反洗钱内部控制制度建设--答案

反洗钱内部控制制度建设 1 课程学习 2 课程评估 3 课后测试 课后测试 测试成绩 100 0 分 恭喜您顺利通过考试 单选题 1 金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指 20 分 A 客户身份识别制度 B 大额和可疑交易报告制度 C 客户身份资料和交易记录保存制度 D 以上都不是 正确答案 A 多选题 1 完整有效的内部控制制度体系 会包括以下哪些方面的内容 20 分 A 制定核心管理制度 B 建立反洗钱工作责任制 C 建立严格的考核 评估和内部审计制度 D 建立反洗钱培训宣传制度 E 建立配合反洗钱调查制度和保密制度 正确答案 A B C D E 2 为做好客户身份识别工作 金融机构应建立 20 分 A 黑名单库 B 白名单库 C 政治敏感人物名单库 D 高风险客户识别系统 正确答案 A B C D 判断题 1 反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点 实现静态管理 20 分 A 正确 B 错误 正确答案 错误 2 金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设 实施和运行结果独立开展 调查 测试 分析和评估等系列活动 20 分 A 正确 B 错误 正确答案 正确