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11经管26班涂德峰201131142626,制度与经济发展,学习要点,名词解释：制度、制度变迁、制度创新、技术创新计划经济体制、市场经济体制制度的功能经济体制与经济发展的关系政府在经济发展中的作用制度变迁的过程,第一节制度,一：什么是制度按诺斯的定义：“制度是一个社会的游戏规则，更正式的说，制度是设计的，决定人际互动结构的约束。青本昌彦认为制度是关于博弈如何进行的共有新娘的一个自我维系系统，制度本质是对均衡博弈路径显著哥固定特征的一种浓缩型表现制度一词，在中国思想史上久已有之。商君书中就有这样的叙述。“凡将立国，制度不可不察也，执法不可不慎也，国务不可不谨也。按现代汉语词典解，1、要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。如工作制度。2、在一定的历史条件下形成的政治、经济、文化方面的体系。如社会主义制度。,二：制度的构成制度主要由正式制度和非正式制度两部分构成正式制度：是人们有意识的创造的一系列规则。正式约束包括政治规则、经济规则和契约。这些规则可以排成一个等级结构，其中最一般性的规则则是宪法，然后是各种法律，在往下是法律规则、规章条列，最具体的是个人间的契约。非正式制度：数目更多，影响更为广泛，也更根深蒂固。非正式约束包括价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等因素。其中意识形态处于核心地位。非正式约束的另一项主要内容是惯例或习惯，她是正式约束的延伸、细化和限制。,三：制度的功能减少不确定性减少机会主义和促进合作减低交易费用外部性内部化提供激励和约束机制,制度产生的原因,制度的产生取决于制度的供给和需求；制度的供、求取决于制度的成本收益比较；当制度收益大于制度成本时制度的产生就具有经济合理性,制度的收益和成本,制度的收益包括：降低风险和不确定性（如供货合同等）取得直接经济收益（如承包合同等）获得心理满足（如慈善和捐赠制度等）制度的成本包括：执行成本产生成本【注：制度的成本属于“交易成本”的范畴】,制度的职能,提供有效信息使预期成为可能,提供刺激（正向或反向）,降低交易费用,减少不确定性,为合作创造条件,抑制人的机会主义行为,制度,约束个人的偏好于抉择,行动,结果,改变相对价格,制度的职能,第二节制度创新,一：制度创新的含义制度创新（InstitutionalInnovation）是指在人们现有的生产和生活环境条件下，通过创设新的、更能有效激励人们行为的制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的创新,二：制度创新的动力从一般意义上讲，制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化，如出现预期的净收益超过预期的成本，一项制度就会被创新。可以说，制度创新是制度主体根据成本收益分析进行权衡的结果。制度创新之有在这样两种情况下发生：创新改变了潜在利益：创新成本的降低使制度的变迁变得合算,三：制度创新的过程戴维斯和诺斯认为，制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交替变化过程。在制度学派经济学家看来，制度不断完善的过程，就是这样一种周而复始的从制度的非均衡到制度的均衡的动态变化与发展过程。,创新的五个阶段：形成“第一行动集团”阶段第一行动集团提出制度创新方案的阶段第一行动集团对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段形成第二行动集团阶段第一行动集团和第二行动集团协作努力实施制度创新并将制度创新制度变成现实的阶段,制度创新与技术创新的关系,制度变迁的内涵制度变迁的诱因（发生机理）制度变迁的基本方式制度变迁的路径依赖性,制度变迁的内涵,定义：制度变迁是新制度产生并否定、扬弃或改变旧制度的过程制度变迁可能发生的情况1、原有各种制度保存，产生新的制度。2、原有制度本身演变成新的制度，也行还保留了过去的一些特征，但是一部再等同于原来的制度。3、原有制度结构中的一些制度因失去存在意义而消亡，这样，也许制度结构发生变迁。4、原有制度结构中，制度的性质、种类不变，但是，相对低位发生变化，从而使制度结构发,制度变迁的诱因（发生机理）,相对价格的变化是制度变迁的最主要源泉，要素价格比率变化、信息成本的变化、技术的变化都是相对价格的变化。偏好或口味的变化是制度变迁的另一源泉。此处观念和意识形态的因素对偏好或口味的变化也有很大影响。,制度变迁的动因,制度变迁的动力主要分为内动因和外动因内动因：把变迁主体的作用从理论上抽到，单纯考察制度内部，被一种力量推动着的制度变迁外动因：制度变迁的外动因是变迁主体从事变迁的动力，也就是制度变迁主体发动制度变迁的动因或动机。,制度变迁的基本方式,制度变迁的基本方式主要有四种单项（局部）变迁与整体变迁单项变迁就是某方面或某个层次的制度独立于其他制度而变革。整体变迁就是按照某个目标或参照物，设计出一整套新制度，然后在短期内废除旧制度，以全新的制度取而代之。诱致性变迁与强制性变迁诱致性变迁与强制性变迁这种划分的角度是什么，可能有不同的理解。制度变迁与美国经济增长一书中说到“安排如果是一种政府形式，它直接包括政府的强制权力，如果他是一种自愿形式，它可能是现有产权结构的强制权力的基础。”,1、渐进式变迁与突进式变迁所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平稳，没有引起较大的社会动荡、新旧制度之间的轨迹平滑衔接较好的变迁方式。而突进式变迁也可以称为激进式变迁过革命式变迁，还被比喻为“休克疗法”是相对于渐进式变迁而言的。2、主动式变迁与被动式变迁主动式变迁是一些主体从利益出发，对现存制度不满意或对新制度更为向往而主动发动的变迁。而被动式变迁是由于一些主体已经发动并最后完成了制度变迁而影响到另一些主体所遵循的原有制度的稳定而使他们利益可能受损而不得不被别的主体牵动着进行制度变迁。,经济体制与经济发展的关系,制度与资源配置与资源配置关系最为密切的制度是产权制度。产权可以定义为在资源稀缺条件下，人们使用资源的权力。直观地看，产权表现为人与物之间的某种归属关系，用马克思主义经济学的语言来说，这种人与物的关系体现了人与人的关系。不难设想，在只有一个人或资源无需供应的条件下，都不可能出现所谓的产权问题。,制度变迁的路径依赖性,路径依赖性是指这样一种现象：最有效率的“解”并不总是能够胜出，偶然因素可能对一个过程的早期阶段造成干扰，改变其进程。在一般意义上，完整的产权总是以复数的形式出现的，它不是一种而是一组权力，其中包括：1、使用权，即在法律允许的范围内，以各种方式使用财产。2、收益权，即直接从财产本身或经由契约从别人那里获取收益。3转让权，即通过出租或出售把财产有关的权力让渡给他人。,制度对经济发展的影响,制度为人们的交易活动提供了秩序，制度与技术一起决定了从事经济活动的生产成本和交易成本，决定了经济活动的盈亏。制度将人类历史、现状和未来联系在一起，决定了人类社会的长期发展进程。,科斯定理科斯定理是经济学家科斯提出的关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关系的定理。科斯指出：“如果定价制度运行无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的。”斯蒂格勒将这一思想表述为“.在充分竞争条件下，私人成本与社会成本相等。”在科斯定理中产权是充分界定的。科斯似乎没有定义产权成本，他所谓交易费用仅仅是定价制度的运行费用。其实，产权成本也是交易费用的一种，考虑到产权成本，产权式不可能充分界定的,计划经济体制的合理性和局限性,计划经济制度的合理性总的来说，计划经济可以保持经济稳定有序发展，并对经济做到很好的控制和调节，计划经济可确保所有资源都能持续运用，所有停产以致失业问题都不会发生，而通货膨胀问题不会存在，长期的基建投资，更不会受市场因素而停止，并可对经济做更好的预测和事前控制，并且计划经济可以保证居民的基本福利。,计划经济的局限性计划经济总体来说无法做到有效分配资源，不能改善微观经济效率。因为国家大部分资源都由政府或集体控制，于是乎国家无法满足全社会成员的消费需求进行生产，而计划经济因为缺少私人参与和竞争，就不能在生产方式不变的前提下有效提高效率，已致价格也不能通过竞争而有所调整,市场经济体制的优越性和局限性,市场经济体制的优越性：一、市场过程市场过程由以下几方面组成：1、竞争性供给和需求的作用决定单个市场上的价格和数量2、不同商品的编辑效用决定市场需求曲线3、不同商品的边际成本决定市场的供给曲线4、企业计算产品的边际成本和生产要素的边际收益产品，选择投入和产出，实现利润最大化。5各企业边际收益产品的总和构成对生产要素的引致需求。6在市场上，对土地、劳动的资本的引致需求与生产要素的供给相互作用，决定生产要素价格，即地租、工资和利息率7要素价格和数量决定了收入,市场的其它优点调节的灵活性和自动性激励创新，促进增长相对价格反映相对成本对非均衡的自我纠正分散权力,市场经济体制的局限性：1、收入分配不公2、外部不经济3、经济主体行为的短期化4、宏观经济结构的失衡,
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