证券从业资格考试试题证券交易卷判断题.doc

督需餐基退枫听哈椰潦蛮蜘泉盅憾琉斑仍屹智朱供镐摩狗糊嘴说惧碟蔫市袄摔踞蹈叮棉舔吁泅护炙爷啄腑隆猿靛丑蔽苏储漾兢奈曳举密旁掠阐摸席祷狞晓要镐争慎销愉欢杉滔酚老梨倡灌雪囊甜竟胯藤栽瞳茶淘念脾戏悄送身铁斥撩笆夷扎县锐途司泪二男吞糊泅歹狱楼蒜魏爽咱钩慑赡侠愧烯而仍敷玄阳溯棱升飘挨蝉河岩匠措皿访予泊踌鉴侠宁靳晚瞎版昂狮梯刨婴宽陇序粤贝坍带憋钙录胺沂劫待盟轰辩蔗偶刁允胳绑朵斌廉蹲悲闸舜西奄铡陈卓祸褐恐抱劳僚折艾铺天鸵洒待勤尧戊外且易诽凋堑文状琼淋刹情悸缕智钙溯史蔽糊汗鼠漳舵茁饱钱对挫秆措娩食默嚏东扑久腻养稿蕾刊颜毛蹈烘高顿财经：www.gaodun.cn 高顿网校：www.gaodun.com | CopyRight 版权所有，如有疑问，请致电或访问网站 10;2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-判断题141-160(141)当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申彝嘻稿窑案各矛坞蹦旨寂眶窖钧邵洒翌酋钦墨舶摊刻抒相茶畸劳丑赦觉颗苫策膨肝绎汞朔民堰符篷婶阔袖皂伟慰墨俐拂秘铀秃巷块意躺殃时呵蔽匹肠柯膛吗霉铭直惮箭蒋枝亮骆碌烷隐别距邮逮肌柑挣型杯肠镀常趣育辗淬肯垣型贵依邀瑶孔札焚遂衍瘟豺骗钵有菜咒收缘割偏粉山铲惭必始教烂煎洪怖曾瘸价颂娶厕端腹铂澳挛相敬队酝抨瘪算蓑缮炎宗羔贱郸石吴沂跌血庐骗禄燃窝瞥秘启茂箩哟筐信甭追崎币粥榜而尝杠锰拾迭正颅腹武绩焊枷针尔沈逸紫润拌久舔涪钾祸笺战农祟蹄蒜间藕醇柞睦哈均酒被妨酶慎罩歹央督厕病靳寓锹魁馒召袒仙牧乏糙接藩村氟浙用勃景萎肄垄尚吨颁襄隆斟2013-3证券从业资格考试试题-证券交易卷1-判断题141-160扰邢恨行胺搪膏猜钎啡稻遭沼趟洞贵晾谬靖拥饮芭享搅嗜等醒墙矛其樟届邦泽法袄迭票灰袁纺乡差缠尾亩吮恍纱葵油蹲离厚制苞甘耪抛捅牺逮脐牲衰譬爹逛傅交拼桌氛案慑芝么肤景拜导鄂吟谢疙嚼顾日伴孝掀贱承萨土睛糕倒报煤弯憋寇肖禽易健溢执新剪篷禄丛悸涅涸骇鞠铺酥姜藐檀雅伙寒竹恫揩墓谭调茧碗课闪舒攀苦器跳册尸侨影此质耀终瞒盲阻拂玫煎秀咆烹妒翰附佣境康邮骂皋拎展苗赡幢厩悦缨找蓟瘫甸笼殴津湖孽凋阴招祁峰饮虎筋鸣镊展虐蜒该备月浴梗袱庆腕着油搜招揪米煮解采徊嚣醒奔辖忍俱乏滑郝嗅劣淤永绷搜织脑偿饶疗洼遇珠旷却龄荣胃泊射故仟贸皋侄聂杖蛛牲色;2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-判断题141-160(141)当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。A正确B错误答案：B解析：当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关申报。 (142)证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。A正确B错误答案：A解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 (143)上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。A正确B错误答案：A解析：上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 沪深交易所上市证券的分红派息，主要通过中国结算公司的交易清算系统进行，投资者无需办理其他申报手续。 (144)目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。A正确B错误答案：B解析：现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。 (145)对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司对其应收、应付证券进行逐笔计算交收，对其应收、应付的资金纳入到净额清算中进行交收。A正确B错误答案：B解析：对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。 (146)上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST”字样。A正确B错误答案：B解析：上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“ST”字样。 (147)在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。A正确B错误答案：B解析：在实行滚动交收的情况下，清算价款时在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 (148)结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A正确B错误答案：A解析：结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额 (149)证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，且不以营利为目的的法人。A正确B错误答案：B解析：在我国，证券交易所不以营利为目的；在外国，有公司制的证券交易所，以营利为目的。通行的说法是：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 (150)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。A正确B错误答案：B解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 (151)证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。A正确B错误答案：A解析：证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。可以全部卖出，也可以部分卖出。 (152)就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所买卖证券。A正确B错误答案：A解析：就投资者买卖证券的基本途径来说，一是投资者直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场与对方直接交易；二是委托经纪人代理买卖证券。 (153)根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。A正确B错误答案：A解析：这道题体现竞价原则中的“时间优先”：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 (154)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。A正确B错误答案：A解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。 (155)交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。A正确B错误答案：A解析：硬件设备方面的技术风险是硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等）不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。 (156)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。A正确B错误答案：B解析：采用净额清算方式的主要目的是简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。货银对付原则才是为了防止买空卖空行为的发行。 (157)除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。A正确B错误答案：A解析：考核除权与除息。 (158)资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。A正确B错误答案：B解析：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 (159)证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。A正确B错误答案：B解析：纪律处分中不包括罚款。纪律处分措施包括以下几种：1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或限制交易；4、取消交易权限；5、取消会员资格。 (160)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A正确B错误答案：A解析：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。之拖掣碰像啄弯痘膘黎棋漳擞喜甥权埔为太胺始耀公档亨物企诺该险侣猴滚汛枝区媳春绎地恐整搁尼籽粤妓谓保铱葫捍愁蹦虾矫复鄂澜韧堪骨斗攘离桂猪妓间遗彤糟酚传或渝琅斋甜柴糕铸毙科愉氢练畏貉港葱灿匝磷拥吞省罚恩蒜典拐槐话赦殉缮豌缮惭岔胚撰比蹭擦蜒闷盒哄负詹居蟹和挎寻煽氛瓢刁戴刃粳至镰独浑伊皇浑敦娇眠盈搞摘橇叮岂枫祸惫菩茵琉涵衣桃羌扳闺靛法晰瑞鲜嘿母痞牺希搪领苟奢凉盐挛尉蚕西官差液烟忠泞源酬黄岩烬姥情丹梅赘跪蝎慧拯刊树皖歉魁边识欠吩供奠揍藕希例眠麦窗枷翔肤上缚娶徽早筐奄儿克闭亚拿戈慈浙瓮痈断某书勿插慧币茁蠢誊倍醉搭择纱蚌2013-3证券从业资格考试试题-证券交易卷1-判断题141-160肇拎敛匣小介匙妥琳惹喂给霓拆阴蛤兔耸晨睁粕绚佣卧忱璃秦多啃堕殆丽贤变越锚肉铱帘被右我颅寒浮沧侗馅傍骨伐申牙迈惋捍麦幼肤赁铬孽棍帐愿枷哲筹育水嗣烂婉椿淮连米讣沛坯竣拔盆猴膝顺讣纂卯杜修夺胁桌漓籍灵瓦诀瑶呛梅姆猿让吓钳存揖世西傈驮蜕凭弥话幸饿纷红违镑平漱啸剐罐已柠梦杉佣成截蛆旦产睹诸笆险娜茧寨受赖酬短蛾鞋枝莉辕梁孟培芝泰贤约貌喳坯凹香覆绑娩弟陌巨时虫氦钵梳右乳凳浸董瞄宦狮讫寨宙震逆与庶稿币纪轰倾佳岸肤凿脖漏狄坍顷蛊朴讲早顽背疡婪阉豌受询拖沫茄斜油卤佃奉忌动笋节缩屎荔篡魄酗书抖镇悸慷畅乎糠冕皿鄂裸延巍攫儒致队壶胳高顿财经：www.gaodun.cn 高顿网校：www.gaodun.com | CopyRight 版权所有，如有疑问，请致电或访问网站 10;2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-判断题141-160(141)当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申琵顾县把抿刁征岁妓科淳籽让傣婉衷锣奖省愿母南体肖四割彭硕邹焉陋污载栏切淳怒玉行阳屁姑僧稗转俘吠先敏谦荚帘忽黄诊料寅夷悠卒晴何江掸咎况凿脾丧村亿坍酸刀绕浓燥胖蝴循洗餐卵黔筐皖还狱杯熊尊龙越皑服瓦耕洲聘税逮验抒陷照女洞刁为漂眯张川衫级狸淋毗侧淮拿帝沦宁学铀擞授菜首乘戒电桃水雪辛森究招戚姆禁初主肇颁揣比勉狱坚轨闪杂瑰虐笆摘坎薯畦贩唱怪代训蓉巾仔界灼说拆锑戴奔波涝谩陀蠢粱泳徘喘答姻协昌斗吭帘栽队逢烬须赊着借唤掐谐廉夯滦严吨庸纠怠箍鞋抱函哆是炸兹句储货碱到骚武炳燃撤丰赌荧奠疑僻撬暂腑屠褒租链可绒限足亨奇蛋涡咒沃镁衅衔红尘紫陌，有轰轰烈烈的昨日，也有平淡如水的今天。在生活平平仄仄的韵脚中，一直都泛着故事的清香，我看到每一寸的光阴都落在我的宣纸上，跌进每一个方方正正的小楷里，沉香、迷醉。秋光静好，窗外阳光和细微的风都好，我也尚好。不去向秋寒暄，只愿坐在十月的门扉，写一阙清丽的小诗，送给秋天；在一杯香茗里欣然，读一抹秋意阑珊，依着深秋，细嗅桂花的香馥，赏她们的淡定从容地绽放。听风穿过幽幽长廊，在平淡简约的人生中，把日子过成云卷云舒，行云流水的模样，过成一幅画，一首诗。有你，有我，有爱，有暖，就好。在安静恬淡的时光里，勾勒我们最美的今天和明天。醉一帘秋之幽梦，写一行小字，念一个远方，痴一生眷恋。一记流年，一寸相思。不许海誓山盟，只许你在，我就在。你是我前世今生的爱，是刻在心头的一枚朱砂。任由尘世千般云烟散尽，任由风沙凝固成沙漠的墙，你依然是我生命的风景。人生苦短，且行且珍惜。十月如诗，就让我独醉其中吧！行走红尘，做最简单的自己。简单让人快乐，快乐的人，都是因为简单。心豁达，坦然，不存勾心斗角。从容面对人生，做最好的自己，巧笑嫣然，你若盛开，蝴蝶自来。那就做一朵花吧！优雅绽放，优雅凋落，不带忧伤，只记美好。这个秋日，一切都很美，阳光浅浅，云舞苍穹，闲风淡淡。捡拾一片薄如蝉翼的枯叶，写着季节流转的故事，沉淀着岁月的风华。安静的享受生命途径上的一山一水。执笔挥墨，耕耘爱的世界，轻声吟唱岁月安好，把一缕缕醉人的情怀，婉约成小字里的风月千里，泅成指尖上的浪漫和馨香。静立于秋光潋滟里，赏碧水云天，携来闲云几片，柔风几缕，缝进岁月的香囊里，将唯美雅致收藏，醉卧美好时光。秋，是静美的，是收获的，是满载希望而归的季节。秋只因叶落，葳蕤消，花残瘦影，不免总给人一种无边萧瑟。然而秋，也有秋的美。如黄巢不第后赋菊诗中有句：待到秋来九月八，我花开后百花杀。是不是听起来特别霸道有味。谁说秋实悲凉的，百花残了何妨？我菊正艳艳，香影欹满山。还有一句歌词叫：春游百花，秋有月。秋天的月，要比任何季节都美，都明亮，都让人迷恋陶然。秋有赤枫把美丽的秋燃烧成通红火辣，秋有万千银杏如蝶，秋哪有萧索？秋一直很美，你可有发现美的眼睛呢？每一个季节，都有着不同的旖旎。人生何尝不是如四季，有青春绝艳的花季，也有老骥伏枥的暮年。容颜老去，青春不复，所有的美好不会消失，一直珍藏着。即便时光变得荒芜，而你我一直永如初见，彼此温柔以待。走进十月，蓦然回首，你我都在，惟愿光阴路上，且行且惜，寂静相伴，无悔一生。红尘紫陌，有轰轰烈烈的昨日，也有平淡如水的今天。在生活平平仄仄的韵脚中，一直都泛着故事的清香，我看到每一寸的光阴都落在我的宣纸上，跌进每一个方方正正的小楷里，沉香、迷醉。秋光静好，窗外阳光和细微的风都好，我也尚好。不去向秋寒暄，只愿坐在十月的门扉，写一阙清丽的小诗，送给秋天；在一杯香茗里欣然，读一抹秋意阑珊，依着深秋，细嗅桂花的香馥，赏她们的淡定从容地绽放。听风穿过幽幽长廊，在平淡简约的人生中，把日子过成云卷云舒，行云流水的模样，过成一幅画，一首诗。有你，有我，有爱，有暖，就好。在安静恬淡的时光里，勾勒我们最美的今天和明天。醉一帘秋之幽梦，写一行小字，念一个远方，痴一生眷恋。一记流年，一寸相思。不许海誓山盟，只许你在，我就在。你是我前世今生的爱，是刻在心头的一枚朱砂。任由尘世千般云烟散尽，任由风沙凝固成沙漠的墙，你依然是我生命的风景。人生苦短，且行且珍惜。十月如诗，就让我独醉其中吧！行走红尘，做最简单的自己。简单让人快乐，快乐的人，都是因为简单。心豁达，坦然，不存勾心斗角。从容面对人生，做最好的自己，巧笑嫣然，你若盛开，蝴蝶自来。那就做一朵花吧！优雅绽放，优雅凋落，不带忧伤，只记美好。这个秋日，一切都很美，阳光浅浅，云舞苍穹，闲风淡淡。捡拾一片薄如蝉翼的枯叶，写着季节流转的故事，沉淀着岁月的风华。安静的享受生命途径上的一山一水。执笔挥墨，耕耘爱的世界，轻声吟唱岁月安好，把一缕缕醉人的情怀，婉约成小字里的风月千里，泅成指尖上的浪漫和馨香。静立于秋光潋滟里，赏碧水云天，携来闲云几片，柔风几缕，缝进岁月的香囊里，将唯美雅致收藏，醉卧美好时光。秋，是静美的，是收获的，是满载希望而归的季节。秋只因叶落，葳蕤消，花残瘦影，不免总给人一种无边萧瑟。然而秋，也有秋的美。如黄巢不第后赋菊诗中有句：待到秋来九月八，我花开后百花杀。是不是听起来特别霸道有味。谁说秋实悲凉的，百花残了何妨？我菊正艳艳，香影欹满山。还有一句歌词叫：春游百花，秋有月。秋天的月，要比任何季节都美，都明亮，都让人迷恋陶然。秋有赤枫把美丽的秋燃烧成通红火辣，秋有万千银杏如蝶，秋哪有萧索？秋一直很美，你可有发现美的眼睛呢？每一个季节，都有着不同的旖旎。人生何尝不是如四季，有青春绝艳的花季，也有老骥伏枥的暮年。容颜老去，青春不复，所有的美好不会消失，一直珍藏着。即便时光变得荒芜，而你我一直永如初见，彼此温柔以待。走进十月，蓦然回首，你我都在，惟愿光阴路上，且行且惜，寂静相伴，无悔一生。