证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考69

证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人正确答案：B2. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B3. 单选题：证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。.债券.权证.证券投资基金.股票A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。A.50%B.100%C.150%D.200%正确答案：D5. 单选题：证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。.注明所在证券投资咨询机构的名称.注明所在证券投资咨询机构的地址.注明个人真实姓名.对投资风险做充分说明A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（）。.监事会有权提议召开临时股东会议.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议.监事会有权向股东会会议提出议案.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A8. 单选题：根据证券法的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。A.证券监督管理机构的工作人员B.发行人的监事C.持有公司股份3%的股东D.证券登记结算机构的有关人员正确答案：C9. 单选题：下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B10. 单选题：下列（）是资产管理合同必备内容。.当事人的权利、义务.委托资产的出资方式、数额和认缴期限.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制.委托资产预期收益A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权正确答案：D12. 单选题：中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45正确答案：B13. 单选题：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：B14. 单选题：证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D.正确答案：B15. 单选题：设立股份有限公司必须具备的条件有（）。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A.B.C.D.正确答案：C16. 单选题：下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A.B.C.D.正确答案：B17. 单选题：证券公司向客户融资，应当使用（）。.自有资金.依法筹集的资金.自有证券.依法取得处分权的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20正确答案：D19. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C20. 单选题：下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形B.标的资产是否存在坏账准备多提C.标的资产是否存在固定资产折旧D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形正确答案：B21. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B22. 单选题：中国金融期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.部分结算会员D.交易会员正确答案：C23. 单选题：约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：A24. 单选题：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。I董事长II总经理III经理IV主任A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III正确答案：A25. 单选题：证券公司自营业务可以使用的资金包括（）。A.自有资金IB.客户保证金IIC.依法筹集的可用资金ID.客户资金E.I、IIF.I、IIIG.I、II、III、IVH.II、III正确答案：B26. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5正确答案：B27. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B28. 单选题：下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员正确答案：D29. 单选题：有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070元，时间是13：35；乙的买进价为1040元，时间是13：40；丙的买进价为1075元，时间是13：55；丁的买进价为1040元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙正确答案：B30. 单选题：期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。身份证学历证书参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单所在单位开具的以往行为说明材料A.B.C.D.正确答案：D31. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施.有公司章程.有健全的内部管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日B.月C.季D.年正确答案：C33. 单选题：保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：D34. 单选题：下列说法错误的是（）。A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让B.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准正确答案：A35. 单选题：有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（）通过决议。A.股东会B.监事会C.董事会D.职工代表大会正确答案：A36. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动正确答案：D37. 单选题：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10正确答案：A38. 单选题：下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易.销售非上市股票.在非证券营业场所为客户办理开户.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A.、B.、C.、D.、正确答案：D39. 单选题：【2019年真题】证券公司从事客户资产管理业务应该向(?)申请客户资产管理业务资格。A.?证券交易所B.?中国证券业协会C.?中国证监会D.?中国证监会派出机构正确答案：C40. 单选题：【2015年真题】下列从业人员中，执业行为错误的是()。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后?保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密正确答案：B41. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。A.所有客户B.每个客户C.证券公司D.商业银行正确答案：B42. 单选题：下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A.证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资B.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D.证券公司可以为从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保正确答案：D43. 单选题：下列属于我国对期货交易征收的费用是（）。A.印花税B.增值税C.消费税D.交易手续费正确答案：D44. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。、企业法人营业执照、年检申请报告、年度业务报告、经注册会计师审计的财务会计报表A.、B.、C.、D.、正确答案：C45. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B46. 单选题：根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是（）。A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系正确答案：B47. 单选题：按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉正确答案：C48. 单选题：2003年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险正确答案：D49. 单选题：下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案执行股东会的决议制定公司的基本管理制度决定公司内部管理机构的设置制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案A.B.C.D.正确答案：D50. 单选题：（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：A51. 单选题：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.受到刑事处罚B.没收违法所得C.撤销相关业务许可D.处以相应的罚款正确答案：C52. 单选题：证券投资咨询机构及其工作人员利用荐股软件从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。.中国证券业协会.中国证监会.中国证监会派出机构.国务院证券监督管理机构A.、B.、C.、D.、正确答案：D53. 单选题：犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下正确答案：B54. 单选题：公司合并可以采取（）方式。.吸收合并.新设合并.吞并合并.分立合并A.、B.、C.、D.、正确答案：A55. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、正确答案：A56. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C57. 单选题：保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐代表人内核负责人项目协办人保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：C58. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络正确答案：B59. 单选题：下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是（）。A.公司连续3年盈利B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件正确答案：A60. 单选题：（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。A.客户交易结算资金第三方存管B.第三方存管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管正确答案：A61. 单选题：证券经纪业务的特点包括（）。.业务对象的广泛性.交易行为的风险性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性A.、B.、C.、D.、正确答案：C62. 单选题：下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议正确答案：B63. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令清理违规业务.责令暂停新增客户.责令处分有关人员等监管措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B64. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A65. 单选题：发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。I准确II完整III及时IV真实A.IIIIIIB.IIIIIIIVC.IIIIIIVD.IIV正确答案：B66. 单选题：符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购正确答案：B67. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.B.C.D.正确答案：B68. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：C69. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C70. 单选题：证券经纪业务的禁止行为包括（）。I不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易II不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物III不得侵占、损害客户的合法权益IV不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D71. 单选题：投资者教育应具体重点突出的内容包括（）。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则真正明白“股市有风险入市须谨慎”的警示证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍A.B.VC.VD.正确答案：A72. 单选题：通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合证券业从业人员资格管理办法规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.10B.20C.30D.45正确答案：C73. 单选题：下面属于私募基金宣传推介规范的是()。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估不得公开宣传募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明A.B.C.D.正确答案：D74. 单选题：（）可以担任股份有限公司的监事。A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年正确答案：A75. 单选题：下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构正确答案：C76. 单选题：【2015年真题】余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年正确答案：B77. 单选题：【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.D.、正确答案：D78. 单选题：【2018年真题】有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。A.、B.、C.、D.、正确答案：A79. 单选题：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案：C80. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。.未直接参与信息披露违法行为.配合证券监管机构调查且有立功表现.受他人胁迫参与信息披露违法行为.主动上交个人财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B81. 单选题：成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）。A.营业网点在40个以上B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好正确答案：A82. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案：D83. 单选题：证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正正确答案：A84. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D85. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C86. 单选题：将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（）。A.上市公司规模B.品种结构C.交易场所结构D.层次结构正确答案：D87. 单选题：下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：C88. 单选题：基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破产财产或者清算财产。.基金销售结算资金.基金份额.机构的自有资产.机构经营获得的利润A.、B.、C.、D.、正确答案：C89. 单选题：下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任正确答案：C90. 单选题：下列选项中，属于部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券发行与承销管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法正确答案：B91. 单选题：证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。I证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行II证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资III不得以他人名义开立多个账户IV证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C92. 单选题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试正确答案：C93. 单选题：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括（）。A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，并报告结果D.直接更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利正确答案：D94. 单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：C95. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、正确答案：C96. 单选题：证券账户注册资料的查询需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：D97. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯,行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪,行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.,B.,C.,D.,正确答案：C98. 单选题：（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利正确答案：A99. 单选题：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C100. 单选题：依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会正确答案：C