业务基础科目大宗现货题库.doc

从业资格培训题库目录基础业务培训1一、公司及授权服务机构1二、大宗现货电子交易模式3三、风险控制制度8四、交易系统操作12五、计算题12专业实务培训14一、品种及电子合同介绍14二、交收细则与流程17三、开户操作及银商绑定培训20四、计算题22基础业务培训一、公司及授权服务机构一、单选题1.华东林业产权交易所成立于（ C ）A、1994年 B、2004年 C、2010年 D、2012年2. 以下哪个不属于华东林业产权交易所目前所具有的资质（ D ）A、 首批通过国务院交易场所部际联席会议核准备案的交易所B、 首家通过中国证监会第2轮交易场所整顿验收的交易平台C、 省内唯一的全省性林权交易平台D、 经国家林业局批准同意的唯一一家林业碳汇交易试点平台3. 以下哪项业务为目前华东林业产权交易所的主要业务（ A ）A、 大宗农林产品现货交易 B、林权交易 C、林业碳汇交易 D、森林资产评估4. （ B ）是指根据交易所的有关规定，经交易所审核批准，在交易所授权范围内从事交易所授权业务的企业法人或者其他经济组织。A、指定质检机构 B、授权服务机构 C、指定交收仓库 D、结算银行5.为促进授权服务机构的有序发展和适度竞争，保护授权服务机构的合理利益，交易所在全国发展的授权服务机构总数为( B )，并对其进行合理的区域布局。A、180家 B、200家 C、210家 D、240家6.发生（ B ）万元以上诉讼案件或经济纠纷，授权服务机构应当向交易所提交书面汇报。A、30万 B、50万 C、80万 D、100万7.授权服务机构如果变更了法定代表人，应该提前（ D ）个工作日向交易所书面报告。A、5 B、10 C、15 D、208.下列哪项不是授权服务机构可从事的业务范围（ D ）A、代理交易所进行市场开发B、协助交易商办理交易所入市交易手续C、代理交易所为交易商提供交易培训D、从事代理交易业务二、多选题1.华东林业产权交易所遵循（ ACD ）的原则。A、公开 B、公立 C、公平 D、公正2.华东林业产权交易所在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上，为交易所现货电子交易的参与者提供（ ABCD ）等服务，实现大宗商品现货贸易的电商化、网络化。A、商品交易 B、货款结算 C、现货交收 D、商品融通和信息发布3.授权服务机构可从事的业务范围( ABCD )A、代理交易所进行市场开发B、协助交易商办理交易所入市交易手续C、代理交易所为交易商提供交易业务培训D、代理交易所进行交易所挂牌商品的市场推介及交易所书面委托的其它事项4.严禁授权服务机构发生以下行为（ ABC ）A、从事代理交易业务B、从事非法集资等活动C、泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利D、协助交易所对其所开发交易商的交易行为进行风险防范与告知5.申请成为交易所授权服务机构的单位，须具备如下条件（ BCD ）A、中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织，注册资本不低于人民币壹佰万元B、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所C、至少有3人（含）以上具备金融、现货产业等相关行业从业经验，并取得交易所相关资格证书D、客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力6.交易所信息披露应当按照法律、行政法规的规定披露华东林业产权交易所信息，并保证所披露信息的（ ABC ）A、真实性 B、准确性 C、完整性 D、重要性7.交易所通过（ ABC ）发布交易所的有关文件和数据资料，向交易商提供交易行情及相关的行业综合信息。A、现货电子交易系统 B、交易所官方网站 C、其它专业网站 D、其他交易所行情端8.交易所进行监督管理的主要职责是（ ABCD ）A、监督、检查有关法规及交易所有关规则、规定的执行和落实情况，确保交易所依法规范有序运行B、监督、检查交易商财务资信状况以及交易运行情况，按照“公开、公平、公正”原则，保护市场参与各方的利益C、监督、检查授权服务机构的市场推广和交易服务情况，确保授权服务机构的授权服务行为合法、合规D、监督、检查指定交收仓库的仓储服务、货物交收以及相关业务的处理情况，确保交收环节顺利实施三、判断题1.交易所履行监督管理职责时，可以自行或者委托专业人员调查、取证，相关交易商全力配合。（ ）2.交易商、指定交收仓库、指定质检机构在交易所交易、结算、交收过程中发生争议时，只能向交易所申请调解。（ ）解析：可自行协商解决，也可向交易所申请调解。二、大宗现货电子交易模式1.交易所（ A ）受理交易商的结算业务。A、结算部门 B、交收部 C、清算部 D、交易部2.（ B ）指某上市交易品种该交易日成交价格按照成交量计算的加权平均价格。A、开市价 B、结算价 C、收市价 D、收盘价3.（ A ）是指由交易所指定的经国家认证的检验机构，对进入指定交收仓库的货物进行质量检验的第三方机构。A、指定质检机构 B、检验机构 C、仓储机构 D、交收机构4.（ A ）将指定质检机构出具的检验报告作为判断交易商是否发生商品质量违约的依据。A、交易所 B、指定仓库 C、仓储企业 D、结算银行5.现货电子交易数据保存数据至少应当保存（ C ）年。 A、5年 B、8年 C、10年 D、12年6.指定质检机构须对其出具的质检报告负责,因质检报告失真而造成损失的，（ A ）应承担相应责任。A、指定质检机构 B、交易所 C、授权服务机构 D、指定仓库7.订货量：交易商 电子合同 的数量总和。（ A ）A、已签订，但尚未交收 B、已签订，同时已交收C、未签订，但已交收 D、未签订，也未交收8.买卖双方在已经持有电子交易合同的情况下，在没有正式交货之前，可以将其转让给他人。持有买订立合同的采用 的方式进行转让；持有卖订立合同的采用 的方式进行转让。（ B ）A、买入，卖出 B、卖出，买入 C、买入，买入 D、卖出，卖出9.哪项不是申请成为华东林交所交易商所必须具备的条件（ D ）A、具有企业法人资格、能够独立从事商品交易活动的机构或合格的自然人B、年满18-60周岁C、遵守本管理办法和交易所其它相关规定D、必须有大宗现货交易经历10.当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为新订立时，订货量( A )。A、上升 B、下降 C、不变 D、先升后降11.未成交委托单排队原则在常规状态下依次为（ A ）A、价格优先，代为转让优先，时间优先B、代为转让优先，价格优先，时间优先C、时间优先，价格优先，代为转让优先D、代为转让优先，时间优先，价格优先12.若交易商、指定交收仓库、指定质检机构在交易所交易、结算、交收过程中发生争议，若争议发生后（ A ），争议各方协商不成或交易所调解无效的，各方同意将争议提交杭州仲裁委员会进行仲裁。A、30日 B、35日 C、40日 D、45日13.交易所交易系统产生的交易信息归（ C ）所有。A、交易商 B、授权服务机构 C、交易所 D、信息接收方14.交易所实行( A )制度。A、每日结算 B、隔日结算 C、每日无负债结算 D、延期结算15.华东林业产权交易所价格是在公开、公平、高效、竞争的交易运行机制下形成的，对该价格的特征表述不正确的是( A )。A、该价格具有保密性 B、该价格具有预期性 C、该价格具有连续性 D、该价格具有权威性16.6月5日，大连商品交易所的胶合板价格明显高于华东林业产权交易所的胶合板的价格，交易商认为后市二者的价格将趋于一致，由此判断，该交易商将会进行( A )交易。A、跨市套利 B、跨期套利 C、投机 D、跨品种套利17.锁定商品价格是通过建立( B )机制，以规避价格风险的一种交易方式。A、现货电子交易替代传统现货贸易B、现货电子市场和传统现货市场之间盈亏冲抵C、以小博大的杠杆D、先买后卖，先卖后买的双向交易18.现货电子交易市场为生产经营者提供了规避、转移或分散( C )的良好途径。A、信用风险 B、经营风险 C、价格风险 D、投资风险19.买方订立，卖方订立，市场总订货量增加，市场总成交量 ；买方转让，卖方转让，市场总订货量 ，市场总成交量增加。（ A ）A、增加 减少 B、增加 增加 C、减少 减少 D、减少 增加20.华东林业产权交易所品种的交易时间是（ B ）A、19:00-21:00，9:00-11:30，13:30-15:00B、19:30-22:30，9:30-11:30，13:30-15:30C、19:00-22:00，9:00-11:00，13:30-15:30D、19:30-22:30，9:00-11:30，13:00-15:0021.空换是什么意思？ （ B ）A、原有多头卖出平仓，新多头买入开仓，持仓量不变B、原有空头买入平仓，新空头卖出开仓，持仓量不变C、原有多头卖出平仓，原有空头买入平仓，持仓量减少D、空头订立开仓，多头订立开仓，持仓量增加22. 多换是什么意思？ （ A ）A、原有多头卖出平仓，新多头买入开仓，持仓量不变B、原有空头买入平仓，新空头卖出开仓，持仓量不变C、原有多头卖出平仓，原有空头买入平仓，持仓量减少D、空头订立开仓，多头订立开仓，持仓量增加二、多选题1.交易商享有下列权利( ABCD )A、通过交易所电子交易系统进行现货交易B、享有交易所提供的货款结算服务C、符合交收条件的交易商享有交易所提供的现货交收服务D、享有交易所提供的交易信息和有关服务及其它依法应享有的权利2.交易商应履行下列义务（ ABC ）A、妥善保管其交易账号和交易密码，并对因其交易账号和交易密码在交易所使用所产生的法律后果承担全部责任B、按交易所有关规定缴纳各项费用C、保证其提供材料的真实性、准确性、合法性，并承担相应法律责任D、20日内向交易所通报其重大变更事项3.华东林业产权交易所现货交易管理办法（暂行）将适用于（ ABCD ）A、交易所 B、交易商 C、授权服务机构 D、指定结算银行4.结算银行的职责和业务范围（ ABCD ）A、为交易所开设专用结算账户B、为交易商开设资金账户C、根据交易所和交易商要求，在符合国家法律、法规及政策的前提下提供各类金融服务D、协助交易所管理交易商资金划转5.交易所可以根据市场情况对如下哪些事项进行调整( ACD )A、各上市交易品种价格涨（跌）最大幅度B、各上市交易品种的成交价格C、各上市交易品种的手续费率D、各上市交易品种的订货量6.以下选项表述错误的选项有（ ABD ）A、存货凭证可以在交易所进行货物交收业务B、合同订金由交易所和交易商协商而定C、交易所对交易商实行交易账号管理，一个交易商位对应一个交易账号。D、交收的货物不必要存放在指定的交收仓库内。7.以下说法正确的有（ ABCD ）A、申报买入、卖出的数量如果未能全部成交，未成交部分仍然存于电子交易系统中，继续参加当日的电子交易。B、未成交指令可以撤销。如未撤销，在该交易日交易结束后则自动失效。C、现货电子交易系统将根据交易结果对交易商的交易资金进行实时计算。D、当交易商交易资金余额不足时，电子交易系统不再接受其增加订货量的买卖指令。8.交易所设立的结算部门为交易商通过交易所交易系统成交的电子交易合同进行统一结算，对交易商（ ABCD ）进行计算、划拨和管理，防范结算风险。A、合同订金 B、盈亏 C、货款 D、其它款项9.以下选项表述错误的选项有（ AB ）A、成交量是指交易商已签订电子交易合同且尚未进行实物交收的商品数量B、交易商买入订立之后，如果需要完成交易，应该采取卖出订立动作C、代为转让是指在一定条件下，交易所对交易商持有的部分或全部电子交易合同予以强制转让D、王某周五持有买入订立合同，当日可对电子合同进行多次交易。10.以下选项表述错误的选项有（ AD ）A、进行实物交收的双方应当分别向交易所缴纳交收手续费，该手续费的标准由指定交收仓库规定B、每个交易日结束后，交易所根据交易结果和交易所有关规定对交易商合同订金、交易手续费、转让盈亏、交收保证金、交收手续费、货款及其它现货交易相关款项进行结算C、若申报交收的交易商在交收配对成功后不履行或不能履行交收相关约定的，将承担相应的违约责任D、收盘价是进行当日持有电子交易合同盈亏结算和制定下一交易日涨跌幅限制的基准价11.以下选项表述错误的选项有（ ACD ）A、进行实物交收的双方应当分别向交易所缴纳交易手续费，该手续费的标准由交易所规定B、“收市价”是指某一挂牌交易商品在某交易日停止交易前最后一笔成交价格C、未成交申报可以撤销。如未撤销，在该交易日交易结束后则自动重新申报D、“交易单位”是指商品在现货电子交易系统中进行交易时所允许的最大交易单位12.以下选项表述错误的选项有（ ABD ）A、买方转让，卖方订立，市场总订货量增加，市场总成交量不变B、交易商可以在结算银行开立多个资金账户，用于资金的存放和划转C、结算银行是指由交易所指定的、协助交易所办理结算业务的银行D、交收货款的结算实行“一收一付，先付后收”的方式13.申请成为交易商的企业法人、其他经济组织或合格的自然人，需按照交易所相关规定完成哪些事项（ ABCD ）A、在交易所指定结算银行开设资金账户B、按交易所、指定结算银行的要求与交易所及指定结算银行签订三方协议或与指定结算银行签订双边协议C、与交易所签订华东林业产权交易所入市协议D、按照华东林业产权交易所入市协议的规定向交易所缴纳相关费用14. 交易商存在下列（ ABD ）情况之一的，交易所可以取消其交易商资格A、拒不执行交易所有关规定的B、不按交易所有关规定缴纳相关费用的C、在一交易日内多次买入卖出电子合同的D、违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所有关规定的其它情况15.以下选项表述错误的选项有（ CD ）A、如遇法定节假日休市时间较长，交易所可以根据市场情况在休市前调整电子交易合同订金标准B、买方订立，卖方订立，市场总订货量增加，市场总成交量增加C、目前华东林业产权交易所结算部门完全独立于交易所D、交易所无权调整价格涨跌限幅16.以下关于价格锁定功能的选项表述正确的选项有（ ACD ）A、利用现货电子交易市场进行商品价格锁定，有助于企业生产活动的平稳进行B、现货电子交易市场的商品价格锁定功能可以帮助生产经营者消灭大部分市场价格风险C、现货交易投机者、套利者的参与是锁定商品价格功能实现的条件D、实现锁定商品价格功能的前提是线上线下价格的同涨共跌17.以下关于资金结算的选项表述正确的选项有（ ABD ）A、交易所电子交易系统将根据交易结果对交易商的交易资金进行实时计算B、交易商可以通过交易所电子交易系统获取成交记录，交易商应及时查询和核对，如有异议应及时向交易所提出C、交易所内部设有专用结算账户，用于结算和清算交易商的交易、交收等款项D、交易所与交易商之间资金划转通过同一结算银行的交易所专用结算账户和交易商资金账户办理。18.结算价是（ AC ）的基准价。A、进行当日持有电子交易合同盈亏结算 B、交收保证金清算C、制定下一交易日涨跌幅限制 D、交易手续费清算三、判断题1.交易所实行每日交收申报制度。电子交易系统根据买卖双方的交收申报，按“时间优先”的原则排序配对。（ ）2.订货量是指已签订电子交易合同，未进行转让，未进入交收的合同标的的数量。（ ）3.指定质检机构须对其出具的质检报告负责。因质检报告失真而造成损失的，指定质检机构应承担相应责任。（ ）4.交易所设立的结算部门为交易商通过交易所电子交易系统成交的电子交易合同进行分开结算。（ ）解析：统一结算。5.电子交易成交条件是卖方报价大于等于买方报价。（ ）解析：买入卖出6.经交易所同意，交易商可以用与上市交易品种相对应的现货商品来抵顶合同订金。（ ）7.买卖双方签订交易合同，称为订立合同。对于买方来说，签订了一份买入合同，持有买订立；对于卖方来说，签订了一份卖出合同，持有卖持仓订立。（ ）8.买卖双方在已经订立交易合同的情况下，在没有交收申报配对成功之前，不可以转让给他人。（ ）解析：可以转让他人。三、风险控制制度一、单选题1.交易所实行大户报告制度。当交易商某一交易品种的订货量达到交易所对其规定的订货量限额( D )（含）以上时,交易商应向交易所报告其资金情况、订货量情况。A、50% B、60% C、70% D、80%2.当交易商出现下列情况之一时，交易所不需要对其所持订货实行代为转让（ D ）A、该交易商交易账户资金不足，且未能在下一交易日开市前补足的B、根据交易所的紧急措施应予以代为转让的C、该交易商存在交易所认定的违规行为的D、交易商的订货量达到交易所报告界限后于下一交易日结束前主动向交易所报告的3.华东林交所大宗现货电子交易的合同订金比例为（ C ）A、5% B、10% C、20% D、25%4.在达到涨幅上限或跌幅下限时，现货电子交易系统将买入或卖出申报按照“( C )”的原则进行排序配对。A、时间优先，转让优先，代为转让优先 B、时间优先，代为转让优先，转让优先C、代为转让优先，转让优先，时间优先 D、转让优先，时间优先，代为转让优先5.不属于现货交易市场异常情况的是( B )。A、因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行B、现货价格有一定的波动性C、连续单方向涨跌停板D、会员出现结算、交收危机，对市场正在产生或者将产生重大影响6.交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，一般暂停交易的期限不超过（ A ）交易日。A、3个 B、4个 C、5个 D、6个7.代为转让产生的费用及损失由（ A ）承担。A、违规的交易商 B、授权服务机构 C、交易所 D、转让成交的双方交易商8.交易所根据不同交易品种的具体情况，分别确定单个交易商某个交易品种的订货限额，这是（ B ）。A、风险警示制度 B、订货量限额制度 C、大户报告制度 D、代为转让制度9.涨（跌）限幅报价是指某一交易品种在某一交易日收市前（ C ）分钟内出现只有达到当日最大涨幅价位的买入申报或达到当日最大跌幅价位的卖出申报，没有卖出或买入申报或者一有卖出或买入申报就成交，但仍未打开当日最大涨（跌）幅价位的情况。A、1 B、2 C、5 D、1010.（ A ）是指在一定条件下，交易所对交易商持有的部分或全部电子合同予以强制转让。A、代为转让 B、代为委托 C、强制减仓 D、转让11.当交易所认为必要时，可以采取要求交易商报告情况、谈话提醒、公开谴责等措施中的一种或多种，这是什么风险防范措施。( A )A、风险警示制度 B、订货量限额制度 C、大户报告制度 D、代为转让制度12.如遇法定节假日休市时间较长，交易所可以根据市场情况在（ D ）调整电子合同订金标准。A、开市后 B、开市前30分钟 C、开市前10分钟 D、休市前13.当某一交易品种价格连续两个交易日（即N交易日、N+1交易日）的累计价格涨（跌）幅达到14%，则第N+2个交易日该交易品种的价格涨（跌）最大幅度调整为上一交易日结算价的（ B ）。A、1% B、3% C、6% D、8%14.每个交易商某一交易品种的单边订货量限额为该合同单边总订货量的（ B ），特殊交易品种单边订货量限额由交易所另行规定。A、10% B、20% C、30% D、40%二、多选题1.华东林业产权交易所实行（ ABCD ）风险控制制度。A、价格涨（跌）幅限制制度 B、合同订金制度及订货量限额制度C、代为转让制度 D、大户报告制度及风险警示制度2.出现下列情形之一的（ ABCD ），交易所可以要求交易商报告情况，或约见交易商谈话，提醒风险A、交易价格出现异常变动B、交易商交易行为异常C、交易商订货量、资金变化异常D、交易商涉嫌违规、涉及重大行政处罚、司法调查或诉讼案件3.当挂牌交易的商品价格出现连续多交易日同方向达到日涨跌限幅或市场风险明显增大时，交易所可以采取( ABD )等措施控制交易风险。A、调整涨跌限幅大小B、提高合同订金C、提高交易手续费率D、按一定原则强制减少订货量4.交易商无法履行合同的，交易所有权采取下列保障措施：（ AB ）A、暂停其“订立”交易B、按规定实行代为转让，并用转让后释放的合同订金赔偿守约方或交易所因该交易商未履行合同带来的损失C、关闭并冻结交易商的账户D、如交易所代其承担违约责任后，依法向该交易商追偿5.交易所实行风险警示制度。当交易所认为必要时，可以采取( ABCD )等措施中的一种或多种，以警示和控制风险。 A、要求交易商报告情况 B、谈话提醒 C、书面警示或公开谴责 D、发布风险警示公告6.当发生以下哪些情况时，交易所可以向全体交易商发出风险提示函（ ABCD ）A、国内外市场交易出现异常变化B、交易商涉嫌违规、涉及重大行政处罚、重大诉讼案件C、交易商交易存在较大风险D、交易所认定的其他异常情形7.交易商可按其签署的相关协议划转资金。有下列情况之一的交易商，交易所可限制其资金划出( ABC )A、涉嫌重大违规，交易所或有关部门正在调查的B、交易所认为市场出现重大风险时C、交易所认为必要的其它情况D、订货量超过限额的8.大户报告材料包括（ ABD ）A、填写完整的交易商（大户）报告表B、资金来源说明C、开户所在授权服务机构要求提供的材料D、交易所要求提供的其他材料9.当市场交易出现异常情况时，交易所可以决定采取（ ABCD ）等紧急措施。A、调整开市收市时间 B、暂停交易 C、调整涨（跌）限幅大小 D、限制出金10.有根据认为交易商违反交易所业务规则并且对市场正在产生或将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，交易所可以对该交易商采取下列临时处置措施（ ABCD ）A、限制出入金 B、限制新“订立” C、提高合同订金比例 D、限期“转让”三、判断题1. 价格涨跌幅限制制度即对通过现货电子交易系统进行的交易申报价格设置涨跌限幅价格，当日涨跌限幅以上一交易日的结算价为基准价，涨跌限幅价格以外的申报视为半有效申报。（ ）解析：无效报价。2.交易商的订货量达到交易所报告界限的，交易商应主动于下一交易日结束前向交易所报告。（ ）3.当交易商交易资金余额不足时，交易商应在下一个交易日开市后三十分钟内补足需追加的资金数额或自行转让电子合同直至合同订金符合要求，否则交易所将对其持有的电子合同进行代为转让，直至补足所欠款项。（ ）解析：在下一个交易日开市前。4.交易所实行订货量限额制度。订货量限额是指交易所规定单个交易商可以持有的，按买入和卖出双向计算的某一交易品种总订货量的最大数额。（ ）解析：单向计算。5.价格波动引发的风险是大宗商品市场暂时的、客观存在的风险。（ ）6、当交易商交易资金金额不足的时候，电子交易系统可以继续接受其签订新合同的买卖指令。（ ）解析：不再继续接受新合同的订立。7.交易所实行上市交易商品价格涨跌限幅制度，由交易所制定各上市交易商品的每日最大涨跌限幅。（ ）8、“交易所有权根据市场情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高合同订金比例的措施。”如交易所同时采取本办法规定的两种或两种以上调整合同订金措施的，电子交易合同订金按照调整后的合同订金数额中的较小值收取。（ ）解析：按较大值收取。9.交易所有权根据市场风险状况，决定并调整订货量报告标准。（ ）四、交易系统操作一、单选题1.当日结算完成后，交易商可通过（ C ）获得相关的结算数据。A、书面报告 B、电话 C、电子交易系统 D、传真2.在交易操作系统中，若需将手中的买入订立合同转让，需进行什么操作（ D ）A、买入订立 B、卖出订立 C、买入转让 D、卖出转让3.查委托面板中“未成交”表示未成交的数量，（ C ）未成交委托单可将其撤销。A、单击左键 B、单击右键 C、双击左键 D、Ctrl+单击左键二、多选题1.交易商在交易时间内必须输入与其交易商位相对应的（ AB ），登录电子交易系统后，方可进行交易A、交易账号 B、交易密码 C、交易价格 D、交易数量2.委托下单界面是供用户进行委托订货、撤单、查询成交情况/订货情况和不同商品的交易情况等操作。此界面包括（ BD ）A、行情面板 B、委托面板 C、报价面板 D、交易查询面板三、判断题1. 交易商通过现货电子交易系统客户端软件登录交易账户进行交易，交易商在其交易账户的所有交易行为均视为该交易商的交易行为。交易商必须对其交易账户发出的所有交易指令及交易结果承担全部责任。（ ）2. 成交号是系统为成交单分配的标识，不同成交单可具有同一成交号。（ ）解析：成交号是唯一标识。3. 已成交的委托可以撤销。（ ）解析：不能撤销4.预埋委托将提交服务器。（ ）解析：预埋委托是存放到本地，不提交服务器。五、计算题1.交易商甲在44500元的价位买入订立了10立方米红酸枝，则甲至少要多少价位进行转让才能获利？（合同订金比例为20%，交易手续费为0.08%，最小变动价位为10元/立方米）（ D ）A、44540 B、44560 C、44570 D、44580解析：设转让价格为X元，则（X-44500）（X+44500）*0.08%，X44571.25。则至少要在44580元/立方米的价位转让才能获利。假设转让价为x元需要满足转让盈亏两次交易手续费才能获利2.9月8日，红酸枝的现货电子合同的结算价是44500元/立方米，该电子合同下一交易日跌停板价格是（ B ）元/立方米。A、40900 B、40940 C、44500 D、48060解析：红酸枝涨跌停板幅度为8%，所以下一交易日价格波动区间限制为44500-44500*8%,44500+44500*8%，即40940，48060下一交易日最大涨跌值=当日结算价最大涨跌停板幅度=445008%=3560元下一交易日最大值=当日结算价+最大涨跌值=44500+3560=48060元下一交易日最小值=当日结算价-最大涨跌值=44500-3560=40940元3.9月9日红酸枝电子合同涨停，当日结算价为44500。某交易商持有买入订立50立方米，则9月10日，该客户最高可以（ C ）价格卖出转让所持有的电子合同。A、48060 B、40940 C、47170 D、41830解析：9日涨停，则10日的价格涨（跌）最大幅度为上一交易日结算价6%，红酸枝10日的价格波动区间限制为44500*（1-6%），44500*（1+6%），即41830,47170,答案为C4.若品种的合同订金为电子合同总值的20%，某交易商签订买入订立合同，当合同价格下跌4%时，该交易商盈亏状况为（ C ）。A、+40% B、-40% C、-20% D、+20%解析：如题，该交易商是买入的，现价格下跌，故其出现亏损。电子合同杠杆倍数=1/20%=5，下跌4%被放大到5倍，即-4%5=-20%。另解：假设买入订立价50000元/立方米，订立数量为1，则订货盈亏=（结算价-买入订立价）买入订货量=(50000*(1-4%)-50000)*1=-2000占用资金=50000*1*20%=10000元盈亏率=-2000/10000=-20%5.4月份，某红木家具厂预计7月份需要500立方米红酸枝作为生产原料。当时红酸枝的现货价格为每立方米44530元/立方米，因目前仓库库容不够或其他原因，无法现在购进。为了规避红酸枝上涨的风险，该厂决定通过华东林业产权交易所交易平台进行红酸枝的价格锁定，当天红酸枝电子合同价格为44550元/立方米。该厂在现货电子交易平台应（ B ）。A、卖出500立方米红酸枝电子合同B、买入500立方米红酸枝电子合同C、卖出100立方米红酸枝电子合同D、买入100立方米红酸枝电子合同解析：如题，该家具厂是为了规避红酸枝价格上涨的风险，所以应该通过买入来锁定商品价格，且买入量与现货所需货物的量相等，故选B。6.（接上题）到了7月1日，红酸枝价格大幅度上涨。现货市场上红酸枝价格为46530元/立方米，林交所红酸枝电子合同价格为46540元/立方米。如果该厂在现货市场购进500立方米红酸枝，同时将电子合同转让，则该家具厂在现货电子交易平台的盈亏（ A ）。A、盈利995000元 B、亏损995000元C、盈利1005000元 D、亏损1005000元解析：如题，该家具厂现货电子交易市场盈亏为：转让盈亏=（卖出转让价-买入订立价）转让数量=（46540-44550）500=1990500=995000元0，故选A。7.（接上题）该厂红酸枝的实际购进成本（ D ）。A、46540元/立方米 B、46530元/立方米 C、44530元/立方米 D、44540元/立方米解析：如题，该家具厂实际购进红酸枝的成本=46530-（46540-44550）=44540元/立方米8.3月1日，某经销商以42000元/立方价格在传统的现货贸易市场上买入20立方红酸枝。为了避免红酸枝价格下跌造成存货贬值，决定通过华东林业产权交易所将红酸枝的价格进行锁定。同日，该经销商以42200元/立方的价格在华东林交所大宗现货电子平台上卖出20立方红酸枝。3月10日，红酸枝价格下跌，经销商在传统的现货贸易市场上以41000元/立方的价格将20立方红酸枝进行出售，同时在华东林交所的电子交易平台上以41000元/立方将20立方的红酸枝卖订单转让。该经销商通过交易所的现货电子交易操作对存货进行价格锁定，达到了怎样的效果（ A ）。（不考虑交易手续费）A、 净盈利4000元 B、净亏损4000元 C、净亏损24000元 D、净盈利20000元解析：现货市场红酸枝下跌1000元/立方，因此净亏损100020=20000元9.（接上题）该经销商如果不通过电子交易平台对存货进行价格锁定，将会怎样（ C ）A、净盈利4000元 B、净亏损4000元 C、净亏损20000元 D、净盈利20000元解析：现货市场亏损100020=20000元，交易平台盈利（42200-41000）20=24000元净盈利24000-20000=4000元专业实务培训一、品种及电子合同介绍一、单选题1.华东林业产权交易所胶合板的指定交收品牌为（ B ）。A、莫干山 B、升华云峰 C、兔宝宝 D、德仁2.华东林业产权交易所铁皮石斛鲜品的指定交收品牌为（ B ）。A、康恩贝 B、国裕 C、寿仙谷 D、同仁堂3.华东林业产权交易所胶合板每次实物交收申报的数量为（ C ）张的整数倍。A、500 B、1000 C、1500 D、20004.华东林业产权交易所铁皮石斛每次实物交收申报的数量为（ A ）公斤的整数倍。A、0.5 B、1 C、5 D、105.华东林业产权交易所胶合板的标准品规格尺寸为24401220（ B ）mm。A、15 B、16 C、17 D、186.华东林业产权交易所胶合板的交易手续费是多少（ A ）A、万分之六 B、万分之八 C、万分之二 D、万分之十7.华东林业产权交易所香榧的交易手续费是多少（ A ）A、万分之六 B、万分之八 C、万分之二 D、万分之十8.华东林业产权交易所香榧的最小变价单位为（ D ）元/公斤。A、10 B、1 C、0.5 D、0.19.华东林业产权交易所胶合板的最小变价单位为（ D ）元/张。A、0.08 B、0.07 C、0.06 D、0.0510.华东林业产权交易所胶合板的最小交易单位为（ A ）张。A、50 B、100 C、200 D、50011.华东林交所上市的黑木耳品种最小交易单位是（ A ）A、5公斤 B、10公斤 C、15公斤 D、50公斤12.华东林交所上市的红酸枝的标的物为（ B ）A、交趾黄檀（俗称大红酸枝） B、巴里黄檀（俗称花枝）C、奥氏黄檀（俗称白酸枝） D、微凹黄檀（俗称南美红酸枝）13.当华东林业产权交易所胶合板的盘面价格为150.0元/张时，订立单笔合同所需的资金为（ B ）。A、1000元 B、1500元 C、3000元 D、5000元14.当华东林交所胶合板的盘面价格为150.0元/张时，订立单笔合同的价值等于（ C ）。A、1500元 B、3000元 C、7500元 D、15000元15.华东林交所上市的香榧最小交易单位是（ B ）A、0.5公斤 B、1公斤 C、5公斤 D、10公斤16.华东林业产权交易所铁皮石斛鲜品的商品代码为（ A ）。A、HSHX B、HSH C、TPSH D、SH17.华东林业产权交易所胶合板的商品代码为（ B ）。A、HFB B、HBB C、FB D、BB18.华东林交所上市的黑木耳品种最小变动价位是（ C ）A、5元/公斤 B、0.5元/公斤 C、0.05元/公斤 D、0.005元/公斤19.华东林交所上市的铁皮石斛鲜品最小变动价位是（ A ）A、0.5元/公斤 B、1元/公斤 C、5元/公斤 D、10元/公斤20.华东林交所上市的黑木耳品种交易手续费是（ D ）A、5元/公斤 B、0.06% C、0.08% D、0.05元/公斤21.华东林交所上市的黑木耳品种规格为（ A ）A、二等品，形态大小直径1.5cm-2.5cm B、一等品，形态大小直径1.5cm-2.5cmC、二等品，形态大小直径2.0cm-3.5cm D、三等品，形态大小直径1.5cm-2.5cm22.华东林交所上市的红酸枝的最小交收申报数量为（ C ）A、2立方米 B、10立方米 C、20立方米 D、50立方米23.华东林交所上市的红酸枝的报价单位为（ B ）A、元/吨 B、元/立方米 C、元/0.2立方米 D、元/根24.华东林交所上市的红酸枝的最小交易单位为（ A ）A、0.2立方米 B、1立方米 C、0.2吨 D、1吨二、多选题1.华东林业产权交易所胶合板的替代交收厚度有（ ACD ）。A、15mm B、16mm C、17mm D、18mm2.可用于华东林业产权交易所胶合板实物交收的甲醛释放限量标准的有（ BC ）。A、E0级 B、E1级 C、E2级 D、A级3.目前我国香榧的主产区主要地跨（ ABD ）等县市。A、嵊州 B、绍兴 C、丽水 D、诸暨4.目前，我国黑木耳人工培植以（ AB ）为主A、段木 B、代料 C、地栽 D、水培5.下列实物规格（其他方面均符合交收质量标准）中，可用于华东林业产权交易所红酸枝实物交收的有（ BCD ）A、每20立方米340根 B、每20立方米350根C、每20立方米360根 D、每20立方米370根三、判断题1.华东林业产权交易所胶合板的最小交收单位为5000张，并按最小交收单位整数倍进行交收申报。（ ）解析：最小交收单位1500张。2.买卖双方通过交易所电子交易系统成交的胶合板的价格是含税价。（ ）解析：不含税。3.新上市交易品种的上市指导价由交易所确定并提前公布，上市指导价是确定新上市交易品种电子合同第一天交易价格涨跌幅的基准价。（）4.买卖双方通过交易所电子交易系统成交的红酸枝的价格是含税价。（ ）解析：胶合板、红酸枝，净价；黑木耳，含税价。二、交收细则与流程一、单选题1.交收手续费是指买方（卖方）进行（ D ）所需支付的相关费用。A、合同转让 B、买入订立 C、卖出订立 D、实物交收2.交易所实行每日交收申报制度。电子交易系统根据买卖双方的交收申报，按“（ B ）”的原则配对。A、大户优先 B、时间优先 C、价格优先 D、数量优先3.持有注册仓单的交易商可以向交易所申请提货，交易所注销其注册仓单，开具（ A ）A、提货单 B、电子仓单 C、存款凭证 D、有效仓单4.进行实物交收的双方应当分别向交易所缴纳交收手续费，交收手续费的标准由（ D ）规定。A、质检机构 B、指定交收仓库 C、授权服务机构 D、交易所5.( A )是指交易所为确定上市交易品种的交易报价而指定的交收仓库。A、基准交收仓库 B、指定交收仓库 C、一般交收仓库 D、交收仓库6.存货凭证由（ C ）开具。A、交易商 B、授权服务机构 C、指定交收仓库 D、交易所7.（ D ）是指持有相同电子交易合同的买卖双方，自行协商货物交收的时间、地点及货款支付方式，履行电子交易合同中约定的权利义务的交收方式。A、个人交收 B、交易所交收 C、协商交收 D、自行交收8.卖方应在收到交易所的交收通知单后，于( B )结清相关仓储费用，交易所释放卖方交收订金。A、最后交收日上午收市前 B、交收起始日上午收市前C、最后交收日下午收市前 D、交收起始日下午收市前9.货物出入库和在库储存期间发生的费用项目和标准由（ C ）制定。A、交易所 B、授权服务机构 C、指定交收仓库 D、政府相关部门10.华东林交所的交收申报时间为（ C ）A、15：00-15：15 B、15：15-15：30 C、15：30-16：00 D、15：45-16:0011.“存货凭证”是指由（ B ）开具的货物凭证的统称。A、交易所 B、交收仓库 C、交易商 D、授权服务机构12.“注册仓单”是指由（ A ）核准登记后，由交易所根据存货凭证开具的标准化电子仓单。A、交易所 B、授权服务机构 C、交收仓库 D、交易商二、多选题1.下列（ AB ）行为属于交收违约行为，需由违约方承担违约责任A、在规定交收期限内，卖方未如数交付注册仓单的B、在规定交收期限内，买方未能如数支付货款的C、卖方交付的商品不符合规定标准的D、在规定期限内，卖方未能开具发票的（若买卖双方协商后，买方同意延期开具发票的情况除外）。2.指定交收仓库的日常业务包括（ ACD ）A、商品入库 B、商品检验 C、商品保管 D、商品出库3.禁止指定交收仓库实施下列行为（ ABCD ）A、擅自处理或倒卖交易所交易商的交收商品，擅自移动、挪用或调换交易所交易商已注册交收商品B、与交易商联手，以虚占库容等方式影响或企图影响交易所的商品价格C、开具虚假存货凭证，或实开存货凭证后私自将存货商品出库D、未取得质量保证书等相关单据或未完成规定的验收项目而签发存货凭证4.华东林业产权交易所规定的交收方式为（ AB ）A、交易所交收 B、自行交收 C、个人交收 D、集中交收5.交易所根据买卖双方的交收申报，按“时间优先”的原则配对。交收起始日，交易所按照（ ABC ）原则进行交收配对A、大数先配 B、数量取整 C、统筹兼顾 D、时间优先6.注册仓单生成需要经过哪些环节（ ABD ）A、入库申请 B、货物验收和入库 C、指定交收仓库开具注册仓单 D、交易所核实注册7.申请指定交收仓库必须具备以下哪些条件（ ACD ）A、具有国家或地方仓储管理部门颁发的仓储许可证,厂库为非必要项B、仓库主要管理人员必须有三年以上的仓储管理经验C、净资产和注册资本须达到交易所规定的数额D、财务状况良好，具有较强的抗风险能力8.交易所的指定交收仓库应该享有哪些权利（ ACD ）A、有权向交易所的交易商收取有关费用（收费项目、标准和方法需经交易所审定，具体收费标准以交易所官网公示为准）B、对交易所制订的有关货物交收的规定享有修订权C、华东林业产权交易所交收管理办法（暂行）和华东林业产权交易所指定交收仓库合作协议书及其他有关规定的权利D、参加交易所组织的指定交收仓库业务经验交流和业务培训9.交易商可( AC )A、自行到库提货 B、委托第三方提货C、委托指定交收仓库代为发运 D、任意时间到仓库提货10.经交易所批准后，买卖双方可以进行自行交收，其（ ABCD ）等相关事宜由双方自行协商处理，交易所不承担由此产生的责任。A、交收方式 B、质量检验 C、货款支付 D、单证流转11.交易商向指定交收仓库发货前，应向交易所提交入库申请单，入库申请单的内容包括（ ABC ）等。A、交易商名称 B、交易商代码C、货物名称、数量、等级（牌号） D、其他单证12.发生交收违约后，交易所于违约发生当日以（ ABCD ）等方式通知违约方，并采取适当形式予以公示。A、书面 B、电话 C、传真 D、电子信息13.以下选项错误的有（ ABC ）A、交易所根据“一收一付，先收后付”的方式结算货款，并为买方分配提货单，开具注册仓单B、华东林业产权交易所胶合板的仓单有效期为6个月，有效期满必须注销。C、买卖双方在交收配对成功后，应按指定交收仓库的有关规定缴纳交收手续费。D、电子交易合同买卖双边订货的交易商，仅允许在买或卖一个方向上进行交收申报。14.交易商通过电子交易系统进行交收申报，交收申报中应载明（ BC ）。A、商品价格 B、交收申报数量 C、买卖方向 D、买卖时间15.以下选项正确的有（ BD ）A、“提货单”是交收仓库开具给交易商，用于在交收仓库提取货物的单据。B、指定交收仓库是指由交易所指定，提供仓储服务及货物交收服务的法人企业。C、交易所必须对指定质检机构出具的检验报告负责。D、交易商不能按照交易所规定和商品交易规范约定履行交收义务的，必须承担违约责任，违约方应向守约方支付交收违约金或交收滞纳金。16.以下选项错误的有（ ABD ）A、交易商在交易过程中产生质量纠纷，不能选择指定质检机构出具的检验报告，作为认定是否发生交收违约的依据。B、参