安全风险分级管控工作制度

1 安全风险分级管控工作制度 为全面辨识 管控矿井在生产过程中 针对各系统 各环节可 能存在的安全风险 危害因素以及重大危险源 将风险控制在隐患 形成之前 把可能导致的后果限制在可防 可控范围之内 提升安 全保障能力 特制定本制度 一 总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中 针对各系统 各环 节可能存在的安全风险 危害因素以及重大危险源 进行超前辨识 分析评估 分级管控的管理措施 各单位主要负责人是本单位安全 风险分级管控工作实施的责任主体 各业务科室是本专业系统的安全 风险分级管控工作实施的责任主体 二 安全风险分级管控工作责任体系 一 成立 安全风险分级管控 工作领导小组 组 长 矿 长 常务副组长 安全副矿长 副 组 长 总工程师 生产副矿长 机电副矿长 成 员 通风副总 机电副总 地测副总 调度室主任 安全科 生产技术科科长 通风科科长 地测科科长 机电运输科 科长 培训科科长 采煤队队长 掘进队队长 机电运输队 综合 办主任 领导组下设办公室 办公室设在安全科 安全副矿长任办公室 主任 安全科负责检查 督促 安全风险分级管控 工作的实施情 况 2 2 职责分工 1 矿长是安全风险分级管控第一责任人 对安全风险管控全面 负责 确定安全风险分级管控体系组织机构 明确各职能部门的职责 权限 主持制定安全风险分级管控方针 目标 组织年度安全风险 辨识和事故后的专项辨识 建立安全风险分级管控工作制度 2 安全副矿长负协助矿长负责全面安全监察 职业卫生 安全 教育培训 负责安全风险分级管控工作的组织 落实和考核 3 总工程师协助矿长负责全面技术管理 科技创新 技术改造 安全技措 生产设计 水文地质 测量测绘 资源管理工作 负责 一通三防 地测防治水 隐患排查治理工作 分管生产技术科 通风科 地测科 负责组织分管专业 单位的危险源辨识评估和安 全风险分级管控工作 4 生产副矿长协助矿长负责安全生产 采掘管理 生产准备及 接续 分管调度中心 采煤队 掘进队 负责组织分管专业 单位 的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作 5 机电副矿长协助矿长负责机电运输 供电管理 特种设备 节能环保 分管机电运输科 机电运输队 负责组织分管专业 单 位的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作 6 通风副总协助总工程师负责 一通三防 技术管理 负责 一通三防 井下隐患排查治理 爆炸材料和消防工作 负责组 织分管专业的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作 7 地测副总协助总工程师负责水文 地质 资源和矿井测量技 术管理 负责组织分管专业的危险源辨识评估和安全风险分级管控 3 工作 8 机电副总协助机电副矿长负责机电运输技术管理 负责机电 运输设备 特种设备 节能减排工作 负责组织分管专业的危险源 辨识评估和安全风险分级管控工作 9 调度室 负责组织矿井生产系统和矿井监测监控工作的危险 源辨识评估和安全风险分级管控工作 10 安全科 建立矿井安全风险分级管控机制 组织事故的调 查 分析 处理 负责矿井日常安全监督检查 组织矿井安全风险 分级管控培训 组织年度危险源辨识评估 11 生产技术科 负责矿井采煤 掘进 生产设计 矿压和四 新项目的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作 12 地质测量科 负责组织地质 测量专业的危险源辨识评估 和安全风险分级管控工作 13 机电运输科 负责组织矿井机电运输设备 综机设备 特 种设备 供电专业的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作 14 通风科 负责矿井通风系统 瓦斯治理 煤层自燃发火防 治 综合防尘 消防的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作 15 采煤队 负责矿井煤炭开采危险源辨识评估和安全风险分级 管控工作 16 掘进队 负责矿井巷道掘进施工危险源辨识评估和安全风险 分级管控工作 17 机电运输队 负责矿井供电 提升 通风 压风 排水 矿井辅助运输 轨道铺设 副井提升 斜巷提升运输 架空人车等 4 危险源辨识评估和安全风险分级管控工作 18 综合办 负责矿井餐饮 住宿 洗浴等危险源辨识评估和 安全风险分级管控工作 19 班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控 岗位人员负 责本岗位的安全风险辨识管控 20 各单位通用职责 负责识别本单位危险源辨识 风险评估 风险分级管控 识别本单位适用的法律 法规 标准和相关要求 制定实施本单位培训计划 做好文件和记录的管理 三 办公室职责 安全风险分级管控 办公室负责检查 督促 安全风险分级 管控 工作的实施情况 具体职责如下 1 制定 安全风险分级管控 工作制度 明确辨识程序 评估 方法 管控措施以及层级责任 考核奖惩等内容 2 制定安全风险辨识的程序和方法 通过对系统的分析 危险 源的调查 危险区域的界定 存在条件及触发因素的分析 潜在危 险性分析 3 指导 督促各科室 区 队 开展 安全风险分级管控 工 作 4 组织相关人员对全矿 安全风险分级管控 实施情况进行检 查 考核 5 承办上级部门和矿 安全风险分级管控 工作领导组交办 的其他工作 三 安全风险辨识范围及方法 5 一 风险辨识范围 1 根据井上下所有作业地点进行排查 按照危险源 致灾因素 设备运转影响范围等 确定煤矿井上下安全风险辨识评估地点 2 重大危险源 根据重大危险源存在的危险性大小 发生事故的难易程度 事 故危害程度等因素 对存在的重大危险源按照煤与瓦斯突出 瓦斯 煤尘 煤层自燃 水文地质 机械危险性 电气危险性 采掘工作 面顶板 其它自然因素等种类进行划分评估 定性定量排查各煤层 采区 存在危险源的作业场所 地点 3 隐蔽致灾因素 按照隐蔽致灾因素的普查要求对采空区 废弃老窑 井筒 不良钻孔 断层 裂隙 褶曲 陷落柱 瓦斯富集区 导水裂缝带 地下含水体 河床冲刷带等不明 不清的隐蔽致灾因素进行排查 明确可能存在安全风险的作业场所 地点 4 生产作业中的关键环节 按照采 掘 机运 通 地测防治水等专业划分 对具体作业 场所 地点的关键时段 关键区域 部位 关键单位 关键环节可 能出现安全风险进行摸排 二 风险等级 按照安全风险评估结论可能造成的危害后果 将安全风险等级 从高到低划分为特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险五个等级 同时 及时关注风险源的动态变化情况 随时对 警示等级进行变更 6 三 管控措施 各部门要根据安全风险的特点和评估 分级结论 从组织 制 度 技术 应急等方面制定措施 通过隔离危险源 采取技术手段 实施个体防护 监控设施等办法 对风险源进行有效管控 达到回 避 降低和监测风险的目的 同时对安全风险分级 分层 分类 分专业进行管理 逐一明确管控层级 矿 科室 区队 班组 岗 位 落实具体的责任单位 责任人和具体的管控措施 四 风险公告 对存在的主要风险点 风险类别 风险等级 管控措施和应急 措施 在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏 制作岗位 安全风险卡片 标明安全风险可能引发事故的隐患类别 事故后果 和管控措施 应急措施及报告方式等内容 让每一名员工了解风险 点的基本情况及防范 应急对策 三 安全风险辨识 评估 管控工作流程 辨识 1 由矿长组织矿分管领导及各相关部室 对井上下所有作业场所和影响 范围进行安全风险辨识 2 新水平 新采 盘 区 新工作面设计前 由总工 程师组织相关副总工程师 业务科室 生产系统 生产工艺 主要设施设备 重大灾害因素等发生重大变化时 由分管副矿长组织相关副总工程师 业务科 室 区队 对存在的安全风险进行一次专项评估 辨识评估结果用于指导重新 编制或修订完善作业规程 操作规程 2 现场作业过程中突然出现异常变化危 及人身安全 现场作业人员立即停止作业 上报现场相关负责人 现场责任人 确认后 上报安全科 由安全科组织相关部室人员对危险因素进行现场辨识 3 对于电氧焊 有计划更换大型设备 拆除等特殊类情况 在预计范围内 由 相关部室或队组提前提出辨识要求 并制定措施 矿分管领导组织相关部门对 可能存在的因素进行辨识 评估 对现场危险因素辨识完毕后 根据分级管控内容 进行登记评估 并对 评估结果进行公示 管控 确定危险因素评估登记后 按评估登记管控要求 制定相应管控措施 并由相关部室和队区队进行现场落实 落实完毕后开始进行正常作业 并由矿 领导 安全科和分管部室对管控措施的执行情况进行监督 7 四 安全风险分级管控的辨识程序 评估方法 一 综合辨识程序 1 年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科 室 区队进行年度安全风险辨识 重点对井工煤矿瓦斯 水 火 煤尘 顶板 冲击地压及提升运输系统 露天煤矿边坡 爆破 机 电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识 及 时编制年度安全风险辨识评估报告 建立可能引发重特大事故的重 大安全风险清单 并制定相应的管控措施 将辨识评估结果应用于 确定下一年度安全生产工作重点 并指导和完善下一年度生产计划 灾害预防和处理计划 应急救援预案 二 专项辨识程序 1 本矿发生死亡事故或涉险事故 出现重大事故隐患或所在省 份发生重大事故后 由矿长组织分管副矿长 副总工程师和业务科 室 区队 从汲取事故教训和消除事故隐患的角度 开展一次针对 性的专项辨识 辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及 管控措施是否存在漏洞 盲区 指导修订完善设计方案 作业规程 操作规程 安全技术措施等 2 新水平 新采 盘 区 新工作面设计前 由总工程师组织 相关副总工程师 业务科室 重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方 面存在的安全风险进行一次专项辨识 辨识评估结果用于完善设计 方案 指导生产工艺选择 生产系统布置 设备选型 劳动组织确 定等 8 3 生产系统 生产工艺 主要设施设备 重大灾害因素等发生 重大变化时 由分管副矿长组织相关副总工程师 业务科室 区队 重点对作业环境 生产过程 重大灾害因素和设施设备运行等方面 存在的安全风险进行一次专项评估 辨识评估结果用于指导重新编 制或修订完善作业规程 操作规程 4 启封火区 排放瓦斯 突出矿井过构造带及石门揭煤等高危 作业实施前 新技术 新材料试验或推广新应用前 连续停产停工 1 个月以上的煤矿复工复产前的专项辨识 由分管副矿长组织相关 副总工程师 业务科室 区队 重点对作业环境 工程技术 设备 设施 现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估 辨识评 估结果作为安全技术措施编制依据 三 风险辨识评估方法 安全风险等级标准 由矿长牵头组织 在 煤矿安全风险预控 辨识标准的基础上 依据国家标准 规范以及确定的重大安全风险 辨识 评估 分级标准 结合我矿实际 制定安全风险等级评估标 准 从高到低 划分为特别重大风险 重大风险 中等风险 一般 风险 低风险五个等级 2 安全风险评估 1 矿 各专业系统每次风险辨识结束后 分别由矿长 各分 管副矿长组织 针对各系统安全风险和安全隐患 按照矿制定的安 全风险等级评定标准 建立一整套安全风险数据库 重大安全风险 清单 汇总造册 要完善本系统安全风险档案 明确级别 管理状 况 责任人 管控能力等基本情况 实行 一风险一档案 并按 9 照风险等级 对现场辨识出现的不同类别安全风险 必须明确应急 处置程序和措施 经评估存在不可控风险的 必须立即停止区域作 业或停止设备运行 撤出危险区域人员 督促责任单位制定措施进 行整改 整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控 2 矿 各专业系统每次安全风险辨识 评估 定级结束后 要组织编写安全风险综合评估报告 明确辨识的时间和区域 存在 的风险和等级 管控措施和建议等内容 做到 谁辨识 谁签字 谁负责 存档备查 五 安全风险分级管控 1 根据安全风险评估 针对安全风险类型和等级 从高到低 分为 矿 科队 班组 岗位 四级 逐级分解落实到每级岗位和 管理 作业员工身上 确保每一项风险都有人管理 有人监控 有 人负责 2 由矿长亲自组织实施 针对重大 较大安全风险 采取设计 替代 转移 隔离等技术 工程 管理手段 制定管控措施和工作 方案 人员 资金要有保障 并在划定的重大 较大安全风险区域 设定作业人数上限 3 矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果 进行一次检查分析 针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施 并结合年度和专项安全风险辨识评估结果 布置月度安全风险管控 重点 明确责任分工 4 分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实 施情况进行一次检查分析 检查管控措施落实情况 改进完善管控 10 措施 5 由安全副矿长牵头 安全风险分级管控 办公室负责严格 对照每一项安全风险的管控措施 抓好日常监督检查 确保管控措 施严格落实到位 6 矿领导带班上岗过程中 严格按照 三走到 三必到 原则 跟踪安全风险管控措施落实情况 发现问题及时督促整改 严格按 照 煤矿领导带班下井规定 执行煤矿领导带班制度 跟踪重大 安全风险管控措施落实情况 发现问题及时整改 7 各业务部门要突出管控重点 对重大危险源和存在重大安全 风险的生产系统 生产区域 岗位实行重点管控 有针对性地开展 监督检查等日常管控工作 8 实时动态调整 高度关注生产状况和危险源变化后的风险状 况 动态评估 调整风险等级和管控措施 实时分析风险的管控能 力变化 准确掌握实际存在的风险状况等级 并随着风险变化而随 时升降等级 防止出现评级 终身制 确保安全风险始终处于受 控范围内 五 安全风险公告警示及培训 1 完善安全风险公告制度 全矿要在井口或存在重大安全风险 区域的显著位置 公告存在的重大安全风险 管控责任人和主要管 控措施 制作岗位安全风险告知卡 标明主要安全风险 可能引发 事故隐患类别 事故后果 管控措施 应急措施及报告方式等内容 安全科负责做好日常监督检查 2 加强风险教育培训 培训科每年至少组织安全风险辨识评估 11 技术人员进行辨识评估专项培训 每年对全矿所有入井人员进行以 年度 专项安全风险辨识评估结果 与本岗位相关的重大安全风险 管控措施为主的教育培训 确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全 风险的基本特征及防范 应急措施 3 各业务部门要探索采用信息化管理手段 实现对安全风险的 记录 跟踪 统计 监测和预警等全过程的信息化管理 加强信息 共享和协调联动 由安全科及时将安全风险区域的有关信息及应急 处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队 班组 岗位 4 各单位根据实际情况制作岗位安全风险卡 标明主要安全风 险 可能引发事故隐患类别 事故后果 管控措施 应急措施及报 告方式等内容 七 考核办法 1 未按规定进行安全风险辨识的单位 罚单位主要负责人各 500 元 风险辨识不认真 辨识内容不清晰的 罚主要责任人 300 元 2 各系统针对安全风险和事故隐患 未按规定建立安全风险数 据库 重大安全风险清单并汇总造册的单位 罚单位主要负责人各 500 元 编制内容不全 编制不合格的 罚单位主要责任人 200 元 3 各系统未按规定编写专项安全风险辨识综合评估报告的单位 罚单位主要负责人 500 元 编制内容不全 编制不合格的 罚单位 主要责任人 200 元 4 未将辨识评估结果用于指导修订完善设计方案 作业规程 12 操作规程 安全技术措施等技术文件中的单位 罚单位技术负责人 500 元 5 上岗干部 班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重 点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照 班组 岗位安全管控 现场检查考核表 现场监管的 罚跟班干部 班组长各 200 元 6 岗位员工上岗前未严格按照 安全确认单 对上岗区域进行 安全风险辨识的 罚责任人 100 元 凡发现安全风险未及时处理并 汇报的 罚责任人 100 元 7 岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中 记录的罚当班值班干部 100 元 8 各单位未制定岗位安全风险卡的罚单位负责人 500 元 8 各级分管领导及业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要 求进行跟踪落实闭合管理的 罚责任单位或个人各 500 元 13