遂资眉高速公路眉山段土建工程监理管理程序.doc

四川省亚通公路工程监理所 遂资眉高速公路眉山段土建工程监理管理程序 监理工作程序一、监理工作总体程序根据本项目工程特点，遂资眉高速公路眉山段土建工程的监理工作，总体上执行框图（见下页图1）所规定的工作程序。二、工程开工程序（一）各合同段总体开工程序1、总监理工程师在签订合同协议书之日起第28天发布开工令。此开工令（开工通知）由总监理工程师签发，抄报业主。2、施工单位签收开工令，确认收到时间。3、施工单位在签订合同协议书之日起28天内进行开工准备。4、工程正式开工，签订合同协议书之日起28天后开始计算工期。5、各合同段总体开工程序框图，见图2。（二）单位（分项）工程开工程序1、施工单位在进行各单位（分项）工程施工之前14天，按照工程分项单元向总监办提交工程分项开工申请单及附表。开工申请应列明开工的工程名称、位置、申请开工时间和施工准备情况等，并提交相应的施工技术文件供审查。2、总监办审核施工单位的单位（分项）工程开工申请，并检查申请开工的单位（分项）工程设计图纸、机具、设备、人员以及材料的供应是否落实解决，施工准备工作是否齐备合格，开工条件是否具备。3、如果开工条件具备，总监理工程师签发开工令，并抄报上级部门。如果不具备开工条件，应向上级部门报告情况，总监办将就问题的性质责成有关部门抓紧解决，在不影响整体工程进度的情况下，总监理工程师可通知施工单位调整分项工程开工顺序。图1 总体监理工作程序质量监理环保监理费用监理进度监理合同其他事项管理安全监理编制监理计划、实施细则监理工程师权限、监理程序、使用表格规定等送施工单位施工准备阶段监理施工阶段监理审查竣工资料组织竣工交验提出质量评估报告、参加工程竣工验收监理工作总结熟悉合同文件组建监理机构调查施工环境条件审批总体开工申请签发开工令召开监理交底会召开第一次工地会议检查质量保证体系审核工地试验室审核复测结果验收地面线审批工程划分确认场地占用计划核算工程量清单签发开工预付款支付证书参加设计交底审批施工组织设计签订合同协议书之日起第28天发布开工令签订合同协议书开工准备（施工单位）下达开工令（总监）施工单位正式开工签订合同协议书之日起第28天发布开工令图2 各合同段总体开工程序4、施工单位接到监理工程师调整分项工程开工顺序的通知后，另行提出分项工程开工申请，报总监办审批。5、重复步骤3、4直至单位（分项）工程开工。6、单位（分项）工程开工程序，见图3。三、计划（进度）监理程序1、施工进度计划的编制（1）按照合同条款的要求，施工单位在合同协议书签订日后的28天同时应提交一式三份实施性总体施工进度计划，施工进度计划作为施工技术文件的组成部分，其内容包括：工程概况；整体施工组织计划；整体施工方法；整体施工进度图（如斜率图、横道图、网络图等）；劳力与机械设备图表；施工场地总布置图；施工准备说明；质量、安全及环保措施；资金使用计划（柱状图）。施工单位选择其它开工项目施工单位选择开工项目提出分项开工申请总监办全面审核通知施工单位，另选开工地点和工程开工条件是否具备批复分项工程开工申请施工单位收到批复申请分项工程开工否是图3 单位（分项）工程开工程序（2）施工单位应根据图纸、技术规范和批准的施工计划进行施工。并在每个新的单位（分项）工程开工前至少7天提交该计划（或程序）的详细报告请总监理工程师批准，其内容包括：施工的基本情况；施工内容；详细的方法和工作程序；材料、设备、劳力的安排（包括机构、人员分工和职责）；质量保障，内容应包括：各种工地实验，以及原材料的标准试验，混合料配合比设计试验成果；安全保证措施；计划进度；临时工程；环保措施。2、施工进度计划的审查与进度监理总监办要详细审查施工单位的上述计划，决定所提计划是否合理可行，是否与其正在进行的工程相一致。总监办必须检查的项目至少包括：（1）施工单位工作程序是否符合计划，工序安排是否适当。（2）施工单位的机械设备进场总量是否符合合同的要求，能否满足工程需要；所配备的机械质量、能力和性能是否与工程情况相适应，施工设备使用状况是否完好，是否有足够的零配件，所配备的设备数量是否足够。（3）便道、水、电、临时设施布局是否适当。（4）劳动力、技术人员、管理人员、机械维修人员、熟练操作工、测工和试验人员的配置是否与施工计划相适应，若主要管理、技术人员与投标文件中所报人员不相符，应提出质疑，并要求施工单位提供这些人员的详细资料以供审查。（5）计划中预留动员和清场时间是否足够。（6）试验室的设备及测试手段是否完善。（7）原材料是否满足设计要求，进场数量是否足够，混合料配比试验是否真实可信。（8）环境保护措施是否合理，如河流、湖泊、池塘防污、防噪音和空气污染，对水源、排污、灌溉等的影响。总监办在收到施工单位单位（分项）工程开工申请报告后7天内必须给予批复。并在每月5日前将上个月批复的单位（分项）工程开工项目汇总报上级部门。3、施工计划的修改根据合同条款的规定，施工单位应不多于每隔3个月对施工计划进行一次修订，并在前一个季度最后一个月的25日前提交给总监办。如工程进度过于延缓，总监办应指示施工单位解释理由，并说明将如何加快工程进度。同时施工单位必须根据合同条款的要求在14天内向监理工程师提交一份修正计划，尤其当计划表明工程不能按期完工时，总监办应指示施工单位采取有效措施保证在合同工期内完成工程，上述修订计划应报上级部门。（1）总体施工进度计划审批程序（见图4）。（2）年进度计划审批程序（见图5）。（3）月进度计划审批程序（见图6）。（4）施工进度计划审批、检查、调整程序（见图7）。（5）施工进度监理工作程序（见下页图8）。不同意同意无无熟悉合同、图纸、说明书等资料调查现场条件，当地技术经济资料提出基本设想（工区划分、人力、施工方法、施工机械安排）进行技术经济比较修改必要进行项目分解总监办审查后报上级部门审批执行编制工作量完成计划施工准备工作计划编制质量控制计划编制劳动力需要量计划主要机械设备需要量计划材料构件需求计划临时设施需求计划安全环保控制措施计算工程量计算各部分分项工程的施工持续时间编制施工进度计划草案工期、工程费用研讨修改必要总监办审查有有图4 总体施工进度计划审批程序不符合符合符合不符合1、工程量及累计值2、各工种用人数及周期需要总工日数3、劳动效率4、大型机械需用数5、主要材料需要量6、上期对比情况计算各项计划指标编制计划说明编制现场工料机报表报总监办初审报上级部门审批批准实施1、上期现场工、料、机数量2、本期现场计划的人工、材料、机械设备数量研究批准的施工进度计划或总体的生产计划项目分析列出各项目计划施工的工程量工作量、用工人数、工作时间与现有资源数对比考虑应采取的措施编制初始年施工生产计划检 查1、工期是否符合要求2、工作是否连续作业3、质量保证措施4、劳动率均衡状况5、资源供应时间6、各工程之间的逻辑关系7、关键线路8、是否考虑应有的停歇9、不利的自然条件10、安全、环保措施编制正式年施工生产施工计划图5 年进度计划编制程序不符合1、工程量及累计值2、各工种用人数及周期需要总工日数3、劳动效率4、大型机械需用数5、主要材料需要量6、上期对比情况计算各项计划指标编制计划说明编制现场工料机报表报总监办审批批准实施报上级部门备案批准实施1、上期现场工、料、机数量2、本期现场计划的人工、材料、机械设备数量研究批准的施工进度计划或长期的生产计划项目分析列出各项目计划施工的工程量工作量、用工人数、工作时间与现有资源数对比考虑应采取的措施编制初始月施工生产计划检 查1、工期是否满足年计划要求2、工作是否连续作业3、质量、安全、环保保证措施4、劳动率均衡状况5、资源供应时间6、各工程之间的逻辑关系7、关键线路8、是否考虑应有的停歇编制正式月施工生产施工计划不符合符合符合图6 月进度计划编制程序审批该计划报业主备案组织审查计划提出审查意见审查该计划并提出审查意见计划不合理需重新编制编制施工总体进度计划（关键工程进度计划）计划不合理需重新编制承 包 人总监办总监办总 监业 主总监办承 包 人审查施工单位根据总体施工进度计划编制的阶段性计划（年度、月度、分项工程），并督促施工单位实施组织施工进度计划的具体实施：（1）进度与计划一致，按计划进行；（2）进度与计划不一致：督促施工单位调整计划，加快工程进度；属施工单位的延误，需上报业主及总监办，并采取必要措施和手段，加快工程进度；情况严重时，按程序办理延期手续。图7 施工进度计划审批、检查、调整程序符合不符合不同意同意不同意说明：1、合同段施工进度总体计划，年度进度计划由总监办审批。2、月进度计划，由总监办审批。业主与施工单位签订施工承包合同施工单位编制施工总进度计划上总监地办审 查批准、实施施工单位编制具体工程项目和年度的施工进度计划，并按月上报实际进展情况总监理工程师审查两者对比继续执行计划直到工程竣工总监办核备内容应包括：1、主要劳动力计划2、主要材料进场计划3、主要机械设备进退场计划4、施工准备工作计划5、临时设施、临时占地计划6、现场人员、材料、机构设备数量汇总表1、当月（年）计划完成工程量、工作量2、当月（年）实际完成工程量、工作量3、累计计划完成数和实际完成数4、计划提前或滞后的原因分析5、拟采取的对策6、现场人员、材料、机械设备数量汇总表7、资金使用计划8、质量保证措施9、安全、环保措施指定施工单位修改施工进度计划施工单位修改施工进度计划报总监理工程师批准批准实施监理工程师按月组织进行计划进度与实际完成值的检查同意图8 施工进度监理工作程序（6）总体施工方案和重大技术方案审批流程（见图9）。报业主备案审查该方案并提出审查意见编制施工总体施工方案及重大技术方案方案不合理需重新编制监督施工单位按施工方案具体组织实施方案不合理需重新编制总监办业 主施 工 单 位承 包 人图9 总体施工方案和重大技术方案审批流程四、工程质量其他监理程序工程质量的监理，一般按照工程质量监理程序框图（下页图10）开展工作。是否是否监理人员检查质量合格？监理工程师签署检验申请单分部、分项工程完工施工单位提交中间交工申请监理工程师检查合格？验收、确认、签署分项分部工程验收单处理开工准备施工单位提交开工申请批 准施 工监理工程师审查开工申请工序完工施工单位自检施工单位填报检验申请单进行下道工序施工监理巡视、旁站图10 工程质量监理程序（一）开工准备阶段的监理工作开工前，施工单位须将准备工作情况（即开工申请报告）报总监理工程师师，待批准后方可施工，否则总监理工程师有权令其纠正或根据合同条款令其暂停。在质量监理方面主要审查内容为：1、工地试验室的仪器与试验人员配备情况。2、施工单位的质量自检体系及质量保证措施。3、施工测量放线。4、进场材料的质量、规格、数量情况，混合料的标准试验或验证试验。5、施工组织及主要人员的配备情况。6、施工方案、主要工艺流程（1）单项工程施工过程质量管理框图（见图11）；（2）施工测量与放样检验程序框图（见图12）；（3）质量检查流程图（见图13）。7、施工设备的配备（数量、规格、性能）等情况。分项工程开工申请经监理工程师批准施工单位实施每道工序施工单位自检并填写检验申请单监理工程师检验填写中间交工证书返工不合格合格合格不合格图11 单项工程施工过程质量管理框图设计单位会同总监办现场交桩设计单位补测合格不合格合格不合格不合格合格总监办现场交桩复测、复核承 包 人复测、复核施工单位施工放样，提交“施工放样报验单”总监办审核批复施工放样报验单图12 施工测量与放样检验程序不合格合格不合格合格返工审查开工申请单每道（步）工序完工后施工单位自检填报工序质量检验单监理进行质量检查，签认质量检验批复单进行下道工序返工不合格分项工程已完工施工单位自检填报检验申请批复单及分项工程中间交工证书总监办签认分项工程中间交工证书监理工程师检查，汇总质量检验报告单不合格图13 质量检查流程图（二）施工过程质量监理1、施工质量监理程序（1）定线放样定线放样的监理以原设计为基础，由设计单位向施工单位提供导线和设计中线的有关资料，要求施工单位进行复核，经批准后把各种控制点标到地面上。、对于定线放样，监理应督促施工单位完成如下工作：a、核对资料，实地检查导线的位置；b、引导线点护桩，以便保存到工程竣工以后；c、建立水准基点护桩；d、根据设计单位提供的资料进行工程测量复核过程中，负责迁移位置不当的并布设遗失和损坏的永久性标桩。在合同执行期间，将施工中所有的永久性标桩进行固定性的保护并树立易于识别的标志，妥善保管所有的永久性标桩，以便保留这些标桩至竣工验收。、监理对定线放样应做好下列工作：a、会同设计单位在工地向施工单位交桩；b、现场监督抽查施工单位的放样测量，主要包括是否按规范要求进行测量，所使用的仪器是否符合精度要求；c、检查每次测量放样的记录，当符合精度要求时，监理人员签字后将一份交施工单位，总监办保存一份；d、如果发现定线与设计资料不符合或不符合规范的精度要求，要分析偏差的原因，如果属于测量原因，应通知施工单位重新测量；如果属于设计上的错误，则应尽快通知业主，要求设计单位作出处理，若因设计原因引起工程数量的增减，应将情况报告业主。e、督促相邻施工单位取得联系，协调工作，以利相邻工程的前后衔接。（2）单项工程开工前的监理单项工程开工前，监理应对下列工作予以检查：、施工单位递交的施工进度计划、施工图纸及施工方案、方法及工艺流程；、施工单位依据技术规范列明本项工程的质量检查指标及检验频率和方法；、施工组织机构及主要人员的配备情况（组织机构应附框图）；、试验检验仪器与试验人员的配备及工地实验室是否通过计量认证和资质认证，内部质量自检体系及质量保证措施。、进场材料的质量、规格、数量；、施工设备、供水、供电；、施工单位提供的放样测量，标准实验等必要的基础资料；、安全设施及环保措施。监理人员根据对施工单位上述各项准备工作的检查情况决定同意或不同意单项工程开工。（3）审查施工安排施工单位应于每周星期五上午向监理书面报告下周施工安排（按单项工程填报，包括施工地点和内容）供监理工程师批准。施工单位应于每日下午5时前向监理提交次日各工程施工检验计划，以便监理人员安排工作。（4）中间检验、施工单位应将每旬（月）施工与检查计划提前7天报总监办，以便总监办安排本旬（月）的每道工序的施工检验工作。、检验程序a、每道工序完成后，施工单位自检，若自检不合格，自行返工或补救；若合格，则填写“检验申请单”报总监办专业监理工程师。b、专业监理工程师按规范要求检验工程质量，检验合格后签字认可，施工单位可进行下一道工序的施工，同时，施工单位方可填写中间计量表，专业监理工程师的签字应作为计量支付的依据；如果检验不合格，必须通知施工单位采取必要的措施，使工程质量达到规定的标准。监理人员在接到一般检验申请单后应在24小时内到达现场检验，否则，施工单位将认为下一道工序的开工已被准许。c、总体施工方案（重大技术方案）审批流程图见图9。d、单项工程施工过程质量管理框图见图11。e、质量检查流程图见图13。五、监理试验工作程序（一）监理试验室的工作程序1、原材料的试验程序施工单位提交开工报告后，现场监理工程师检查材料出厂证明及试验报告并由监理试验室抽样检查或取样送检。若发现原材料不合格，监理试验室要及时向监理工程师反映并通知施工单位，由监理工程师提出处理意见。原材料试验程序见图十七所示。2、现场检测试验程序施工前监理试验室与施工单位试验室按规范确定试验项目，施工中共同按规范要求的频率进行检测，或试验监理旁站施工单位的试验过程，检查原始记录并按规定抽查频率对现场进行抽查，并将抽查结果填入质量检验单，对无条件做的项目送业主指定试验室。施工中，材料监理工程师重点检查工程的关键部位及隐蔽工程部位。现场检测试验程序见图14所示。监理与施工单位确定备检工程试验项目施工单位试验 / 监理旁站检查监理工程师按规范频率抽检无条件做的项目送业主指定实验室检验向试验监理提交质量检验单及试验报告图14 现场检测试验程序框图施工单位工地试验室应将自检情况和旁站监理情况及时报送监理试验室，以备监理试验室抽查。3、单项工程检验程序单项工程完工后，监理试验室根据旁站监督的资料以及施工单位自检试验记录，对已完工程进行检查，将检查结果报告总监办并反馈给施工单位。单项工程验收报表作为中间计量的凭证。单项工程检验程序见图15所示。监理试验室及时汇总工地试验室及本室的抽查资料，总监办材试理工程师审批后存档。审查单项工程自检和试验资料以规范要求的频率对单项工程抽检无条件做的项目送业主指定实验室检验提交单项工程检验报告图15 单项工程检验程序框图4、单项工程验收程序施工单位对单项工程自检合格后，监理试验室进行检查，检查合格后再由施工单位填写质量验收通知单报告监理工程师签认，由施工单位向监理试验室提出验收申请。监理试验室接到质量验收通知后，首先检查施工单位的自检记录和监理试验室的抽查记录，然后对已完工的单项工程进行抽查，并由监理试验室向监理实验室与施工单位发出单项工程质量验收意见。单项工程验收程序见图16所示。由监理试验室进行现场检查试验监理试验室审查试验资料监理试验室按规范要求进行检测、试验由监理试验室提交评审意见图16 单项工程验收程序框图5、混合料设计配合比的复核试验程序混合料配合比复核试验一般由监理试验室完成。复核试验程序如下：（1）监理试验室接到施工单位推荐的混合料配合比后，先检查原材料及推荐的混合料配合比的各项指标是否满足规范要求。然后检查原始资料的试验方法、试验条件、步骤是否符合试验规程。检查合格后，用施工单位提供的相同地点的样品进行原材料复核试验，合格后再逐项进行混合料配合比复核试验。如不合符要求，施工单位应重新选取合格的材料再进行推荐配合比设计。（2）由监理试验室提出复核试验报告，作为总监办批准混合料配合比的依据。推荐配合比被批准后，称为“推荐的混合料配合比”，施工中应以“推荐的混合料配合比”控制生产的混合料各项指标，混合料设计配合比的复核试验程序见图17所示。审查试验条件是否符合要求对原材料及混合料配合比进行复核试验提交试验报告审查送样的原材料及混合料试验资料图17 混合料设计配合比的复核试验程序框图6、工程质量抽验程序总监办在工程施工中或在支付前需对某项工程进行检查时，监理试验室根据检查内容、要求、做好准备工作，检查结果作为中间支付与否的最终依据。同时监理试验室随时到达工地进行各种抽验试验。工程质量抽验程序见下页图18所示。7、试验路的检测程序试验路开工前，监理试验室根据总监理工程师的指令对试验路的试验资料进行审查，对送来的原材料及其混合料进行试验。合格后，报总监理工程师审查。在施工中，监理试验室要与施工单位共同取样检查，并提出试验报告，以此作为验收依据。试验路检测程序见图19所示。接到总监办的检查安排施工单位配合监理试验室抽查向总监办提交检查结果图18 工程质量抽验程序框图开工前监理试验室复核试验路的试验资料监理试验室对原材料及混合料进行复核监理试验室与施工单位试验室进行现场检查监理试验室检查验收图19 试验路检测程序框图六、质量事故处理程序无论何时，一旦发生工程质量事故，需按下列程序进行处理：1、事故发生后，施工单位应立即采取紧急处理措施（包括暂停施工），同时填写质量事故报告单报告。2、总监办接到质量事故报告后，随即组织有关人员到现场查看，同时根据事故现场情况，下达指示。3、施工单位根据总监办的指示，立即采取相应措施，查清事故原因并提出处理意见报总监办，并抄报业主。4、若为重大质量事故，总监办应立即报告上级单位；5、总监办可视情况，组织由有关各方人员参加的联合调查组，查明原因，提出事故处理意见，并抄送有关各方。6、若事故原因迟迟不能查明，总监办认为事故隐患未消除，则不发复工令，或根据合同条款再发出暂停施工命令，直到事故原因查明后方可恢复施工，下达进行处理的指令。7、质量事故处理程序见图20。图20 质量事故处理程序框图施工过程发生事故施工单位暂停施工施工单位向总监办报告总监办现场查看，下达指令重大事故施工单位向总监办建议补救措施总监办下达指令施工单位复工是否否是联合查勘向上级部门报告进一步调查原因是否清楚施工单位写出总结报告，确定处理方案总监办指示施工单位复工施工单位复工事故处理行为主体：施工单位，监理，业主，设计单位，交通行政主管部门。事故处理工作时间：质量事故发生后监理单位和施工单位应及时予以处理，如属重大质量事故应在12小时内上报交通行政主管部门。事故处理工作标准：监理单位应协助施工单位及有关部门做好事故的调查工作并如实作好事故情况记录，原因分析清楚、解决措施确定后，监理人员应严格检查施工单位的落实和整改结果，直至达到要求。七、费用监理程序制订费用监理总目标分解费用监理目标值编制费用监理计划审核、签发工程变更（设计变更、材料代用、现场签证、费用审核）工程计量与支付实际完成值和投资计划目标值的比较、分析和统计，提出报告办理工程结算发现偏离及时采取纠偏措施确定各阶段费用监理目标八、单位工程竣工验收程序工程完工施工单位自检合格后提出预验收申请监理单位审查质量保证及有关技术资料并进行现场检查监理单位组织施工、设计、建设等单位进行预验收，并就存在问题提出书面整改意见施工单位按参加验收单位提出的意见进行整改监理单位复查整改结果施工单位提交工程竣工档案资料并提出竣工验收申请组织勘测、设计、施工、监理及其他有关方面的专家组成验收组（建设单位）验收前（7个工作日）将验收日期、地点及验收小组名单报告工程质量监督机构（建设单位）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和各个环节执行法律、法规及工程强制性标准情况审查建设、勘察、设计、监理的工程档案资料实地查验工程质量签署竣工验收意见提出工程竣工验收报告报建设行政主管部门备案（建设单位）提交工程竣工验收报告（包括单位（子单位）工程质量验收记录），工程竣工报告须经总监理工程师签署意见意见不一致重新组织工程竣工验收1. 施工许可证2. 施工图设计文件审核意见3. 施工单位提交的工程竣工报告及验收组签署的意见4. 规划、消防部门意见否行为主体：承包商，监理方，业主，勘察设计单位，质量监督机构，消防，环保，规划；工作时间：施工单位提出申请后监理方应尽快进行资料、实物的检查和审核，条件具备后即可组织验收；工作标准：监理方应按工程验收有关的标准客观、公正、独立的对工程质量、进度及投资等方面进行评估，评估报告务必依据正确、明了、足够，结论明确、程序合理规范。第 26 页 共 26 页