40 元,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为( 。A 丙、甲、丁、乙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、乙、丁D 丁、乙、甲、丙39. 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除( 以外实行集中管理。A 交易B 清算C 操作权限D 客户服务40. 特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到( 办理。A 商业银行B 中国结算公司C 证券公司D 证券交易所41. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( 。A 派遣合格代表入场从事证券交易活动B 交纳特别会员费及相关费用C 提交年度工作报告和重大事项变更报告D 协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务42. 个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,须提交( 。A 所在单位证明B 资金存取密码C 银行存款证明D 本人身份证和证券账户卡43. 按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是( 。A 受托办理股份转让公司股权确认事宜B 开立非上市股份有限公司股份转让账户C 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务D 办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜44. 深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以(为当日收盘价。A 前一交易日的均价B 前一交易日的收盘价C 前20 个交易日的均价D 前一交易日的开盘价45. 按照上海证券交易所的规定,既可以用于买卖人民币普通股票,也可以用于买卖债券、上市基金的账户是( 。A 基金账户B 债券账户C 专用账户D A 股账户46. 按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( 。A20%B15%C10%D5%47. 下列各项中,现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是( 。A 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失B 挪用客户交易结算资金或证券C 接受投资者的电话委托D 接受客户全权委托48. 在ETF 信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前( 应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A 证券公司B 基金托管人C 基金代销机构D 基金管理人49. 证券交易所会员不能享有的权利是( 。A 选举权和被选举权B 参加会员大会C 对证券交易所事务的提议权和表决权D 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权50. 按照规定,关于可转换公司债券转股,下列说法正确的有( 。A 可转债持有人申请“债转股”时,须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票B 可转债的转股申报优于买卖申报C 可转债“债转股”的申报方向买入,单位为手,手为100 元面额可转换公司债券D 即日买进的可转债当日可申请转股51. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按( 进行申报。A 每百元面值债券到期购回价(全价B 每百元面值债券到期购回价(净价C 资金年收益率D 利息收入52. 关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是( 。A 委托人,即证券投资者是买卖证券的主体B 证券经纪商。即经纪人,是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C 证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场D 证券投资者既可以是自然人,也可以是法人53. 证券公司在进行融资融券业务时,严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制( 。A 市场风险B 业务规模及集中度风险C 业务管理风险D 客户信用风险54. ETF 在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( 。A 开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券B ETF 的申购、赎回只可以用组合证券C BETF 的申购、赎回只可以用现金D ETF 的申购、赎回可以用现金,也可以用组合证券55. 证券登记是指( 建立和维护证券持有人名册的行为。A 证券登记结算机构为证券公司B 证券登记结算机构为证券发行人C 证券公司为证券发行人D 证券公司为证券登记结算公司56. 上海证券交易所某国债面值100 元,回购年收益率为2%,回购天数为91 天,一考虑手续费,回购价为( 。A100.60B100.50C100.70D100.4057. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为( 股(份或其整数倍。A500B1000C100D500058. 证券交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中不包括( 。A 前一交易日单只标的证券融资买入额B 前一交易日单只标的证券融资余额C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量D 前一交易日市场融资融券交易总量信息59. 证券市场的有效性包含两个方面的要求,即( 。A 证券市场的高效率和低风险B 证券市场的透明度和高效这C 证券市场的高效率和低成本D 证券市场的透明度和低成本60. 具备条件的证券公司向( 提出申请,并提供必要文件,经批准后,可成为证券交易所的会员。A 中国证券业协会B 地方证券监管机构C 证券交易所D 中国证监会多选题(每题 1 分,共40 分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。1.在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错( 。A 技术故障差错B 委托买卖差错C 资金取款差错D 账户开户差错2.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( 。A T+0 日预交收资金不足时,结算参与人必须在T+1 日交收截止时点前补入B T+1 日,中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户C T 日,进行T+0 日资金预交收D T+1 日,在结算参与人完成证券交收义务后,中国结算上海分公司将应付净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户3.在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( 。A 按规定缴存交易结算资金B 全权委托经纪商代理交易C 接受交易结果D 履行交割清算义务4.下列有关深圳证券交易所 LOF 的表述中,正确的有( 。A 基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过2 个月B 投资者在同一交易日内可以进行多次认购C 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销D 投资者通过交易所交易系统认购的,必须按照金额进行认购5.境内法人客户办理撤消指定交易和转托管业务时,需提交( 。A 预留印鉴B 资金账户卡C 代理人身份证D 证券账户卡6.一般而言,在证券交易市场上,可转换债券的持有者可采取的行为有( 。A 将债券转换成普通股股票B 向债券发行人要求提前兑付C 持有至偿还期满收回本金和利息D 在证券交易市场上抛售7.境内法人投资者查询其证券账户时,须提交的材料有( 。A 经办人有效身份证明文件及复印件B 法定代表人有效身份证明文件及复印件C 法定代表人授权委托书D 企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件8.按照现行规定,下列关于送股登记的表述正确的有( 。A 上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为的权益登记日重合B 投资者送股股份的数量由股东大会红利分配方案决议确定的送股比例及权益登记日闭市后所持股份数量决定C 送股登记无需投资者申报,由中国结算公司自动完成送股的股份登记手续D 证券发行人申请办理送股登记,应向中国登记结算公司提供股东大会决议等相关材料9.在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间,交易双方不得( 。A 换券B 现金交割C 提前赎回D 再回购10 证券公司不得接受( 成为定向资产管理业务客户。A 本公司从业人员的配偶B 本公司的从业人员C 本公司监事D 本公司董事11 证券的柜台自营买卖( 。A 交易手续复杂B 费时较多C 一般仅为非上市的债券D 通常交易量较小12 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( 发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A 捐赠B 继承C 行政划拨D 股份协议转让13 沪深证券交易所质押式回购交易的最小报价变动单位(省略%分别是( 。A0.05B0.01 C0.005D0.00114 下列各项中,属于股份登记的有( 。A 配股登记B 送股登记C 增发新股登记D 首次公开发行登记15 中国结算公司上海分公司对ETF 结算参与人实行的结算资格管理,其主要内容为( 。A 结算参与人应定期向中国结算上海分公司报送财务报表B 不符合风险控制要求的结算参与人不能直接进行申购、赎回C 可暂停或中止结算参与人直接进行结算业务的资格D 仅为符合风险控制要求的结算参与人直接完成申购、赎回结算16 根据有关规定,如果( 是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。A 公司生产经营的外部条件发生重大变化B 公司的董事发生变动C 公司申请破产的决定D 公司实施股票再融资17 目前在实行标准券制度的债券质押式回购中,深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是( 。A 4 天回购B 273 天回购C 63 天回购D 18 天回购18 关于全国银行间市场质押式回购交易,下列描述正确的有( 。A 回购到期,一方申报不履约的,应向对方支付违约金B 参与者可自由选择回购期限,最长不超过2 年C 回购期间,交易双方不得运用质押债券D 回购利率由交易双方协商确定19 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是( 。A 申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%B 申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的140%C 申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%D 申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%20 下列各项中,属于证券交易委托指令要素的有( 。A 买卖方向B 委托日期C 买卖价格D 买卖品种21 关于代办股份转让业务,下列说法正确的有( 。A 股份转让公司应当而且只能委托1 家证券公司作为其主办券商办理股份转让B 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30 个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务22 根据我国证券法的规定,( 实行分业经营、分业管理。A 信托业B 银行业C 保险业D 证券业23 按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有( 。A 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息B 投资者股份转让和非转让过户(挂失除外,按规定要缴纳印花税和手续费C 投资者参与股份转让,其委托指令以连续竞价方式配对成交D 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外,按规定不必缴纳印花税和手续费24 股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以( 。A 终止上市交易B 暂停上市交易C 停止场外交易D 停止股份转让25 我国B 股的投资者可以是( 。A 国有企业B 外国法人和自然人C 香港、澳门和台湾地区的法人和自然人D 定居在国外的中国公民BCD26 关于撤单,以下说法正确的有( 。A 在委托未成交之前,委托人有权变更委托B 对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻C 委托成交部分不得撤单D 在委托未成交之前,委托人有权撤销委托27 下列各项中,属于证券经纪商权利的有( 。A 决定证券买入卖出的时间和价格B 按规定收取服务费用,如交易佣金C 坚持为客户保密制度D 拒绝接受不符合规定的委托要求28 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制的规定的有( 。A 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的5%B 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的11%C 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%D 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%29 证券公司从事IB 业务,不得( 。A 代理客户进行期货交易B 代理客户进行期货结算或者交割C 代客户收付期货保证多D 协助办理开户手续30 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括( 。A 证券公司加强自律管理B 中国证监会加强对内幕交易的监管C 中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管D 新闻媒体加强监督31 集合资产管理合同应包括 ( 等内容。A 集合计划信息披露B 客户资产的种类和数额C 投资收益与分配D 集合计划费用32 证券交易所会员公司需要申请交易席位变更的原因包括( 。A 更换席位使用单位B 公司更名C 营业部迁址D 席位转让33 信用交易包括( 。A 期权交易B 证券公司提供的融券交易C 远期原油交易D 证券公司提供的融资交易34 证券经纪商收到投资者委托指令,在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( A 审核委托单的合法性及一致性B 查验投资者是否有足够的资金C 投资主体的合法性审查D 查验投资者是否有足够的证券35 结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控时可以( 。A 调整最低结算备付金缴存时间B 要求其委托其他托管人代理结算业务C 调整最低结算备付金缴存比例D 提高结算保证金缴纳额36 ETF 发售失败,中国结算上海分公司将协助基金管理人进行以下工作( 。A 赔偿认购人的损失B 解除组合证券的冻结C 解散基金管理公司D 将现金认购款退还有关结算参与人37 金融期权的基本类型是( 。A 卖出期权B 货币期权C 买入期权D 股权类期权38 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则( 。A 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B 内幕交易C 有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D 上市公司的董事长发生变动未向社会披露39 关于场外交易市场,以下说法正确的有( 。A 场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间B 场外交易市场包括店头市场C 在场外交易市场上,交易方式有不同的形式D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式40 固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易,包括( 。A 客户之间的交易B 交易商、客户均以证券交易所为对手的交易C 交易商与客户之间的交易D 交易商之间的交易判断题(每题0.5 分,共30 分,不选、错选均不得分。 1.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在T 日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1 日起,投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额。2.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。3.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。4.目前,我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。5.证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。6.证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,不得低于交易所规定的标准。7.在我国,证券停牌时,证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。8.根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。9.就投资者买卖证券的基本途径来说,其中一条是投资者直接进入交易场所自选买卖证券。10 证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为“机构专用”。11 按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则,如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。12 按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定,个人投资者申请A 股账户的开户费标准为每户40 元。13 按照现行规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份。14 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。15 证券公司申请融资融券业务试点,经营证券经纪业务必须已満5 年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。16 按照我国现行交易制度,只有债券可以进行回转交易。17 按照中国证券登记结算公司的规定,个人投资者补办原号码的深圳证券账户卡须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理,补办新号码的各代理开户点均可受理18 权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。19 特别席位是从事B 股、H 股买卖的席位。20 证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝。21 认购权证只能在证券交易所内进行交易。22 上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。23 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称,上市公司同时发行A 股和B 股的,上海证券交易所为A 股和B 股分别设置投票代码。24 我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。25 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。26 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。27 证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。28 融资融券交易的资金清算是指交易日日终,登记结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算,以确定证券公司向客户的融资额。29 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。30 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3 倍。31 T 日收市后,证券交易所会员将交易成交数据传给登记结算公司,后者据此数据计算每个会员T+1 日的应收或应付金额。32 委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。33 配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。34 集合资产管理计划的管理人至少每月一次向委托人提供准确、完整的资产管理报告。35 内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任。36 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。37 证券营业部对证券委托买卖进行的同一性审查,是指进行委托人、证件与委托单之间的一致性的审查。38 投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。2010 年证券从业资格考试证券交易试题二 39 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定， 并报证券交易所备案。 40 证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在 委托买卖证券时需要支付的交易税费。 41 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行 规定，股份转让价格是通过集合竞价 确定的。 42 根据证券法的有关规定，证券公司假借他人名 义或者个人名义从事证券自营业务的， 将被追究刑事责任。 43 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通 过无形席位申报，证券公司都必须向 证券交易所派驻场内交易员。 44 中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办 法规定：证券公司自营持有一种权 益类证券的市值，不得超过其总市值的10%。 45 我国上海和深圳证券交易所在技术性停牌或临时停 市期间继续接受申报，在恢复交易时 对已接受的申报自动进入连续竞价。 46 证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与 人证券和资金的应收、应付数量和金 额进行计算，从而进行财产转移的处理过程。 47 买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌 幅限制的证券，连续竞价时，有效申 报价格范围都是相同的。 48 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商开立证 券交易结算资金账户后，才能开立证 券账户。 49 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以 此收取佣金的中间人。 50 B 股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金 股利。 51 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者 在一家证券营业部买入证券后，可以 在任一家证券营业部卖出该证券。 52 中国结算深圳分公司有权动用违约结算参与人的权 证交收履约保证金弥补违约交收差 额。 53 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融 机构可直接进行债券交易和结算，但 只能开展现券买卖和逆回购业务。 54 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行 股票实施办法的规定，申购单位为 500 股， 每一证券账户申购委托不少于500 股， 超过500 股的必须是500 股整数倍，但 不得超过本次上网定价发行的数量，且不超过 999,999,500 股。 55 证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活 动。 56 权证是指由标的证券发行人或其以外的第三人发行 的，约定发行人在规定期间内或特定 到期日内有权按约定价格向持有人购买或出售标的证 券，或以现金结算方式收取结算差 价的有价证券。 57 交易型开放式指数基金(ETF是指经依法筹集备案， 投资于特定证券指数所对应的组合 证券的开放式基金。 58 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指 令时，必须按申报价格买卖证券。 59 根据我国现行交易制度，B 股的竞价结果可能有： T+1 日全部成交、不成交、T+1 日部 分成交。(T 日为交易日。 60 证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者 持有全部上市证券。_ 加入光大成就梦想！ 认真学习，通过考试！事业起航！
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