北京基金从业资格：期权合约构成要素考试题

北京基金从业资格 期权合约构成要素考试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合 题意 1 下列选项中 流动性较强的是 A 信托计划 B 基金 C 保险投资产品 D 银行理财产品 2 关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见 要求 H 股 公司应有 独立董事 A 一名以上 B 两名以上 C 三名以上 D 五名以上 3 基金运作费用包括 A 申购费 B 审计费 C 信息披露费 D 分红手续费 4 债券不能收回投资的情况有 A 债务人清算后没有剩余余额 B 流通市场风险 C 债务人不履行债务 D 债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 5 是指通过发售基金份额 将众多投资者的资金集中起来 形成独立财产 由基金托管人托管 基金管理人管理 以投资组合的方式进行证券投资的一种 利益共享 风险共担的集合投资方式 A 股权投资基金 B 证券投资基金 C 开放式基金 D 封闭式基金 6 通常 股票分割会导致股价 A 上涨 B 下降 C 不变 D 上下波动 7 基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平 公开的原则 以保护 利益为出发点 并进行及时充分的信息披露 A 基金份额持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 服务机构 8 资产配置的过程中 包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑 资产在相关持有期间内的预期收益率 确定投资的指导性目标 A 明确投资目标和限制因素 B 明确资本市场的期望值 C 明确资产组合中包括哪几类资产 D 确定有效资产组合的边界 9 下列各项中 不属于封闭式基金交易规则的是 A 报价单位为每份基金价格 B 基金的交易遵从 价格优先 时间优先 的原则 C 买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍 D 申报价格最小变动单位为 0 01 元 10 是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配 A 股票分红 B 现金分红 C 红利再投资 D 分红配股 11 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入 由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息 红利 利息时 代扣代缴 的个人所得税 A 10 B 20 C 40 D 50 12 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券 下列不属于公司证券的是 A 股票 B 公司债券 C 商业票据 D 金融债券 13 理论上 转增股本之后 每股价格相应 A 向下调整 B 向上调整 C 不变 D 随市场行情而定 14 是指基金资产因投资于各种债券 国债 地方政府债券 企业债 金融债等 而定期取得的利息收入 A 股票股利收入 B 债券利息收入 C 证券买卖差价收入 D 存款利息收入 15 相关研究表明 资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到 A 60 以上 B 80 以上 C 90 以上 D 95 以上 16 在二级市场的基金净值报价上 通常 LOF 的报价频率要 ETF A 高于 B 低于 C 等于 D 不低于 17 上市公司公开发行新股 增发价格通过询价方式确定 应不低于公告招股 意向书前 个交易日公司股票均价或前一个交易日均价 A 10 B 15 C 20 D 30 18 商业银行超额储备的持有形式一般不包括 A 股票 B 基金 C 短期国债 D 高等级公司债券 19 下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为 A 承诺利用基金资产进行利益输送 B 在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时 提供 业绩信息的原始出处 C 对投资者作出盈亏承诺 或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏 损分担 D 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 20 下列关于 ETF 份额的上市交易 正确的有 A 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B 实行价格涨跌幅限制 涨跌幅设置为 5 从上市次日开始实行 C 基金申报价格最小变动单位为 0 001 元 D 买入申报数量为 100 份及其整数倍 不足 100 份的部分可以全部申报卖出 21 是反映证券市场发展程度的重要指标 A 证券市场价值 B 证券化率 C 证券市场指数 D 证券种类 22 当基金份额净值计价出现错误时 应当立即纠正 并采取合理的措施 防止损失进一步扩大 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金登记机构 D 监管部门 23 场内申购赎回 ETF 采用 的方式 A 金额申购 份额赎回 B 份额申购 份额赎回 C 份额申购 金额赎回 D 金额申购 金额赎回 24 由基金投资者直接支付的费用有 A 申购费 B 交易佣金 C 过户费 D 托管费 25 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的 基金不能成立 此 时基金管理人要在基金募集期限届满后 日内返还投资者已缴纳的款项 并加 计银行同期存款利息 A 5 B 15 C 30 D 45 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有 2 个或 2 个以上符 合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 1 债券的久期综合考虑了 对债券价格的影响 是一个较好的利率风险衡量指 标 A 到期时间 B 债券发行主体 C 债券现金流 D 市场利率 2 将有价证券分为股票 债券和其他证券三大类 是按照 来分类的 A 证券发行主体的不同 B 是否在证券交易所挂牌上市交易 C 募集方式的不同 D 证券所代表权利性质的不同 3 关于证券市场的发展阶段 下列说法正确的有 A 纵观世界主要国家证券市场的发展历史 其进程大致可分为四个阶段 B 20 世纪初 资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 证券市场自身也获 得了高速发展 C 1929 1933 年是证券市场发展的停滞阶段 世界各国证券市场受到经济危 机的影响 D 20 世纪 70 年代开始 证券市场的发展进入加速发展阶段 4 基金持有人大会的召集 议事及表决的程序和规则在 中出现 A 招募说明书 B 基金合同 C 托管协议 D 基金份额发售公告 5 可能导致不可控跟踪误差产生 A 因投资者或交易人员的疏忽 B 交易成本 基金托管费 管理费等各项费用 C 交易所交易规则变化 D 资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 6 下列关于证券市场结构的说法 正确的有 A 按顺序关系 证券市场可以分为发行市场和交易市场 B 证券 一级市场 是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C 证券发行市场是流通市场的基础和前提 D 证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 7 下列关于证券投资基金税收问题的说法 正确的是 A 对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入 依照税法的规定征收营业税 B 对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入 依照税法的规定征收营业税 C 从 2008 年 4 月 24 日起 基金买卖股票按照 1 的税率征收印花税 D 对证券投资基金从证券市场中取得的收入 依照税法的规定征收企业所得 税 8 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 主要包括 A 会计师事务所 B 证券投资咨询公司 C 资产评估机构 D 律师事务所 9 关于风险调整后收益衡量指标 下列说法错误的是 A 通常特雷诺指数越大 基金的绩效表现越好 B 当夏普指数同为正值时 夏普指数越高越好 C 当詹森指数大于零时 说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D 特雷诺指数 夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 10 从 2008 年 4 月 24 日起 基金买卖股票按照 的税率征收印花税 A 1 B 2 C 3 D 4 11 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的 时 为巨额 赎回 A 3 B 5 C 10 D 20 12 下列关于金融衍生工具的叙述 错误的是 A 金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动 B 金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念 这里所称的基础产品 是一个相对的概念 不仅包括现货金融产品 也包括金融衍生工具 C 金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系 也 可以表现为非线性函数或者分段函数关系 D 金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 13 关于基金销售机构的会计系统控制规范 下列说法正确的有 A 基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B 应当采取适当的会计控制措施 规范资金清算交收工作 C 应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 14 关于有价证券的期限性 下列描述正确的有 A 债券的期限不具法律约束力 但可以对融资双方权益起到保护作用 B 股票一般没有期限性 C 股票可以视为无期证券 D 债券一般有明确的还本付息期限 以满足不同筹资者和投资者对融资期限 以及与此相关的收益率需求 15 封闭式基金是指 A 经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动 基金份额可以在依 法设立的证券交易场所交易 但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 基金份额可以在依法 设立的证券交易场所交易 但基金份额持有人不得申请赎回的基金 C 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 基金份额禁止在依法 设立的证券交易场所交易 但基金份额持有人可以申请赎回的基金 D 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 基金份额可以在依法 设立的证券交易场所交易 基金份额持有人也可以申请赎回的基金 16 基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券 在类型上主要是 A 封闭式基金 B 开放式基金 C 偏股基金 D 偏债基金 17 是衡量一个基金经营好坏的主要指标 也是基金份额交易价格的内在价 值和计算依据 A 基金份额净值 B 基金资产净值 C 基金资产总值 D 基金资产的估值 18 是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点 A 两极策略 B 子弹式策略 C 梯式策略 D 指数化策略 19 关于证券发行市场 下列说法正确的有 A 证券发行市场通常有固定场所 B 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 C 证券发行市场由证券发行人 证券投资者和证券咨询机构组成 D 证券发行人是资金的需求者和证券的供应者 证券投资者是资金的供应者 和证券的需求者 20 证券市场是指 A 证券发行和交易市场 B 证券的流通市场 C 证券的发行市场 D 证券的交易市场 21 以下关于混合型基金的表述 正确的有 A 混合型基金应更侧重考察其投资的 灵活性 B 其基金经理的择时能力在管理中尤为重要 C 混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好 D 从产品结构来看 与股票型基金相比 混合型基金更容易做到绝对收益 22 按照持有人权利的性质不同 权证可以分为 A 认股权证 B 认购权证 C 认沽权证 D 备兑权证 23 我国股票市场融资国际化以 等股权融资作为突破口 A B 股 B H 股 C N 股 D A 股 24 关于机构投资基金的税收 正确的说法是 A 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C 对机构买卖基金份额征收印花税 D 对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 25 按 划分 基金可分为公募基金和私募基金 A 募集方式 B 组织形式 C 规模大小 D 投资方向