国际工程招标课程

其他招标方式 (一) 两阶段招标 ( Two Stage Bidding) 这种招标的实质是一种无限竞争性招标和有限竞争性招标的结合, 亦即国际竞争性招标和国际有限招标综合起来的招标方式。第一阶段按公开招标方式进行, 经过开标、评标之后, 再邀请其中报价较低的或最有资格的 34 家进行第二次报价。 在第一阶段报价、开标、评标之后, 如最后报价超过标底20% , 且经过减价之后仍然不能低于标底时, 那么可邀请其中数家商谈。再做第二阶段报价; 如果最低标价在标底范围以内, 即可进行定标。 两阶段招标往往适用于以下三种情况: 1. 招标工程的内容尚处于开展阶段, 需要在第一阶段招标中博采众长, 进行评价, 选出最新最优方案, 然后在第二阶段中邀请被选中方案的投标人进行详细的报价。 2. 在某些新兴的大型工程的承发包之前, 招标人对此工程的建造方案尚未最后确定, 这时可以在第一阶段招标中向投标人提出要求, 就其最擅长的建造方式进行报价, 或者按其建造方案报价。经过评价, 选出其中最正确方式或方案的投标人再进行第二阶段的按具体方式或方案的详细报价。 3. 一次招标不成功, 没有在要求极限以下的报价, 只好在现有根底上邀请假设干家较低报价者再次报价。 (二) 保存性招标 发包国为了保护本国承包商的利益, 将原来适于 ICB 方式招标的工程留下一局部专门给本国承包商。这种方式适用于资金来源是多渠道的, 如世界银行贷款加国内配套投资的工程招标。 (三) 地区性公开招标 由于资金来源属于某一地区组织、例如阿拉伯基金会, 地区性开发银行贷款等, 限制属于该组织的成员国才能参加投标。 (四) 排他性招标 在出口信贷或双边贷款条件下, 贷款国要求借款国在其贷款工程发包时排除第三国的承包商, 甚至借款国的承包商与第三国承包商合作投标也在排除之列。 (五) 平行招标 (亦称分项招标) 指业主根据工程的具体情况把一个较大的工程分成假设干个互相联系的子项工程, 分别而又同时进行单独招标。适用于技术层次多, 设备供给范围大的大型工程的招标。 (六) 多层次招标 指大型工程在招标结束后, 中标人即总包商, 在征得业主同意的情况下, 以招标人的身份将工程的一局部转包给其他专业承包商即二包商, 从而形成多层次的招标。在这种情况下, 总包商对转包出去的工程仍然承当责任。 以上是国际工程招标的主要方式, 这些方式主要指政府工程或某些金融机构贷款的工程工程的招标方式。如果是私人工程准备采用招标方式选择承包商可以借鉴以上的招标方式。 招标方式的选择是招标工作的首要环节, 确定招标方式时要对工程的资金来源, 工程自身特点 (如是军用还是民用, 公共工程还是私人工程, 工程的规模、需求的紧迫程度等) 做综合分析, 在不违背招标法规要求的前提下, 选择对自己最有利的招标方式, 为确定最理想的承包商创造条件。 第二节 世界各地发包 工程的惯常做法 从总体上讲, 世界各地发包工程的主要方式可以归纳为四种, 即: 世界银行推行的做法 英联邦地区的做法 法语地区的做法 独联体成员国的做法 一、世界银行推行的做法 世界银行作为一个权威性的国际多边援助机构, 具有雄厚的资金和丰富的组织工程承发包的经验, 世界银行以其处理事务公平合理和组织实施工程强调经济实效而享有良好的信誉和绝对的权威。 世界银行已积累了 40 多年的投资与工程招投标经验, 制定了一套完整而系统的有关工程承发包的规定, 且被众多国际多边援助机构尤其是国际工业开展组织和某些金融机构以及一些国家的政府援助机构视为模式。 世界银行规定的招标方式适用于所有由世界银行参加投资或贷款的工程。 世界银行推行的招标方式主要突出三个根本观点: 1. 工程实施必须强调经济性和效益; 2. 对所有会员国以及瑞士和中国台湾的所有合格企业给予同等的竞争时机; 3. 通过在招标和签署合同时采取优惠措施鼓励借款国开展本国制造商和承包商 (评标时, 借款国的承包商享有 7.5%的优惠)。 凡有世界银行参与投资或提供优惠贷款的工程, 通常采用以下方式发包: 国际竞争性招标 ( ICB, 亦称国际公开招标) 国际有限招标 (包括特邀招标) 国内竞争性招标 国际或国内选购 直接购置 政府承包或自营工程 世界银行推行的国际竞争性招标要求业主方面以技术说明书的方式公正地表述拟建工程的技术要求, 以保证不同国家的合格企业能够广泛地参与投标。 如采用的设备、材料必须符合业主的国家标准等, 在技术说明书中必须陈述, 并提出本工程可以接受的其他相等的设备、材料标准。 这样可以去除一些国家的保护主义给标的工程笼罩的阴影。此外, 技术说明书必须以实施的要求为依据。 世界银行作为标的工程的资助者, 从工程的选择直至整个工程全过程都有权参与意见。在许多关键问题上如受标条件,采用的招标方式, 遵循的工程管理条款都享有决定性发言权。 凡按世界银行规定的方式进行国际竞争性招标的工程, 必须以国际咨询工程师联合会 ( FIDIC) 制定的条款为管理工程的指导原那么, 而且承发包双方还要执行世界银行颁发的三个文件: 世界银行采购指南 国际土木工程建筑合同条款 世界银行监理指南 世界银行推行的做法已被世界上大多数国家奉为模式。有世界银行贷款的工程自不必说, 没有世界银行贷款的工程, 也越来越广泛地效法之。 除了推行国际竞争性招标方式外, 在有充足理由或特殊原因情况下, 世界银行也同意甚至主张受援国政府采用国际有限招标方式委托实施工程。 这种招标方式主要适用于工程额不大, 投标商数量有限或有其他不宜采用国际竞争性招标的情况, 但要求招标人必须向足够多的承包商索取报价以保证价格的竞争。 另外对某些大而复杂的工业工程如石油化工工程, 可能的投标者很少,准备投标的本钱很高, 为节省时间, 又能获得较好的报价, 同样可以采用国际有限招标。 除了上述两种国际性招标以外, 有些不宜或无须进行国际招标的工程, 世界银行也同意采用国内招标, 国际或国内选购、直接购置、政府承包和自营等方式。 二、英联邦地区的做法 英联邦地区由于长期受英国殖民主义影响, 虽然早已取得独立, 但英国的影响仍然根深蒂固。在许多涉外工程工程的承发包方面, 根本上照搬英国的做法。 从经济开展角度看, 大局部英联邦成员国属于开展中国家。这些国家的大型工程通常受援于世界银行或国际多边援助机构。因此, 他们在承发包工程时首先必须遵循援助机构的要求, 也就是说要按世界银行的例行做法发包工程, 但是他们始终保存英联邦地区的传统特点, 即以改进的方式实行国际竞争性招标。 他们在发行招标文件时, 通常将已发给文件的承包商数目通知投标人, 使 其心中 有数, 避 免盲目 投标。 英国 土木 工程 师协 会( ICE) 合同条件常设委员会认为: 国际竞争性招标浪费时间和资金, 效力低下, 常常以无结果告终, 导致很多承包商白白浪费钱财和人力。他们不欣赏这种公开方式的招标。相比之下, 选择性招标即国际有限招标那么可在各方面都能产生最高效率和经济效益。因此, 英联邦地区所实行的主要招标方式是国际有限招标。 实行国际有限招标通常采取以下步骤: 1. 对承包商进行资格预审, 以编制一份有资格接受投标邀请书的公司名单。 被邀请参加预审的公司应提交其适用该工程所在地或周围环境的有关经验的详情报告书, 重点说明承包商的财务情况、技术能力, 组织能力及一般经验和履行合同的记录。 2. 招标部门保存一份常备的经批准的承包商名单。 这份常备名单并非一成不变, 根据实践中对新老承包商了解的加深, 将不断更新。这样可以使业主在拟定委托工程时心中有数。 3. 规定预选投标者的数目。 一般情况下被邀请的承包商数量为 48 家。工程的规模越大, 邀请的投标者越少。在投标竞争中始终强调完全公平的原那么。 4. 初步调查。 在发出标书之前, 先对其保存在名单上的拟发邀请的承包商进行调查。一旦发现某家承包商无意投标, 立即换上名单上的另一家代替之, 以保证所要求的投标人数目。英国土木工程师协会认为承包商谢绝邀请是负责任的表现, 这一举动并不会影响其将来的投标时机。在初步调查过程中, 招标单位应对工程进行详细介绍, 使可能的投标人能够估量工程的规模和造价概数。所提供的信息应包括地理位置, 工程性质及预开工日,指出主要工程量, 并提供所有具体特征的细节。 三、法语地区的招标方式 这种招标方式同世界上大局部地区的招标做法有所不同, 法语地区的招标有两种区别较大的方式: 拍卖式和询价式。 (一) 拍卖式招标 ( adjudication) 拍卖式招标最大的特点是以报价作为判标的唯一标准, 其根本原那么是自动判标: 即在投标人的报价低于招标人规定的标底价条件下, 报价最低者得标。当然得标者必须具备前提条件, 就是开标前业已取得投标资格。这种做法与商品销售中拍卖颇为相似, 即招标人以最低价格向投标人买取工程。只是工程拍卖比商品拍卖复杂得多。 拍卖式招标一般适用于简单工程或者工程内容已完全确定,不会发生变化, 并且技术的上下不会影响对承包商的选择等情况下的工程。 如果工程性质复杂, 选择承包商除根据价格标准外,还必须参照其他标准如技术、投资、工期、外汇支付比例等条件, 那么工程不宜采取这种方法。 拍卖式招标必须公开宣布各家投标商的报价。如果至少有一家报价低于标底, 必须宣布受标; 假设报价全部超过受标极限、或超过标底 20% , 招标单位有权宣布废标。在废标情况下, 招标单位可对原招标条件做某些修改, 再重新招标。 鉴于工程承包合同分总价合同和单价合同, 因而投标商报价同样也有报总价和报单价两种情况。这就决定了标底也必须是两种形式, 即总价标底和单价标底。 总价标底系指招标单位根据工程的性质、条件及工程量等各种因素计算出的工程总价, 即可接受的工程最高总价 (即使在特殊情况下, 也不得超过这个标底的20%)。 单价标底有两种情况: 其一, 招标单位规定投标承包商必须以某一种特定的同业价目表或单价表为根底, 投标商报出其降低数或降低百分比; 这种情况下, 标底为业主要求的最少降价数或最少降低百分比。 其二, 招标单位不规定任何根底价, 但确定工程量, 由投标人报出工程各项单价。在这种情况下, 标底类似于总价标底, 即业主可接受的最高单价。不过, 由于承包工程的内容极为繁杂,逐项确定标底非常麻烦。因此, 这种情况比拟少见。故单价合同的招标工程都采用减价判标方法, 即前一种方法。 拍卖式招标按其范围可分为公开拍卖招标和有限拍卖招标; 按判标依据那么分为总价拍卖招标和单价拍卖招标。 1. 公开拍卖招标公开拍卖招标, 即所有承包商均可投标。但参加者不一定都能取得得标资格, 招标办公室在开标前有权决定排除其认为不具备得标资格或能力缺乏的假设干家投标者。 采取这一措施可大大减缓竞争的剧烈程度, 有利于自动判标, 增加了竞争力弱或投资条件差但报价低的承包商的得标时机。 公开拍卖招标包括三个必不可少的阶段: (1 ) 通过广告渠道或官方报纸的告示栏或其他广告手段发布招标广告或招标通知; (2 ) 由标书审查委员会当众开标; (3 ) 向最低报价者临时受标。 临时得标人并不一定是最终获取合同者, 因为临时判标后,判标委员会尚需对投标报价进行详细复审, 而这一复审工作不可能当场做完。因此, 招标细那么中通常明文规定标书复审期 (一般为 10 天)。如果经过复审发现错判得标人, 判标委员会应在复审期满之前通知原判得标人和新判得标人。 如果当众开标时没有临时得标人, 即没有一家报价低于可接受极限, 那么在招标细那么中已有规定的前提条件下, 判标委员会主席可以要求有投标资格的投标人当场重新报价。如果最低报价仍高于可接受的极限, 不得进行第二次当场报价, 判标工作只好到此结束, 由招标单位负责人宣布本次招标作废, 而后再进行重新招标或议标。 2. 有限拍卖招标同国际上通行的有限招标一样, 法语地区的不少工程也因资金来源或因技术上的特殊需要而采取有限拍卖招标。有限拍卖招标的选择范围和对投标商的资格要求与世界各地一样, 只是具体做法上稍有区别。 一般情况下, 招标人在发出招标广告或通知之前, 先成立一个投标人接纳委员会。绝大多数情况下, 这个委员会即是后来的判标委员会。该委员会根据工程投资背景及技术要求, 对要求参加投标的公司进行资格审查, 这项工作亦称为资格预审。只有经过投标人接纳委员会认可的候选人方可参加投标。这种方式也称为邀标。 有限拍卖招标也分为一般有限性和特殊邀请性拍卖招标即特邀招标。 有限拍卖招标的通知发行方法同世界通知的有限招标一样。有限拍卖招标要求遵循特定的条件和步骤: (1 ) 工程负责人在招标细那么和招标通知中规定投标候选人需在投标之前提交的材料。 (2 ) 要求参加投标的承包商必须向招标通知中指定的工程负责人递交投标申请, 并附上要求提交的材料 (即资格预审材料)。 (3 ) 投标人接纳委员会在招标通知规定的资格审查期间进行审查工作, 并通知被认可和被淘汰的公司 (无须向被淘汰的公司讲述淘汰原因)。发给被认可的投标公司的通知中要写明招标文件的购取地点, 有时还要标明招标文件的价格, 投标截止日期,判标地点、日期及时刻等。 (4 ) 被认可的投标公司在寄送投标信函时须附上投标接纳委员会发给的投标资格认可通知书。 有限拍卖招标的其他步骤及判标直至缔约程序和要求与公开拍卖招标完全一样。 有限拍卖招标的整个过程可以分为两个阶段: 第一阶段, 业主单位发出有限拍卖招标通知, 要求愿意投标的公司提出投标申请; 投标人接纳委员会进行资格预审并建立认可的投标公司名单, 向被认可和被淘汰的申请投标公司发出通知; 第二阶段, 被认可的投标公司进行投标报价, 判标委员会进行公开判标, 并临时受标。 有限拍卖招标的判标程序同公开拍卖招标一样。 (二) 询价式招标 (Appeld offres)询价式招标是法语地区国家工程发包单位招徕承包商参加竞争以委托实施工程的另一种方式, 也是法语地区的工程承发包的主要方式。 询价式招标比拍卖式招标要灵活的多。按照询价式招标, 投标人可以根据通知要求提出方案, 从而使招标人有充分的选择余地。 询价式招标的工程工程一般比拟复杂, 规模较大, 涉及面广, 不仅要求承包商报价优惠, 而且在其他诸如技术、工期及外汇支付比例等方面也有较严格的要求。 法语地区的询价式招标与世界银行所推行的竞争性招标要求做法大体相似。 询价式招标可以是公开询价式招标, 也可以是在有限范围内进行, 即有限询价式招标; 也可以采取竞赛形式即带设计竞赛形式, 也可以采取非竞赛形式。 公开询价式招标系指公开邀请承包商参加竞标报价, 而有限询价式招标那么仅仅是邀请招标单位选定的承包公司参加竞标。招标人有全权决定采取公开询价式还是有限询价式招标, 可以要求投标人报单价或报总价。不管是公开询价式招标还是有限询价式招标, 其开标方式都是秘密的。这是法语地区招标的与众不同之处。 1. 公开询价式招标按照公开询价式招标方式, 世界各地的对招标工程有兴趣的承包商均有资格参加投标报价。 2. 有限询价式招标同国际通行的有限招标做法一样, 法语地区的工程询价式招标有时也采取有限形式, 即招标人只是在一个特定的范围内邀请投标人报价或者采取特邀方法询价。其具体做法同国际有限招标大体相似, 通常要求承包商先提出投标资格认可申请并报送资格预审材料。 发起有限询价式招标的招标人, 有全权根据待发包工程的规模、工程性质、技术要求等因素决定邀请报价人选。被邀请报价的投标人可以是业主已经了解的承包商 (或者已同业主缔结过合同, 或者已参加过业主招标工程的投标) , 也可以是申请参加本次投标的新的承包公司。 有限询价式招标是一种特殊的工程发包形式, 只适合于以下情况: (1 ) 由于工程的性质复杂, 施工难度大, 需要大量施工机械等因素而决定,该工程只能由少数有能力的承包公司实施。 (2 ) 业主完全了解其特邀的承包公司的施工能力、质量水平和信誉等。 除以上情况外, 工程发包一般都采取拍卖式招标 (公开或有限) 或公开询价式招标。 3. 包括设计竞赛的询价式招标。 有些工程鉴于技术、外型和投标条件等方面的特殊要求, 招标单位往往采取竞赛式询价招标缔结合同。 竞赛式询价招标也是一种常见的合同成交方式。它与工程询价式招标所不同的是增加了竞赛的内容。 其具体做法是: 招标单位首先制定设计任务书, 指出待实施工程应满足的要求, 有时还规定该工程投资的最大额度和工程特征, 以及有关方面的要求和工程的内容等。然后, 业主通过广告渠道或官方报纸的公共工程广告栏发出竞赛式询价招标通知。 业主制定的竞赛式询价招标书中没有工程量和价格清单, 也没有详细核算书和特别说明书等专用条件, 只有设计任务书。该设计任务书中一般写有特别说明书中的行政管理条款, 此外还有两项条款: (1 ) 规定提供给参赛的设计任务书的寄送条件及有关辅助文件 (图纸, 地质尤其是钻探资料, 工程所在地区的正常工资率清单) , 以及设计方案和投标书存放要求等; (2 ) 规定参赛报价承包公司应对业主承当报价责任的期限。有关竞赛式询价招标的具体要求条件一般都在其通知中规定。这种形式的询价可以是公开的, 也可以在有限范围内进行。 采用竞赛式询价规标有不少好处: 首先承包商负责工程设计, 从而为业主承当了精神责任; 其次, 通过竞赛广开思路, 集中智慧, 从而有利于大胆独创。 这种形式的合同常见于可采用多种方法实施且需要大量机械和高超的施工手段的公共工程和有特殊要求的工程。 四、独联体和东欧地区的做法 随着经济体制的改革, 近年来东欧各国开始委托国际承包商实施工程。但由于这些国家长期实行高度集中的方案管理体制,加之其建设资金的严重匮乏, 其招标做法与其它地区差异甚大。 除了极少数国家重点工程或个别有外来资金资助的工程采用国际公开招标或有限招标外, 绝大多数工程都是采用谈判招标即议标做法。 所委托工程很少采用交钥匙方法, 大多数是采取劳务承包, 少数工程采取包工包料, 个别工程采取包设计包施工。 独联体各国发包工程通常是由各种对外经济联合公司出面与外国承包商签约。不过外国公司仅仅作为当地承包商的合作者参与实施工程。 外国承包公司可以完成单项工程, 包括提供必要的设备、商品和劳务, 一般不能承揽整个工程。 通常情况下, 当地总承包组织根据承包合同, 按规定的数量期限和条件向外国公司提供物资、技术、机器设备和临时设施, 及时完成合同规定的生产性或非生产性工程的建设, 并对竣工的工程质量负责。 独联体各国对外招标工程通常是由拥有对外经营权的企业或公司根据其需要和支付手段决定选择国际合作伙伴, 通过谈判,达成委托实施工程的意向书, 进而签订承包合同。 1989 年 8 月, 前苏联对外经济联络部和前苏联工商会批准并公布了 ?苏联组织和实施合作工程国际招标的试行方法?, 该方法明确了在其国家境内实施国际招标的规那么, 强调在竞争根底上选择承包公司, 规定选择在标价及其他商业和技术条件方面最为有利的投标者签订合同; 要求在由发包者同对外经济联合组织签订的经济协议的根底上进行招标。 其招标文件的内容与国际上通行的招标规定一样, 要求外国公司用外汇购取招标文件, 投标者必须缴纳抵押金, 中标后抵押金计入合同金额; 投标人在报价时应考虑到供货条件固定不变, 签约前后均无须复议。 该方法还规定当地组织可优先参与完成工程工程。 虽然前苏联已制定国际招标方法, 但在承发包实践中却很少按照该方法办, 尤其是前苏联已经解体, 各共和国独立后已纷纷制定了各自的法律, 而且各种各样的发包组织很多, 各自按照自己的习惯方法发包, 招标方式五花八门。 由于前苏联长期以来既不参与国际承包, 也几乎不向国外发包, 各级负责人都没有国际惯例意识, 也不愿参照国际上通行的做法, 办事随意性大, 即便对工程造价, 也无统一标准。在授予合同及对合同的管理方面,常常不够严肃。 由于独联体国家对发包工程的支付多采用实物偿付方法, 因此在签订承包合同时, 还应附签一份供货合同附件。 除独联体成员国外的其他东欧国家由于体制改革开始较早,目前经济秩序已趋向正常, 对外工程承发包也逐渐参照国际通行做法。但多数还是采用议标。 第三节 招标程序和前期准备工作 国际工程的发包一般通过国际竞争性招标和协商性的协议方式。而最具有普遍性的做法那么是竞争性招标。 招标的主要程序通常指从拟定招标文件开始, 发出招标通知或广告, 接受承包商递交或寄送的投标报价文件, 开标、评标、选标、商谈、授标订立合同的整个过程。 整个过程中无论业主还是承包商 (投标人) 都要进行大量的工作。整个过程是有步骤有秩序进行的。其间招标是以工程业主为主体进行的活动, 投标是以承包商为主体进行的活动, 在招标和投标总活动中两者是不可分开的方面, 既有各自单独完成的工作, 也有双方合作完成的工作, 一般需要半年至两年之久。 通常, 招标人 (或称招标单位) 在招标结束后, 即改变其“招标人的身份而以业主面目出现, 与承包商签订和履行合同。有时, 招标单位仅负责招标组织工作 (如受聘招标的咨询公司)。招标结束后, 由另一单位 (一般为工程建设单位或受益单位) 作为业主与承包人缔约和履约。 在招标人方面应该完成以下工作: 准备招标文件; 刊登招标广告或通知; 对投标人进行资格预审; 组织现场勘察和标前会议; 开标、评标和选标; 对投标人进行资格复审; 与得标候选人进行商谈; 授标并缔约; 有上级主管部门的要报批; 在工程投标人方面那么必须: 确定开展业务的策略; 跟踪工程, 确定对招标工程是否投标; 参加并争取通过资格预审; 购取标书及招标文件; 准备投标的有关文件; 研究招标文件并赴现场勘察, 参加标前会议; 复核工程量和编制施工方案; 落实工程本钱编制投标书; 拟定投标策略; 投递标书及全部投标文件; 参加开标; 与业主商谈并签订合同。 现对招标过程中业主需要完成的主要前期准备工作作如下介绍。 一、设置招标机构 国际间的招标工作涉及各国有关外汇管理、利用外资、贸易、财政金融等方面的方针、政策、法规等问题, 为使招标工作得以顺利进行, 到达预期的目的, 很多国家往往成立政府级的招标委员会作为组织机构, 例如科威特有中央招标委员会, 菲律宾有工程采购委员会等。 科威特的中央招标委员会属于常设的中央招标机构, 该委员会几乎统管所有政府工程的公开招标。该委员会有由内阁任命的六名委员, 还有工业部、财政部、国家计委、法律参议、立法局、发标部门、监理实施部门代表参加。 下设秘书处和专业技术部门。秘书处负责评审承包商级别; 专业技术部门负责挑选参加评审的专家, 编制招标文件, 评标, 提出推荐意见等。该委员会对评审报告和推荐意见作裁标决定, 得到 2/ 3 以上的委员通过,即可授标。 招标机构的另一种形式是成立临时招标委员会。一般是按工程的隶属部门, 由政府批准临时组织起来的招标委员会, 招标任务结束后即予撤销。这个委员会可以由发包工程的主管部门组织; 也可以由政府指定公共工程部门接受主管部门来组织或由多个部门联合组织。该委员会根据工程主管部门的决定发布招标通知, 进行对投标人的资格预审、组织技术、财务专家评审投标书, 提供评审报告和推荐意见, 由工程主管部门负责人或董事会、常务执行委员会等做最后裁决和授标。 招标机构还有一种形式是委托咨询公司招标。有些国家把招标工作全部或局部地委托给有资历且公正的咨询公司进行, 主管部门仅监督和最后审定招标结果, 作最后授权决定。上述三种招标机构是指政府工程的招标组织机构, 私营工程多采用由董事会出面组织招标小组或专门委员会, 或委托相关咨询公司进行招标。 如果是国际金融组织的贷款工程 (如世界银行或地区性开发银行) , 通常除了要求借贷国组织招标委员会进行公开招标外,该组织还要对其招标工作进行监督。并常常直接参与招标文件的编审、投标人的资格预审、投标书的评审等工作。 我国进行国际招标的工程, 通常由对外经济贸易主管部门组织工程主管单位及建设单位共同组成“工程招标委员会进行。对外经贸主管部门负责方针, 政策和法律方面的指导, 工程主管单位及建设单位负责技术、商务、经济方面的具体工作。也可以委托国内有权威的咨询机构, (如中国技术进出口总公司国际招标公司、中国国际工程咨询公司等) 进行代理。 二、编制招标文件 招标文件的编制是招标前期准备工作的关键环节, 如果招标文件准备不充分、考虑不周就会影响整个招标过程, 出现价格不好, 条件不合理, 双方权利义务不清, 合同执行中“尾巴多等不良现象, 故必须认真对待。 招标文件一般应由招标单位编制。大型复杂的工程招标文件编制的工作量很大, 招标单位可以委托有权威的技术咨询公司或工程设计公司承当。 招标文件是招标单位向承包人提出任务、条件、要求的综合性文件, 它应该是系统、完整、明了、准确的,它包括了投标人编制报价单所需要的全部资料和要求。 在招标文件的编制过程中, 业主 (招标单位) 应及时提供工程的范围、特征及各种有关的技术经济资料, 招标文件的繁简是根据工程工程的规模、复杂程度等来确定的, 少那么几十页, 多那么成百上千页以至几厚本。 招标文件通常包括投标人须知、投标书及附件、投标保证书、合同条件 (一般的和特定的)、标准和规定、图纸及设计资料附件、工程量表、协议书、工程执行程序等内容。 三、招标文件的出售 招标文件的发送和出售应尽量做到公平对待每一个投标人。在招标公告中规定标书发送和出售的日期、地点, 由招标单位将标书发给带有委托书或证明书的投标人的代表。这样每个投标人从接到标书直至投标截止日这一段投标准备时间都是相等的。 一般小的工程工程的招标书可以邮寄, 假设有的招标书要花钱购置,那么在招标公告中开列每份标书的售价, 并收取现金。 有的招标单位还规定中标人的标书必须在工程工程结束时回收, 未中标的单位也应及时退还标书。 四、制定标底 招标单位在制定了工程说明书 (包括招标工程工程情况、所需材料、设备简要情况等) , 刊登招标广告后即可着手准备“合同价格。这个合同价格通常称为“标底亦称“底价。 制定标底实质上就是编制工程概算。招标标底确实定是一项比拟复杂而又细致的工作。标底价格是招标单位对工程总选价的期望值, 也是招标单位评定投标的合法依据。标底直接关系到招标单位的经济利益, 也直接影响到投标单位的中标率和工程的成交。因此标底确实定应该事实求是, 公平合理, 同时考虑业主和承包商双方的利益。影响标底的因素很多, 因此在确定标底时要充分考虑工程的具体程质量要求等因素, 标底要有一定的浮动幅度。 (一) 浮动法 根据国际通用的定额和取费标准及材料预算价格为依据, 考虑到市场价格浮动因素, 确定标准时可以浮动, 可以向下浮动,也可以另加一个增减系数, 一经确定不得任意修改。 (二) 综合法 对于复杂的大型工程, 在确定标底时所考虑的因素很多, 往往是采用综合法。就是综合有关方面的技术和经济因素, 材料、设备的市场价格浮动因素, 社会和私人内部盈利因素等各个方面, 并进行大量的综合定量分析。这种数量分析通常在编制概预算过程中进行, 最终综合各项数据来确定标底。 比拟合理的标底可按以下公式简单求得: 合理的标底 = 设计需要的材料、设备费 + 合理定额根底上的人工费 + 合理调度的机械台班费 + 合理水平的管理费 + 一般水平的合理利润。 上列公式中最后一项, 即所谓“一般水平的合理利润是指招标单位允许投标单位在该工程工程中所赚的钱, 它受下面三个因素影响: 银行利率 时机本钱 风险费用 这三个因素综合的比率大小主要视市场需要而定。 招标工程的标底系招标单位的“绝密资料, 应严格保守秘密不得向任何单位人员泄漏, 否那么泄密者将要负法律责任。 第四节 招标广告和资格预审 凡采用公开招标方式的单位, 在进行国际招标前应在国内外发布招标公告, 以保证有承包能力的单位都能广泛地获得平等的投标竞争时机。招标公告包括招标广告和招标通知两种。一般采用国际竞争性招标时采用招标广告; 采用有限性招标 (即国际有限招标) 或议标时采用招标通知。 一、招标广告 (招标通知) 招标人在完成招标前的准备工作后, 就要刊登招标广告或通知。 (一) 国际竞争性招标 国际竞争性招标广告的发布方式有以下几种: 1. 在官方报纸的广告栏或在有权威的报纸或杂志、刊物上登载。 如国际上著名的 ?华尔街日报?、?承包商? (美国承包商联合会出版) , ?建筑导报? 及 ?工程新闻? 等。 如果是世界银行贷款的工程, 一般要求在联合国 ?开展论坛? (Development herald) 的商业版上刊登。 中东地区的一些国家还常常在国外如伦敦、巴黎、瑞士的主要报刊上刊登。 中国那么在 ?人民日报? 海外版及 ?中国日报? 上刊登。 2. 由招标机构向驻当地的外国使馆发出通知, 再由他们向其国内报告。 3. 由招标机构向该国驻外使领馆发出通知, 再由其公布或在报刊上发表消息。 4. 由招标机构在其办公处布告栏张贴。招标广告的目的是广泛地招揽国际上有名望、信誉好且竞争能力强的承包商参加投标, 以加强投标的竞争性, 从而使招标人有充分的挑选余地。 招标广告通常在开标前一至三个月 (也有的可长达六个月)发出。以便使投标人有充裕的时间在报价前进行现场勘察和必要的报价计算。广告的格式可用告示或信函。 通常情况下, 招标广告对工程仅做简要介绍, 要求投标人参照广告上规定的介绍技术要求的辅助文件 (技术说明书及图纸等) , 但广告上必须写明: (1 ) 业主名称; (2 ) 得标人应承当的工程范围的简要说明; (3 ) 标的工程的现场位置; (4 ) 工程的主要局部预定进展日期; (5 ) 购取招标细那么和投标格式书的地点和时间; (6 ) 招标文件的价格; (7 ) 投标书寄送地点和截止日期; (8 ) 开标地点和时间 (公开开标情况下) ; (9 ) 投标保证金的金额; (10) 工程的资金来源; (11) 要求承包商提交有关其资格和能力的证明材料等。 招标广告的格式实例 : 毛里塔尼亚伊斯兰共和国装备交通部公共工程司 努瓦克肖特阿克儒特阿塔尔工程 努瓦克肖特阿克儒特公路段补强工程 国际招标通告 1. 毛里塔尼亚伊斯兰共和国装备交通部为实施努瓦克肖特阿克儒特阿塔尔工程 ( 430km) 的第一期工程努瓦克肖特阿克儒特公路段补强特发布本招标通知。该工程的第二期工程阿克儒特阿塔尔路段的拓建将于近期发布招标信息。 努瓦克肖特阿克儒特阿塔尔公路工程由阿拉伯经济社会开展基金、毛里塔尼亚伊斯兰共和国开展银行和其他金融机构投资。 2. 努瓦克肖特阿克儒特路段总长约 255km, 路面宽度为 6m。需实施的工程包括: 现有路面裂缝处理 380 000 延米; 至少 4cm 厚的热伴合涂料 1 530 000m2; 160km 长的根底层翻修工程 1 040 000m2; 招标卷中规定的其他配套工程。 工期不得超过 30 个月。 3. 本招标面向阿拉伯或国际公司集团。凡因违反毛里塔尼亚和阿拉伯经济社会开展基金制定的经济抵抗措施而受到制裁的公司除外。 实施本招标工程必须同毛里塔尼亚公司合作。 4. 现场踏勘将于 1994 年 1 月 24 日至 26 日进行。 5. 报价有效期为 180 天, 自提交报价之日起算。 6. 承包商必须随投标书附上一份临时担保, 担保总额至少为报价总额的 2%。 7. 招标案卷可在装备交通部公共工程司购取, 须向国家金融总局交付200 000 乌吉亚。 8. 报价按以下地址投送: Monsieurle prsident de lacommission Centrale des March s B.P.184 Nouakchott-Mauritanie 报价截止日为 1994 年 3 月 22 日, 当地时间 14 时。 开标日期为 1994 年 3 月 23 日星期三当地时间 10 时, 由中央合同委员会当众开标。 公共工程部 年 月 日努瓦克肖特 (二) 国际有限招标 国际有限招标的习惯做法是, 对投标公司的资格预审工作在招标之前已完成。因此, 判标委员会在公开判标之前无须再进行对投标人资格和能力的审查工作。 有限招标广告或通知及投标资格认可通知书的格式如下: 1. 有限招标广告格式部局 (招标单位)有限招标通知(须注明按总价判标还是按单价判标)标的工程名称负责发出资格认可通知的机构工程概算价 (按单价判标情况)投标保函 其他情况文件索取及咨询:( 1) 办公室, 时至时接待;( 2) 办公室, 时至时接待;( 3) 办公室, 时至时接待;工程简介: 概述工程的标的、工程描述、工程概算额 (如果是按总价判标, 那么删掉这一项) 及工程简明草图。说明标书的寄送方式、寄送要求, 收件人的名称、书写的要求等; 指出投标许可申请及应附的要求文件应于月日时之前寄往地点,注明要求寄送的日期, 以供按信封上的邮戳为凭决定标书是否有效 2. 投标资格认可通知书格式(三) 法语地区的招标广告法语地区的招标广告在发行方式上同国际通行做法一样, 但鉴于其招标方式不同, 因此在广告的内容要求上有所区别, 这种区别主要表现在询价式招标的广告内容方面。1. 公开询价式招标广告公开询价式招标广告通常要求写明:(1 ) 合同标的;(2 ) 购置招标细那么的地点 (有时还写明招标文件的价格) ;(3 ) 报价必须遵循的原那么 (有时还写明按一定条件组织竞赛的规那么) ;(4 ) 报价材料的接收地点和截止日期;(5 ) 投标人必须对其报价负责的期限;(6 ) 投标人必须提交的证明其资格和能力的材料;(7 ) 根据具体工程而要求的其他材料。此外, 询价式招标通知还应注明是否可以根据招标细那么中的规定提交假设干种方案。公开询价式招标广告或通知的格式公开询价式招标广告 2. 有限询价式招标广告 有限询价式与公开询价式招标广告大体上一样, 只是有限询价式招标广告必须强调指出: 只有经业主认可的承包商方可参加投标报价。除此以外, 有限询价式招标广告中还要写明: (1 ) 合同标的; (2 ) 购取招标细那么的地点 (有时写明招标文件的价格) ; (3 ) 报价必须遵循的条件, 有时还要写明按一定的条件组织竞赛的规那么; (4 ) 报价材料的接收地点与截止日期及时间; (5 ) 报标人对其报价负责的期限。 关于投标人技术资格和能力的证明材料, 鉴于多数情况下,业主已经了解邀请对象, 因此, 一般在有限询价招标广告中不再规定须提交的资格证明材料。凡尚未被业主了解的要求参加投标报价的公司, 应该在申请投标资格认可时就提交资格预审材料。 如果合同工程工程要求特殊的实施技术, 招标人通常根据具体情况要求承包商提交特殊补充材料。 有限询价式招标有时不公开发通知, 只分头通知业主物色的承包商。但为表达平等原那么, 多数情况下还是通过广告或官方报纸的告示栏发布有限询价式招标广告。 二、资格预审 承包商能否参与投标, 其先决条件是看其是否具备投标资格。工程的承发包不同于普通商品交易, 无论从成交的价款方面, 还是从承包内容、合同条款方面都比普通的商品交易复杂。因此, 招标人在决定授标之前, 必须对投标人的资格、信誉、以往的业绩等方面进行认真的审查, 以防止受骗或蒙受损失。 招标人对投标人的资格审查通常采取两种方法: 招标前预审, 尤其是有限招标或法语地区的有限询价式招标。 招标后开标前预审。 有些国家还规定在开标后, 正式选标前再复审一次。 另有些国家对于招标的程序要求较宽, 规定在确定最低标价后, 还可以对未参加资格预审但报价比拟低的投标人进行资格后审。后审的内容与预审是一样的。 绝大多数国家都采取资格预审方法。 资格预审是业主对投标人的财务状况、技术能力、工程经验、人员的经营作风和信誉等方面事先进行的一次审查, 以确保参加投标的单位均系有承包能力的承包商。一项大型的国际工程, 报名申请投标的承包公司常常有数十家, 多的可达一百多家, 在众多的承包商中, 难免鱼目混珠, 混杂进一些不具备承包能力的皮包商, 业主通过资格预审先筛掉一批不合格者, 有助于保证招标工作的顺利进行和工程的质量。有些国家将资格预审和预选结合进行, 筛选的比例更大, 这也为正式选标工作创造了方便条件。 资格预审的根本目的是为业主提供必要的情报资料以便其对承包商进行合理的有针对性的挑选。资格预审从法律、技术、资金等方面对承包商的资格进行审查。具体地讲, 就是审查承包商的财务能力、机械设备条件、技术水平、施工经验、工程信誉及法律资格等方面的有关情况。 按照国际惯例, 资格预审应在投标开始日前至少 45 天 (大型工程至少 90 天) 发布通知。 (二) 资格预审内容 资格预审的内容以承包商的承包能力为根底, 首先要求参加投标的承包商必须符合规定的根本条件。不同的国家有不同的要求, 即使是同一个国家, 对于不同的发包工程所要求的根本条件也有差异。有的国家要求外国承包商在当地有正式注册的代理人, 如科威特、阿曼等; 有的国家那么明文禁止使用中间人, 如阿尔及利亚; 有的国家的招标工程对承包商有国别和等级的要求,而有些招标工程那么不分本国和外国, 大公司和小公司。 资格预审的内容及要求的材料归纳起来有以下几个方面: 1. 公司概况 (如系联合投标, 那么应提供各个参与公司的概况) , 包括: (1 ) 公司的名称、国别、注册地址、 、 、电传; (2 ) 管理部门: 董事会成员的姓名和职务; 高级职员的姓名和职务; (3 ) 公司的机构: 公司的类型; 总办事处的名称和地址; 专长; 雇员人数; 所用资金; 总营业额; 纯利润额; 子公司; 雇佣人员; 占地面积; 组成的年份等。 (4 ) 财务: 说明过去 _年 (通常要求 3 年) 来的资本周转,所用资本和纳税后纯利等概况; 开户银行; 会计师和审计师; (5 ) 公司简史; (6 ) 工厂和交通; (7 ) 产品和效劳工程; (8 ) 主要顾客; (9 ) 出口市场的目标; (10) 施工机具设施; (11) 产品支持。 2. 经过验证无误的有关公司的章程和细那么文件的副本, 连同有权代表公司行事的人员姓名。 如果是两个以上公司组成的联合经营, 必须提交各公司的上述文件, 此外还必须提交一项关于组成联合经营意向的文件, 其中载明联合经营的发起人及通信地址以及参与联合经营的各公司地址, 承包人必须在联合经营协议中列入一项说明联合经营的各个成员负有连带责任承当义务的条款, 或者在一些其他组合形式的情况以下入一项关于类似的或另经认可的义务的条款。 3. 财务状况的证明: 包括经证明属实的最近三年的资产负债表。如属联合经营情况必须提交参与该项联合经营的各公司的资产负债表。 4. 技术资格证件: 包括能说明承包人曾圆满完成过具有可供判断其施工能力的文件。在文件中应特别提到在业主国家或临近地区所进行的任何工程。提供上述材料应把承包商曾经承包过或参加过的每一工程单独列表, 包括: (1 ) 工程的名称及地理位置; (2 ) 工程的简单说明: 详细注明所包括的主要工程数量, 使用的方法和设备类型以及开工和竣工的日期; (3 ) 业主或主办机构; (4 ) 承包人参与该工程的范围及其负责任的程度; (5 ) 该工程的造价, 指明承包人参与局部的价值; (6 ) 熟悉承包人所承当的工程并能提供有关参考情况的负责官员的姓名或单位名称及地址。 5. 在建工程的一览表, 指明在建工程的规模, 承包人参与的范围以及工程的大致竣工日期。 承包人在提供上述资料时应附上照片、小册子、专论、参考材料以及任何能证明其经验和承当本工程能力的其他证件。只有提供上述资料情况以后, 就认为满意合格的承包人和联合经营人, 才能被邀请参加本工程的投标。 资格预审通过的承包人可以同其他承包人 (不管其是否已具有资格) 组成联合经营人, 也可以在规定收标日期以前在事先批准的条件下, 重新改组此前已具备资格的联合经营人, 但是: (1) 该联合经营应是由一位经预先被确认资格的承包人发起的 (2 ) 实施工程的主要责任仍然应由发起该联合经营的承包人承当; (3 ) 组成该联合经营的所有承包商均应该老实可靠而且能胜任工作。 (4 ) 新组成的联合体的能力, 应相等于或超过原来的承包人或联合经营人的能力。 6. 提供文件须知: 注明提供文件的地点、时间 (截止日期和时间) ; 所用的语言文字及份数。 7. 人员能力和劳务: 除介绍承包商的总部主要领导成员和技术负责人的姓名、年龄、文化程度和经验简历外, 还要介绍该公司的各类技术人员的数量和劳动素质。有的招标工程还要求承包商填报拟在本工程中负责的总部负责人和现场主要人员的姓名、年龄、学历和经验简历。有些工程甚至要求列出拟定的现场管理机构及其与总部有关的授权范围等。 8. 工程的转包和分包方案: 对专业门类较复杂的综合性工程,招标单位要求承包商填报拟定的分包和转包方案, 即投标公司拟承当实施哪些工程局部, 其余的专业工程打算委托哪些专业公司分包, 并简要介绍这些专业公司的名称, 国别和联络地址等。 9. 有关法律方面的文件, 包括: (1 ) 投标意向声明: 承包商必须填写投标意图声明、签署声明其公司业已履行税收、法律及强制保险诸方面的义务的文件。 (2 ) 商务注册和营业执照: 商务注册和营业执照是取得承包资格的前提条件。承包公司在送交资格预审材料时必须附上经由公证部门认证的商务注册文件和营业执照的复印件。 (3 ) 许可证明复印件: 如果投标公司处于法律清算状态, 应提交经业主方面负责人预先签发的投标许可证明复印件。 (4 ) 协议信和认可申请: 如果两家或多家承包公司联合投标, 那么应推选出其中的一家作为共同委托人, 该共同委托人需得到业主认可。因此, 联合投标的承包公司必须起草一份协议信和联合投标认可申请, 由联合体的全体成员公司负责人签字后随资格预审材料一并送上。 (三) 资格预审文件实例毛里塔尼亚努阿公路 工程招标资格预审文件为问答形式, 并与招标书一起发放, 要求用墨笔大写填写, 其格式如下: (四) 资格预审的评审方法 承包商在看到招标单位发布的资格预审通告后, 应立即去指定地点申请参加资格预审, 并购取资格预审文件。资格预审文件原那么上要求承包商当面购取, 有特殊关系的承包商 (如享受优先条件或政府协议中有规定) , 可以用挂号信方式向资格预审办公室寄去投标人的认可申请, 并汇去所需款额以购取资格预审文件。工程发包人有权根据自己的需要确定评审投标资格的方法。 评审工作通常由业主组织的资格预审委员会单方面不公开进行,该委员会有全权决定淘汰其认为不合格的承包商, 无须告知淘汰理由。 在国际工程承包实践中比拟广泛地采用两步评审法。 第一步, 先审查参审投标人的法律资格, 研究其提交的法律方面的文件是否符合要求, 向有关部门了解该承包商是否履行了纳税、守法、缴纳强制性保险费等义务, 了解其是否属于被禁止投标公司之列。 第二步, 从投标公司的财务能力、技术资格和施工经验等方面对其进行资格评审。第二步的评审工作的比拟复杂、细致、要结合发包工程工程的具体特点, 因此通常采用评分法, 即对投标商报送的资格预审内容按一定的标准判分 (多采取百分制) , 凡到达或超过最低分数线的承包商即算预审合格。 招标单位通常把影响投标资格的因素分成假设干组, 而后根据工程的特点和各种因素的重要程度来分配得分比例。比拟常见的是分为三组: 财务能力; 技术资格; 施工经验。 每组所占分数的比例, 有的按 4 3 3 分配, 有的按 3 3 4 分配, 也有的按其他比例分配。选择何种比例, 须根据工程的性质和需要而定。有些要求承包商带资承包的工程, 财务能力占的比例自然较大, 而技术资格和施工经验所占的比例那么相对减小; 假设施工难度较大, 工程技术比拟复杂, 那么技术资格、施工经验所占的比例相对增大, 财务能力因素的作用就相应变小。 为了评分准确, 还需要把各组因素划分为更细的工程。 1. 财务能力 有的从承包商收入、投标能力、可获得信贷等三个方面来评价; 也有的从变现率、盈利性比率、资本结合率、资产收益率、运营资本收益率等五个方面评价, 现简要解释如下: (1 ) 承包收入: 是指承包公司的年总收入除去其他非承包收入, 仅说明公司的运营规模。 (2 ) 投标能力: 通常以净资产值乘以 5 , 或流动资产值乘以10 , 再减去在年合同的未完工程值。反映公司投标上移能力。 (3 ) 可获得信贷: 是说明公司的信誉和可发动的财务能力。 (4 ) 变现率: 是指公司的流动资金与流动负债的比率, 这个比率过小, 说明公司无力归还即期欠款; 比率过大那么说明公司现金管理不善。通常