证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案61

证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。.公司增资的计划.公司股权结构的重大变化.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%.上市公司收购的有关方案A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施正确答案：A3. 单选题：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或者隐瞒所募集资金的III利用募集的资金进行违法活动的IV发行数额在100万元以上的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV正确答案：B5. 单选题：封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。I基金募集金额不低于1亿元人民币II基金合同期限为5年以上III基金募集金额不低于2亿元人民币IV基金份额持有人不少于1000人A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A6. 单选题：证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的.因发生重大风险事件处在整改期间的.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 单选题：根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是（）。A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系正确答案：B8. 单选题：下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B9. 单选题：中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。、公开、公平、公正、平等A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.正确答案：A11. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A.B.C.D.正确答案：A12. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.公司债券募集办法D.公司债券的基本信息资料正确答案：D13. 单选题：下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约正确答案：A14. 单选题：根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。A.5B.7C.10D.15正确答案：C17. 单选题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.5B.3C.2D.1正确答案：B18. 单选题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A19. 单选题：我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。A.发布证券研究报告暂行规定B.证券投资顾问业务暂行规定C.证券、期货投资咨询管理暂行办法D.证券法正确答案：A20. 单选题：下列关于私募基金子公司说法错误的是()。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构正确答案：B21. 单选题：下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（）。A.采取发起方式设立的在缴足注册资本前不得向他人募集股份B.采取发起方式设立的公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%C.采取募集方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券正确答案：B23. 单选题：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。.上市交易超过3个月.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元.基金持有人户数不少于4000户.上市交易超过2个月A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多正确答案：A25. 单选题：下列人中，不符合参与证券业从业人员考试资格条件的是（）。A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化.正确答案：C26. 单选题：国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。A.3B.6C.12D.24正确答案：C27. 单选题：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。.采取证券市场禁入措施的事实.采取证券市场禁入措施的理由及依据.有陈述、申辩的权利.有要求举行听证的权利A.、B.、C.、D.、正确答案：B28. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日?B.10日C.15日D.30日正确答案：B29. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的（）等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。报告传递编制与审核披露A.B.C.D.正确答案：D31. 单选题：证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行报告和年检义务的A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）。A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款正确答案：B33. 单选题：参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。年满18周岁；年满20周岁；高中以上文化程度；完全民事行为能力。A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5正确答案：B35. 单选题：在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人正确答案：A36. 单选题：下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销A.、B.、C.、D.、正确答案：D37. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。I责令改正II给予警告III没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款IV撤销任职资格或者证券从业资格A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIV正确答案：A38. 单选题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问正确答案：D39. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B40. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A41. 单选题：合并合同需要载明的事项不包括（）。A.合并宗旨B.合并原因C.合并条件D.合并前公司的住所正确答案：D42. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票A.8B.6C.12D.1正确答案：B43. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。A.所有客户B.每个客户C.证券公司D.商业银行正确答案：B44. 单选题：按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.一级市场中的虚假陈述II.二级市场中的虚假陈述III.新三板市场中的虚假陈述IV.面向社会公众的虚假陈述A.I、IIB.III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：A45. 单选题：根据公司法的规定，下列说法中正确的是（）。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定正确答案：C46. 单选题：期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会正确答案：B47. 单选题：公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.累计债券余额不超过公司净资产的40%.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息.债券的利率不超过银行利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：A48. 单选题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上正确答案：D49. 单选题：某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A50. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C51. 单选题：【2018年真题】境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。、继承公证书；、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；、继承人身份证原件及复印件；、证券账户卡原件及复印件。A.、B.、C.、D.、正确答案：C52. 单选题：以下属于常见的内幕交易行为的是（）。.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场A.、B.、C.、D.、正确答案：D53. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B54. 单选题：（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经纪业务D.证券研究报告正确答案：A55. 单选题：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B56. 单选题：收购期限届满后（）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构抄送证券交易所，通知被收购公司。A.7B.10C.14D.15正确答案：D57. 单选题：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%正确答案：C58. 单选题：保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明正确答案：B59. 单选题：【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：A60. 单选题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：A61. 单选题：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。A.基金财产属于其清算财产B.其清算财产属于基金财产C.基金财产不属于其清算财产D.基金财产等同于其清算财产正确答案：C62. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A.保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益正确答案：D63. 单选题：公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。.公司改制.制定重要的规章制度.召开股东大会.经营方面的重大问题A.、B.、C.、D.、正确答案：C64. 单选题：基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。A.申购、转换B.申购、赎回C.赎回、转换D.申购、赎回、转换正确答案：D65. 单选题：对于首次申请证券投资咨询执业资格并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（）录入中国证券业执业证书管理系统系统将自动生成系统编码和密码。姓名身份证号码工作单位工作年限A.B.C.D.正确答案：C66. 单选题：证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏B.盈利预测、误导性陈述和遗漏C.虛假记载、误导性陈述和遗漏D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏正确答案：D67. 单选题：下列说法中，不正确的是（）。A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围正确答案：A68. 单选题：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%正确答案：C69. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B.、C.、D.、正确答案：A70. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：D71. 单选题：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4正确答案：C72. 单选题：【2018年真题】负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行正确答案：B73. 单选题：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000?B.2000；1000C.2000；2000?D.1000；2000正确答案：B74. 单选题：下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。、证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例；、当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额；、客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；、客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。A.、B.、C.、D.、正确答案：D75. 单选题：关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购正确答案：D76. 单选题：可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（）A.3；5B.2；5C.1；6D.1；3正确答案：C77. 单选题：下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度正确答案：D78. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B79. 单选题：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件()。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.正确答案：B80. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案：D81. 单选题：下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.、B.、C.、D.、正确答案：C82. 单选题：下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.客户资料的公开性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性正确答案：B83. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C84. 单选题：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A.证券投资顾问B.发布证券研究报告C.证券投资分析D.证券投资咨询正确答案：D85. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B86. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B87. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A88. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B89. 单选题：根据公司法的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（）。.股东持有的股份可以依法转让.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行A.、B.、C.、D.、正确答案：C90. 单选题：下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.正确答案：A91. 单选题：上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。,高级管理人员,实际控制人,董事,控股股东A.,B.,C.,D.,正确答案：A92. 单选题：按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈机制危机处理机制A.?B.C.D.正确答案：D93. 单选题：下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：D94. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历正确答案：B95. 单选题：下列关于基金的运作方式说法正确的是（）。.可以采用开放式.可以采用封闭式.基金合同应约定基金的运作方式.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C96. 单选题：财务与会计人员禁止从事的行为有（）。.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行.擅自修改或危害本单位的财务系统.承担与本职岗位有冲突的工作A.、B.、C.、D.、正确答案：D97. 单选题：下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A98. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：A99. 单选题：下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A100. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B