风险和机遇的应对措施控制程序

CX/BFTYRD-32-2017风险和机遇的应对措施控制程序1 目的通过对热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2 范围适用于热电厂管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。3职责3.1 厂长负责热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。3.2各相关部门负责本部门内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。3.3生产技术部负责热电厂内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。4定义4.1环境因素：对热电厂目标指标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需要的其他有利可能性。5工作流程5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标指标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优秀，内部政策和承诺；5.1.4资源的获取和优先供给、技术变更；5.1.5与管理体系有关的相关方要求。5.2风险与机遇识别时机：管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。5.3.2环境风险与机遇：主要有自然风、人文、政治、经济以及其他。（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响企业产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。（4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。5.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。（1）原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。（2）员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。（3）设施：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。（4）供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。（5）法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。5.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。（1）市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加热电厂的投资风险。（2）市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。（3）价格风险：产品的价格风险杀产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。（4）促销风险：促销风险包括促销的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。5.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。（1）融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且； 政策限制较多，加大了筹资的不确定性。（2）资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大不稳定性，增加偿还风险。（3）资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。（4）资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。（5）收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。5.4风险和机遇的应对5.4.1风险和机遇的识别：各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或需求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机遇。5.4.2风险和机遇评估（具体评价见附表）：各部门根据识别出的风险和机遇，进行评估确定其级别，然后拟定应对措施。a)风险评价：依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决的难易程度”三个方面综合评价。b)机遇的评价：依据“错过机遇的严重程度、抓住机遇的收益大小、应对机遇的难易程度”三个方面综合评价。评价风险严度重的准则：严重程度法律法规、产品及其他要求人身伤害描述财产损失（万元）停工/停产企业形象严重程度非常严重国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失10不可恢复重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月10财产损失5需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月5财产损失0.5间歇恢复地区性行业3一般企业标准轻微受伤，包扎即可财产损失0.5可短时间恢复企业及周边范围影响2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1严重度判定过中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定，根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和机遇评估分析表中。风险的发生频率的评价准则：发生频度定义等级极少发生发生概率0.001%1很少发生0.001%发生概率0.1%2偶尔发生0.1%发生概率1%3有时发生1%发生概率10%4经常发生发生概率10%5发生频度定判程过中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和遇机评估分析表中。风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度等级风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求：发生频率严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345使用风险系数作为参考值，下表为风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施15-25高风险应立即采取措施规避或降低风险5-15一般风险需采取措施降低风险1-5低风险风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时，接受风险风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低施措，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表：发生频率严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重一般风险一般风险高风险高风险高风险严重低风险一般风险一般风险高风险高风险较严重低风险一般风险一般风险一般风险高风险一般低风险低风险一般风险一般风险一般风险轻微低风险低风险低风险低风险一般风险在进行风险分析和应对风险过程中，应保持风险的措施方案和实施结果的进跟录记，记录的保持依据记录控制程序文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在风险和机遇评估分析表中，便于后续的查阅和跟进。5.4.3针对不同级别的风险与机遇，应对原则：a)高风险：应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。b)中风险：考虑设立目标、策划运行控制措施。c)低风险：暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施。5.4.4风险和机遇应对措施策划：策划的应对措施应整合到质量管理体系过程中，并能保证质量管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良影响、实现持续改进。a) 处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。b) 机遇可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，格局伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，以处理组织及其顾客的需求。5.4.5 以上识别评价结果以拟定的应对措施，由各部门登记在风险与机遇评供分析表上提交企划部汇总整理，报管理者代表审批。当内外部环境要素和相关方期望或需求发生变化时，应及时修订风险与机遇评供分析表。5.5 应对措施有效性评价：每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施的实施有效性，并提交管理评审。6 相关文件：文件控制程序管理评审控制程序7 记录风险与机遇评估分析表8附：组织内外部环境要素识别表（一） 风险和机遇评估分析表（二）组织内外部环境要素识别表年度：2017年类别： 质量 环境注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。环境类别（内部/外部）项目内容信息来源具体现状描述SWOT分析S(优势)、W(劣势)O(机遇)、T(风险)外部环境1政治环境2法律环境3经济环境4社会文化环境5技术环境6自然环境7竞争力内部环境1企业文化2公司价值观3知识积累4绩效5财务因素6资源因素7人力因素8运营因素评价： 审核： 批准：风险和机遇评估分析表类别：质量 环境 过程序号风险和机遇来源（内部/外部风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门或人实施时间评价措施有效性严重程度发生频率风险系数风险等级12评价： 审核： 批准：5