2022年期货从业资格考试密押卷带答案290

2022年期货从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。A 中国证监会网站B 中国证监会派出机构网站C 中国证监会指定媒体D 中国期货业协会网站答案 D解析 期货公司监督管理办法第四十八条规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。2. 判断题 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年。()A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。3. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当定期向全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有()。A 每半年提交一次书面报告B 书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认C 书面报告应当经公司法定代表人签字确认D 书面报告应当经全体董事签字确认答案 A,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。4. 单选题 先买入目前挂牌的1年后交割的合约，在它到期之前进行平仓，同时在更远期的合约上建仓，这种操作属于( )操作。A 展期B 跨期套利C 期转现D 交割答案 A解析 有时企业套期保值的时间跨度特别长，例如，石油开采企业可能对未来5年甚至更长的时间的原油生产进行套期保值，此时市场上尚没有对应的远月期货合约挂牌，那么在合约选择上，可以先买入目前挂牌的1年后交割的合约，在它到期之前进行平仓，同时在更远期的合约上建仓。这种操作称为展期，即用远月合约调换近月合约，将持仓向后移。5. 单选题 （）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。A 本公司的研究报告B 合法取得的研究报告C 相关行业信息资料D 未公开发布的各种渠道信息答案 D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。6. 多选题 发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有( )。A 期货法律法规要求提供的B 中国期货业协会依法调查取证时要求提供的C 在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的D 地方税务局依法调查取证时要求提供的答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第八条规定.从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。7. 判断题 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。( )A 错B 对答案 B解析 期货交易所管理办法第四十六条第一款规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。8. 单选题 看跌期权的买方有权按执行价格在规定时间内向期权卖方( )一定数量的标的物。A 卖出B 先买入后卖出C 买入D 先卖出后买入答案 A解析 按照买方行权方向的不同，可以将期权分为看涨期权和看跌期权。看跌期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。9. 单选题 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值。A 前一交易日B 前二交易日C 前三交易日D 当日答案 A解析 期货交易所管理办法第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。10. 多选题 期货从业人员管理办法中机构是指（）、A 期货公司B 期货交易所的非期货公司结算会员C 期货投资咨询机构D 为期货公司提供中间介绍业务的机构答案 A,B,C,D解析 期货从业人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：（1）期货公司；（2）期货交易所的非期货公司结算会员；（3）期货投资咨询机构；（4）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。11. 单选题 某投资者卖出5手7月份的铅期货合约同时买入5手10月份的铅期货合约，则该投资者的操作行为是()。A 期现套利B 期货跨期套利C 期货投机D 期货套期保值答案 B解析 期货跨期套利是指在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。12. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当（）。A 确保净资本等风险监管指标符合标准B 建立动态的资本补足机制C 建立动态的风险监控机制D 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度答案 A,B,C,D解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。13. 多选题 确定合适的套期保值合约数量是达到最佳套期保值效果的关键。常见的确定套保合约数量的方法有（ ）。A 面值法B 修正久期法C 基点价值法D 隐含回购利率法答案 A,B,C解析 隐含回购利率法是用于寻找CTD券的。常见的确定套保合约数量的方法有面值法、修正久期法和基点价值法。14. 单选题 下列关于货币互换说法错误的是( )。A 一般为1年以上的交易B 前后交换货币通常使用相同汇率C 前期交换和后期收回的本金金额通常一致D 期初、期末各交换一次本金，金额变化答案 D解析 D项，对于货币互换来说，期初、期末各交换一次本金，金额不变。15. 多选题 与买进期货合约对冲现货价格上涨风险相比，利用买进看涨期权规避标的资产价格风险具有的特征有（ ）。A 初始投入低，杠杆效用大B 初始投入高，杠杆效用小C 当标的资产价格变化对现货持仓不利时，如标的资产价格上涨，交易者在期货市场的盈利会弥补所提高的现货购买成本D 如果标的资产价格变化对现货持仓有利时，如标的资产价格下跌，期货持仓亏损，套期保值者需要补交保证金答案 A,C,D解析 本题考查买进看涨期权的内容。与买进期货合约对冲现货价格上涨风险相比，利用买进看涨期权进行套期保值具有以下特征：第一，初始投入更低，杠杆效用更大。第二，当标的资产价格变化对现货持仓不利时，如标的资产价格上涨，交易者在期货市场的盈利会弥补所提高的现货购买成本；购买看涨期权也可达到此目的，但通过看涨期权多头对冲标的资产价格上涨的风险往往比通过买进期货合约对冲标的资产价格风险要多付出权利金或时间价值的代价。第三，如果标的资产价格变化对现货持仓有利时，如标的资产价格下跌，期货持仓亏损，套期保值者需要补交保证金。16. 单选题 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证B 代理客户从事期货交易C 以本人或者他人名义从事期货交易D 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险答案 D解析 选项A、D，根据期货从业人员管理办法第十四条第三项，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。17. 单选题 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。A 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B 期货交易所承担次要赔偿责任C 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D 期货交易所不承担赔偿责任答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条第一款规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。18. 单选题 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A 为客户提供融资B 代客户下达平仓指令C 向客户提示风险D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金答案 C解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。19. 多选题 期货公司与其控股股东、实际控制人在（ ）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A 业务B 人员C 资产D 财务答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十六规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。20. 多选题 证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。A 净资本不低于12亿元B 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C 担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D 净资本不低于净资产的80%答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。21. 单选题 根据中华人民共和国刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（）。A 3年以下有期徒刑或者拘役B 3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C 2万元以上20万元以下罚金D 10年以上有期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案三、刑法第一百七十四条规定，修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役+并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”22. 多选题 首席风险官应当保守期货公司的（）。A 商业秘密B 客户信息C 商业计划D 股东信息答案 A,B解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。23. 多选题 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是（）。A 专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B 客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划C 期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D 期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任答案 A,B,C解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条和第六十条，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金；期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。24. 多选题 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A 连续2次不参加培训B 某次培训缺席C 连续2次培训考试成绩不合格D 某次培训考试成绩不合格答案 A,C解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。25. 单选题 欧美国家会员以（ ）为主。A 法人B 全权会员C 自然人D 专业会员答案 C解析 在国际上，交易所会员往往有自然人会员与法人会员之分、全权会员与专业会员之分、结算会员与非结算会员之分等。欧美国家会员以自然人为主。26. 单选题 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是( )。A 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担B 甲有过错的，也要承担部分责任C 应由期货公司承担赔偿责任D 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。27. 多选题 期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A 财务B 人员C 资产D 场所答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。28. 单选题 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A 中国期货业协会B 期货交易所C 所在期货经营机构D 中国证监会派出机构答案 C解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。其中“所在机构”是指期货从业人员管理办法第三条所称机构，包括：期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证监会规定的其他机构。29. 多选题 根据期货交易所管理办法，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。 2015年3月真题A 货款B 税金C 费用D 亏损答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第七十四条规定，期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。30. 判断题 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。31. 单选题 证券公司介绍其控股股东开户的，()应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A 证券公司和期货公司B 证券公司或期货公司C 期货公司D 证券公司答案 D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。32. 单选题 以下属于股指期货期权的是（ ）。A 上证50ETF期权B 沪深300指数期货C 中国平安股票期权D 以股指期货为标的资产的期权答案 D解析 上海证券交易所仿真交易的中国平安与上汽集团股票合约条款；中国平安与上汽集团股票期权合约。33. 多选题 发生下列（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D 中国证券监督管理委员会规定的其他事项答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告：（1）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（2）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（3）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。34. 多选题 期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券( )。A 期货交易所自有账户中的资金B 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D 属于期货交易所自有的有价证券答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。35. 单选题 不以营利为目标的期货交易所是( )。A 会员制期货交易所B 公司制期货交易所C 合伙制期货交易所D 合作制期货交易所答案 A36. 单选题 下列交易所中，实行公司制的是( )。A 郑州商品交易所B 大连商品交易所C 上海期货交易所D 中国金融期货交易所答案 D37. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下( )处理。A 核减净资产金额B 核增净资本金额C 核增净资产金额D 核减净资本金额答案 D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。38. 多选题 （）申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A 具有从事期货业务8年以上经验的人员B 具有从事期货业务10年以上经验的人员C 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D 曾担任金融机构部门负责人以上职务10年以上的人员答案 B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。39. 多选题 未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。A 理事长、副理事长B 董事长、副董事长，董事会秘书C 监事会主席、监事会副主席D 总经理、副总经理答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证券监督管理委员会要求的条件。未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。40. 多选题 客户有权提前终止资产管理委托。A 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户B 期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时C 委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时D 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时答案 A,B解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十四条规定，期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。41. 多选题 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注和保护（）。A 中小股东的利益B 客户的利益C 控股股东的利益D 实际控制人的利益答案 A,B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。42. 单选题 根据期货市场客户开户管理规定，( )负责客户开户管理的具体实施工作。A 中国期货业协会B 中国期货保证金监控中心C 期货交易所D 期货公司答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。43. 简述题 4.长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借人教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。根据上述资料，请回答以下问题(1)下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。A因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效(2)下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是( )。A.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿B补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还C.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还D.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿解析 答案A解析期货交易管理条例第二十六条第一款第一项规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条第二项规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同无效。答案C解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。44. 单选题 技术分析者认为，市场的投资者在决定交易时，通过对( )分析即可预测价格的未来走势。2015年5月真题A 市场行为B 市场和消费C 供给和需求D 进口和出口答案 A解析 技术分析法认为，投资者的交易行为，已充分考虑了影响市场价格的各项因素。因此，只要研究期货市场交易行为及其表现“价格、交易量与持仓量”就可了解目前的市场状况，无须关心背后的影响因素。45. 多选题 关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。 2014年7月真题A 必须具有一定的期货从业经历B 必须通过资质测试C 必须具有期货从业人员资格D 总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务】年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。46. 多选题 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。A 保证金B 手续费C 佣金D 其他资产答案 A,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。47. 多选题 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的（ ）。A 种类B 性质C 市场价格波动情况D 交割等级答案 A,B,C解析 商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。48. 多选题 根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列（）行为。A 提供资金账户的B 协助将资金汇往境外的C 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的D 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十六、刑法第一百九十一条规定，第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒（2）并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（1）提供资金账户的。（2）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的。（3）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的。（4）协助将资金汇往境外的。（5）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。49. 单选题 中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A 管理员B 审计员C 督察员D 监督员答案 C解析 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻督察员。50. 判断题 期权的选择权是指期权买方有权选择行权或放弃行权。（）A 错B 对答案 B解析 期权是单向合约，期权的买方在支付权利金后即获得了选择权，可以选择执行期权，也可以放弃执行，而不必承担义务。51. 单选题 期货交易实行保证金制度。交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证，保证金比例一般为（ ）。A 5%-10%B 5%-15%C 10%-15%D 10%-20%答案 B解析 期货交易实行保证金制度。交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金（一般为5%-15%）作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。52. 判断题 跨期套利与现货市场价格相关，也与期货可能发生的升水和贴水相关。A 错B 对答案 A解析 跨期套利与现货市场价格无关，只与期货可能发生的升水和贴水有关。53. 多选题 期货交易与远期交易的区别包括（ ）A 交易对象不同B 功能作用不同C 履约方式不同D 合约双方关系不同答案 A,B,C54. 判断题 中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )A 错B 对答案 A解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十九条第二款规定，交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。55. 多选题 在有些国家的交易所（例如美国），套利交易还可以享受（ ）等方面的优惠待遇。A 佣金B 保证金C 利息D 保险金答案 A,B解析 在有些国家的交易所（例如美国），套利交易还可以享受佣金、保证金等方面的优惠待遇。56. 单选题 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A 期货交易管理条例B 期货从业人员管理办法C 期货交易所管理办法D 期货公司资产管理业务试点办法答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例制定本办法。57. 多选题 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。A 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B 决定增加或者减少期货交易所注册资本C 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D 审议期货交易所风险准备金使用情况答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第二十条规定，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改革案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。58. 多选题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。A 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案B 按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务C 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务答案 A,B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。59. 多选题 在国际期货市场上，保证金制度的实施特点包括（ ）A 对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应B 交易所根据合约特点设定最低保证金标准，并可根据市场风险状况等调节保证金水平C 保证金的收取是分级进行的D 随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例答案 A,B,C解析 D属于国内保证金制度特点。60. 多选题 根据期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。 2015年7月真题A 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法B 交易异常情况的处理程序C 专用结算账户中会员结算准备金最低余额D 向会员收取保证金的标准和形式答案 A,C,D解析 期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。61. 多选题 在场外衍生品市场，常见利率期权有（ ）A 利率看涨期权B 利率看跌期权C 利率上限（期权）协议D 利率下限（期权）协议答案 A,B,C,D解析 在场外衍生品市场，常见利率期权有利率看涨期权、利率看跌期权、利率上限（期权）协议、利率下限（期权）协议、利率双限（期权）协议、部分参与利率上限（期权）协议（Participating Caps）和利率互换（期权等。62. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当定期向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有( )。A 每半年提交一次书面报告B 书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认C 书面报告应当经公司法定代表人签字确认D 书面报告应当经全体董事签字确认答案 A,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。63. 单选题 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A 中国证券监督管理委员会B 仲裁委员会C 期货业协会D 国家主管机构答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。64. 单选题 以下不属于，期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A 供应商以期货交易所违反采购设备合同约定，要求期货交易所承担违法责任提起的诉讼案件B 保证金存管银行，以期货交易所违反法律法规的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C 期货交易所会员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D 期货公司以期货交易所违反务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（1）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（2）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（3）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。65. 判断题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。66. 单选题 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A 1；3B 2；1C 2；3D 3；2答案 D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。67. 单选题 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（）。A 处3年以下有期徒刑B 处5年以下有期徒刑或者拘役C 处3年以上有期徒刑或者拘役D 处5年以上有期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十四、将刑法第一百八十七条规定，第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”68. 多选题 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司取出100万元，期货公司和客户应当通过（）进行转账。A 客户登记的期货结算账户B 期货公司自有资金账户C 期货交易所专用结算账户D 期货公司备案的期货保证金账户答案 A,D解析 根据期货公司监督管理办法第七十一条，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。69. 判断题 中金所5年国债期货的可交割债券，如果其票面利率为5%，则其转换因子大于1。（）A 错B 对答案 B解析 转换因子在合约上市时由交易所公布，其数值在合约存续期间不变。如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率，转换因子大于1；如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率，转换因子小于l。70. 单选题 假设某一时刻股票指数为2280点，投资者以15点的价格买入一手股指看涨期权合约并持有到期，行权价格为2300点，若到期时标的指数价格为2310点，则在不考虑交易费用、行权费用的情况下，投资者收益为（）。A 10点B -5点C -15点D 5点答案 B解析 买入看涨期权损益平衡点=执行价格+权利金=2300+15=2315（点），执行价格标的资产价格损益平衡点，行权损益=标的资产价格-执行价格-权利金=2310-2300-15=-5（点）。71. 多选题 未经中国证监会批准，期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。2014年1月真题A 董事会秘书B 董事长C 总经理D 非会员理事答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。72. 单选题 实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。A 非期货公司会员B 期货公司会员C 期货公司会员和非期货公司会员D 结算会员和非结算会员答案 C解析 期货交易所管理办法第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。73. 多选题 般法人投资者申请开立金融期货账户时，下列人员中，不需要参加金融期货基础知识相关测试的是( )。A 资金调拨人B 结算单确认人C 客户开发人D 指定下单人答案 A,B,C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。74. 多选题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。A 向投资者全面客观介绍金融期货法规、业务规则和产品特征B 向投资者充分揭示金融期货风险C 测试投资者的金融期货基础知识D 审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力答案 A,B,C,D解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。75. 单选题 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。A 1B 2C 3D 5答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。76. 多选题 期货套利可分为（）A 价差套利B 期现套利C 差价交易D 期现图利答案 A,B77. 多选题 期货公司（ ）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。A 法定代表人B 经营管理主要负责人C 监事D 首席风险官答案 A,B,D解析 期货公司监督管理办法第七十七条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见。78. 单选题 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。A 10B 15C 20D 60答案 A解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起lO个工作日内向