2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷30（附答案带详解）

2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷（附答案带详解）1. 判断题：证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。( )答案：正确 本题解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十四条规定，证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。2. 判断题：会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。（ ）答案：错误 本题解析：期货交易所管理办法第三十四条规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。3. 判断题：申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（）答案：正确 本题解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十六条的规定，题干表述正确。4. 多选题：A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失答案：A、B 本题解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。5. 判断题：期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）答案：错误 本题解析：期货投资者保障基金管理办法第十三条规定，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。6. 判断题：从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。（ ）答案：正确 本题解析：期货交易管理条例第三条，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。7. 多选题：2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（ ）。A.高于客户指令价格的差价利益是10000元B.差价利益必须返还给王某C.在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D.差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理答案：A、C、D 本题解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外一大豆期货是10吨/手，差价利益为100x1010=10000（元）8. 多选题：期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（ ）条件。A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上B.注册资本不低于人民币5000万元C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元D.中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件答案：A、B、C、D 本题解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（1）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。（2）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（3）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。（4）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。9. 多选题：下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（ ）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C.非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D.期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实答案：A、B、C 本题解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条和第二十条，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。10. 多选题：期货交易所应履行的职责有（ ）。A.发布市场信息B.查处违规行为C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务答案：A、B、C、D 本题解析：期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。