证券基础知识模拟题

2011年证券从业资格考试模拟练习试题一、单项选择题1狭义的有价证券是指（）。A商品证券B资本证券C货币证券D上市证券2下列各项中，属于商品证券的是（）。A仓库栈单B商业汇票C银行汇票D支票3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场4按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券5在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A金融债券B公司债券C政府机构债券D金融证券6下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券7资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。A股票市场和基金市场B期信贷市场和证券市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场8保险公司进行证券投资主要考虑（）。A本金安全和收益率B提高流动性和分散风险C调剂资金余缺D筹集资金9下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。A证券业协会B计审计机构C律师事务所D资产评估机构1015世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A债券B股票C商业票据 D国家债券11世界上第一家股票交易所在（）成立。A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D费城12英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。A177181772C1773D177413美国的第一个证券交易所是（）。A费城证券交易所B太平洋证券交易所C美国证券交易所D纽约证券交易所14（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A设权证券B证权证券C要式证券D资本证券15普通股票和优先股票是按（）分类的。A股东享有的权利B股票的格式C股票的价值D股东的风险和收益16记名股票与不记名股票的区别在于（）。A股东权利的差异B股东义务的差异C记载方式的差异D股东属性的差异17清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值18股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论19下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C优先股票股东也有表决权D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 20下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权21在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。A股东的权利和义务B投资主体的不同性质C流通受限与否D按剩余资产分配顺序22优先股票的“优先”主要体现在（）。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先23下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。A债券的票面价值B债券的到期日期C债券承销机构的名称D债券的票面利率24受利率风险影响较大的债券是（）。A短期债券B中期债券C长期债券D浮动利率债券25下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。A利率风险对债券的影响较大B率风险对股票的影响较大C利率风险对股票和债券的影响同样大D股票和债券受利率影响不大26下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券27下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（）。A金融债券的发行主体是银行B司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业28下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债29在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。A短期国债B中期国债C长期国债D赤字国债30下列关于储蓄国债（电子式）特点的描述中，错误的是（）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D采用电子方式记录债权31发行对象仅限于个人的国债是（）。A储蓄国债（电子式）B记账式国债C战争国债D凭证式国债32从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率债券。A中央银行B商业银行C证券公司D政策性银行33我国首次发行境内外币金融债券是在（）年。A1991B1993C2000D200234可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。A分别是股票、公司债B分别是公司债、股票C都属于股票D都属于债券35对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司债D收益公司债36外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C发行地所在国D第三国37下列说法中，不正确的是（）。A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票38认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A债权人B收益人C股东D委托人39公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A合资公司B有限责任公司C股份有限公司D集团公司40下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立41基金托管费是指（）。A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用42随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向A调高B调低C稳定D不断波动43基金资产估值的最终目的是（）。A客观准确地计算基金管理费和托管费B计算、评估基金资产的价值C计算、评估基金负债的价值D确定基金份额净值44基金在进行收益分配时，（）。A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配451982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。A美国证券交易所B堪萨斯期货交易所C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场46金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。A合约所规定的履约时间不同B选择权的性质C金融期权基础资产性质的不同D交易标的不同47在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降48如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。A资金和资产存管机构B信用增级机构C信用评级机构D证券化产品投资者491993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。A中国石化B上海石化C北京石化D广州石化50下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（）。A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让51股价指数编制的第四步是（）。A选择样本股B选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C指数化D计算计算期平均股价或市值52下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。A简称“中小板指数”B由深圳证券交易所编制C以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D属于综合指数类53股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。A股息收入B资本利得C公积金转增收益D再投资收益54下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。A风险较大的证券其要求的收益率相对要高B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险55证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A5000万B1亿C2亿D5亿56证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。A1B3C6D957证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。A5000万B1亿 C1.5亿D2亿58单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。A董事B经理C监事候选人D独立董事59下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。A自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元B必须经国务院证券监督管理机构批准C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格60涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。A行政法规国家法律部门规章B国家法律行政法规部门规章C国家法律部门规章行政法规61下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量62根据证券投资基金法，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。A基金合同B基金募集方案C基金发行计划D招募说明书63下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）。A证券法B上市公司收购管理办法C基金法D中华人民共和国刑法64证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。A审慎B诚信C依法D独立65国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A中国人民银行B地方人民政府C国务院银行监督管理机构D国务院保险监督管理机构66下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。A防止信息滥用B有利于价值判断C降低证券市场效率D防止不正当竞争67下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）。A公司设立、收购或撤销分支机构 B变更业务范围或注册资本C变更持有4%以上股权的股东和实际控制人D证券公司在境外设立证券经营机构68下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（）。A接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案69中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。A会员制B公司制C社团组织D非独立法人70受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（）。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚信息D部门规章国家法律行政法规二、多项选择题71从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。A反映了一种权利义务关系B是持有者的财产权利证明C是证明或设定权利的书面凭证D表明持有人拥有某种特定权益72下列关于有价证券的认识中，错误的有（）。A本身具有内在价值B无法代表财产权利C不具有交易价格D标有票面金额73下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（）。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化74下列各项中，属于货币证券的有（）。A运货单B商业本票C现金D银行支票75按证券发行主体分类，证券可分为（）。A公司证券B金融证券 C政府证券D私募证券76政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型基础性的建设项目D实施某种特殊的政策77下列关于非上市证券的认识中，正确的有（）。A指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券B非上市证券也称非挂牌证券、场外证券C不允许在证券交易所内趸易D不可以在其他证券交易市场交易78有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（）两种权利的凭证。A所有权B使用权C债权D收益权79资本证券包括（）。A股票B债券C基金证券D可转换证券80证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。A货币凭证B法律凭证C书面凭证D资本凭证81下列各项中，属于企业的组织形式的有（）。A独资制B合伙制C公司制D集体制82下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。A工商企业B证券经营机构C个人D政府及其机构83我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（）的职责。A国有资产保值增值B参股来支配更多社会资源C控制货币发行量D以上都是84下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（）。A商业银行的出现B股份制的发展C信用制度的发展D公司的产生85（）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。A股份公司的建立B公司股票的发行C债券的发行D社会化大生产的出现86下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（）。A我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的B自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资C逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制D自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段87下列概念中，属于股票性质的有（）。A有价证券B要式证券C设权证券D证权证券88股票应载明的事项主要有（）。A公司名称B公司成立时间C股票种类D票面金额89下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（）。A公司经营状况 B心理因素C行业与部门因素D宏观经济与政策因素90普通股票的特征可表述为（）。A普通股票是股息率固定的股票B普通股票是最基本、最重要的股票C普通股票是标准的股票D普通股票是风险最大的股票91非累积优先股票的特点有（）。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公司股息分红的负担轻92下列各项中，属于外资股的有（）。AH股BS股CN股D红筹股93国有股从资金来源上看主要有（）。A现有国有企业改制时所拥有的净资产B现有国有企业改制时所拥有的总资产C政府部门向新建股份公司的投资D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资94下列有关债券含义的说法中，正确的有（）。A发行人是借入资金的主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人需要还本付息D反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系95下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（）。A市场利率下降B紧缩的货币政策C本币升值D对通货膨胀实行保值补贴96影响债券理论价格的主要变量有（）。A债券的期值B待偿期限C买卖价格D市场利率97在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（）。A票面价值的币种B债券的票面金额C债券的票面利率D债券的利率计算方法98导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（）。A债务人不履行债务B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险D债权人的意外死亡99下列关于债券特征的描述中，正确的有（）。 A偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度C一般来说，具有高度流动性的债券风险较大D一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券100下列关于债券的说法中，正确的有（）。A许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回C债券收益可以表现为利息收入和资本损益D债券具有偿还性，投资一定能够收回101下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有（）。A储蓄国债B账式国债C凭证式国债D实物国债102下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（）。A人民胜利折实公债B财政证券C电子式储蓄国债D国家经济建设公债103凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种。D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有104储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（）。A发行对象不同B发行利率确定机制不同C到期兑付方式不同D到期前变现收益预知程度不同105我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。A19841986年是我国企业债券发行的萌芽期B19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期C19931995年是我国企业债券发行的整顿期D从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期106证券投资基金的特点有（）。A收益显著B集合投资C分散风险D专业理财107下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（）。A期限不同B基金份额交易方式不同C交易费用不同D发行规模限制不同 108下列关于基金的分类说法中，正确的有（）。A按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金B按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金C按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金D按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金109下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（）。A基金规模快速增长B现阶段的主流形式为封闭式基金C基金产品差异日益明显D基金的投资风格趋于多样化110下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（）。A用于转移或防范信用风险BOTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品C信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品D用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种111金融期货的基本功能有（）。A套期保值B价格发现C投机D套利112下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（）。A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多113可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。A发行债券B股价上升C股票送股D股票增发114下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（）。A将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品B各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品C按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品D结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品115存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（）证券。A债权B外国公司C跨国公司D基金组合116证券发行制度有（）。A注册制 B核准制C公司制D会员制117下列各项中，属于场外交易市场的有（）。ANASDAQ市场BEASDAQ市场CSESDAQ市场D深圳证券交易所118与交易所相比，场外交易的优势在于（）。A交易设施先进B交易灵活C交易成本低D交易效率高119我国银行间债券市场的主要职能包括（）。A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督C提供网上票据报价系统D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务120公司的公积金来源有（）。A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金B每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营后资产重估增值部分121下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿1222006年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。A增加了公司章程的要求B增加了对主要股东资格的限制条件C证券公司的注册资本应当是实缴资本D将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准123证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。A派发股息B派发红股C派发资本利得D派发利息124下列各项中，属于国家法律的有（）A关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知B证券法C基金法 D证券发行上市保荐制度暂行办法125中华人民共和国刑法对证券犯罪的主要规定有（）。A内幕交易，泄露内幕信息罪B擅自发行股票和公司、企业债券罪C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D操纵证券市场罪126根据证券法，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（）。A证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产B禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券C证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产D证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理127证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。A薪酬与提名委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会128有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所129信息披露文件的责任主体主要包括（）。A发行人、上市公司或其他信息披露义务人B发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C证券服务机构D证券公司、保荐人130证券交易所的监管职能包括（）。A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理以及对上市公司进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行三、判断题131证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）132证券必须采取纸面形式。（）133股票没有期限，可以视为无期债券。（）134证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）135有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（）136有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。（）137货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（）138证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（）139社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。（）140西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。（）1412000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（） 142股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（）143在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（）144股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（）145股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（）146股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（）147外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。（）148非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。（）149境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（）150债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。（）151债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（）152浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。（）153发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。（）154特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。（）155国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。（）156在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。（）157记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又称为跨市场发行）三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。（）158非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（）159外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）160按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（）161依据证券投资基金法规定，基金财产可投资于衍生金融工具。（）162证券投资基金法规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（）163契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。（）164黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。（）165基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。（）166一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。（）167对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（）168存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。（）169存托凭证由JP摩根首创。（）170可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。（）171如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。（）172资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。（）173上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（）174代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。（）175原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。（）176证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。（）177简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（）178深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。（）179深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（）180资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（）181公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。（）182长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。（）183债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。（）184我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。（）185证券公司是依照证券法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。（）186设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（）187证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。（）188证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（）189设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（）190建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。（）191证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（）192证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。（）193基金法的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）194甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。（）195证券公司不得设立独立董事。（）196证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（）197证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（）198在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（）199证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）200证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。（）