《市场失灵与政策》PPT课件.ppt

第十一章市场失灵和微观经济政策,一、微观经济的市场失灵二、垄断三、外部性四、公共物品五、信息不对称,一、微观经济的市场失灵marketfailure,1.市场失灵理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。,市场失灵：市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。,宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。,微观经济学的本质：市场有效，市场万能,回忆,2.市场失灵的原因,（1）垄断monopoly：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。,（2）外部性externality：一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响,（3）公共物品publicgoods：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,影响价格的市场势力普遍存在。一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。,如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。,一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。,1.垄断造成的市场失灵,完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化。并不以利润消失为标志。,短期中，垄断厂商无法调整全部要素，因此不一定能实现利润最大化。,长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。,长期中，厂商可以调整全部要素，可以实现利润最大化。这时存在垄断利润。,复习：垄断monopoly,长期均衡,MR=LMC=SMC（最佳规模）,AR=P,LAC,MR,E,LMC,SAC,SMC,Q,P,图：垄断造成的市场失灵,完全竞争条件下：P=MC=AC，消费者剩余的面积为dP*a垄断条件下：价格为Pm，消费者剩余只有dPmb所减少的消费者剩余一部分转化为垄断利润，另一部份为垄断所引起的社会福利纯损失。,2.垄断的负作用,（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。,（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。,（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。,（4）造成研发费用的减少。,垄断对整个经济是一种损害，致使生产无效率。,3.制约垄断的公共政策,（1）公共管制管制原因：垄断缺乏效率。,自然垄断行业具有自然垄断性，具有规模经济特征；资本的专用性强。自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。,公共管制的措施：价格管制，防止垄断定价。市场准入和退出管制。微观管制，企业质量、安全要求。,国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。（1）对国家利益重大的行业；（2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业；（3）投入高、风险大的新兴行业。,（2）反托拉斯法。,反托拉斯法,区别对待不同产业。,垄断的积极作用：公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争。禁止合并，分解公司。限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断，轻工业：竞争,三、外部性externality,1.外部性（外溢性、相邻效应、外部影响）企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。,2.外部性类型,私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。,正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。,从生产和消费两个方面看,生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。,生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。,消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。,消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK、飙车族。,3.外部性与资源配置的失当,外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。,外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。,物品消费或生产的私人收益应当支付的社会成本。,物品消费或生产的私人收益应当得到的社会收益；即物品消费或生产的私人成本应当支付的社会成本,4.如何纠正外部不经济性,征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。,（1）政府的反外部性计划。行政措施：管制与指导经济措施：庇古税与补贴,发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。,给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。,（2）自愿协商：科斯定理与权利界定,合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。,规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。利益各方协商谈判。,其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。,外部性内部化,科斯定理,提出：1960年美经济学家科斯社会成本问题1991年获得诺贝尔经济学奖,核心思想：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，则市场均衡的最终结果都是有效率的。,进一步的阐述：进一步强调了“看不见的手”的作用。在所给条件下，市场力量足够强大，总能使外部影响“内部化”，从而实现帕累托最优。,实现的制约：资产的产权如何明确界定？明确的财产权如何如何顺利转让？等等,四、公共物品publicgoods,1.产品的划分。,私人物品：既具有排他性，也具有竞争性的物品。,准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。,公共物品：既无排他性，也无竞争性的物品。,排他性：不付费，就会被排除在消费之外。竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。,非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。,2.公共物品的典型案例,公地悲剧thetragedyofcommons：对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。,公海捕鱼。假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。,过渡放牧。一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。,3.公共物品的最优数量,4.公共物品和市场失灵,公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这种物品。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。,搭便车Freeriding：即使不付费也能享受到有关利益的行为。,搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。消费者可以免费享用公共品。,公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。,4.公共物品的集体选择政策,公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。,私人产品的均衡取决于市场机制运行。公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。,阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。,阿罗不可能定理认为“多数投票”原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。,公共选择理论的几种投票机制,一致性规则Unanimityrules：全体投票人都认可的情况下实施。,“认可”意味着明确赞成或至少不反对；如果有一个反对,则相关议案即被否决。,优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成协议。,多数票规则Majorityvotingrules:超过半数的人同意。,优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。赞成者净福利增加；反对者净福利减少。,简单多数规则，超过总数的一半，方案就算通过。比例多数规则，要求赞成票要占总数的三分之二以上,才算有效。,5.政府对于公共物品的干预,（1）建立公营企业。,（2）委托私人企业生产公共产品。签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等。经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。,（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。,五、信息不对称的市场,一、信息不对称的市场,信息不完全：指经济活动主体（机构或个人）不能充分了解所需要的一切信息。,信息不对称：指经济交易的双方对有关信息了解和掌握的不一样多。分为信息事前不对称和信息时候不对称。前者易引发“逆向选择”，后者会产生“道德风险”。,信息不充分的原因：认识能力有限；掌握信息的成本太高；信息商品特殊；机会主义倾向,二、逆向选择,市场失灵：信息不完全、不对称的情况下，市场价格机制无法使资源配置达到最优。例：旧车交易市场,逆向选择：在信息不对称的情况下，掌握信息的一方隐藏信息而导致自己受益而交易另一方利益受损的现象。例：汽车保险健康保险,解决逆向选择问题实际上就是要在某种程度上解决市场信息事前不对称问题。,三、道德风险与委托-代理问题,道德风险：由隐藏行为造成的一些交易参与人行为变得不道德、不合理并损害其他交易人利益的情况。例：医疗保险解决办法：实行风险分担。,委托-代理问题：指由于信息不对称，处于信息劣势的委托人难以观察、知道代理人的全部和真实行为，代理人为了追求自己的利益而违背委托人利益的行为。解决方案：设计有效的激励机制。,