证券市场基础知识

1、证券从业资格考试证券市场基础知识重点知识讲义：第七章第四节第四节证券服务机构一、证券服务机构的类别证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识与从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。二、律师事务所从事证券法律业务的管理办法的调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等。

2、证券从业资格考试证券市场基础知识讲义：第5章公司治理与股东权利一、公司治理的基本概念及公司治理的发展1、公司治理的基本概念公司治理问题的提出最早可追溯到20世纪30年代。1932年，经济学家伯利和米恩斯出版了现代公司和私人产权一书，他们认为：由于现代公司的所有权与经营权已实现了分离，因此管理者的行为偏离股东利益的情况就可能会出现。到20世纪80年代，由于西方特别是英国有较多著名公司相继倒闭，学术界对公司治理问题的研究开始大量涌现。2001年，美国“安然公司”财务造假被揭露并最终破产事件再次引发了学术界对公司治理问。

3、TopS 大家网 9 / 10 一、单选题 1. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2. （ ），中华人民共和国证券法正式实施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年1。

4、2011年 证券市场基础知识 考前冲刺专项练习 单选题 单选题 题目1 券公司代发行人发售证券 在承销期结束时 将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 属于证券 A 直销方式 B 代销方式 C 承销方式 D 分销方式 题目2 关于红筹股描述不正确的是 A 红筹股不属于外资般 B 红筹股属于境外上市外资股 C 红筹股是指在中国境外注册 在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股。

5、证券市场基础知识模拟试题7一、单项选择题 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D )。 A股票 B银行本票 C基金证券 D金融证券 2将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D )。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D。

6、证券市场基础知识考试重点及难点题6一、单项选择题(本类题共60小题，每题05分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1有价证券之所以能够买卖是因为它()。A具有交换价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是()。A采取公示制度B审查条件严格C。

7、证券市场基础知识 冲刺班 证券从业资格考试 主讲 郝军 第五章金融衍生工具 概念 金融衍生工具又称 金融衍生产品 是与基础金融产品相对应的一个概念 指建立在基础产品或基础变量之上 其价格决定于基础金融产品价格 或数值 变动的派生金融产品 基础产品 不仅包括现货金融产品 也包括金融衍生工具 基础的变量 包括利率 各类价格指数甚至天气 温度 指数 美国财务会计委员会发布133号会计准则 衍生工具与避。

8、2015证券从业资格考试证券市场基础知识章节练习3单项选择题1.下面不属于独立衍生工具的是（ ）。A.可转换公司债券B.远期合同C.期货合同D.互换和期权2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（ ）特性。A.跨期性B.联动性C.杠杆性。

9、2010年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题库及答案单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.证权证券 B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象。

10、2015证券从业资格考试证券市场基础知识历年真题解析3一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的-。 A书面凭证B法律凭证 C收入凭证D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的-划分的。 A交易的对象B交易的性质 C交易的期限D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人。

11、生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。-无名证券市场基础知识真题答案及详解一、单项选择题1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发。

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14、2 0 1 4证券从业证券市场基础知识模考题（二）模拟试题 2 0 1 4 -0 8 -2 5 1 7 :3 8 :4 2 来源：金考网 2 0 1 4年证券从业资格考试近期将于9月2 0、2 1日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，金考网为大家整理了通过考试2 0 1 4证券市场基础知 识模拟试题，希望能帮助大家顺利通过考试！ 4 1 .证券公司风险控制指标管理办法建立了以（ ）为。

15、2009证券从业资格考试证券市场基础知识练习题 单选题 题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券 B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市。

16、2012年3月证券从业资格考试证券市场基础知识 全真模拟题3（含答案详解） （供2011年9月-2012年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 有价证券本身( )。 A没有价值，但有价格 B有价值，而且有价格 C没有价值，也没有价格 D有价值，但没有价格 2. 证券市场按层次结构关系。

17、2011年9月证券市场基础知识真题 一、单选（60题，每题0.5分） 1、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。 A 证券服务机构 B 发行人 C 上市公司 D 证券投资者 2、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。 A 公司信用风险 B 公司经营风险 C 公司利率风险 D 公司亏损风险 3、 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。 A 基金份额。

18、证券市场基础知识,中山火炬职业技术学院主讲教师：黄老师,请问：有谁炒过股票？,股票是什么样？,创业板是什么东西？,如何通过股票赚钱？,2012年02月19日南方日报深圳最年轻亿万富豪诞生。深圳万润科技在深交所上市，备受关注的“三当家”李驰首次亮相。这位“85后”深圳女孩以开盘价计算身家已经超过1.3亿元。,股民的血汗钱被谁“夺走了”？,第一章证券市场概述,第一节证券与证券市。