证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷29附带答案

证券从业证券市场基本法律法规考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【正确答案】C2. 【单选题】股权融资包括（）。配股增发新股股利分配中的送红股股利分配中的现金分红A.B.C.D.【正确答案】A3. 【单选题】下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚【正确答案】D4. 【单选题】根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.行业的虚假陈述II.自然人的虚假陈述III.法人的虚假陈述IV.公司的虚假陈述A.I、II、IIIB.II、IVC.I、IIID.II、III【正确答案】D5. 【单选题】按照证券市场基本法律法规的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【正确答案】C6. 【单选题】公司分配当年税后利润时，首先应当提取利润的10%列入公司（），累计额达到公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。A.任意公积金B.法定公积金C.盈余公积金D.累积公积金【正确答案】B7. 【单选题】试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.无不良诚信记录B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.具有经管专业本科以上学历D.从事公司保荐相关业务3年以上【正确答案】C8. 【单选题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任【正确答案】B9. 【单选题】有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。.召集股东会会议，并向股东会报告工作.执行股东会的决议.决定公司的经营计划和投资方案.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人A.、B.、C.、D.、【正确答案】B10. 【单选题】融资融券业务管理的基本原则包括()。合法合规原则；集中管理原则；独立运行原则；岗位分离原则。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D11. 【单选题】证券公司自营业务可以使用的资金包括（）。A.自有资金IB.客户保证金IIC.依法筹集的可用资金ID.客户资金E.I、IIF.I、IIIG.I、II、III、IVH.II、III【正确答案】B12. 【单选题】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。I公平II公开III公正IV自愿A.II、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III【正确答案】C13. 【单选题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下【正确答案】C14. 【单选题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务【正确答案】B15. 【单选题】证券法对证券交易所的规定不包括（）。A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚【正确答案】B16. 【单选题】【真题】下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人【正确答案】D17. 【单选题】合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配【正确答案】A18. 【单选题】【真题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下【正确答案】A19. 【单选题】根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20. 【单选题】非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央【正确答案】A21. 【单选题】投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A.120B.100C.80D.50【正确答案】B22. 【单选题】询价结束后，（），发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的A.B.C.D.【正确答案】D23. 【单选题】证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【正确答案】C24. 【单选题】财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.2B.3C.4D.5【正确答案】D25. 【单选题】以下关于外资股的说法正确的是()。、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份、H股、N股、B股属于境外上市外资股、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、红筹股不属于外资股A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26. 【单选题】证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票【正确答案】D27. 【单选题】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训【正确答案】D28. 【单选题】某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】A29. 【单选题】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销【正确答案】B30. 【单选题】证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31. 【单选题】收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。I20II30III60IV65A.III、IVB.II、IVC.II、IIID.I、III【正确答案】C32. 【单选题】内幕交易的法律责任由哪几部分构成（）.民事责任.罚金和有期徒刑.行政责任.刑事责任A.,B.,C.,D.,【正确答案】C33. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。.最近24个月内存在违反诚信的不良记录.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近24个月被诫勉谈话的.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.、B.、C.、D.、【正确答案】B34. 【单选题】收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购【正确答案】B35. 【单选题】下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C36. 【单选题】证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人【正确答案】A37. 【单选题】【真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A38. 【单选题】保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明【正确答案】B39. 【单选题】证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.证券经纪业务【正确答案】A40. 【单选题】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月【正确答案】B41. 【单选题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）。.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A.、B.、C.、D.、【正确答案】C42. 【单选题】期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（）。A.停止所有期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【正确答案】A43. 【单选题】证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则【正确答案】A44. 【单选题】对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下【正确答案】C45. 【单选题】下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上【正确答案】D46. 【单选题】下列选项中，属于部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券发行与承销管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法【正确答案】B47. 【单选题】股份有限公司采用募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.25%B.35%C.40%D.50%【正确答案】B48. 【单选题】根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（）A.基金管理公司督察长离任B.基金托管部门高级管理人员离任C.基金管理公司董事长和总经理离任D.基金经理离任【正确答案】B49. 【单选题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告，并于()个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【正确答案】A50. 【单选题】证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。.出借自营账户.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务.使用非自营席位变相自营.账外自营A.、B.、C.、D.、【正确答案】D51. 【单选题】下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利【正确答案】C52. 【单选题】根据公司法的规定，下列说法中正确的是（）。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定【正确答案】C53. 【单选题】证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.信用交易资金交收账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户【正确答案】C54. 【单选题】证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20【正确答案】D55. 【单选题】（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通担保证券账户【正确答案】A56. 【单选题】按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A.贴现债券B.零息债券C.缓息债券D.附息债券【正确答案】D57. 【单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年?B.35年C.510年?D.终身【正确答案】D58. 【单选题】下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.质押式报价回购交易及登记结算业务办法C.中华人民共和国公司法D.期货公司监督管理办法【正确答案】D59. 【单选题】下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施【正确答案】A60. 【单选题】下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【正确答案】A