宁夏省期货从业基础知识：期货竞价试题

宁夏省期货从业基础知识：期货竞价试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有_。A仓储费B佣金C交易手续费D保证金利息 2、期货公司业务既是中国证监会实行期货公司分类监管政策两年之后推出的期货公司创新业务，在一定程度上也是恢复期货公司原有的咨询业务A：期货投资咨询B：期货交易C：期货交割D：期货结算3、对于期货投资系统风险或整个市场的风险，可以运用_来进行控制和回避。A指数期货交易B投资组合的分散化和多CTA策略C保护性止损D期货加期权 4、期货公司在期货市场中的作用主要有_。A根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力B期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险C严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险D监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥5、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金_A期货业协会B期货公司C证券业协会D证券期货监督管理部门 6、客户开立账户，应当出具（）等证件。A中国公民身份证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件 7、对无套利区间描述错误的是。A：无套利区间是考虑到交易成本存在时的区间B：在无套利区间中套利交易得不到利润，反而会有亏损C：正向套利理沦价格上移的价位称为无套利区间的下界D：只有当实际期货价格高于上界时，正向套利才能进行 8、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A证券经纪业务B期货经纪业务C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务 9、下列_不属于通货紧缩三要素定义。A：物价水平持续下降B：货币供应量持续下降C：社会总需求下降D：经济衰退 10、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A3B5C10D1511、下列情形中，可以使得市场上对于咖啡的现期需求量增加的是_。A咖啡的价格上升B可可的价格上升C食糖的价格上升D预期未来咖啡价格将会下降 12、可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任A：期货交易所B：国务院期货监督管理机构C：期货业协会D：国家工商局 13、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。A中国期货业协会B中国证监会C期货交易所D国务院期货监督管理委员会14、受我国现行法规约束，目前期货公司不能_。A从事经纪业务B充当客户的交易顾问C根据客户指令代理买卖期货合约D从事自营业务 15、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A董事长B总经理C财务负责人D首席风险官 16、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列_情形的，应当认定为透支交易。A允许客户开仓交易B不通知客户追加保证金C不对客户强行平仓D允许客户继续持仓 17、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过办理。A：中国证监会B：期货业协会C：中国期货保证金监控中心D：国务院期货监督管理机构 18、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有_A远期合同B标准化合约C金属期货交易D利率期货交易 19、在我国期货市场交易的下列期货合约中，交易代码M代表_期货合约。A铝B大豆C铜D豆粕 20、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有_。A期货交易所管理办法是由国务院颁布的行政法规B期货交易管理条例是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C期货从业人员管理办法是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D期货从业人员执业行为准则(修订)是由中国期货业协会颁布的自律规则 21、召开理事会临时会议的情形不包括（）。A1/3以上理事联名提议B期货交易所章程规定的情形C理事长提议D中国证监会提议 22、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括_。A珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B以本人名义从事期货交易C向客户充分揭示期货交易风险D具有良好的职业道德与守法意识23、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A平仓B限制交易范围C加仓D限仓 24、下列四个选项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是_。A某大豆期货合约持仓集中度下降10%，市场资金集中度上升20%B某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度下降20%C某大豆期货合约持仓集中度上升10%，市场资金集中度上升10%D某大豆期货合约持仓集中度下降20%，市场资金集中度上升10%25、下列关于国债期货的说法，正确的有_。A在中长期国债的交割中，买方具有选择用哪种券种交割的权利B净价交易中，交易价格不包括国债的应付利息C净价交易的缺陷是在付息日会产生一个较大的向下跳空缺口，导致价格曲线不连续D买方付给卖方的发票金额包括国债本金和应付利息二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、属于从事期货业务的机构有（）。A期货交易所B期货经纪公司C从事境外期货交易的机构D期货投资咨询机构 2、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A限制人金B限制出金C限制开仓D提高保证金标准3、在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的_远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。A上升幅度大于B下降幅度小于C上升幅度小于D下降幅度大于 4、交易手续费的高低对市场流动性有一定影响，交易手续费过高会。A：增加期货市场的交易成本B：扩大无套利区间C：提高市场交易量D：抑制过度投机5、期货投资基金行业中的参与者有_。A商品基金经理B托管者C商品交易顾问D期货佣金商 6、期货公司首席风险官发现期货公司有，应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的C：期货公司净资本无法持续达到监管标准的D：股东干预期货公司正常经营的 7、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。A期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任 8、一个完整的交易计划一般考虑下列因素A：投入资金量B：交易数量C：目标价位D：止损点 9、下列关于金融期货特点的说法，不正确的是_。A交割具有极大的便利性B交割价格盲区大大缩小C期现套利交易更容易进行D逼仓行情更容易发生 10、期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起A：二日内B：三日内C：五日内D：十日内，申报。11、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有_。A从业人员受到训诫B从业人员受到公开谴责C暂停从业人员从业资格D从业人员被判3年有期徒刑 12、关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有_。A投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明B投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单C投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件D投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件 13、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告14、1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有_。A上海期货交易所B大连商品交易所C广州商品交易所D郑州商品交易所 15、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有_。A美式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权B欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权C欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利D欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择 16、期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。A降低保证金B暂时停止交易C限制会员或者客户的最大持仓量D调整涨跌停板幅度 17、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司_。A行为符合期货从业人员管理办法规定B应该将该事情在期货协会备案C应该在自己的网站上公告D行为违法，由证监会按规定处罚 18、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。A根据期货合同规定确定B根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失D双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任 19、按照买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同，可以将期权分为。A：现货期权B：期货期权C：看跌期权D：看涨期权 20、一般来说，期货价格预测的分析方法主要有A：德尔菲法B：湍流分析法C：回归分析法D：时间序列分析法 21、关于集合竞价的原则，正确的是_。A低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交B低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交C等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交D高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交 22、以下期货经纪合同无效的是（）。A15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同23、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。A：以营利；其全部财产B：不以营利；其全部财产C：以服务社会；国家信用D：以贯彻落实政府政策；政府信用 24、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动可分为两种趋势C交易量在确定趋势中有一定的作用D开盘价是最重要的价格25、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法