【】股份有限公司股权激励计划(方案)

股份有限公司股权激励方案 第一节 股权激励背景 股份有限公司 下文简称为或公司 成立于 年 月 日 注册资本 元人民币 为进一步建立 健全公司激励和约束机制 调动 公司员工 特别是调动公司中高层管理人员和核心人员的积极性 留住人 才 激励人才 将中高层管理人员和核心员工的利益与公司利益更加紧密 结合 团结一致发展公司 从而提高公司的可持续发展能力 实现公司上 市的目标 经公司股东大会一致通过制定本股权激励计划 下文简称为本 激励计划 第二节 制定激励计划的依据 根据 公司法 和公司股东会通过的相关决议 结合公司实际情况制 定本激励计划 在制定本激励计划的时候参考了 上市公司股权激励管理 办法 试行 和 股权激励有关备忘录 1 3 号 的规定和创业板信息披 露业务备忘录第 8 号的规定 第三节 激励计划制定的基本原则 一 公平 公正 公开 二 激励与制约相结合 三 股东利益 公司利益 核心员工利益有机结合 促进公司持续健 康发展 四 维护股东利益 为股东谋求更高效更持续的投资回报 第四节 激励计划的管理机构 一 股东大会作为公司的最高权力机构 负责审议批准计划的实施 变更和终止 二 公司董事会是股权激励计划的执行管理机构 负责拟定和修订激 励计划 三 公司监事会是本计划的监督机构 负责核实激励对象名单 并对 计划的实施是否符合相关法律 行政法规 部门规章进行监督 第五节 激励对象的范围及要求 本计划激励对象根据 公司法 证券法 及其他有关法律 法规和 规范性文件以及 公司章程 的相关规定 结合公司实际情况而确定 本 激励计划的激励对象由公司董事会提名 为目前公司重要的 研发人员和 管理人员 所有激励对象须在本计划的考核期内于公司任 职并巳与公司 签署劳动合同 第六节 激励股权的来源 本次激励股权来源于杭州汇晶投资管理合伙企业 有限合伙 以 下 简称 杭州汇晶 持有的公司股票 激励对象通过作为杭州汇晶的有限 合伙人间接持有公司的股票 本次激励规模为 万股 对应杭州汇晶 万元出资额 占公司截至 年 月 日股本总额 万股的 第七节 股权激励计划的具体内容 本次股权激励分为 A 计划 B 计划 具体分配情况及行权条件如 下 一 A 计划 激励对象 激励价格 元 获授的激励股 数 万股 对应杭州汇晶出 资 额 万元 合计 1 激励计划的有效期 授权日 可行权日 1 有效期 3 年 自股东大会审议批准本激励计划之日起计算 2 授权日 公司股东大会审议批准本激励计划的日期 3 可行权日 本计划授予激励股权的行权期及各期行权时间 安排如表所示 行权期 行权时间 可行权数量占 获 授期权数量 比例 第一个行权期 自授权日起 12 个月后的首个 工作日 起的 10 个工作日止 25 第二个行权期 自授权日起 24 个月后的首个 工作日 起的 10 个工作日止 35 第三个行权期 自授权日起 36 个月后的首个 工作日 起的 10 个工作日止 40 2 激励股权的授予与行权条件 激励对象只有在同时满足下列条件时 才能获授激励股权 1 公司未发生以下任一情形 最近一个会计年度财务会计报告被注 册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 最 近一年内因 重大违法违规行为被行政处罚 2 激励对象未发生以下任一情形 因严重失职 渎职等原 因被追 究刑事责任的 严重违反公司管理制度 或给公司造成巨大 经济损失 或给公司造成严重消极影响 受到公司行政处分的 自行辞职的 被 公司解除劳动合同的 3 个人考核要求 激励对象在行权期内的考核须达到良好以 上 4 公司业绩考核要求 序号 行权期 行权条件 1 第一个行权期 2014 年和 2015 年营业收入之和不低 于 5000 万 元 净利润之和不低于 0 万元 2 第二个行权期 2016 年公司净利润与 2015 年相比 增长率不低 于 20 3 第三个行权期 2017 年公司净利润与 2016 年相比 增长率不低 于 20 二 B 计划 激励对象 激励价格 元 获授的激励股 数 万股 对应杭州汇晶出资 额 万元 合计 1 激励计划的有效期 授权日 1 有效期 3 年 自股东大会审议批准本激励计划之日起计算 2 授权日 公司股东大会审议批准本激励计划的日期 2 激励股权的授予与行权条件及时间 激励对象只有在同时满足下列条件时 才能获授激励股权 1 公司未发生以下任一情形 最近一个会计年度财务会计 报告被 注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 最 近一年内 因重大违法违规行为被行政处罚 2 激励对象未发生以下任一情形 因严重失职 渎职等原因被追究 刑事责任的 严重违反公司管理制度 或给公司造成巨大 经济损失 或给公司造成严重消极影响 受到公司行政处分的 自行辞职的 被 公司解除劳动合同的 3 个人考核要求 个人获授的 30 激励股权 激励对象在行权期内的 考核达到良好以上 行权期 行权时间 可行权数量占 获 授期权数量 比例 第一个行权 期 自授权日起 12 个月后的首个工作日 起的 10 个 工作日止 10 第二个行权 期 自授权日起 24 个月后的首个工作日 起的 10 个 工作日止 10 第三个行权 期 自授权日起 36 个月后的首个工作日 起的 10 个 工作日止 10 4 公司业绩考核要求 个人获授的 70 激励股权按光电事业的里程碑 行权 经董事会确认达到里程碑目标后可行权 行权条件自授权日起 36 个月内有效 行权期 行权条件 可行权数量占 获 授期权数量 比例 第一个行权 完成厂建 在试验线上实现 RGB 材料 10 期 与器件的 验证 初步完成小器件的 制备 封装和测试 第二个行权 期 小器件效率达到 R 20 G 15 B 10 允许波动 15 红绿蓝起始亮度分 别为 100 300 100 cd m2 下寿命 T70 达到 5000 小时 完成手机大小 飞吋 显示面板的 demo 10 第三个行权 期 小器件红绿蓝起始亮度分别为 100 300 100 cd m2 下寿命 T70 达 到 10000 小时 完成一 整套可量产 QLED 的印刷工艺 在中试规模上能 实现连续自动化生产 50 三 期权的行权条件达成 则激励对象按照计划规定比例行权 反之 若行权条件未达成 则取消激励对象所获授激励股权当期可行权资 格 第八节 股权激励的调整方法和程序 若在激励对象行权前 公司有资本公积金转增股本 派送股票红 利 缩股 及杭州汇晶投资管理合伙企业 有限合伙 调整合伙企业的出资额 等事项 激励对象获授的激励股权数量相应调整 第九节 公司与激励对象各自的权利与义务 一 公司的权利与义务 1 公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作 若 激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格 经公司董事会批准 公 司注销激励对象尚未行权的股票期权 2 公司具有对本计划的解释和执行权 并按本计划规定对激励 对象 进行绩效考核 若激励对象未达到本计划所确定的行权条件 公司将按本 计划规定的原则注销激励对象尚未行权的股票期权 3 若激励对象因触犯法律 违反职业道德 泄漏公司机密 失 职或 渎职等行为严重损害公司利益或声誉 经公司董事会批准 公司 注销激 励对象尚未行权的股票期权 并且要求激励对象返还其巳行权 的股票 4 公司根据国家税收法规的规定 代扣代缴激励对象应缴纳的个人 所得税及其它税费 5 法律 法规规定的其他相关权利与义务 二 激励对象的权利与义务 1 激励对象应当按公司所聘岗位的要求 勤勉尽责 恪守职业 道德 为公司的发展做出应有贡献 2 激励对象按照本激励计划的规定获取有关权益的资金来源为激励 对象自筹资金 3 激励对象有权且应当按照本激励计划的规定行权 4 激励对象获授的股票期权不得转让 用于担保或偿还债务 激励 股权在行权前不享受投票权和表决权 同时也不参与股票红利 股息的 分配 5 激励对象因本激励计划获得的收益 应按国家税收法规缴纳 个人 所得税 6 激励对象在行权后离职的 应当在 2 年内不得从事与公司同 业竞 争相同或类似的相关工作 如果激励对象在行权后离职 并在 2 年内从事 与公司同业竞争相同或类似工作的 激励对象应将其因行权所得全部收益 返还给公司 并承担与其行权所得收益同等金额的违约金 给公司造成损 失的 还应同时向公司承担赔偿责任 7 法律 法规规定的其他相关权利义务 第十节 其他说明 公司确定本股权激励计划的激励对象 并不构成对员工聘用期限的承诺 公司仍按与激励对象签订的 劳动合同书 确定对员工的聘用关系 本激励计划如与公司股权激励制度有冲突 以股东大会批准的本 计划 为准