湖南省高速公路网规划监理实施细则.doc

张花高速公路J9监理处监理实施细则第一章 总 则1.1 工程项目概况本项目是湖南省高速公路网规划“五纵七横”路网中的第二横浏阳（赣湘界）至花垣（湘渝界）高速公路的重要组成部分。张花高速公路地处湘西北，位于张家界市和湘西自治州境内，起于张家界，与常张高速公路相接，终于湘西自治州的花垣县，与吉茶高速公路相连，途经张家界永定区、永顺、保靖、花垣三县。项目路线起于张家界市阳湖坪镇，顺接常张高速公路，经吉首大学边缘，跨S306、张清公路及S228，经三家馆、在鸭坪跨澧水、到达青坪、经关峰，于哈妮宫上游1.2km跨越施河，到抚志，再于海螺电站上游约1公里跨越猛洞河，经泽家以南，沿钟灵山工业园边缘，跨酉水，绕过保靖县城东南梅花乡规划区，沿G209布线到复兴镇跨花垣河，沿花垣规划区西面边缘经止地至排楼，与吉茶高速公路相接。路线全长146.848km，其中张家界市永定区境路线长32.22km，湘西州永顺县境路线长67.896km，湘西州保靖县境路线长37.21km，湘西州花垣县境路线长9.522km。全线主线按双向四车道高速公路标准建设，设计速度为80公里/小时，路基宽度为24.5m（整体式）、212.25（分离式）；全线路面结构以沥青混凝土路面为主。桥涵汽车荷载等级：公路级。设计洪水频率：特大桥1/300，其他桥涵、路基1/100。1.2 监理工作范围J9监理合同段起讫桩号K119+300K137+920.256全长18.69km，工程监理范围为路基、桥涵、互通立交、绿化、路面工程及交通安全设施的施工准备阶段，施工阶段，缺陷责任期阶段监理及交、竣工验收等的有关工作。1.3 监理工作内容1）根据总监办的监理规划编制监理实施方案； 2）熟悉合同文件，了解施工现场，熟悉设计图纸；3）参与交桩、联测和设计技术交底工作，审查承包人提交的复测成果和施工图设计；4）督促和检查承包人建立及实施质量保证体系；5）主持召开第一次工地会议和常规工地会议；6）发布开（复）工令，批准单项工程开工报告；7）审核承包人授权的常驻现场代表的资质，以及其它派驻到现场的主要技术、管理人员资质；8）验收承包人的工地试验室，审核其人员资质；9）建立监理的试验、检测工作体系，独立开展监理的试验检测工作；10）审批承包人拟用于本工程的原始材料，成套设备的品质以及工艺试验和标准试验；11）审查承包人施工组织设计，审查承包人实施本工程的施工方案及主要方法或工艺；12）审查承包人拟用于本工程的机械装备的性能与数量；13）审查分包合同和分包人的资质，控制重要外购成品件或半成品件的质量；14）审批承包人提交的年度计划、季度计划、月计划、旬计划，并督促承包人实施进度计划，核批承包人的修正计划；15）要求承包人按照已审批设计图纸合同条件、技术规范和监理程序进行施工，通过旁站、巡视、检测、试验和分部、整体验收等手段全面监督，检查和控制工程质量；16）签发中间交工证书；17）调查、处理工程质量缺陷事故，出现重大质量事故时，督促承包人按照规定上报有关部门；18）发布停工令；19）对已完工程进行准确的计量和审查；20）签认中期支付凭证；21）根据工程变更程序发布变更令；22）受理合同事宜，根据合同规定进行评估和处理；23）根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证；24）编制监理工作月报、季报和年报；25）对承包人的交工申请进行评估，组织对拟交工工程的检查和验收；26）签发交工证书；27）督促、检查承包人按工程管理部门和业主的要求编制竣工文件；28）编制监理方面的竣工文件；29）监督承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工工程中出现的缺陷、病害调查原因并确定相应责任；30）签发工程缺陷责任终止证书；31）签发最终支付证书；32）配合业主的竣工验收和工程移交工作；33）其它。1.4 监理工作目标1.4.1 严格履行监理合同，严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟，廉洁自律，监理服务满意率90%以上；1.4.2 质量控制目标（1）分项工程合格100%，优良率90%以上，项目竣工验收综合评分90分以上；（2）杜绝发生重大质量事故和一级一般质量事故，有效防止发生二、三级一般质量事故，尽可能少发生问题；（3）消除质量通病；（4）确保优良工程，争创优质工程；1.4.3 进度控制目标必须按业主承包人签定的合同工期内完成所有工程。1.4.4 合同管理目标合同管理必须规范、有依据、有制度、有顺序，以避免合同纠纷的产生。1.4.5 投资控制目标严格控制规模，严格审核工程变更设计，合理有效控制资金使用，将工程建设总投资有效地控制在部批概算以内。1.5 监理工作依据1）监理服务合同；2）业主与承包人签订的有关合同文件；3）设计图纸及文件； 4）交通部公路工程施工监理办法、公路工程施工监理规范；5）本工程监理规划、监理实施细则，监理管理办法及有关文件；6）合同指定使用的技术规范、工程质量检验评定标准、试验规程等；7）国家、交通部，湖南省有关部门颁布的相关法律法规等；8）本工程实施过程中，业主与监理工程师组织召开或参加的有关会议纪要函电及其文字记录、业主的指令、监理工程师签认的所有图纸、监理工程师发出的所有指令等；9）其它。1.6 业主对监理人员的监督和管理职责1. 统一协调全线的监理工作，确保各驻地监理处形成统一的规章制度；2. 检查各个驻地监理处的监理组织体系、工作程序以及监理人员构造、数量、技术资格是否满足监理合同的要求；3. 支持监理工程师把好质量关，督促各驻地监理处对所有施工环节进行有效的控制；4. 配合省交通工程质量监督站和省高管局进行各种质量检查工作；5. 不定期组织监理单位、施工单位进行全线工程质量和内业资料大检查，对发现的质量问题和质量事故隐患，督促驻地监理处及时处理；6. 经常深入工地现场进行调查研究，注意总结工程监理方面的好做法、好经验，必要时组织经验交流会；7. 组织全线监理人员的业务学习和交流，纠正不良监理行为和监理方法；8. 主持召开监理工作会议，由驻地监理处长汇报前一阶段的监理工作情况，解决存在的问题，统一部署下一阶段的监理工作重点；9. 业主在本细则中对监理单位在履行监理服务过程中行使的权利予以授权； 第二章 项目监理机构2.1 监理机构的组织形式本监理处监理组织机构设置为一级监理模式，一级机构为驻地监理处，全面主持所辖区段的监理工作；在总监的授权范围内，负责合同段内的日常监理工作。组织机构框图如下： 组织机构框图J9驻地监理处驻地监理工程师 1人副驻地监理工程师 1人行 管 部主任 1人文秘 1人司机 5人厨师 1人合 约 部计量工程师 1人监理员 1人驻地试验室试验工程师 1人监理员 3人工 程 部路面工程师 1人地质工程师 1人测量工程师 1人交通工程工程师 1人环保绿化工程师 1人安全工程师 1人第四监理组监理组长（桥梁工程师兼）1人监理员 3人第三监理组监理组长（桥梁工程师兼）1人监理员 2人第二监理组监理组长（路基工程师兼）1人监理员 3人第一监理组监理组长（路基工程师兼）1人监理员 2人31标土建合同段30标土建合同段29标土建合同段28标土建合同段2.2 监理机构的人员配备各级监理人员将根据监理合同，按照施工准备阶段，路基施工阶段，路面及交通工程施工阶段，交工及缺陷责任期的需要分阶段进行配备。2.3 监理机构的人员岗位职责为了保证监理工作正常有序地开展，保证质量、造价、进度等监理控制程序有数而顺利地执行，各级监理机构与人员必须按照本规划的规定严格履行职责并勤奋而谨慎地工作。一、驻地监理处的职责1、施工准备阶段监理（1）主持编制监理细则，报总监办审批。（2）熟悉本项目的合同文件，调查施工环境条件。（3）按合同要求建立驻地试验室，配备试验检测设备。（4）审核承包人提交的施工组织设计，报总监办审批。（5）审查承包人提交的分项、分部、单位工程划分，报总监办审批。（6）参加本合同段设计交底工作，熟悉合同图纸和设计文件，向总监办提交书面意见和建议。（7）检查承包人建立的质量、安全、环保、水保等保证体系。（8）审查承包人提交的开工预付款支付证书，报总监办。（9）参与承包人的进场人员、设备的验收，向总监办提交审查意见。（10）审核承包人的工地试验室，报总监办备案。（11）审批承包人测量基准点的复测、原地面线测量及施工放线成果，报总监办备案。（12）审查、确认临时用地及红线补征，报总监办。（13）审查、核算设计台帐。（14）参加总监办主持召开的第一次工地会议、监理交底会、。（15）在总监办领导下，协调各承包人之间的工作和合同段范围内的施工活动。2、施工阶段监理 质量：（1）审批一般工程原材料试验和混合料配合比试验。审查重要工程材料及混合料配合比，报总监办审批。（2）审查承包人的机械设备、施工方案和主要工艺，报总监办。（3）审批施工测量放线。（4）审查单位工程的开工申请，报总监办审批。（5）审查分项工程的施工组织和人员配备；审批分部、分项工程的开工申请。（6）日常巡视、旁站、抽检，并做好记录。（7）参加关键工程的施工方案、特殊技术处理措施的审查。（8）验收承包人外购或订做用于永久性工程的构、配件或设备。（9）隐蔽工程、关键工序的签认。（10）参与质量问题的调查处理，向总监办提交处理方案。（11）参与质量事故的调查处理。（12）组织分项、分部工程中间验收和质量评定，签发中间交工证书，报总监办。（13）组织路基基底处理、结构物基础的基底处理及其他复杂、有争议项目的现场确认。 安全：（1）审批承包人编制的施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案，报总监办核备。（2）通过巡视、旁站监督承包人落实专项安全施工方案，定期巡视检查危险性较大的工程作业，及时整改安全隐患。（3）督促承包人进行安全生产自查工作、落实施工生产安全技术措施，参加施工现场安全生产检查。（4）建立施工安全监理台帐。（5）及时上报安全生产事故，审核承包人提交的处理方案，报总监办审核，并积极配合各相关部门做好事故调查处理工作。 环保：（1）审查承包人施工组织设计中的施工环境保护措施，报总监办审批。（2）通过巡视、旁站，检查承包人环境保护措施的落实情况，发现问题及时要求整改。（3）施工中发现文物时，应要求承包人依法保护现场，报告总监办。（4）要求承包人依法取得砍伐许可后方可按照砍伐许可的面积、株数、树种进行砍伐，并注意保护野生动物、植物。 费用：（1）建立计量与支付台帐，根据承包人申请和有关规定及时登帐记录，实行动态管理。（2）审查承包人提出的支付申请，报总监办；负责对已完合格工程进行计量。（3）监督工程建设资金的使用情况，确保资金流动安全。（4）监督和检查承包人农民工用工制度和农民工工资的支付情况，确保农民工工资的足额发放。 进度：（1）审查承包人提交的总体进度计划、年进度计划，报总监办。（2）审批月、旬进度计划，报总监办备案。审查季进度计划，报总监办审批。（3）根据进度计划检查全线工程实际进度，对每月每年的工程进度进行分析和评价，并定期向总监办提交分析报告。（4）依据合同文件规定，审核、审批承包人提交的工程进度调整计划，报总监办。工程进度计划重大调整或者影响合同工期时，需向总监办提交书面报告。 合同其他事项管理：（1）组织隐蔽工程变更的现场确认，按相关规定和程序下达工程变更令。（2）在授权范围内，审核审批承包人提出的工程变更。（3）审核承包人提出的工程延期、费用索赔申请，报总监办审批。（4）核定价格调整，报总监办。（5）审查单位工程暂停令和复工令，签发分项和分部工程暂停令和复工令，报总监办。（6）审查承包人的劳务分包合同、分包计划，报总监办审批。初步审查承包人的专业分包合同、分包计划，报总监办。同时协助业主和总监办查处非法分包、转包。（7）检查承包人工程保险的办理情况。（8）在授权范围内处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证。（9）根据承包人与业主签订的合同协议书的规定，对材料价格调整方案进行审查，报总监办审批。 其他：（1）主持召开工地例会、专题工地会议。参加总监办主持召开的月、季度调度会。（2）按合同规定，考核和评价承包人的施工行为，报总监办。落实项目质量、安全、环保、进度管理细则，并向总监办提出实施意见。3、交（竣）工验收与缺陷责任期监理（1）审查交工验收申请，评定本合同工程质量，编制监理工作报告，报总监办和业主。（2）参加交（竣）工验收。（3）审查交工结帐证书，报总监办。（4）审查合同工程缺陷责任终止证书，编制缺陷责任期监理工作报告，报总监办。（5）审查最后支付证书，报总监办。（6）在缺陷责任期间，按照业主的要求派相关监理人员在总监办的领导下完成缺陷修复以及合同规定的遗留工程等监理服务工作。（7）协助业主完成环保、档案等专项验收工作。4、文件与资料管理（1）按规定编制合同段交（竣）工资料。（2）建立完善的资料管理制度并运用计算机管理软件，设专人负责文件资料的管理。对原始监理文件资料加强管理，建立电子文档管理制度。（3）编写监理月报、季报和年报，报总监办。（4）检查和监督承包人完善施工记录文件与资料，督促承包人按照档案管理要求进行交（竣）工资料的编制。二、驻地试验室的职责1、建立本监理处的试验检测工作体系，按照规定的频率独立开展监理的试验、检测工作；2、对所负责合同段工程的检测、试验、仪器测定以及对试验人员的检查、指导等管理工作； 3、对承包人工地试验室的设立、仪器配备进行监督检查和指导；4、参加第一次工地会议和工地例会及有关重要的会议；5、对承包人所做的控制指标试验进行核实或复核性试验；6、承担各合同段监理送交或提出的抽样试验，及时提交试验结果和结论；7、对承包人提供的原始记录进行复核，按照施工招标文件的规定向施工承包人签发支付证书等。三、监理处工程部的职责1、解决施工和监理过程中的重要技术问题；2、召集有关单位对新技术、新材料、新工艺等施工技术进行论证，并形成结论；3、会同设计代表、总监办进行有关设计变更；4、解释技术规范中含糊不清的问题，修正图纸中重要的遗漏、错误；5、负责研究、审查有关优化设计、节省投资的方案、措施；6、组织对较大工程质量事故的处理；7、办理工程竣工资料、图纸以及竣工文件的审查、编制和出版；8、监理旁站施工现场，并及时进行工程交验。四、监理处合约部的职责合约部主要负责计量支付、合同变更、工程计划、进度报表、资料整理、计算机管理等工作。1、对所有的工程文件资料进行管理、存档；2、检查合同执行情况，解释合同条款，处理合同文件的遗漏；3、负责第一次工地会议和常规工地会议，并做好记录，书写会议纪要；4、审核中期计量支付文件，审核最终支付申请，办理竣工结算；5、审核工程变更的单价和费用；6、及时发布工程投资完成情况，编制和上报有关进度情况；7、审核承包人施工计划；8、负责计算机管理系统的维护，并与业主、总监办、施工单位建立区域网，加快信息交流；9、清单核算：按照工程量清单及其说明规定的清单项目、计量原则和计量方法，对工程量清单按分项工程进行分解和核算，并按要求完成清单核算成果报总监和业主审批；10、完成监理处交办的其他工作。五、监理处行管部的职责1、负责监理处日常行政管理工作，负责外来人员及会议的接待工作。处理涉外行政事宜和内部综合协调事项；2、负责做好监理处有关文件的拟稿和监理处各项规章制度的起草编制工作，并定期修改完善各项规章制度；3、负责执行监理处人员考勤及休假制度；4、负责监理处往来文件、资料（含重要电话记录、传真件、电子邮件等）登记、分发、送签、传递等工作。并负责做好文书档案材料的收集、整理、立卷归档工作，做到分类清晰、保存完好，齐全，查阅方便，严格执行保密制度；5、协助做好项目投标的人员资质材料和项目开工时的人员进场组织管理工作；6、负责做好监理处员工人身意外伤害保险、人身意外伤害医疗保险工作；7、按总监办规定做好各类图书、技术资料、技术软件等的采购、登记、清理归档等工作，及时征订与监理处业务有关的各种技术期刊。使监理处各类图书、技术资料等，分类科学、门类齐全、保存完好、查阅方便；六、各级监理人员职责1、驻地监理工程师的职责（1）在总监办的领导下，主持驻地监理处的一切监理业务工作。对所负责监理合同段的工程负全责，组织编制监理实施细则；（2）全面熟悉合同条款、技术规范及设计图纸等文件。纠正图纸中的明显错误，在合同执行过程中发生的问题及时采取措施处理，需要时报总监办；（3）在总监授权范围内，签署或签发各种指令、证书和报告；（4）审查承包人施工组织设计和总体进度计划；审查承包人试验室的建立。审查承包人测量基准点、原地面线及施工放线成果；核算设计台帐，负责对已完工程进行计量；审批用于工程的原材料和一般混合料配比，承包人机械设备，施工方案；审批分项和分部工程开工申请，签发分项和分部工程暂停令和复工令；受理分项和分部工程交工验收申请，组织验收和质量评定，审查处理承包人的报告、报表和函件，需要时报总监办；（5）主持或参与承包人的工地会议，研究和解决施工中的各种问题；（6）检查承包人质量保证体系在工作中的实效性，严格审查承包人的履约及分包条件；（7）负责所辖合同段的计量支付、施工进度和工程质量的控制，编写监理月报；（8）执行总监办发出的一切监理业务指示。2、专业监理工程师的职责专业监理工程师是指分管部分工程（如路基、路面、桥梁等）和从事专项业务（合约计量、环保、安全等）的监理工程师，其职责根据工地情况和监理工作需要加以规定，由驻地监理授权，并通知承包人。（1）专业监理工程师在驻地监理工程师的授权下负责分管的监理工作；（2）专业监理工程师在其分管的工作范围内，根据合同条款、技术规范和相应的试验数据，制止承包人使用不合要求规格的材料、半成品；协助各合同段的联测工作；制止承包人使用未经监理确认的施工机械、施工方案或施工工艺进行施工；制止承包人在不符合施工技术规范或操作规程要求的情况下施工；在未及进行检测、试验的情况下，有权要求暂停施工；（3）专业监理工程师负责组织对分管的工程进行质量认证、验收和计量工作；（4）专业监理工程师负责分管工程的施工工艺试验和认定工作，必要时经驻地监理审批；（5）专业监理工程师有权对分管工程的施工安排加以确认，或提出意见或发布指令；（6）计量工程师主要对合同执行或变更的事项进行管理和控制，对承包人的施工设备、人员配备、分包及其进场计划、施工计划的制订和执行、工期的保证、工程变更、索赔以及工程费支付等进行全面检查、控制；在授权范围内，就上述各方面进行检查处理，或上报上级主管监理工程师核批执行；组织工程计量，编制支付证书；组织并参与各阶段的验收工作；合同工程师有权对不胜任的施工管理人员或分包人提出处理意见，报上级审定；（7）试验工程师负责本合同的试验监理工作,对材料性能、各种混合料配合比、成品料的强度、密度及其他质量指标进行控制；按要求频率独立进行抽检；有权对承包人的试验室配备和试验人员素质进行检查确认，对试验方法、流程进行确认，对不合格者有权要求更换或改变；有权审查承包人的试验资料，检查承包人试验仪具的使用状态，督促承包人及时进行调试、校正。（8）安全监理工程师负责本工程的安全监理工作：审查承包人的安全保证体系是否健全有效；审查承包人的安全技术措施、施工现场临时用电方案及工程项目应急救援抢险方案是否符合要求；审查承包人的施工安全应急预案是否合理可行；监督承包人按专项安全施工方案组织施工，对承包人违反安全法律、法规的行为及时予以制止；监督承包人进行安全生产自查工作、落实施工生产安全技术措施，对施工现场进行安全生产检查；发现安全事故隐患，应立即书面指令承包人整改并及时报告业主；（9）环保监理工程师负责本工程的环保、水保监理工作：审查承包人的的环保、水保保证体系是否健全有效；审查承包人的的环保、水保应急预案是否合理可行；随时检查施工过程中承包人制订的环保、水保措施的落实情况，如发现承包人存在违反有关环保、水保规定、未按合同要求落实环保、水保措施的情况，应立即书面指令承包人整改并及时报告业主。3、驻地试验室负责人职责（1）在驻地工程师的领导下，负责所辖合同段的监理试验检测工作，对所抽检及出据的试验检测报告负责；（2）熟悉合同条款、规范和试验规程，协同驻地监理处监督检查承包人工地试验室，按规定的标准进行试验；（3）组织完成驻地监理处监理送交或提出的抽样试验，及时提交试验结果；（4）审查试验结果，给出结论，按时签署试验检测报告，对完成的试验及时进行统计和汇总。4、监理员职责旁站监理的目的是对承包人的各项施工程序、施工方法和施工工艺进行有效的控制，实行全方位、全过程、全环节的监理，包括以下主要内容：（1）、检查用于工程的材料、设备、现场施工人员及其它施工条件与批准的单项工程开工报告是否符合要求；（2）、检查各种集料的级配、砼配合比及用量与批准的标准试验通知是否一致；（3）、检查施工方法和操作工艺，对影响工程质量的方法和工艺及时发出警告或作出指示；（4）、进行每道工序或单项工程完工后的检查验收；（5）、对隐蔽工程进行覆盖前的检查，必要时进行开孔检查；（6）、监督承包人的试样抽取和控制参数的测定及记录；（7）、观察了解影响工程进度和质量的风险、隐患及外部干扰的信息，及时报告驻地及专业工程师。5、监理试验人员职责（1）在试验室负责人的领导下，进行各种监理试验检测工作。对所做的试验及其抽检数据负责；（2）整理试验数据，给出试验结果和结论，填写试验报告报负责人审查；（3）完成试验室负责人交办的其它业务工作。为了进一步加强施工现场监理人员的工作责任心, 进一步加大监管力度，切实做到坚持旁站、检查到位、不留空白，对监理人员提出“五勤”工作法，即：一要腿勤：要求每个监理人员深入工地，加强对现场的巡视工作，做到点到面到，不留死角，随时处理质量缺陷，切实避免质量与安全事故的发生。二要眼勤：要求监理人员在工地巡视过程中，做到眼里有活，并善于抓重点项目、重要工序、重要部位，以抓重点带动一般的方法来控制质量与进度。同时随时掌握施工单位的机械、人员的变化情况、自检人员的自检情况及质量与安全存在的隐患情况。三要嘴勤：要求监理人员将工地发现的问题及时准确地转达给施工单位，以避免重复施工及返工，真正做到事前监理。四要手勤：要求监理人员对工作中发现的问题，所采取的措施和办法都详细记载，特别是对隐蔽工程的检验与评价，必须用资料和数据说话。监理人员的各项指令做到以书面形式发布。同时认真填写监理日志与旁站记录。五要脑勤：要求每个监理人员积极主动地开展监理工作，在工作中多动脑筋，多出主意想办法，在确保质量与安全的前提下，加快工程进度。同时对施工现场出现的各种异常情况及时加以仔细分析。“五勤”工作法要求监理人员在工作中对工程的质量、进度、安全做到“盯得住”、“看得准”、“说得对”、“写得细”、“想得透”，切实履行监理职责。2.4 监理人员签字用语与权限规定为了加强工程管理，督促承包人及时、如实地记录、填报工程资料，规范监理人员的签字行为，对监理人员签字权限及时限进行界定。这一规定，对监理人员和承包人均有约束力，违反本规定的签字视为无效。2.4.1 一般原则1 分级原则监理人员职务划分为驻地监理工程师、专业监理工程师、监理员三级，各级由任命的相应职务的人员签字，越级签字无效；2 专业原则承包人申报的工程资料，必须由相应专业（道路、结构、测量、试验等）的监理人员签名方为有效。特殊情况，由于工作需要，上一级监理可以指定其他能胜任本专业工作的人员代行其职能并签字。即使在这种情况下，仍须上一级监理加签确认方为有效。3 充分原则当一种工程资料按规定需两名及两名以上现场监理人员签名（例如现场工程数量的确认等）时，一人签名无效；当一种工程资料需要几级监理或几方签名（例如变更文件、计量文件等）时，缺级或缺方签字无效。4 亲历性原则各种现场资料的认可，应由亲自参加者签认；没有亲历者签字视为无效，但上级组织现场核实者除外。5 时效原则承包人应按规定时限申报工程资料，各级监理人员应及时进行核实、签认。若承包人不按规定时限申报资料（例如延期申报、索赔申报、变更申报、计量申报等）造成工程质量或数量无法确认，监理人员此后可以拒签，责任由承包人承担；若监理人员在规定时限内既不指出问题，又不进行签认，承包人可以向上及业主投诉，监理机构视情节对当事人作相应处理。6 特殊情况的处理原则当事人已离职，或因其他原因不能履行职责，由上一级监理集体研究，指定专人组成核查组，进行核实，按实签认，并须上级监理加签方为有效。2.4.2 签认权限与时限各种资料表格的签认均在不同章节中明确规定由哪级监理人员，在什么时限内签认。诸如测量、试验资料，施工原始记录，工序检查，分项工程检验，工程计量，工程变更等。2.4.3 签字用语 1. 推荐使用下列监理用语： （1）.同意变更，数量属实； （2）.已完成工序达到设计要求，同意进入下一道工序； （3）.情况属实； （4）.已核、属实； （5）.同意该方案； （6）.同意在XX工程使用。 2. 杜绝使用以下不规范用语： （1）.可变更、可挖除、应变更、可行； （2）.请（XX）批示； （3）.已阅； （4）.同意上报； （5）.请承包人自检后，进入下一道工序； （6）.施工无异常情况。第三章 施工准备阶段的监理工作3.1 设计图纸审核3.1.1 驻地监理处组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过业主向设计单位提出书面意见和建议；组织承包人对沿线水系进行调查，以确定涵洞、通道、桥梁的位置准确合理及排水顺畅，对需要新增和改变设计的涵洞、通道等及时报告业主。3.1.2 专业监理工程师审核1 设计图纸中软基处理部位与地质勘探报告是否一致，有无漏项，漏段。2 大、中、小桥从基础到桥面闭合情况；轴线座标闭合情况。3 图纸工程量是否正确，工程量清单与图纸是否一致。4 以合同工程量清单中项目费用名称为单元，完成各单元设计工程量统计，以便计量。3.1.3 监理员认真阅读图纸，协助监理工程师完成图纸审查。3.2 设计交桩3.2.1 业主组织设计单位向监理工程师和承包人现场交桩，包括平面控制桩、高程控制桩、护桩等，同时移交有关工程测量资料。3.2.2 交桩后，承包人应立即着手控制桩复测工作，专业监理工程师应按以下要求对承包人报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包人报送的施工测量成果予以签认：1 检查承包人专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；2 复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。3.3 审查承包人工地实验室监理工程师应在施工准备阶段对承包人的工地试验室从以下几个方面进行考核。1 试验室的临时资质及其试验范围。2 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证件。3 试验室的管理制度。4 试验人员的资质证书、上岗证；试验仪器设备数量、性能、标定（鉴定）证明以及标准试验和试验方法。5 本工程的试验项目及其要求。 3.4 审查施工组织设计1 检查承包人的工程进度计划是否满足总工期要求，工序、分项、分部工程安排是否合理，网络图是否齐全；2 审查施工方法、施工工艺是否合理、先进；3 审查承包人的管理人员和工程技术人员是否与投标文件相符，如有变更，替换人员的资格应不低于被替换人员；4 审查承包人进场的施工机械设备的数量、型号、规格、生产能力和完好率与投标文件是否相符；各种施工机械设备的配套与施工技术要求相适应；5 审批、检验主要材料的料源、料质和进场计划，对不合要求的材料监理工程师有权拒绝使用，并责令承包人限期清退出场。审查承包人混合料的施工配合比；6 审批承包人的质量保证体系承包人应建立完整的以自检为主的质量保证组织体系，并有专职负责质量保证和自检工作的质检工程师；各级专职自检人员应由施工经验丰富、具有中级以上专业技术职称，熟悉试验的技术人员担任，以保证按规范要求进行每道工序；7 审查承包人做好安全施工、环保的措施和方案。3.5 分包单位资质审查3.5.1 如果存在分包工程，则监理工程师应在施工准备阶段对分包单位资格进行审核，内容包括：1 分包单位的营业执照、企业资质等级证书，特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。2 分包单位的业绩。3 拟分包工程的内容和范围。4 专职管理人员和特殊作业人员的资质证、上岗证。3.6 学习、理解本细则3.7.1 驻地监理处驻地监理处组织监理人员按章节学习，对监理程序应重点学习，理解其实质，提高现场处理问题的能力和水平。第四章 工程质量控制工作4.1 质量监理工作的内容施工阶段的质量监理是影响工程质量的关键，在这阶段质量监理应本着“主动监理，预防为主”的原则进行控制。施工阶段主要由承包人按施工技术规范、设计图中要求的施工方法及经监理工程师批准的施工方案来实施工程，以达到设计的要求和质量标准，监理内容为：4.1.1 检查并责成承包人完善质量保证体系。4.1.2 审批分项工程的试验段和正式开工报告的施工工艺，施工方案，并审批试验结果。4.1.3 检查承包人的施工工艺和方法是否符合技术规范的要求；是否按监理工程师审批的方案进行施工。4.1.4 检查，检验施工中所使用的原材料、混合料是否符合技术规范规定的材料技术指标和混合料配合比。4.1.5 对承包人报验的每道工序进行质量验收，验收合格后批准承包人进行下道工序的施工。在这阶段，监理工程师主要抓住“检查”这个重点，按照有关技术规范评定标准进行检测，必要时提高检测频率。4.1.6 尽早发现和制止可能影响工程质量的任何因素或质量事故苗头，对施工中发现的质量缺陷或质量事故进行调查处理。当缺陷或事故经处理达到设计和技术规范要求后，批准承包人继续使用。4.1.7 使用业主提供的软件，在计算机网络中进行质量信息收集、整理、处理和反馈工作。4.2 质量监理工作的程序施工监理程序是监理工程师为了使工程施工或管理按一定的规程和顺序进行的工作步骤，施工人员和监理人员必须遵守，其主要程序见下页质量控制程序框图。4.2.1 审查开工报告。在各分部工程（单位、分部及分项工程的划分见表41）开工前14天，承包人必须按驻地监理处要求的内容及格式事前向监理处提交开工申请报告，除按湖南省竣工资料范本表格填写外，还应提供测量资料、试验资料、施工组织设计等基础资料，监理员和专业工程师审查后，提出审查意见报驻地监理工程师审批。质量控制程序框图承包人提出开工申请进行下道工序返工 不合格 施工单位自检填报工程质量检验报告单单合格签认工程质量检验单报告单合格分项工程完工 不合格 审查开工申请单每道工序完工合格 不合格 施工单位自检合格 不合格 填报中间交工证书合格监理工程师检查、汇总工程质量检验报告单签发中间交工证书中间计量监理工程师在审查、审批承包人开工申请报告时，应：1 监理工程师在审查、审批承包人开工申请报告前应对有关设计图纸进行复核。2 监理工程师对承包人所报资料应逐项进行检查，并掌握以下原则：1）开工时需采用设计图纸必须经过复核无误；2）人员、机械设备、材料不足不准开工；3）未经检验认可的材料不准使用；4）施工工艺、施工方案必须保证质量符合设计及规范要求。5）前道工序未经检验后道工序不准开工。4.2.2 工序自检报告承包人质量自检人员应按照监理工程师批准的工艺流程和提出的工序检查程序，在每一道工序完工后，首先进行自检，自检合格填报有关施工的原始记录表，工程质量检验报告单，提请监理工程师进行检查认可。4.2.3 工序检查认可监理工程师接到报告单后，应紧接着承包人的自检每道工序完工后进行检查验收并签认原始记录表和工程质量检验报告单，如验收合格同意承包人进行下道工序，对不合格的工序应指示承包人进行缺陷修补、返工或采取其它补救措施。前道工序未经检查认可，后道工序不得进行。4.2.4 分项工程完工检验认可承包人按表41分项工程分类完工后，承包人质量检验工程师、技术主管对已完工的分项工程组织有关人员自检，自检合格后，按第十三章要求的表格内容填写工程质量检验报告单，并对该分项工程所有原始记录表，有关质量检验报告单报专业监理工程师。专业监理工程师接到报告后，组织有关监理人员与承包人自检人员一起对完工分项工程进行检查验收，验收合格后，对质量检验报告单进行签认，如不合格，则令承包人进行缺陷修补、返工或其他补救措施。未经检验或检验不合格的分项工程，不得进行下一分项工程项目的施工。4.2.5 监理工程师主动动态控制按照监理工程师职责，驻地监理工程师经常巡视工地，专业监理工程师要每天巡视工地，监理员要时刻巡视工地，及时发现承包人的施工是否符合施工规范要求，各种检测、测量是否符合设计或规范要求，质量自检系统是否正常运转，防止质量缺陷，把可以预料的问题或不规范施工的问题，事前提醒承包人采取有效的措施或指令承包人暂停施工，避免造成不必要的返工。单位、分部及分项工程的划分 表41单位工程分 部 工 程分 项 工 程路基工程(每10Km或每标段为单元)路基土石方工程(13 Km路段)土方路基，石方路基，软土地基、土工合成材料处治层等排水工程(13 Km路段)管道基础及管节安装，检查（雨水）井砌筑，土沟、浆砌排水沟，盲沟，跌水，急流槽小桥.(每座为单元)基础及下部构造、上部构造预制、安装或浇筑，桥面，栏杆，人行道等涵洞(13 Km路段)管涵，盖板涵，箱涵，拱涵、倒虹吸管，通道砌筑工程(13 Km路段)挡土墙，锚喷支护，护坡大型挡土墙.(每处为单元)基础，墙身，面板预制，面板安装，加筋土挡土墙总体等路面工程*路面工程(13 Km路段)底基层，基层，面层，垫层，联结层，路缘石，人行道，路肩等桥梁工程(大、中桥)基础及下部构造以每墩、台为单元明挖基础，桩基，承台，锚固系统安装，桩的制作，钢筋加工安装，柱及双壁墩，墩台身、墩台安装，墩台帽，组合桥台，锥坡等上部构造预制和安装主要构件预制，其他构件预制，钢筋加工及安装，预应力筋的加工和张拉，梁板安装，顶推施工梁现场浇筑钢筋加工及安装，预应力筋的加工和张拉，构件浇筑总体及桥面桥梁总体，桥面铺装，钢桥面板上沥青混凝土铺装，伸缩缝安装，栏杆，护栏安装，人行道铺设，灯柱安装等防护工程护坡，护岸，导流工程，石笼防护，砌石工程等引道工程路基，路面，挡土墙，小桥，涵洞，护栏，标志，标线等互通立交工程桥梁工程(每座为单元)基础及下部构造，上部构造预制、安装或浇筑，桥面，栏杆或护栏，人行道等匝道工程(每条为单元)路基，路面，通道，护坡，挡土墙，护栏，标志，标线等交通安全设施等(每20Km或每标段为单元)标志标线(13 Km路段)标志，标线，视线诱导标等防护栏、栅(13 Km路段)护栏和柱预制，波形梁护栏，混凝土护栏，缆索护栏，防眩设施，隔离栅等紧急电话(13 Km路段)紧急电话照明设施(13 Km路段)照明设施注：路面工程每10Km或每标段为单元。4.3 质量监理工作的方法与措施4.3.1 测量复测测量工作要贯穿于施工的全过程，它是监理工程师质量控制的重点之一，监理工程师要加强测量工作的复查，对放线所依据的基准点、基准线都要经过严格复查，并严格遵照要求执行。4.3.2 试验检测试验检测的重点是控制好各种原材料的试验检测工作，以保证工程所用材料都是合格材料。在施工前，监理工程师对各种试验数据认真进行复核，批准使用范围，在施工中，监理工程师要督促承包人对所施工工程取样进行试验证实和完工后进行试验检测，并独立抽检证实。4.3.3 试验段各个分项工程开工前，承包人均要进行试验段的施工。试验段开始前，承包人按规定内容向监理工程师提交试验段开工报告，监理工程师按程序审查、审批试验段开工报告后，同意承包人进行试验段开工。承包人在软土地基、路面工程或采用新技术、新工艺、新材料等进行施工时，应采用不同的施工方案做试验段。在试验段施工中，承包人技术主管、质检工程师、测量工程师、试验工程师与监理工程师一道对施工过程、工艺控制，施工方法等进行详细的检测记录，从中选出施工的最佳方案和质量控制程序指导全线开工，避免全线开工时因各种因素造成质量缺陷或不必要的返工。4.3.4 现场监理现场监理是指监理工程师对施工过程全方位进行主动动态跟踪，随时检查原材料质量、施工方法、施工程序、施工工艺、机械设备、配合比是否与被批准的相符，并对承包的试验方法，取样方法及测试数据进行检查、监督。检查隐蔽工程和关键工序的施工质量，对工程质量有重大影响，有特殊要求的工序或质量不稳定的工序，及时发现隐患，避免或减少质量缺陷的发生。检查、督促承包人按设计图纸和技术规范要求施工，对工程质量实行监控。现场监理主要包括以下内容：1 在施工期间每天对施工现场进行巡视，现场发现并处理施工质量问题；2 对承包人施工的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序及工艺，应由专业监理工程师或监理员实行全过程的旁站监督，及时消除影响工程质量的不利因素；3 监理人员应全环节地对每道施工工序结束后及时进行检查和认定，并现场监督承包人的试样抽取及施工记录。4.3.5 指令性文件监理工程师通过书面指令文件对承包人的施工质量进行控制，包括监理工程师对承包人的原材料、混合料配比、施工方案、施工机械设备等方面的批复文件、工程变更、补充技术标准，要求以及一些通知、会议纪要、备忘录、情况通报等，监理工程师运用这些指令性文件给承包人指出施工中存在的问题或质量事故的苗头，提醒承包人加以注意和改进，提出对质量问题的处理意见或对承包人提出的处理意见的批复等。4.3.6 建议创优活动分项工程开工时，首先树立12个形象工程作样板，通过以点带面，提高工程整体质量。业主、监理单位与承包人一同对施工工程进行检查、评比，并进行综合评定，评出样板工程，带动全线施工，确保工程质量目标的实现。承包人的实施措施：1）建立强有力的施工质量保证体系，组建以专业人员与兼职人员相结合的工程质量自检网络，建立工程质量管理岗位责任制及奖罚办法，要求从领导到工人，每个人都明确在工程质量管理上自己所承担的责任和义务；2）组织技术人员认真学习和熟悉设计图纸，了解设计意图和施工工艺要求，设计存在的问题应及时向监理工程师和建设单位报告，将设计中存在的问题尽量消灭在付诸实施之前；坚持“百年大计，质量第一”的方针，强化各种形式的宣传教育，针对工程的特点，组织全体管理人员和工人学习有关的标准、规范、规程，采取各种途径提高施工人员技术素质，利用雨天和施工间隙举办学习班，请监理工程师和有关专家讲授技术要点和施工操作方法，组织各种形式的劳动竞赛；4）加强工地试验室的建设，配备先进的试验仪器和检测设备，同时，加强试验人员的培训，提高试验人员的业务技能；5）建立施工技术交底制度，技术人员要认真写好技术交底书，对施工员、班组长或全体工人进行现场技术交底，同时交代清楚确保工程质量的措施；6）严格控制进场材料的质量，加强对原材料的管理；7）加强施工过程中的自检、互检和交接检工作，对交付监理工程师签认的工程，要落实质量责任制；8）要认真推行全面质量管理（即 TOC）活动，成立质量管理（即OC）小组，以桩基、不良地质情况路基、构筑物的处理、高架桥等为攻关课题，组织OC小组成员反复研究制定相关对策，最终达到优质、快速、高效的目的；9）根据各标段的特点，树立12个形象工程作为试点，加大投入和管理力度，总结经验以点带面推动所辖标段工程质量整体水平的提高；10）各承包人的创优活动领导小组定期组织质量检查活动，定期和不定期召开质量分析会，虚心听取设计、监理工程师的意见，并制定改进措施。监理工程师的实施措施：1）监理工程师应遵照“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟、廉洁自律”的原则，严格按公路工程建设的法律、法规、标准、规范和规程，严格履行监理合同，监督施工合同的实施；2）坚持以预防为主、防患于未然的原则做好事前监理，对于易出差错的施工难点或事先预料的某些技术问题，应事先向承包人交底，采取有效的事前措施，把质量问题消除于萌芽状态；3）所有工程未经承包人自检的拒绝检查；4）对承包人试验人员所进行的试验检测工作进行旁站；5）认真审查承包人所报的施工组织设计和技术措施，对于一般工序进行巡检或抽检，对于关键工序必须坚持跟班旁站；6）按监理合同规定，配备必要的检测试验设备，凭数据对施工进行监理；7）加强对进场材料的检验工作，对承包人选定的砂、碎石场进行实地调查，督促检查施工单位对进场材料进行妥善管理；8）认真对设计图纸送行详细而全面的审查，发现问题后，一方面要及时通知承包人，以免造成施工错误，另一方面要迅速报告建设单位；9）按监理合同规定，配备业务素质强、实践经验丰富、具有公正、有效开展监理业务能力的监理人员；10）对于每季度或每月由业主组织的工程质量检查中发现问题较多的承包人，由副驻地监理工程师蹲点亲自抓该标段的工程质量，并进行必要的整顿，通过调整人员、改进施工工艺等手段，促进落后标段质量水平的提高。 附件一：施工单位考核评分标准施工单位质量自检体系完善，内业资料达到要求（满分10分）；现场使用的材料情况，不合格每处扣 1分（满分10分）；施工工艺、工序是否达到规范要求、对每个不规范的工艺、工序扣2分（满分10分）；业主组织的检查发现质量和安全问题要求停工、返工的，停工每次扣5分，返工每次扣1分（满分 10分）；业主抽检情况，抽检达不到要求每处扣2分（满分10分）；工程质量事故：发生重大质量事故扣15分，发生一级一般质量事故扣10分，发生二级一般质量事故扣 5分，发生三级一般质量事故扣 2分（满分20分）；工程质量评分：根据公路工程质量检验评定标准的评分办法达到8590分的得10分，超过90分的除得10分外，每超1分则得分另加1分（满分20分）；承包人应做到文明施工，存在脏、乱、差现象或现场紊乱无序，每处扣 1分（满分 10分）。4.4 各分项工程质量监理重点4.4.1 测量1 检查承包人结构物控制网及精度。2 中桩及中线。3 涵底标高与流水底面标高关系。通道路面标高与两端路标高关系。4.4.2 路基填筑工程。1 每层虚铺厚度。2 有效压实部位宽度。3 与结构物、填筑段与段之间、便道与路基结合部。4 压实度，承包人自检频率不得小于4处/200m，监理抽查不小于20%，含水量测定必须在现场完成。4.4.3 砼工程1 永久外露面模板必须保证外观质量；2 养护；3 预埋件位置监理人员必须全数检验。4.4.4 钢筋工程1 焊条型号、焊接长度，搭接长度；2 钢筋直径与数量。4.4.5 桥涵其它1 支座标高及位置；2 支架刚度、稳定性；3 跨线桥支架预压。4.4.6 浆砌工程1 砂浆拌和（砌体砂浆一律用机拌）堆放；2 砌筑砂浆是否饱满；3 外观平整，线形顺畅。4.4.7 路面工程1 水泥混凝土路面 （1）试验路段，测试主要指标； （2）水灰比和塌落度； （3）现场测量控制，通过控制标高来控制板厚； （4）底基层用平地机整平，基层和面层用摊铺机摊铺或其它方法操作； （5）施工缝和横向缩缝、胀缝重合； （6）控制砂、碎石、水泥等的质量，压实或振捣必须充分，及时养生； （7）根据气温的变化，掌握切缝时间。2 沥青混凝土路面 （1）试验路段、试验主要指标； （2）沥青用量（油石比），马歇尔试验，压实度，抗滑表层构造深度； （3）现场测量控制：出料温度，摊铺温度，碾压温度，厚度，平整度； （4）原材料质量控制：碎石，矿粉，沥青，外加剂； （5）基层及底基层厚度，标高，平整度控制。关键工程的质量控制要点质量是工程的生命线，只有合格的工程才可以计量与支付，不合格的工程必须进行返工处理或拆除重建，将造成不同程度的经济损失，并延误工程进度。因此，监理工作的“三大控制”必须以“质量控制”为前提。在本项工程的监理中，我们将本着“严”字当头的原则，按照监理程序检验每一道工序的质量，使每一项验收的工程百分之百合格，并达到业主制定的质量总目标中要求的优良率。根据本段工程的特点及我公司以往的工程监理经验，兹提出本项目路基、路面、桥涵构造物等关键工序质量控制技术要点如下：一、一般路基填筑自2004年交通部颁布新的质量评定标准后，路基工程压实要求较以前标准有所提高，压实的质量如何，直接影响着